欺詐引用
——一種新的不當(dāng)引用行為

■鄧履翔 王維朗 陳燦華

1) 中南大學(xué)出版社《中南大學(xué)學(xué)報(bào)(英文版)》編輯部，湖南省長沙市岳麓區(qū)麓山南路932號 4100832) 重慶大學(xué)期刊社，重慶市沙坪壩區(qū)沙正街174號 4000443) 中南大學(xué)出版社《中南大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》編輯部，湖南省長沙市岳麓區(qū)麓山南路932號 410083

學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重?cái)_亂了學(xué)術(shù)秩序，影響了學(xué)術(shù)期刊、作者所在國家和單位的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。2017年4月20日，施普林格公司所屬期刊《腫瘤生物學(xué)》撤回發(fā)表在2012—2015年的107篇中國醫(yī)學(xué)論文事件就是一個(gè)典型案例。學(xué)術(shù)不端行為一般是指違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為，包括剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、 拆分發(fā)表等[1]。通常與論文內(nèi)容、署名相關(guān)的學(xué)術(shù)不端行為更容易受到關(guān)注，如論文署名權(quán)問題等[2]，而參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為則經(jīng)常被忽略。參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，正確施引參考文獻(xiàn)既能體現(xiàn)科研工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性，又能體現(xiàn)對已有研究成果的尊重，還能幫助讀者更好地理解文章內(nèi)容、追蹤學(xué)術(shù)信息。可見，參考文獻(xiàn)的正確引用在學(xué)術(shù)傳播和發(fā)展的過程中有著重要的作用。

近年來，我國逐漸采用基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(Essential Science Indicators，ESI)來評價(jià)高校的學(xué)科建設(shè)[3]，教育部“雙一流”建設(shè)[4]也已將ESI作為重要的評價(jià)指標(biāo)。提高學(xué)科的ESI排名已經(jīng)成為我國高校學(xué)科建設(shè)的重要目標(biāo)。ESI由引文排位、高被引論文、引文分析和評論報(bào)道4部分構(gòu)成[5]。ESI排名的實(shí)質(zhì)就是考核某一單位/機(jī)構(gòu)所發(fā)論文的被引情況。為了實(shí)現(xiàn)學(xué)校的學(xué)科建設(shè)目標(biāo)，學(xué)科ESI排名的提升策略也隨之提出，部分高校管理部門將原來已存在爭議的“唯論文數(shù)量”的科研成果考核評價(jià)方法改為“論文與被引并重”的“新方法”[6]。另外，各級科研評獎(jiǎng)也引入了文章的他引情況。激勵(lì)政策和評獎(jiǎng)的誘惑讓原本被冷落、忽略的論文引用問題成為高校教師探討的重要“學(xué)術(shù)話題”。分析論文被引的獎(jiǎng)勵(lì)政策、探討提高論文的被引頻次等話題都與參考文獻(xiàn)的引用緊密相關(guān)。

本文旨在分析參考文獻(xiàn)中存在的不當(dāng)引用行為，將其中的某一類行為(此前被分類到其他不當(dāng)引用行為)歸類為“欺詐引用”，并解釋為何使用“欺詐”一詞來描述這一不當(dāng)引用行為，分析這一行為與其他不當(dāng)引用行為的異同，以及這一行為的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因。最后，從作者、編輯、讀者等方面給出了防治欺詐引用的建議。

1 欺詐引用問題的提出

眾所周知，參考文獻(xiàn)的引用常被忽視，且存在一定程度的隨意性。如何引用參考文獻(xiàn)全在于作者，參考文獻(xiàn)是否存在不當(dāng)引用全憑作者的自律。有研究指出，每篇文章中只有不到1/3的參考文獻(xiàn)是必引的[7]，這也從側(cè)面印證了參考文獻(xiàn)的引用在文章撰寫過程中的隨意性。顯然，這一隨意性也給由參考文獻(xiàn)引用導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端帶來了可乘之機(jī)。

已有學(xué)者對參考文獻(xiàn)的不當(dāng)引用問題進(jìn)行了研究。如常思敏[8]歸納了參考文獻(xiàn)引用中6種不當(dāng)引用行為：誘引、匿引、轉(zhuǎn)引、濫引、崇引和曲引；呂亞平[9]討論了亂引、漏引、多引、自引等不良參考文獻(xiàn)引用行為，并提出了防范措施；聞浩等[10]分析了參考文獻(xiàn)不當(dāng)引用中“引用矮化”的問題；朱久法等[11]指出參考文獻(xiàn)的引用錯(cuò)誤是科技論文的嚴(yán)重缺陷。參考文獻(xiàn)的不當(dāng)引用有作者的主動(dòng)行為，也有被動(dòng)行為，已有研究關(guān)注的是不當(dāng)引用對論文本身的粉飾(如希望通過引用提高論文水平)或遮掩(如漏引的文獻(xiàn)極有可能就是被抄襲的文獻(xiàn))，對不當(dāng)引用產(chǎn)生的后果的討論停留在幫助論文發(fā)表等學(xué)術(shù)傳播層面，并未分析不當(dāng)引用行為對社會(huì)、所屬機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方帶來的直接或間接影響。

為盡快提高學(xué)校在某一學(xué)科的排名，某些學(xué)校通過改變教師考核方法等行政手段，鼓勵(lì)教師提高其論文的被引頻次，參考文獻(xiàn)的引用由此出現(xiàn)了新的不當(dāng)引用行為，筆者將其稱為欺詐引用。在《現(xiàn)代漢語詞典》中，“欺詐”一詞意為用狡詐的手段騙人?！吨腥A人民共和國民法通則》對于欺詐行為的解釋為：在設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利和民事義務(wù)的過程中，故意告知對方虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，誘使對方做出錯(cuò)誤的表示的行為。民事欺詐行為導(dǎo)致的法律后果是民事行為無效，從行為開始就不具有法律約束力。欺詐是違反法律法規(guī)、違反誠信原則的行為；但有利于社會(huì)、他人的善意的行為不構(gòu)成欺詐。綜合以上信息，筆者認(rèn)為欺詐引用是指作者為自身或他人謀取不正當(dāng)利益而故意在論文中進(jìn)行虛假引用，致使論文使用者產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識和評價(jià)的引文失范行為。

將欺詐引用與已有文獻(xiàn)中提及的不當(dāng)引用問題相比較，其共同點(diǎn)在于這些不當(dāng)引用問題均違反了學(xué)術(shù)誠信原則，部分表現(xiàn)形式有重合，而區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾方面。(1)欺詐引用的產(chǎn)生有時(shí)代發(fā)展的烙印，這一現(xiàn)象出現(xiàn)在最近幾年，與其他不當(dāng)引用行為相比較，其持續(xù)的時(shí)間可能不會(huì)很長。欺詐引用的產(chǎn)生是因?yàn)槟承┩庠谝蛩亟诎l(fā)生了變化，如教師考核機(jī)制、評獎(jiǎng)評優(yōu)機(jī)制等，當(dāng)這些外在因素再次變化后，這一行為可能會(huì)消失或顯著減少。(2)欺詐引用給利益相關(guān)方帶來了實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益，而不僅是原有的提高學(xué)術(shù)知名度等學(xué)術(shù)層面的問題。如滿足了作者的私利，即年終考核與獎(jiǎng)勵(lì)；滿足學(xué)校學(xué)科發(fā)展，即獲得較好的學(xué)科評估結(jié)果、提高學(xué)科ESI排名，增加學(xué)校進(jìn)賬經(jīng)費(fèi)等。當(dāng)然，這一行為也給部分利益相關(guān)方帶來了損失，如高?？己藛挝?、評獎(jiǎng)單位、論文的受眾群體等。由此可以看出，欺詐引用與其他不當(dāng)引用的區(qū)別還是很明顯的。這種以獲取經(jīng)濟(jì)利益及獎(jiǎng)項(xiàng)等為直接目的的引用行為與前述不當(dāng)引用問題最主要的區(qū)別在于實(shí)施該行為時(shí)是否具有明確的目的性、是否幫助論文作者獲得間接或直接的利益、是否引起論文使用者的間接或直接的獲益或損失。

另外，為什么使用“欺詐引用”一詞來定義上述不當(dāng)引用行為，而不使用“故意引用”呢？其原因在于以下兩方面。(1)最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見(試行)》第68條規(guī)定：“一方當(dāng)事人故意告知對方虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，誘使對方當(dāng)事人做出錯(cuò)誤意思表示的，可以認(rèn)定為欺詐行為?！睒?gòu)成欺詐必須具備以下條件：第一，欺詐人具有欺詐的故意；第二，欺詐人具有欺詐行為；第三，被欺詐人陷于錯(cuò)誤是基于欺詐人的欺詐，即被欺詐人并非因自己疏忽之故，而是因欺詐之故陷于錯(cuò)誤；第四，被欺詐人因錯(cuò)誤認(rèn)識而為一定的意思表示。根據(jù)該說明，欺詐引用中，論文作者對這種不當(dāng)引用所產(chǎn)生的后果是知悉的，滿足第一條；論文已經(jīng)投稿、即將發(fā)表或已經(jīng)發(fā)表，即行為已實(shí)施，滿足第二條；論文使用者(無論是讀者，還是學(xué)校等其他群體或個(gè)人)都會(huì)因這一引用產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)知，滿足第三條；論文使用者基于這種認(rèn)知做出下一步行為，如名譽(yù)或經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，滿足第四條。顯然“欺詐”一詞能準(zhǔn)確表示上述不當(dāng)引用行為。(2)作者的這一行為雖是故意的，但在法理上有區(qū)別。從法理學(xué)可知，故意是指行為人明知自己的行為會(huì)造成危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理狀態(tài)[12]。故意不是作假，不是欺騙。而且，作者故意引用某一篇文獻(xiàn)的行為可以囊括前述已指出的各不當(dāng)引用行為，如濫引、崇引、曲引、亂引、漏引、多引、自引等，可以認(rèn)為這類行為不會(huì)給論文的利益相關(guān)方帶來獲益或損失。作者帶有明確目的的欺詐引用，是一種作假行為，其結(jié)果是可能使得學(xué)校(或評估方)、讀者因作者的這一行為而陷入一種認(rèn)知錯(cuò)誤中，并導(dǎo)致學(xué)校給予作者以獎(jiǎng)勵(lì)(如金錢獎(jiǎng)勵(lì))，讀者遵循作者的參考文獻(xiàn)施引行為繼續(xù)延伸閱讀，走入錯(cuò)誤的方向。

2 欺詐引用的表現(xiàn)形式及原因分析

2.1 表現(xiàn)形式

根據(jù)筆者的編輯加工經(jīng)驗(yàn)，將欺詐引用的表現(xiàn)形式概括為以下兩種。

2.1.1 批量引用文獻(xiàn)

這些被引的文獻(xiàn)與論文本身存在或多或少的聯(lián)系，但肯定不屬于那1/3必引的文獻(xiàn)。時(shí)間上，這種問題多出現(xiàn)在文章發(fā)表前的校對階段。從引用內(nèi)容上看，分類如下。(1)批量引用作者本人的論文?？紤]到年終考核、評獎(jiǎng)評優(yōu)等要求，作者提出大量修改或替換參考文獻(xiàn)要求，且這些文獻(xiàn)均含有通信作者或第一作者的名字。這些新增的文獻(xiàn)并不是即將出版的或已經(jīng)預(yù)出版的論文，而是近3年的論文，且語種多為英文(因?yàn)镋SI排名多關(guān)注英文期刊論文)。雖然為同一作者的論文，但就其小方向而言，與待發(fā)表的文獻(xiàn)沒有直接的傳承關(guān)系，也可以說，這些文獻(xiàn)與該論文的大方向相同，小方向不同，沒有引用價(jià)值。(2)批量引用同一所學(xué)校、學(xué)院，或同一個(gè)課題組其他老師的論文，被引論文與待發(fā)表文獻(xiàn)沒有任何關(guān)系。顯然，這是作者間的互相幫助，是故意互相引用的行為。

筆者在編輯加工過程中經(jīng)常碰到此種案例?？紤]到國外出版商數(shù)據(jù)庫收錄所需時(shí)間、SCI數(shù)據(jù)庫收錄所需時(shí)間，作者的此類要求多發(fā)生在靠近年終的幾期，尤以第10、11期居多(以月刊為例)。替換過程中，表現(xiàn)形式多為在某一個(gè)問題或某一經(jīng)典方法或算法后大量引用文獻(xiàn)，如**問題[3-10]、**算法/方法[3-10]等。這些被引文獻(xiàn)存在一些“交集”，多數(shù)在題名、摘要、關(guān)鍵詞中存在相同的詞語或短語，細(xì)究全文，則容易發(fā)現(xiàn)與待發(fā)表論文無關(guān)。

2.1.2 非批量引用文獻(xiàn)

相較于批量引用而言，非批量引用文獻(xiàn)較難被發(fā)現(xiàn)。這種無規(guī)律、松散地分布在文中的引用方式，美其名曰“落花式引用”。通常這種方式在論文撰寫時(shí)已做好安排，具體表現(xiàn)為以下兩方面。(1)課題組成員間的相互引用。由于課題組較大，同一個(gè)大的研究方向下研究人數(shù)較多，論文產(chǎn)出也較多，在論文撰寫過程中，碩士研究生或博士研究生在導(dǎo)師或同門師兄弟的要求或誘惑下，故意引用。這類故意引用行為由于文獻(xiàn)專業(yè)較為一致，且區(qū)分度較小，編輯難以分辨。但這一類引用也存在其特有的表現(xiàn)形式，如大量被引的論文中，作者名單會(huì)有交集，但重疊的不一定是導(dǎo)師或通信作者；不引用課題組發(fā)表的大量中文論文，只引用英文論文；不引用課題組較早發(fā)表的所在期刊影響因子較低的或經(jīng)典的中文文獻(xiàn)，只引用近期發(fā)表的期刊影響因子較高的或引用較多的論文。(2)其他引用。在引用非同一課題組的其他同行的論文時(shí)，也存在上述問題，而這一引證文獻(xiàn)作者多是與本課題組的成員或?qū)熡新?lián)系的。論文撰寫過程中，引用已發(fā)表的論文一般遵循經(jīng)典文獻(xiàn)的引用、對該論文有幫助的文獻(xiàn)的引用以及較新文獻(xiàn)的引用。雖然編輯在論文初審過程中，也會(huì)考慮來稿對新近文獻(xiàn)的關(guān)注情況，這一方面能反映出該課題是否為時(shí)下研究熱點(diǎn)，另一方面也反映出作者對近期發(fā)表的成果是否了解，但這一點(diǎn)不能成為作者欺詐引用的借口。

筆者在編輯加工過程中碰到過一例疑似案例。某一課題組有一篇論文將于近期發(fā)表，第一作者的導(dǎo)師并未出現(xiàn)在作者名單中。仔細(xì)編輯全文后，發(fā)現(xiàn)被引文獻(xiàn)大部分為該課題組的論文，第一作者的導(dǎo)師均在這些論文作者名單中，且多為通信作者。翻閱部分被引文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)這部分論文與該論文并不是必須引用的關(guān)系。另外，這部分文獻(xiàn)并未集中出現(xiàn)在引言部分，在引言、方法和結(jié)果部分均有分布。顯然，該論文在參考文獻(xiàn)引用方面存在隨意性，是否可認(rèn)定為欺詐引用，需進(jìn)一步閱讀和分析。

在論文投稿時(shí)，批量引用和非批量引用都能被編輯察覺，只是編輯在初審過程中通常會(huì)更關(guān)注論文方向是否符合本刊宗旨和用稿范圍、論文是否存在學(xué)術(shù)不端行為、論文的創(chuàng)新性是否滿足發(fā)表要求等問題，論文格式、論文參考文獻(xiàn)等問題在這一環(huán)節(jié)較容易被忽視。當(dāng)論文進(jìn)入編輯加工環(huán)節(jié)時(shí)，編輯會(huì)細(xì)摳每一個(gè)細(xì)節(jié)，參考文獻(xiàn)的不當(dāng)引用問題才被關(guān)注。在筆者近3年(2015—2017年)編輯加工的300余篇稿件中，有十幾篇論文存在不同程度的欺詐引用問題。雖然出現(xiàn)的次數(shù)不多，但呈逐年上升趨勢，急需引起業(yè)界重視。

2.2 原因分析

2.2.1 從評價(jià)方法等客觀原因來看

論文被引頻次(尤其是他引頻次)作為學(xué)科評估、獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)的“科學(xué)研究指標(biāo)”，其重要性被過分夸大了。從學(xué)科排名來看，關(guān)鍵績效指標(biāo)(Key Performance Indicator,KPI)考核有針對性地彌補(bǔ)了高校學(xué)科評估過程存在的不足，本無可厚非，但隨之而來的為了指標(biāo)而做指標(biāo)，針對被引頻次進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的行為實(shí)不可取。高校教師在這一環(huán)境下被要求引用和互引的現(xiàn)象確有存在，雖在某種程度上是被動(dòng)的，但此行為實(shí)不可為。從獎(jiǎng)項(xiàng)評估來看，為了評獎(jiǎng)而針對每項(xiàng)指標(biāo)提前做準(zhǔn)備，使用各種手段粉飾現(xiàn)有材料，而不是依靠自身實(shí)力獲得榮譽(yù)，這種行為更不可取。如何消除此類現(xiàn)象，值得業(yè)界和決策方關(guān)注和思考。

2.2.2 從作者的主觀意愿來看

作者投稿與期刊編輯選稿一直以來存在“對立性”，作者與編輯的關(guān)系也較為復(fù)雜。曾有作者笑稱：“作者的投稿過程就是與編輯斗智斗勇的過程”。為了提高論文的被錄用概率，作者會(huì)想盡一切辦法。(1)為了顯示論文的“高水平”，故意引用高影響力(如影響因子高、業(yè)界影響力大)期刊的文章和引用英文文獻(xiàn)，選擇性引用經(jīng)典文獻(xiàn)。(2)不引用有內(nèi)容沖突及會(huì)降低論文原創(chuàng)性的文獻(xiàn)，不引用有利益沖突或有矛盾的作者的文章。目前，為了經(jīng)濟(jì)利益，一篇文章的發(fā)表更是被賦予了很多不該賦予的內(nèi)容。殊不知作者與編輯并不是對立的，而是有著共同目標(biāo)的兩個(gè)群體。作者和編輯的共同目標(biāo)是學(xué)術(shù)出版，是為了科學(xué)知識的傳承，作者需盡量做出有創(chuàng)新性的成果，編輯需客觀選擇符合刊物發(fā)文要求的高質(zhì)量稿件。除了上述經(jīng)濟(jì)利益以外，大多數(shù)實(shí)施欺詐引用行為的作者沒有正確認(rèn)識到文獻(xiàn)引用在學(xué)術(shù)傳播中的作用，對科研工作缺乏正確認(rèn)識，缺乏基本的學(xué)術(shù)道德，將自己置于科研共同體之外，無視其對整個(gè)群體的傷害。

3 防治欺詐引用問題的建議

從外部客觀環(huán)境來看，高校、評獎(jiǎng)部門等論文使用方應(yīng)對論文的引用情況做好提醒、監(jiān)督等工作，在制定獎(jiǎng)勵(lì)制度及考核機(jī)制時(shí)應(yīng)做到“有獎(jiǎng)有懲”，除了對高被引、熱點(diǎn)論文進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)以外，還要對欺詐引用行為進(jìn)行懲罰，如在獎(jiǎng)勵(lì)和評獎(jiǎng)的過程中，加入抽查論文被引情況、分析是否存在欺詐引用環(huán)節(jié)，并嚴(yán)格按照規(guī)章處罰或取消其評獎(jiǎng)資格。

從編輯角度來看，除了嚴(yán)格編輯審校稿件外，編輯還應(yīng)盡到提醒義務(wù)，幫助作者正確引用文獻(xiàn)。通過約稿通知、投稿須知、期刊網(wǎng)頁學(xué)術(shù)倫理道德宣傳欄等平臺明確提出編輯部要求。在與作者交流時(shí)，也可適當(dāng)提醒作者在文獻(xiàn)引用方面可能忽視的問題。另外，在編輯加工過程中，若發(fā)現(xiàn)此類問題，應(yīng)有理有據(jù)地與作者溝通，爭取其理解并改正不當(dāng)引用情況。當(dāng)然，若面對作者的“救急”要求，也應(yīng)從維護(hù)學(xué)術(shù)共同體利益、不給作者學(xué)術(shù)生涯留隱患等角度說服作者。對存在欺詐引用問題的稿件，編輯部也應(yīng)及時(shí)采取措施，如在初審階段，可增加對參考文獻(xiàn)檢查環(huán)節(jié)；在編輯加工階段，要求作者修改不當(dāng)引用；在文章發(fā)表后，可借助各種新媒體平臺接受公眾監(jiān)督[13]，若發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)的不當(dāng)引用，則可要求作者修改，并替換相應(yīng)數(shù)據(jù)庫中的源文件，或在之后給出勘誤等。

從作者角度來看，論文作者應(yīng)自覺、嚴(yán)格要求自己，加強(qiáng)學(xué)術(shù)修養(yǎng)，秉持求真求實(shí)的科研傳承精神，對自己負(fù)責(zé)，對論文的讀者負(fù)責(zé)。

從讀者角度來看，論文讀者對編輯部也有告知義務(wù)。已經(jīng)刊發(fā)文章的欺詐引用問題更多地應(yīng)由讀者來發(fā)現(xiàn)。讀者將這一問題反饋給編輯部或作者本人，既是對科學(xué)研究嚴(yán)肅性、嚴(yán)謹(jǐn)性的尊重，也有益于科學(xué)內(nèi)容的傳承和延伸。

4 結(jié)語

參考文獻(xiàn)的正確引用有利于研究者的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，這不僅涉及到作者的治學(xué)精神、法律法規(guī)意識、學(xué)術(shù)倫理道德規(guī)范，還與編輯加工標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)技術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量和影響力有關(guān)。本研究對參考文獻(xiàn)中存在的不當(dāng)引用行為進(jìn)行了簡略分析，指出并定義了“欺詐引用”這一新的不當(dāng)引用行為，并與其他不當(dāng)引用行為進(jìn)行比較，通過表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因等內(nèi)容闡述了欺詐引用問題，并從客觀環(huán)境、編輯、作者、讀者等方面給出了防治欺詐引用的建議。由于欺詐引用具有一定的隱秘性與危害性，非作者較難判別，本研究希望通過對該問題的歸納和總結(jié)，提高論文相關(guān)方對這一行為的關(guān)注和識別，進(jìn)而更有利于論文質(zhì)量的提升和科學(xué)研究的發(fā)展。

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