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    托馬斯·索維爾經(jīng)濟(jì)自由主義思想的回歸與超越

    2018-02-07 10:52:20李文一
    卷宗 2018年1期
    關(guān)鍵詞:超越回歸托馬斯

    李文一

    摘 要:經(jīng)濟(jì)自由主義思想對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重要作用,尤其是我國正在建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),所以對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義思想進(jìn)行研究十分必要。托馬斯·索維爾是芝加哥學(xué)派的代表人物,他的經(jīng)濟(jì)思想具有保守的自由主義特點(diǎn),因此對(duì)其經(jīng)濟(jì)自由主義思想的研究即可追溯源頭,又可觀其變化,這對(duì)于我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)金融改革有重要意義。

    關(guān)鍵詞:托馬斯·索維爾;經(jīng)濟(jì)自由主義;回歸;超越

    1 托馬斯·索維爾個(gè)人生平

    托馬斯·索維爾(Thomas Sowell)1930年6月30日出生于美國的北卡羅來納州的加斯托尼亞,是芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物,他不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)家,也是社會(huì)理論家、政治哲學(xué)家和作家,目前在斯坦福大學(xué)的胡佛研究所擔(dān)任高級(jí)研究員。

    (一)早期經(jīng)歷

    托馬斯·索維爾的父親在他出生前就去世了,而他的母親是一位女傭,已經(jīng)有了四個(gè)孩子,是一個(gè)傳統(tǒng)的黑人家庭。托馬斯·索維爾曾在他的自傳中回憶道:由于自己生活的范圍基本局限在黑人當(dāng)中,幾乎不與白人交往,以至于不知道頭發(fā)的顏色可以是金色的。9歲那一年,托馬斯·索維爾全家從北卡羅來納州的夏洛特遷往紐約的哈萊姆區(qū),在這里他度過了直到自己有能力可以獨(dú)立生活的歲月。盡管他成為家中唯一一個(gè)能夠超過六年級(jí)(Stuyvesant High School)學(xué)習(xí)水平的孩子,但是由于家中的經(jīng)濟(jì)狀況非常困難,托馬斯·索維爾不得不在17歲這一年輟學(xué),并開始打零工的生活。托馬斯·索維爾曾經(jīng)在機(jī)加工車間工作,做過西部聯(lián)盟電報(bào)公司的郵遞員,甚至嘗試去參加布魯克林道奇隊(duì)(1948年)。1951年,正值朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期,托馬斯·索維爾憑借自己的攝影經(jīng)驗(yàn),作為一名攝影師,加入了美國海軍陸戰(zhàn)隊(duì),盡管如此,他的點(diǎn)45手槍射擊能力也達(dá)到了海軍陸戰(zhàn)隊(duì)的水平。

    退役后,托馬斯·索維爾在華盛頓獲得了一份公務(wù)員的工作,通過在霍華德大學(xué)夜校的學(xué)習(xí),他還獲得了普通教育證書。由于在入學(xué)考試中的優(yōu)異成績(jī)和兩位教授的推薦,托馬斯·索維爾進(jìn)入到哈佛大學(xué)學(xué)習(xí),并在1958年以優(yōu)等生的成績(jī)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位,1959年又獲得了哥倫比亞大學(xué)的文學(xué)碩士學(xué)位。托馬斯·索維爾認(rèn)為二十歲到三十歲的自己是一個(gè)馬克思主義者,最早發(fā)表的文章也是對(duì)馬克思的思想和馬列主義實(shí)踐的深入研究。但是1960年夏天在聯(lián)邦政府實(shí)習(xí)的經(jīng)歷,讓托馬斯·索維爾開始接受自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論并放棄馬克思的經(jīng)濟(jì)理論。在這期間,他發(fā)現(xiàn)在波多黎各的糖業(yè)工人的最低工資水平上升的同時(shí),該行業(yè)的失業(yè)率也出現(xiàn)了上升。通過研究這個(gè)特殊現(xiàn)象,托馬斯·索維爾發(fā)現(xiàn)提高最低工資水平只是政府雇員為了保住自身飯碗的政績(jī)工程,而不是對(duì)窮人困境的認(rèn)真關(guān)注,緣于對(duì)此的研究,他在美國勞工部擔(dān)任了一年多時(shí)間(1961年6月-1962年8月)的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

    (二)職業(yè)生涯

    從此以后,托馬斯·索維爾就開始了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究生涯,他先后到羅格斯大學(xué)的道格拉斯學(xué)院(1962年9月-1963年6月任講師)、霍華德大學(xué)(1963年9月-1964年6月任講師)、康奈爾大學(xué)(1965年9月-1969年6月任經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授)、布蘭迪斯大學(xué)(1969年9月-1970年6月任經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授)、加州大學(xué)洛杉磯分校(1970年9月-1972年6月任經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授)、加州大學(xué)洛杉磯分校(1974年7月-1980年6月任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授)教授經(jīng)濟(jì)學(xué)。在1962年開始教授經(jīng)濟(jì)學(xué)到1980年開始擔(dān)任胡佛研究所的高級(jí)研究員期間,托馬斯·索維爾不僅從事教學(xué)工作,還到美國電話電報(bào)公司(1964年6月-1965年8月)做經(jīng)濟(jì)分析師,在城市研究所(1972年8月-1974年7月)擔(dān)任項(xiàng)目主管,尤其是在加州大學(xué)洛杉磯分校擔(dān)任教授的同時(shí),他還兼任行為科學(xué)高級(jí)研究中心(1976年7月-1977年3月)和胡佛研究所(1977年4月-8月)的研究員,并以經(jīng)濟(jì)學(xué)訪問教授的身份到阿姆斯特學(xué)院(1977年9月-12月)進(jìn)行交流。而在康奈爾大學(xué)擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授的經(jīng)歷終于讓托馬斯·索維爾獲得了充分的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)和成長(zhǎng)空間,因?yàn)樗靡栽诟鐐惐葋喆髮W(xué)畢業(yè)之后繼續(xù)師從喬治·斯蒂格勒(1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主),1968年托馬斯索維爾獲得了芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。此后,托馬斯·索維爾獲得了胡佛研究所高級(jí)研究員的職位,僅次于他的導(dǎo)師米爾頓·弗里德曼(1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主),被評(píng)論雜志認(rèn)為是芝加哥學(xué)派的代表人物之一。

    2 托馬斯·索維爾主要觀點(diǎn)和理論著作

    在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,托馬斯·索維爾主張通過自由市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資本主義,認(rèn)為美聯(lián)儲(chǔ)在避免經(jīng)濟(jì)衰退和抑制通脹上的作為是失敗的。除此以外,他還研究種族與私有化的問題,他曾親眼目睹并反對(duì)1968年康奈爾大學(xué)黑人學(xué)生對(duì)學(xué)生會(huì)大樓(威拉德直廳)的暴力占領(lǐng),并稱其為降低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的流氓行為,以求保護(hù)康奈爾大學(xué)避免種族歧視的指控。托馬斯·索維爾在自己的撰寫的專欄文章中寫道:相比其他的標(biāo)簽,自己更愿意被貼上“自由主義”的標(biāo)簽,但是對(duì)于自由主義者的一些運(yùn)動(dòng)持保留意見。在槍支管理問題上,托馬斯·索維爾通過大量的研究認(rèn)為,槍支控制法律實(shí)施之后,槍支數(shù)量并沒有得到控制,暴力犯罪率也沒有下降,反而容易陷入種族問題的糾葛。在對(duì)愛因斯坦綜合征的研究中,托馬斯·索維爾以自己孩子的成長(zhǎng)經(jīng)歷為切入點(diǎn),并通過對(duì)50多家類似家庭的深入調(diào)查,糾正了人們對(duì)語遲兒童的誤解,并提出了清晰明智的建議。

    從1972年到2014年,托馬斯·索維爾的寫作的已出版專著有40本(含再版),內(nèi)容涵蓋經(jīng)濟(jì)、種族、文化、社會(huì)、教育等諸多領(lǐng)域。直到2000年,托馬斯·索維爾整理之前所有關(guān)于經(jīng)濟(jì)問題的研究,出版了專門研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論專著《Basic Economics》的第一版。這一本書的出版是非常難能可貴的,之所以這么說是因?yàn)橥旭R斯·索維爾關(guān)于經(jīng)濟(jì)問題的研究一直和種族問題、移民文化、政治法律等等牽扯到一塊,沒有明確設(shè)定自己研究中經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理界限,其實(shí)從另一個(gè)角度來說這三十多年的研究恰好是托馬斯·索維爾尋找經(jīng)濟(jì)學(xué)倫理界限的一個(gè)過程?!禕asic Economics》一經(jīng)出版就成為了暢銷的經(jīng)濟(jì)理論專著,不僅在于其寫作方式的通俗易懂,而且它做到了“讓普通人像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考”。于是2004年、2007年、2010年和2014年該書分別進(jìn)行了再版,2009年還專門拓展出關(guān)于房地產(chǎn)市場(chǎng)的研究,出版了一本暢銷書《The Housing Boom and Bust》,這本暢銷書和原書第三、四版均已譯成中文。作為一個(gè)專欄作家,托馬斯·索維爾還出版了關(guān)于社會(huì)問題研究的專著《Ethnic America : A History》、《Migrations and Cultures:A World View》《Intellectuals and Society》、《Intellectuals and Race》等等,闡述了他對(duì)于美國種族、移民、文化、社會(huì)等問題的觀點(diǎn)。endprint

    3 回歸與超越

    (一)回歸:向古典經(jīng)濟(jì)自由主義的回歸

    托馬斯·索維爾認(rèn)為正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一個(gè)從不均衡狀態(tài)向理論中的均衡狀態(tài)無限靠近的過程,因?yàn)榫鉅顟B(tài)一旦實(shí)現(xiàn),所有需求都得到了滿足,資源的稀缺性的問題也就得到解決了,這就意味著激勵(lì)作用的消失,經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)失去動(dòng)力。但是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中,對(duì)經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)的追求成為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要理由,而人們也愈發(fā)不能容忍任何市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的出現(xiàn),任何以主張自由放任的古典經(jīng)濟(jì)自由主義為目的的經(jīng)濟(jì)思想都受到了嚴(yán)重的質(zhì)疑。托馬斯·索維爾通過對(duì)美國大蕭條以來的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的研究得出:不管經(jīng)濟(jì)危機(jī)被定義為市場(chǎng)失靈還是政府失靈,市場(chǎng)或許比政府更能讓經(jīng)濟(jì)走出危機(jī),我們不應(yīng)該把市場(chǎng)看做中央計(jì)劃或政府控制的對(duì)立物,市場(chǎng)其實(shí)是一個(gè)人格化的溝通機(jī)制。雖然經(jīng)濟(jì)危機(jī)不是受控實(shí)驗(yàn),但是托馬斯·索維爾還是認(rèn)為這種對(duì)比具有提示性:“在1929年股市崩盤后的12個(gè)月內(nèi)失業(yè)率從未達(dá)到10%。但是在一系列的政府干預(yù)之后,失業(yè)率卻在35個(gè)月內(nèi)激增到20%”,“需要提到的還有發(fā)生在1987年的非常類似的股市崩盤,這次政府沒有干預(yù),崩盤之后是小而短暫的衰退,與在1929年股市崩盤之后的幾個(gè)月發(fā)生的一樣。但是,在1987年之后,隨之而來的是持續(xù)20年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、低失業(yè)率和低通貨膨脹率??傊?,盡管這兩次股市崩盤很相似,但是,之后發(fā)生的事情卻極其不同”。

    但是隨著時(shí)代的進(jìn)步,人類文明會(huì)走向更加現(xiàn)代化的未來,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持自由放任的古典主張,或者通過政治過程做決定更加道德?托馬斯·索維爾對(duì)此給出了自己的觀點(diǎn):“市場(chǎng)道德與否跟在它里面活動(dòng)的人道德與否是一樣的。政府也是如此。當(dāng)有些人相互之間進(jìn)行交易時(shí),我們就稱他們的集合是‘市場(chǎng),而當(dāng)有些人運(yùn)用政治權(quán)力來凌駕于他人之上時(shí),我們就稱他們的集合為‘社會(huì),但這一事實(shí)并不意味著把那些在道德或其他方面有缺陷的第一群人自動(dòng)地交由第二群同樣有缺陷的人來統(tǒng)治的決定就是正當(dāng)?shù)?。像?jīng)濟(jì)學(xué)一樣,市場(chǎng)并不是擁有自己價(jià)值觀的某一獨(dú)立實(shí)體。市場(chǎng)其實(shí)是人們各自作出獨(dú)立的決定,進(jìn)而相互之間再加以調(diào)整。當(dāng)人們就市場(chǎng)是否會(huì)提升人們的道德行為,以及他們是如何對(duì)個(gè)人或群體的貪婪或公平產(chǎn)生影響來看待市場(chǎng)時(shí),道德和社會(huì)問題就出現(xiàn)了”。托馬斯·索維爾沒有否定人類社會(huì)的進(jìn)步性,但是市場(chǎng)中最根本的問題還是人的問題,因?yàn)闆]有人是完美的,人性是不確定的。

    (二)超越:經(jīng)濟(jì)自由主義從啟蒙到理智

    古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期是經(jīng)濟(jì)自由主義思想發(fā)端的時(shí)期,是自由主義運(yùn)動(dòng)對(duì)“人”的概念擴(kuò)展以后,對(duì)利益分配的規(guī)則重新界定,簡(jiǎn)單來理解就是自由主義負(fù)責(zé)對(duì)“人”的概念進(jìn)行解釋,經(jīng)濟(jì)自由主義負(fù)責(zé)對(duì)“規(guī)則”進(jìn)行解釋,當(dāng)然這只是暫時(shí)限定在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。如果從宏觀角度觀察從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到托馬斯·索維爾這一階段的歷史發(fā)展,可以抽象出“暴力”、“非暴力”兩個(gè)基本元素,因?yàn)殡S著“人”的概念的擴(kuò)大,暴力對(duì)人類的傷害日益明顯,人類文明的發(fā)展逐漸要求驅(qū)逐暴力元素,尤其是經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)以后,凸顯出這兩個(gè)元素在各個(gè)領(lǐng)域的普遍存在,所以歷史的進(jìn)程、經(jīng)濟(jì)自由主義思想的發(fā)展,可以概括為:要擺脫暴力,并且運(yùn)用理智,設(shè)定規(guī)則,進(jìn)行利益分配。

    暴力可以理解為一種解決非暴力范圍之內(nèi)暫時(shí)無法解決的矛盾的快速處理手段,非暴力范圍內(nèi)的人類社會(huì)可以抽象為三個(gè)互相影響的元素:人、規(guī)則和利益,如果人的內(nèi)容、規(guī)則的形式、利益的格局都是可變的,那么三者之間通過充分的交流可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的動(dòng)態(tài),保持一種活力,或者三者各自保持固定的狀態(tài),由于人性是不確定的(這或許也是自由主義萌發(fā)的原因之一),必須通過某種力量控制三者關(guān)系的穩(wěn)定,以解決人性的不確定性問題,這種力量就是暴力。而從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期開始,不論是宗教改革,還是霍布斯、洛克、亞當(dāng)·斯密、約翰·斯圖亞特·穆勒、邊沁、盧梭、孟德斯鳩等等對(duì)于人的感情、行為、權(quán)利、主義等等方面的探究,都是“人”的概念的擴(kuò)大化過程,并且這些思想逐漸塑造著一個(gè)以“人人生而平等”為第一宗旨的社會(huì)結(jié)構(gòu),也就是一個(gè)啟蒙的過程。

    人的內(nèi)容的變化,意味著人、規(guī)則和利益三元素模式就要發(fā)生改變,三者就要進(jìn)入一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程,因?yàn)橛捎谌叩幕ハ嘤绊?,?guī)則的形式和利益的格局都是未知的,三者就要通過充分的交流信息實(shí)現(xiàn)模式的穩(wěn)定。雖然人的內(nèi)容是主動(dòng)的元素,是自認(rèn)為最豐富和最有創(chuàng)造性的,但是一旦人通過設(shè)計(jì)定制了規(guī)則的形式和利益的格局,三元素模式如果要達(dá)到穩(wěn)定就意味著人的內(nèi)容就要固定,人的發(fā)展就要受到限制,于是就出現(xiàn)了一種尷尬局面:人的發(fā)展限制了人的發(fā)展。而這種尷尬局面的原因就在于,人以為人的內(nèi)容是可以掌控一切的,人的內(nèi)容具有完全的知識(shí),可以確定規(guī)則的形式和利益的格局,但是人沒有意識(shí)到人的內(nèi)容不具有人的內(nèi)容的完全的知識(shí),換句話說就是人類的知識(shí)獲得了極大豐富,人的能力開始得到快速延伸,人類獲得了運(yùn)用已知解決一切問題的自信,甚至是自負(fù)。

    這種自負(fù)也是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期經(jīng)濟(jì)自由主義思想的一個(gè)特征,而在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)末期西方社會(huì)產(chǎn)生的愈演愈烈的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就是對(duì)這種自負(fù)的最好證明。

    而在托馬斯·索維爾的經(jīng)濟(jì)思想中可以看到他對(duì)自由主義的理智認(rèn)識(shí),他強(qiáng)調(diào)保守的理念,認(rèn)為市場(chǎng)是信息交流的機(jī)制,主張對(duì)政府的合理要求,呼吁知識(shí)分子有正確的擔(dān)當(dāng),這些都是經(jīng)濟(jì)自由主義思想走向理智的明顯標(biāo)志。他逐漸從對(duì)三元素模式中人的內(nèi)容的自負(fù)中清醒過來,盡管人的內(nèi)容的豐富是非常重要的,而人還必須認(rèn)識(shí)到如何理智的對(duì)待未知的東西要比自負(fù)地運(yùn)用已知的知識(shí)更加重要,即人的理性是有限的,人、規(guī)則和利益三元素是互動(dòng)的,是自由的。因此,托馬斯·索維爾除了強(qiáng)調(diào)知識(shí)是稀缺資源以外,他還重視洞察力的作用,認(rèn)為遠(yuǎn)見卓識(shí)是更加稀缺的資源。

    4 借鑒意義

    雖然自由主義是從西方文化中抽離出來的理念,但這不是簡(jiǎn)單地把它剝離出來作為一個(gè)獨(dú)立的整體的概念,然后圍繞這個(gè)理論進(jìn)行社會(huì)實(shí)驗(yàn),而是在社會(huì)的發(fā)展過程中文化里有關(guān)的概念逐漸被重視起來,所以要從原來的文化基礎(chǔ)上解讀和理解自由主義,因此這也意味著任何人類社會(huì)都可能存在萌發(fā)自由主義的元素,都具備衍生出不同形式自由主義的可能性。而在西學(xué)東漸的時(shí)期,嚴(yán)復(fù)對(duì)于傳統(tǒng)文化的棄而復(fù)索,通過中西比較中找到了中國傳統(tǒng)文化中的自由主義元素,更加說明了自由主義本身是可以被中國文化接受的,也就說明了自由概念是普遍存在的,自由主義并不是與中國文化格格不入。endprint

    從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域新自由主義思想再次興起的歷史背景可以看出它跟古典經(jīng)濟(jì)自由主義思想的興起有共同之處,都是以復(fù)雜的政治革命為背景。所以推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)自由主義的發(fā)展也就可以借鑒西方古典自由主義思想發(fā)展的歷史過程,特別是其中自由主義興起過程中關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)是人的基本自然權(quán)利的內(nèi)容,通過允許私有制來豐富生產(chǎn)的組織形式,通過約束政府以更多的避免公有制帶來的經(jīng)濟(jì)低效率。而托馬斯·索維爾經(jīng)濟(jì)自由主義思想的借鑒之處則在于其生活背景與我國社會(huì)狀況的相似性,因?yàn)槊绹纳鐣?huì)結(jié)構(gòu)是一個(gè)新自由主義時(shí)代多元種族文化的熔爐,這一點(diǎn)類似于我國社會(huì)的多民族文化交融,因此托馬斯·索維爾經(jīng)濟(jì)思想中的保守主義傾向和運(yùn)用古典自由主義的遠(yuǎn)見卓識(shí),對(duì)于我國處理區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問題和進(jìn)行下一步的經(jīng)濟(jì)改革會(huì)有重要幫助。

    注釋

    [1]http://en.wikipedia.org/wiki/Thomas_Sowell

    [2]大約相當(dāng)于中國的小學(xué)六年級(jí)。

    [3]美國非常有名的一支職業(yè)棒球隊(duì)。

    [4]0.45英寸口徑的自動(dòng)手槍,一般就是M1911手槍。

    [5]托馬斯·索維爾:《知識(shí)分子與社會(huì)》(張亞月、梁興國譯),中信出版社,2013年9月第1版,第224-228頁。

    [6]托馬斯·索維爾:《語遲的孩子》(顧鵬、王文卿譯),湖北教育出版社,2013年11月第1版。

    [7]http://en.wikipedia.org/wiki/Thomas_Sowell

    [8]《房地產(chǎn)的繁榮與蕭條》(吳溪譯,機(jī)械工業(yè)出版社,2013年11月第1版),《詭辯與真相》(羅漢、田菊蓮譯,上海譯文出版社,2011年5月第1版),《通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)》。

    [9]托馬斯·索維爾:《通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)》,第386 頁。

    [10]托馬斯·索維爾:《通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)》,第387 頁。

    [11]托馬斯·索維爾:《通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)》,第464 頁。

    [12]霍布豪斯:《自由主義》,第二章對(duì)自由主義概念總結(jié)為公民、財(cái)政、人身、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、家庭、地方、種族、民族、國際、政治等等諸多方面。

    [13]暴力不僅指生物學(xué)概念上的傷害,也包括制度性的傷害,是對(duì)概念逐漸擴(kuò)展的“人”的傷害,暴力與非暴力的范圍也是隨著歷史發(fā)展而不斷變化的。

    參考文獻(xiàn)

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    [17](美)托馬斯·索維爾:語遲的孩子,[M],湖北教育出版社,2013 年;

    [18](美)托馬斯·索維爾:房地產(chǎn)的繁榮與蕭條,[M],機(jī)械工業(yè)出版社,2013年;

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