經(jīng)濟(jì)犯罪中偵查取證難的原因探析及對(duì)策研究

摘 要 在經(jīng)濟(jì)犯罪的刑事偵查中一直存在著“取證難、追逃難、追贓難”的三難問(wèn)題，其中“取證難”問(wèn)題尤為關(guān)鍵，影響案件的事實(shí)認(rèn)定和定罪量刑。在分析經(jīng)濟(jì)犯罪中證據(jù)特性的基礎(chǔ)上，考察取證難的具體原因，才能對(duì)癥下藥。本文認(rèn)為應(yīng)對(duì)取證難問(wèn)題，需要完善相關(guān)刑事法律制度，激發(fā)群眾參與積極性；凈化社會(huì)風(fēng)氣，優(yōu)化法治環(huán)境；提高刑偵人員法律素養(yǎng)，增強(qiáng)取證專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)；針對(duì)不同類(lèi)型犯罪，總結(jié)證據(jù)采集規(guī)律。

關(guān)鍵詞 經(jīng)濟(jì)犯罪 刑事偵查 取證采集 電子證據(jù)

作者簡(jiǎn)介：李想，西北政法大學(xué)公安學(xué)院，本科生，研究方向：經(jīng)濟(jì)犯罪偵查。

中圖分類(lèi)號(hào)：D918 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.341

對(duì)于經(jīng)濟(jì)型犯罪案件的偵查而言，一直以來(lái)都存在取證難、追逃難、追贓難的三個(gè)問(wèn)題，而“取證難”則是其中難度最大的問(wèn)題。取證直接影響了最終定罪，如果證據(jù)存在問(wèn)題，便無(wú)法對(duì)嫌疑人進(jìn)行定罪，從而導(dǎo)致案件得不到解決，受害者的經(jīng)濟(jì)損失也無(wú)法追回。所以，解決取證難這一問(wèn)題，對(duì)于案件事實(shí)認(rèn)定、打擊經(jīng)濟(jì)犯罪和維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序具有重要作用?；诖它c(diǎn)，本文主要圍繞經(jīng)濟(jì)犯罪中的證據(jù)特性和制度規(guī)范展開(kāi)討論。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪中的證據(jù)特性

（一）數(shù)量龐大，不易統(tǒng)計(jì)

對(duì)于經(jīng)濟(jì)型犯罪來(lái)講，物證和書(shū)證是最為常見(jiàn)的證據(jù) 。經(jīng)濟(jì)型犯罪案件的主要對(duì)象為資金和財(cái)務(wù)，但是在實(shí)際犯罪過(guò)程中，這兩種證據(jù)會(huì)在犯罪行為的演變下逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)移，從而出現(xiàn)物證和書(shū)證。同時(shí)，這兩種證據(jù)也會(huì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展下不斷提高其出現(xiàn)頻率。

（二）形態(tài)隱蔽，難以發(fā)現(xiàn)

相比較其他類(lèi)型的普通刑事案件，經(jīng)濟(jì)犯罪的證據(jù)并不存在一些明顯的記號(hào)，例如搶劫案件、故意傷人案件等，在犯罪現(xiàn)場(chǎng)都有十分明顯的兇器，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行查看時(shí)可以直接看到證據(jù) 。在經(jīng)濟(jì)犯罪案件現(xiàn)場(chǎng)中，通常沒(méi)有直接的犯罪證據(jù)，而是往往十分隱蔽的存在于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。雖然線索隱藏的十分隱蔽，但是只要細(xì)心鉆研、分析，無(wú)論多么隱蔽的線索都會(huì)找到。

（三）信息時(shí)代，證據(jù)電子化

信息化時(shí)代，各行各業(yè)都涉及到科學(xué)技術(shù)和信息技術(shù)，且這些現(xiàn)代化技術(shù)也對(duì)經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生了一定影響，一方面為人們的生活提供了便利，另一方面則會(huì)被犯罪分子加以利用，開(kāi)展犯罪活動(dòng)，如此一來(lái)也為經(jīng)濟(jì)犯罪證據(jù)賦予了高科技化的特點(diǎn) 。例如電信詐騙案件，犯罪分子通過(guò)網(wǎng)址的方式騙取受害人錢(qián)財(cái)。針對(duì)這一類(lèi)經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行偵查，需要對(duì)犯罪分子所使用的科技手段進(jìn)行了解，以此收集犯罪證據(jù)。自從進(jìn)入現(xiàn)代化社會(huì)之后，我國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等多個(gè)方面都向科技靠近，這不僅為時(shí)代發(fā)展貢獻(xiàn)了力量，也為經(jīng)濟(jì)犯罪取證增加了難度。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪中偵查取證難的原因

（一）電子證據(jù)，固化困難

當(dāng)前階段，我國(guó)一些經(jīng)濟(jì)犯罪已經(jīng)逐漸脫離了初級(jí)的犯罪手段，并且逐漸向智能化、科技化的方向轉(zhuǎn)變。犯罪分子也開(kāi)始使用科技、信息手段作案。比如十分常見(jiàn)的互聯(lián)網(wǎng)詐騙、網(wǎng)絡(luò)炒匯案件等。這一問(wèn)題的出現(xiàn)，也就相應(yīng)的增加了刑偵工作的難度 。一旦犯罪分子作案手段現(xiàn)代化，那么經(jīng)濟(jì)型案件證據(jù)也就具備高科技特點(diǎn)，導(dǎo)致偵查人員偵查案件時(shí)面臨困難，無(wú)法快速找出證據(jù)，為破案帶來(lái)難度。新聞網(wǎng)曾報(bào)道過(guò)這樣一個(gè)案件，吉林亨源商務(wù)顧問(wèn)有限公司網(wǎng)絡(luò)炒匯案件。從2005年開(kāi)始，犯罪嫌疑人李某便以香港亨達(dá)投資公司、新西蘭亨達(dá)投資公司國(guó)內(nèi)代理的名義，在我國(guó)東北招攬客戶，幫助客戶進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)炒匯。犯罪期間嫌疑人將3170萬(wàn)元人民幣通過(guò)匯款的方式轉(zhuǎn)移到境外的關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行炒匯。在此案中便涉及到互聯(lián)網(wǎng)，在加上巨大的涉案金額，為取證工作帶來(lái)困難。

此外，在經(jīng)濟(jì)型犯罪的相關(guān)證據(jù)中，也有一些專(zhuān)業(yè)性非常強(qiáng)的證據(jù)，也就是在信息、科學(xué)技術(shù)的影響下，犯罪證據(jù)體現(xiàn)的專(zhuān)業(yè)性、科學(xué)性越發(fā)明顯。例如電子證據(jù)，或者涉稅類(lèi)案涉及到的一些稅務(wù)、會(huì)計(jì)知識(shí)等，都體現(xiàn)了非常強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性。若調(diào)查取證的刑偵人員缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)，必然會(huì)對(duì)取證環(huán)節(jié)造成影響。

（二）犯罪類(lèi)型，時(shí)空特殊

經(jīng)濟(jì)型犯罪也體現(xiàn)了時(shí)空特殊性的特點(diǎn)，當(dāng)然這也是經(jīng)濟(jì)型犯罪最為典型的特征。對(duì)于時(shí)間方面的特殊性，主要體現(xiàn)為發(fā)案時(shí)間的滯后性，部分案件最短會(huì)數(shù)個(gè)月案發(fā)，最長(zhǎng)則多達(dá)幾年。如此一來(lái)，在時(shí)間的流逝下，贓證、物證都有可能消失，為偵查人員順利破案帶來(lái)困難 。對(duì)于空間方面的特殊性，則體現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)型犯罪與傳統(tǒng)刑事犯罪的區(qū)別上，經(jīng)濟(jì)型犯罪并不具備傳統(tǒng)行駛犯罪現(xiàn)場(chǎng)，所有的犯罪痕跡均體現(xiàn)于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息、互聯(lián)網(wǎng)等這些虛擬空間中。但是這一特點(diǎn)也為取證帶來(lái)困難，偵查人員即便找到經(jīng)濟(jì)犯罪的案發(fā)地點(diǎn)，也沒(méi)有任何的蹤跡，無(wú)法確定真正有效的證據(jù)。

（三）犯罪主體，結(jié)構(gòu)復(fù)雜

因?yàn)榻?jīng)濟(jì)型犯罪本身體現(xiàn)了一定的專(zhuān)業(yè)性和復(fù)雜性，所以團(tuán)隊(duì)作案的可能性比較大，很多經(jīng)濟(jì)型犯罪案件均是單位、團(tuán)伙作案。其一，單位作案。這種犯罪主體通常以企業(yè)為主，因?yàn)榉缸飭挝皇艿疆?dāng)?shù)乇Ｗo(hù)主義維護(hù)，所以偵查人員在調(diào)查取證上往往存在一定難度。其二，團(tuán)伙作案。這種作案形式的犯罪主體比較多，且每個(gè)人都有各自的分工。偵查人員進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，可能會(huì)漏掉一些關(guān)鍵的涉案人員，導(dǎo)致證據(jù)不足，無(wú)法順利完成調(diào)查取證。

（四）證據(jù)類(lèi)型，特殊復(fù)雜

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自身帶有一定的復(fù)雜性，且涉及到多個(gè)地域、職業(yè)以及法律關(guān)系。因?yàn)榉申P(guān)系非常復(fù)雜，且涉獵范圍廣，導(dǎo)致偵查人員對(duì)經(jīng)濟(jì)型案件進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，面臨了一定困難。很多證據(jù)對(duì)于案件調(diào)查有非常直接的影響，也有一些證據(jù)不會(huì)對(duì)案件有非常大的幫助，一旦取證時(shí)面臨復(fù)雜的證據(jù)，最為重要的便是如何獲取最為直接、重要的證據(jù)，當(dāng)然這對(duì)于偵查人員而言十分困難。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)型案件而言，所涉及到的證據(jù)也具有不可預(yù)測(cè)的特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)犯罪和經(jīng)濟(jì)有直接聯(lián)系，且經(jīng)濟(jì)均涉及到貨幣。雖然貨幣是可計(jì)量的，但是在經(jīng)濟(jì)型犯罪當(dāng)中，通常罪犯是對(duì)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)施非法的侵犯，對(duì)國(guó)家、社會(huì)、集體利益造成破壞，最后的結(jié)論和貨幣有直接的關(guān)系。此外，最重要的一點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)型犯罪所涉及到的金額非常大，甚至高達(dá)上百億。人民日?qǐng)?bào)曾報(bào)道過(guò)這樣一則案例，上?！氨氐美惫镜募Y詐騙、非法經(jīng)營(yíng)案件，在2004年3月，潘某和韓某利用中介公司在美國(guó)成立了必得利財(cái)金集團(tuán)公司，并在我國(guó)上海設(shè)立辦事處，并以西安現(xiàn)代新農(nóng)業(yè)股份有限公司即將在海外上市為名，向社會(huì)大眾非法出售了現(xiàn)代新農(nóng)業(yè)股票。截止到案發(fā)時(shí)，一眾人共騙取252人購(gòu)買(mǎi)公司的股票，總計(jì)430余萬(wàn)股，且涉案金額高達(dá)2000余萬(wàn)元人民幣。因此此案涉及金額比較大，因此偵查人員調(diào)查取證時(shí)，便會(huì)因?yàn)辇嫶蟮纳姘附痤~，為取證工作帶來(lái)困難。endprint

三、經(jīng)濟(jì)犯罪中偵查取證難的完善對(duì)策

（一）完善相關(guān)制度，激發(fā)群眾參與積極性

1.以法律為前提，組建完善的證人保護(hù)制度。一個(gè)案件缺乏證人的主要原因，很大一部分在于證人保護(hù)制度有待完善，需要圍繞證人保護(hù)對(duì)法律制度進(jìn)行優(yōu)化。在這一制度中，包含了憲法、刑法以及刑事訴訟法相關(guān)的規(guī)范性條文，并且要制定針對(duì)性的《證人保護(hù)法律規(guī)定》。其實(shí)在憲法、刑法等法律規(guī)定中，就有關(guān)于證人保護(hù)的相關(guān)條文，針對(duì)公民作證義務(wù)、不盡作證義務(wù)在法律層面需要承擔(dān)的后果，對(duì)證人進(jìn)行保護(hù)的有關(guān)舉措，證人保護(hù)所需費(fèi)用的來(lái)源，關(guān)于以上內(nèi)容，證人保護(hù)職能機(jī)構(gòu)都要進(jìn)行規(guī)定。有一個(gè)完善的證人保護(hù)制度，才能夠?qū)⒐褡髯C存在的問(wèn)題加以解決，從而提升公民參與佐證的責(zé)任感。

2.優(yōu)化刑法、刑事訴訟法等相關(guān)條例。刑事訴訟法當(dāng)中提出了對(duì)證據(jù)問(wèn)題的規(guī)定，從主觀目的出發(fā)確定認(rèn)定方式，以刑法為具體范圍，規(guī)定經(jīng)濟(jì)犯罪的構(gòu)成要素，為其提供合理性與科學(xué)性。

（二）大力落實(shí)反腐倡廉，優(yōu)化社會(huì)環(huán)境

一些經(jīng)濟(jì)性案件涉及到地方影響力比較大的企業(yè)，所以在調(diào)查取證過(guò)程中便會(huì)面臨困難，為了解決這一問(wèn)題，需要充分落實(shí)相關(guān)政策。任何一個(gè)地區(qū)的地方保護(hù)主義都是以局部利益為核心考慮問(wèn)題，缺乏對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的考慮，導(dǎo)致社會(huì)環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)型案件的調(diào)查取證造成影響。基于此，需要在實(shí)際工作中大力提倡反腐倡廉，在根源上解決這一問(wèn)題，為調(diào)查取證工作營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。若地方保護(hù)主義、腐敗現(xiàn)象得到有效的控制，那么經(jīng)濟(jì)型案件取證所處社會(huì)環(huán)境也就會(huì)得到改善，進(jìn)而解決取證難的問(wèn)題。

（三）提高刑偵人員的證據(jù)觀念，加強(qiáng)取證專(zhuān)業(yè)水平

負(fù)責(zé)調(diào)查取證的刑偵人員需要具備極強(qiáng)的證據(jù)觀念，否則會(huì)為取證工作帶來(lái)困難?；诖?，便需要不斷提高刑偵人員的證據(jù)觀念，具體需要做到以下幾點(diǎn)：

1.法律文化素質(zhì)。對(duì)于一個(gè)刑偵人員來(lái)說(shuō)，法律文化素質(zhì)是其工作的必要因素。當(dāng)公安機(jī)關(guān)黨委選擇刑偵人員時(shí)，需要選擇一些專(zhuān)業(yè)素質(zhì)高的人員，從根本上提高刑偵隊(duì)伍的法律文化素質(zhì)。此外，也可以組建刑偵人員專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，并踐行激勵(lì)制度，提高相關(guān)人員學(xué)習(xí)法律以及專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)的積極性。

2.在日常工作的過(guò)程中提升刑偵人員證據(jù)觀念，法律文化素質(zhì)是證據(jù)觀念的前提，扎實(shí)了基礎(chǔ)，再輔以政治建警政策，才能夠加強(qiáng)刑偵人員的工作責(zé)任感，從而調(diào)動(dòng)工作積極性，在經(jīng)濟(jì)型犯罪案件發(fā)生時(shí)，積極投入到調(diào)查取證工作中，克服困難，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)規(guī)律，不斷提高對(duì)經(jīng)濟(jì)型犯罪證據(jù)的認(rèn)知，從而真正提高證據(jù)觀念，為調(diào)查取證工作提供支持。

（四）抓住犯罪特點(diǎn)，總結(jié)犯罪規(guī)律

無(wú)論是哪一種類(lèi)型的犯罪，都有屬于自己的規(guī)律，其中也包括經(jīng)濟(jì)犯罪。經(jīng)濟(jì)犯罪的相關(guān)案件當(dāng)中，通常會(huì)涉及到上線和下線，在這兩個(gè)主體之間也有非常緊密的聯(lián)系，刑偵人員需要了解其中的關(guān)系，并且掌握所有賬本的差異，如此便可以獲取偵破案件的突破點(diǎn)。新聞網(wǎng)曾經(jīng)報(bào)道過(guò)這樣一則案例，黑客葉某網(wǎng)上盜刷銀行卡案件，2013年多家商業(yè)銀行一連出現(xiàn)銀行卡被網(wǎng)上盜刷事件，涉案人員多至千人，且波及到我國(guó)諸多省市。為此公安部門(mén)引起了高度關(guān)注，安排廣東等多個(gè)地區(qū)的公安機(jī)關(guān)進(jìn)行案件偵辦。那么在取證階段，因?yàn)檫@一類(lèi)經(jīng)濟(jì)案件與互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)，所以在取證時(shí)便要首先以網(wǎng)絡(luò)為切入點(diǎn)，從黑客攻擊過(guò)的網(wǎng)站入手排查，最終了解了犯罪網(wǎng)絡(luò)的三個(gè)部分，最終在公安機(jī)構(gòu)的協(xié)助下順利抓獲嫌疑人。由此可知，對(duì)于經(jīng)濟(jì)型犯罪案件的取證，需要事先了解其特點(diǎn)，總結(jié)規(guī)律，只有掌握了全面的情況下才可以取得關(guān)鍵性證據(jù)，進(jìn)而順利偵破案件。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪犯?jìng)刹橹械娜∽C難問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)需要了解這一類(lèi)案件的特點(diǎn)，在實(shí)踐以及案例中總結(jié)規(guī)律，其次，充分借助科技信息技術(shù)，提高取證效率與準(zhǔn)確性，從而順利獲取經(jīng)濟(jì)犯罪案件的關(guān)鍵性證據(jù)。

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