《知識產權基本法》立法目的與基本原則研究

張 鵬 趙煒楠

內容提要：在我國經濟發(fā)展新常態(tài)下，加快制定《知識產權基本法》這一知識產權領域基礎性法律，是深化知識產權領域改革、加快實現知識產權治理體系和治理能力現代化的制度需求，是建設中國特色知識產權制度的迫切需要，是積極參與和主導國際規(guī)則制定、推動形成全面開放新格局的現實考慮。在《知識產權基本法》的指導思想中，需要堅持保護權利、促進發(fā)展、開放互惠，充分發(fā)揮立法的引領和推動作用，加強法律制度頂層設計，夯實社會治理法律基礎，建立市場配置創(chuàng)新資源的產權機制，形成有效激勵創(chuàng)新的制度環(huán)境，推動實現經濟提質增效轉型升級。《知識產權基本法》立法需要處理市場與政府的關系、嚴格知識產權保護與促進知識產權運用的關系、法律規(guī)范與公共政策的關系、知識產權基本法與其他法律的關系、國內立法與國際規(guī)范的關系?！吨R產權基本法》的基本原則包括，激勵創(chuàng)新原則、私權神圣原則、誠實信用原則、嚴格保護原則和高效運用原則。

目前，知識產權制度已經初步成為激勵社會創(chuàng)新的基本保障。黨的十九大報告著眼新時代宏偉發(fā)展目標，對知識產權工作作出明確部署，要求倡導創(chuàng)新文化，強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用。中共中央、國務院發(fā)布的《關于深化體制機制改革 加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等一系列文件對推進知識產權治理體系和治理能力現代化、加快建設知識產權強國提出了明確要求。2008年國務院印發(fā)的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》提出，研究制定知識產權基礎性法律的必要性和可行性。可見，研究制定《知識產權基本法》這一知識產權領域的基礎性和根本性的法律，是實現知識產權治理體系和治理能力現代化的制度保障。為了全面提升新時代國家知識產權治理能力，促進新時代國家知識產權治理體系現代化，迫切需要研究制定《知識產權基本法》。

一、《知識產權基本法》立法的基本背景

當今世界，知識經濟深入發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展加快推進。在我國經濟發(fā)展新常態(tài)下，知識產權制度已經成為激勵創(chuàng)新的基本保障，知識產權已經成為發(fā)展的重要資源和競爭力的核心要素。具體而言，《知識產權基本法》的立法背景包括以下三個方面。

首先，加快制定《知識產權基本法》，是深化知識產權領域改革、實現知識產權治理體系和治理能力現代化的制度需求。深化知識產權領域改革的基本出發(fā)點是明晰知識產權領域政府和市場的關系，這一基本定位需要通過法律制度的方式加以固化和落實，實現知識產權治理體系和治理能力的現代化。然而，積極推進現代化的國家知識產權治理體系，應當通過制定《知識產權基本法》，將政府職能定位于經濟調節(jié)、市場監(jiān)管、社會治理和公共服務等方面，從知識產權經濟調節(jié)、市場監(jiān)管、社會治理和公共服務等方面部署相關制度，使得政府應更多關注市場失靈環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮其引導、動員和激勵的優(yōu)勢，理順政府與市場、政府與社會的關系，明確市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用并促進法治化地發(fā)揮政府的作用。尤其是，知識產權領域的經濟調節(jié)，是未來知識產權工作的中心和重心，主要考慮經濟非均衡下市場失靈的糾正以及創(chuàng)新外部性的補償，采用的手段主要是規(guī)劃、標準與政策等宏觀調控手段和結構性調控措施為主的微調手段，建立知識產權宏觀調控體系，整體調控知識產權與創(chuàng)新能力的關系、不同類型知識產權之間的關系、知識產權與產業(yè)結構的關系、知識產權與貿易結構的關系和知識產權與企業(yè)競爭力的關系等。深化知識產權領域改革，需要充分發(fā)揮市場配置知識產權資源的決定性作用，更好發(fā)揮政府在知識產權領域的作用，通過法律制度建設從經濟調節(jié)、市場監(jiān)管、社會治理和公共服務等方面更好地發(fā)揮政府作用。

其次，加快制定《知識產權基本法》，是中國特色知識產權制度建設的迫切需要。黨的十九大報告指出，全面依法治國是國家治理的一場深刻革命，必須堅持厲行法治，推進科學立法、嚴格執(zhí)法、公正司法、全民守法，完善以憲法為核心的中國特色社會主義法律體系，建設中國特色社會主義法治體系。中國特色知識產權制度是中國特色社會主義法律體系的重要組成部分，是國家知識產權治理能力和治理體系現代化的制度基礎，是知識產權強國建設的制度支撐。知識產權強國建設由理論體系、發(fā)展道路、支撐制度三位一體構成，知識產權強國建設理論體系是指導知識產權強國建設的基本理論，是中國特色社會主義理論在知識產權領域的具體落實；知識產權強國建設的發(fā)展道路是立足我國國情謀劃的知識產權強國建設的時間表、路線圖，是中國特色社會主義道路在知識產權領域的現實反映；知識產權強國建設的支撐制度是知識產權強國建設的制度體系，是中國特色社會主義法律制度的組成部分，三者構成了引導我國知識產權事業(yè)發(fā)展的基本框架。①張鵬：《知識產權強國建設基本問題初探》，載《科技與法律》2016年第1期，第4-16頁。其中，知識產權強國建設理論體系為道路拓展和制度創(chuàng)新提供了理論支撐，知識產權強國建設道路為理論形成發(fā)展和制度創(chuàng)新完善提供了實踐基礎，中國特色知識產權制度為道路拓展和理論創(chuàng)新提供了制度保障，三者統(tǒng)一于知識產權事業(yè)科學發(fā)展的偉大實踐中。在加快建設知識產權強國的征程中，我們要堅持以理論創(chuàng)新為先導、以制度完善為保障，深化對知識產權強國建設道路的探索，推動知識產權事業(yè)不斷前進。在這一過程中，中國特色知識產權制度建設為知識產權強國建設提供制度支撐，具有非常突出的重要意義。同時，《知識產權基本法》將成為中國特色知識產權制度建設的關鍵內容，發(fā)揮著對整體知識產權法律法規(guī)制度和公共政策體系的引領作用。

再次，加快制定《知識產權基本法》是推動形成全面開放新格局的現實考慮。國際知識產權規(guī)則的變革經歷了巴黎聯盟和伯爾尼聯盟時期、世界知識產權組織時期、世界貿易組織時期，目前已經進入知識產權全球治理新結構初步形成的時期，亦即世界知識產權組織、世界貿易組織、“超TRIPS”復邊、多邊和雙邊機制共存，也被稱為后TRIPS時代。在這一背景下，知識產權國際規(guī)則的變革正在進入活躍期和多元化推進階段，知識產權國際合作日益深化，知識產權國際競爭日益激烈，知識產權全球治理體系呈現新結構。知識產權國際規(guī)則變革的趨勢是：多邊層面知識產權國際規(guī)則進展緩慢，雙邊、復邊層面知識產權國際規(guī)則成為焦點；提高知識產權保護力度勢不可擋，發(fā)揮知識產權制度促進發(fā)展作用尚需加強。在這一背景下，迫切需要通過研究制定《知識產權基本法》。

二、《知識產權基本法》的指導思想

《知識產權基本法》是知識產權領域的綜合性、基礎性法律，對保障知識產權各方主體權益、促進創(chuàng)新創(chuàng)造和維護市場秩序具有非常重要的作用。《知識產權基本法》的立法，對貫徹落實新發(fā)展理念、促進創(chuàng)新驅動發(fā)展、實現高質量發(fā)展、更好地滿足人民群眾對美好生活的需求、深化供給側結構性改革、建設創(chuàng)新型國家和知識產權強國、完善社會主義市場經濟法律體系以及參與全球知識產權治理體系建設等方面均具有重大意義?！吨R產權基本法》的指導思想是：《知識產權基本法》立法全面貫徹黨的十八大和十九大精神，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享發(fā)展理念，按照深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的目標和要求，堅持保護權利、促進發(fā)展、開放互惠，充分發(fā)揮立法的引領和推動作用，加強法律制度頂層設計，夯實社會治理法律基礎，解決知識產權制度在發(fā)揮激勵創(chuàng)新基本保障作用中的突出問題和矛盾，建立市場配置創(chuàng)新資源的產權機制，形成有效激勵創(chuàng)新的制度環(huán)境，推動實現經濟提質增效轉型升級。

首先，《知識產權基本法》需要以“保護權利”為主線。從國際知識產權規(guī)則的演進和我國知識產權發(fā)展的需求而言，嚴格知識產權保護已經成為主流趨勢。一方面，從國際知識產權規(guī)則演進的角度，知識產權保護不斷強化，知識產權保護客體的范圍持續(xù)擴大，知識產權國際化趨勢明顯加強，國際規(guī)則變革呈現多元化?！斗醇倜百Q易協(xié)議》《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》等在禁令的適用與例外、損害賠償數額計算、邊境措施和刑事犯罪構成要件等方面，均提出了高于包括我國在內的主要新興市場國家現行法律規(guī)定和法律實踐的執(zhí)法標準。另一方面，對我國知識產權發(fā)展的需求而言，嚴格知識產權保護已經成為客觀需要。隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進，我國創(chuàng)新主體對嚴格知識產權保護需求強烈。②參見2015年、2016年和2017年知識產權保護社會滿意度調查報告，載于國家知識產權局網站。因此，《知識產權基本法》應當以“保護權利”為主線，周密部署知識產權保護制度，強化知識產權的嚴格保護。

其次，《知識產權基本法》需要以“促進發(fā)展”為關鍵。如何運用知識產權制度促進經濟科技發(fā)展，使得創(chuàng)新成果真正惠及社會公眾，是世界各國進行知識產權制度設計時的重要考量。深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，需要充分發(fā)揮知識產權制度作為市場經濟條件下激勵創(chuàng)新根本制度的作用，同時，中國特色知識產權制度必須按照體現國家利益的要求，與國家的發(fā)展階段相適應，與國家經濟、技術和社會發(fā)展戰(zhàn)略密切配合，與國家經貿、科技、文化等各方面緊密銜接，支撐國家發(fā)展目標的實現。同時，《知識產權基本法》需要積極實現知識產權制度在激勵創(chuàng)新創(chuàng)造、促進創(chuàng)新發(fā)展和維護競爭秩序方面的功能，將創(chuàng)新動力、創(chuàng)新活力和市場環(huán)境作為知識產權制度設計的價值取向出發(fā)點，充分發(fā)揮立法的引領作用和推動作用，加強頂層設計夯實制度基礎，激發(fā)全社會創(chuàng)新發(fā)展的新動力新動能。

再次，《知識產權基本法》需要以“開放互惠”為視野。在國際知識產權規(guī)則加快變革的歷史背景下，迫切需要以積極推動建立知識產權全球治理新結構為方向，打擊知識霸權、促進知識產權發(fā)展的多樣性，積極抵制垂直論壇轉移、總結推廣知識產權發(fā)展的“中國模式”、提出知識產權國際戰(zhàn)略，推動形成全面開放新格局。因此，《知識產權基本法》不僅是嚴格保護知識產權的實現法、有效激勵創(chuàng)新發(fā)展的促進法，還需要成為提高知識產權國際競爭力、引導知識產權國際規(guī)則發(fā)展的范式立法例，成為發(fā)展中國家知識產權制度的示范法。

三、《知識產權基本法》立法需要處理的關系

在上述立法背景下，《知識產權基本法》立法需要處理如下關系。

一是市場與政府的關系。市場與政府的關系，是在《知識產權基本法》定位方面面臨的首要關系。世界知識產權制度史表明，知識產權制度伴隨著市場經濟而產生發(fā)展。知識產權是創(chuàng)新產權化的產物，其以創(chuàng)新資源的市場化配置作為背景，是市場經濟的產物。13世紀到14世紀是知識產權制度的萌芽時期，出現了封建王室賜予工匠或者商人類似于專利權的壟斷特權，為知識產權制度的形成奠定基礎。15世紀到19世紀末，知識產權從壟斷特權逐步轉向資本主義財產權，這一過程與市場經濟的建立幾乎同步。19世紀末，世界上絕大多數西方資本主義國家建立了知識產權制度。以傳統(tǒng)知識產權制度發(fā)祥地英國為例，英國知識產權制度的形成經歷了由封建特權向私有產權嬗變的歷史過程。③吳漢東：《利弊之間：知識產權制度的政策科學分析》，載《法商研究》2006年第5期，第8-11頁。1623年的《壟斷法規(guī)》和1709年的《安娜法令》均廢除了特許權制度，通過暫時的“壟斷權”實現技術進步和產業(yè)發(fā)展。近代英國知識產權法作為一種產業(yè)、商業(yè)政策和科技、文化政策的有機組成部分，為18世紀70年代開始的工業(yè)革命奠定了重要的制度基礎，18世紀的英國之所以獲得持久的經濟增長，均是起因于適于所有權演進的環(huán)境。④參見[美]道格拉斯·諾思、羅伯斯·托馬斯著：《西方世界的興起》，厲以平、蔡磊譯，華夏出版社1999年版，第23頁。隨著世界經濟一體化，國際貿易振興促進了知識產權制度發(fā)展，尤其是1994年《與貿易有關的知識產權協(xié)議》（《TRIPS協(xié)議》）生效，將知識產權制度與貿易政策掛鉤?！斗醇倜百Q易協(xié)議》（ACTA）、《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（TPP）和《跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)議》（TTIP）等雙邊、復邊知識產權協(xié)議的出現和發(fā)展，很大程度也與市場經濟的發(fā)展態(tài)勢以及國際貿易的發(fā)展需要緊密相關。⑤葛亮、張鵬：《〈反假冒貿易協(xié)議〉的立法動力學分析與應對》，載《知識產權》2014年第1期，第71-77頁。

我國知識產權制度在改革開放的背景下誕生、在市場經濟的環(huán)境中發(fā)展。對于我國知識產權制度的緣起，在學術界存在不同觀點。⑥參見鄧建鵬：《宋代的版權問題——兼評鄭成思與安守廉之爭》，載《環(huán)球法律評論》2005年第1期，第71-80頁；William P.Alford, To Steal a Book is an Elegant Offense: Intellectual Property Law in Chinese Civilization. Stanford University Press,1995, p.9-29; 鄭成思著：《知識產權論》，法律出版社1998年版，第14頁。但是，學術界普遍認為，我國封建時期僅僅產生知識產權制度萌芽，中國近代專利制度萌芽于清朝末年的太平天國時期。⑦徐海燕著：《中國近現代專利制度研究》，知識產權出版社2010年版，第1-8頁。但是，洋務運動時期，由于缺乏市場經濟背景，我國專利制度畸形發(fā)展。⑧徐海燕：《中國近代專利制度萌芽的過程》，載《科學學研究》2010年第9期，第1294-1301頁。建國初期所采取的發(fā)明權等制度與嚴格意義上的知識產權制度存在很大區(qū)別。從1979年起，我國進入雙重轉型階段，⑨厲以寧著：《中國經濟雙重轉型之路》，中國人民大學出版社2013年11月版，第1-4頁。體制轉型和發(fā)展轉型結合重疊，一方面經歷從計劃經濟體制向市場經濟體制轉型；另一方面經歷從傳統(tǒng)農業(yè)社會向現代工業(yè)社會轉型。在這其中，體制改革是雙重改革的重點，需要以從計劃經濟體制向市場經濟體制的轉型帶動發(fā)展轉型。雙重轉型中，需要不斷提高產業(yè)和企業(yè)競爭力，而提高產業(yè)和企業(yè)競爭力的核心是鼓勵自主創(chuàng)新。與我國經濟改革的其他方面一樣，鼓勵自主創(chuàng)新的關鍵在于界定產權。就我國經濟改革而言，應當以產權改革（包括明晰產權、界定產權、培育獨立的市場主體）為主線。⑩厲以寧著：《中國經濟雙重轉型之路》，中國人民大學出版社2013年11月版，第18頁。對于自主創(chuàng)新同樣如此，鼓勵自主創(chuàng)新不僅需要加大研發(fā)投入、加強科技管理（或者說主要不在于這些方面），最為關鍵的環(huán)節(jié)是明晰產權、界定產權和保護產權。正是在這樣的背景下，我國知識產權制度應運而生，1983年8月我國頒布了第一部《商標法》，1984年4月誕生了第一部《專利法》。?參見張志成、張鵬著：《中國專利行政案例精讀》，商務印書館2017年1月版，第17-20頁?？梢哉f，三十多年前，打開國門、擴大國際貿易、搞活商品經濟以及改革科技管理體制都促使我們借鑒國際先進經驗，建立起符合我國國情的知識產權制度，是市場經濟將現代知識產權制度和理念引進了中國，是市場經濟促進我國知識產權制度和理念的逐步完善。

因此，處理好市場與政府的關系，是《知識產權基本法》首要考慮的內容。完善中國特色社會主義市場經濟體制，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和市場主體的創(chuàng)造性，是中國特色法律制度建設的重要依托。對知識產權制度而言，必須通過立法引領和推動改革，加快推進市場化改革，革除知識產權制度發(fā)展中的非市場化干擾因素，秉承“私權—私法—司法”的基本邏輯，堅持以私權領域為依歸、以權利制度為體系、以權利中心為本位，?吳漢東著：《知識產權精要：制度創(chuàng)新與知識產權》，法律出版社2017年8月版，第5頁。完善科學有力的知識產權宏觀調控和務實高效的知識產權市場治理。政府在知識產權制度體系中的作用主要是引導知識產權市場健康發(fā)展和規(guī)范知識產權市場運行秩序，需要力避不必要的監(jiān)管和干預，加快實現知識產權治理體系和治理能力現代化。

二是嚴格知識產權保護與高效知識產權運用的關系。知識產權保護與知識產權運用的關系，是在《知識產權基本法》調整對象和邏輯主線方面面臨的主要關系。建議《知識產權基本法》圍繞以“歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢”的知識產權保護法律框架為主線，進行制度設計建構制度體系，將《知識產權基本法》設計成為嚴格保護知識產權的實現法和有效激勵創(chuàng)新發(fā)展的促進法，為未來《知識產權法典》的制定奠定基礎。通常而言，知識產權具有民事權利、無形資產和競爭工具三層含義，主要是因為知識產權具有技術價值、法律價值和市場價值。其中，知識產權的技術價值是基礎，因為專利技術方案所具有的技術創(chuàng)新性和商標標識所具有的消費者認知感，知識產權具備了相應的技術價值，進而為其法律價值和市場價值奠定了基礎。知識產權法律價值是知識產權技術價值的體現，是知識產權市場價值的保障。最高人民法院強調要以市場價值為導向，加大對知識產權侵權行為的懲治力度，提高侵權人的違法成本，體現了堅持案件損害賠償與知識產權的市場價值、創(chuàng)新貢獻度相匹配的理念，深化了司法裁判對于知識產權定價的引領作用，突出了法律價值與技術價值、市場價值的辯證統(tǒng)一。知識產權的技術價值在法律價值的保障下最終表現為知識產權的市場價值，亦即知識產權作為無形資產和競爭工具的價值。顯然，以降低知識產權交易成本、提高知識產權交易安全為導向的知識產權運用促進法律制度，與降低知識產權維權成本、提高知識產權保護力度為導向的知識產權嚴格保護法律制度，是建構在知識產權市場價值和法律價值方面的兩項法律制度，需要相互支撐、相互促進。

三是法律規(guī)范與公共政策的關系。法律規(guī)范與公共政策的關系，是在《知識產權基本法》調整手段方面面臨的重要關系。由于知識產權是私權，知識產權法是私法，必須充分尊重、有效保障民事主體主張和保護知識產權的意思自治。因此，在《知識產權基本法》的立法中，需要充分借鑒和全面吸收在現實中發(fā)揮了積極作用的知識產權規(guī)則的有益部分，將發(fā)展實踐中成熟有效的政策措施、有關的規(guī)則上升為知識產權法律制度，用法律制度的方式確定下來，為知識產權綜合實力的提升提供切實可靠的法律保障。亦即，發(fā)揮知識產權法律制度和知識產權公共政策的各自優(yōu)勢，互補各自劣勢，促進柔性互動，開展協(xié)同治理。?羅豪才、苗志江：《社會管理創(chuàng)新中的軟法之治》，載《法學雜志》2011年第12期，第1-4頁。進一步促進和優(yōu)化知識產權領域的“軟法之治”，實現知識產權領域治理能力和治理體系現代化。進一步促進和優(yōu)化知識產權領域的“軟法之治”，關鍵在于打通公共政策法律化的現實通道，協(xié)調運用公共政策和法律制度的各自優(yōu)勢，通過“立法整合”與“共生而治”等多重路徑，分別構建起“軟法”與“硬法”之間的良性轉化機制和良性共存機制。?廉睿、高鵬懷：《整合與共治:軟法與硬法在國家治理體系中的互動模式研究》，載《寧夏社會科學》2016年第6期，第81-85頁。

四是《知識產權基本法》與其他法律的關系?！吨R產權基本法》與其他法律的關系，是在《知識產權基本法》價值定位方面面臨的重要關系。在我國民法典加快研究制定的過程中，學術界普遍認為，經歷了體系化、現代化改造的知識產權入典，將成為范式民法典的歷史坐標。《民法總則》第123條對知識產權保護客體作出了規(guī)定，走出了知識產權入典的關鍵一步。但是，知識產權法全面納入民法典具有技術障礙和觀念障礙?；谒綑鄬傩缘谋举|回應與技術觀念的現實障礙，我國采取了高度集中的糅合式立法模式，僅僅用《民法總則》第123條一個條文進行知識產權規(guī)則集中性規(guī)定的可能性非常大。同時，我國知識產權成典需要以知識產權體系化作為基礎，以中國特色知識產權理論作為支撐，目前仍存差距。在知識產權入典和知識產權成典之間，應盡快研究制定《知識產權基本法》。就《知識產權基本法》的基本秉性而言，從知識產權入典的角度上講，知識產權基本法是民法典知識產權規(guī)定的落實；從知識產權成典的角度上講，《知識產權基本法》是知識產權法典的探索?！吨R產權基本法》是知識產權入典和知識產權成典之間的歷史銜接。

五是國內立法與國際規(guī)范的關系。國內立法與國際規(guī)范的關系，是在《知識產權基本法》調整維度方面面臨的重要關系。《知識產權基本法》的兩個維度是：在國內維度上嚴格知識產權保護、促進知識產權運用；在國際維度上推動形成普惠包容、平衡有效、嚴格保護、促進發(fā)展的知識產權國際規(guī)則。中國特色知識產權制度的內涵是，兼具“創(chuàng)新之法”和“發(fā)展之法”的屬性，是激勵創(chuàng)新的基本法、高端發(fā)展的促進法、維護秩序的保護法，是知識產權強國建設的制度基礎，是中國特色社會主義法律制度和中國特色社會主義法治體系的組成部分。中國特色知識產權制度的外延是：知識產權法律制度、與知識產權相關的法律制度、知識產權公共政策以及知識產權國際規(guī)則。因此，知識產權基本法需要從國際和國內兩個維度部署相關制度。在國內維度上部署嚴格知識產權保護、促進知識產權運用的制度；在國際維度上推動形成普惠包容、平衡有效、嚴格保護、促進發(fā)展的知識產權國際規(guī)則。

四、《知識產權基本法》的基本原則

立足上述立法背景存在的現實需求，以《知識產權基本法》的指導思想為指導，《知識產權基本法》立法應當秉持如下原則。

一是激勵創(chuàng)新原則。激勵創(chuàng)新，是知識產權制度的基本精神和價值依托，必須把促進創(chuàng)新發(fā)展放在首位，鼓勵發(fā)展新業(yè)態(tài)、新模式和新技術，有效激發(fā)創(chuàng)新動力、積極形成創(chuàng)新合力、全面促進創(chuàng)新活力，將創(chuàng)新發(fā)展作為《知識產權基本法》的總體目標和落腳點。《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，產權是所有制的核心。健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度。《中共中央 國務院關于完善產權保護制度依法保護產權的意見》明確提出“堅持平等保護、堅持全面保護、堅持依法保護、堅持共同參與、堅持標本兼治”的基本原則，強調保護產權不僅包括保護物權、債權、股權，也包括保護知識產權及其他各種無形財產權，進一步完善歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度和產權保護法律框架?！吨R產權基本法》可以通過構建上述知識產權保護法律框架，充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，成為有效激勵創(chuàng)新發(fā)展的促進法。

二是私權神圣原則。毋庸置疑，私權內在邏輯是對知識產權規(guī)則本質特征的揭示。盡管專利權和版權合理性的論證在很大程度上要歸功于自然法理論，但是它們并沒有完全沿著自然權利的軌跡發(fā)展，而是由制定法進行了多方面的修正，最終由自然權利轉化為法定權利。?李揚：《重塑整體性知識產權法——以民法為核心》，載《科技與法律》2006年第3期，第28-38頁。即使在深受自然權利理論影響的美國和法國，專利權從一開始就被看作是實在法可以任意設計的、任意限制的并且可以廢棄的權利。?Peter Drahos. A Philosophy of Intellectual Property. Dartmouth Publishing Company, 1996, p.32.版權同樣如此，由特權轉化為法定權利，對普通法意義上的版權能不能作為一種自然權利享有永久性的保護產生很大爭論，最終結果是普通法意義上的永久版權被《安娜女王法》規(guī)定的法定權利取代。?Ronan Deazley. On the Origin of the Right to Copy. Part 7. Hart Publishing,2004.因此，知識產權規(guī)則體現了公平正義的新自然主義法哲學觀念與經濟效益的新實證主義法哲學觀念的博弈與統(tǒng)一，這一法哲學觀念并未脫離或者說無法脫離私權內在邏輯。該原則是《知識產權基本法》應當予以明確的根本性原則。權利的存在和得到保護的程度，只有訴諸民法和刑法的一般規(guī)則才能得到保障，?［英］彼得·斯坦、約翰·香德著：《西方社會的法律價值》，王獻平譯，中國人民公安大學出版社1989年版，第41頁。知識產權法同樣如此，在“入典”和“成典”之間的《知識產權基本法》同樣需要以私權為中心軸展開體系，全面弘揚私法自治。

三是誠實信用原則。誠實信用原則的基本內涵是，知識產權的創(chuàng)造、保護、運用、管理和服務應當遵循誠實信用原則，秉持誠實，恪守承諾。知識產權的取得和行使，應當遵守法律，尊重社會公德，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。就誠實信用原則的主體而言，傳統(tǒng)民法認為其主體系民事主體。亦即，誠實信用原則涵蓋兩方面含義，一方面是意思表示必須真實，行為人應當承擔因表意不真實給相對人造成的損害；另一方面是意思表示必須講信用，生效的意思表示必須履行，行為人應承擔因不履行生效表意給相對人造成的損害，因此誠實信用原則僅適用于意定性民事關系。?參見李錫鶴著：《民法原理論稿》（第二版），法律出版社2012年版，第109-110頁。同時，針對行政法律關系的行政法律制度則將“信賴保護”作為基本原則，亦即政府對自己作出的行為或承諾應當守信用，不得隨意變更，不得反復無常。?參見姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》（第六版），北京大學出版社、高等教育出版社2015年版，第72-73頁。德國學者認為，信賴保護原則部分源自在法治國家原則中得到確認的法律安定性，部分源自誠實信用原則。?［德］哈特穆特·毛雷爾著：《行政法學總論》，高家偉譯，法律出版社2000年版，第277-278頁。就《知識產權基本法》而言，其本質屬性亦屬于私法，同時兼具有部分行政法律制度，因此可以將擴展的誠實信用原則作為基本原則，涵蓋傳統(tǒng)民法的誠實信用原則和行政法與之相關的信賴保護原則。這亦符合誠實信用原則要求“一切權利的行使與義務的履行均應遵守這一準則”?王澤鑒著：《民法學說與判例研究（重排合訂本）》，北京大學出版社2015年版，第225-228頁。的現代發(fā)展。同時，禁止權利濫用在學理中被認為是誠實信用原則的具體化，?參見王澤鑒：《誠實信用與權利濫用——我國臺灣地區(qū)“最高法院”九一年臺上字第七五四號判決評析》，載《北方法學》2013年第 6 期；施啟揚著：《民法總則》（修訂第8版），中國法制出版社2010年版，第363頁。亦即誠實信用原則當然涵蓋了“雖然具有合法權利之外觀，但其權利的不當行使或者非法行使不受法律保護”?彭誠信：《論禁止權利濫用原則的法律適用》，載《中國法學》2018年第3期，第249-268頁。的內容。

四是嚴格保護原則。嚴格保護原則主要是指，國家依法嚴格保護知識產權，權利人的人身權利、財產權利以及其他合法權益受法律嚴格保護，任何組織或者個人不得侵犯。同時，國家依法平等保護國內外權利人的知識產權。就嚴格保護原則的外延而言，該原則除了通常具有的同等保護、平等保護、有效保護的基本內涵之外，還涵蓋權利法定和地域保護兩個方面的含義。首先，權利法定要求，知識產權的種類和內容，由法律法規(guī)予以規(guī)定；國家建立知識產權動態(tài)立法機制，根據發(fā)展需要及時調整法律法規(guī)；根據知識產權法律法規(guī)保護的，不影響其享有反不正當競爭法的補充保護。其次，地域保護要求根據中國法律法規(guī)和參加的國際條約規(guī)定產生的知識產權在中國境內有效，依據其他國家和地區(qū)法律產生的知識產權要獲得中國法律保護的，依照有關國際條約、雙邊協(xié)議或按互惠原則辦理。

五是高效運用原則。該原則要求倡導各類主體的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)意活動，鼓勵開展原始性、顛覆性、突破性創(chuàng)新，激勵在此基礎上獲得各類知識產權，積極促進知識產權運用，提升知識產權運用效益。該原則有兩點基本含義：一方面是市場主導，《知識產權基本法》應當規(guī)定知識產權經濟調節(jié)、市場監(jiān)管、公共服務相關法律制度，充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用。另一方面是社會共治，政府、企業(yè)和社會組織等三大類治理主體彼此協(xié)同，良性促進，無縫隙地滿足社會對知識產權公共服務的需求，國家綜合運用政府、市場和社會三種治理機制的功能優(yōu)勢，發(fā)揮三種治理權威的協(xié)同優(yōu)勢。?徐嫣、宋世明：《協(xié)同治理理論在中國的具體適用研究》，載《天津社會科學》2016年第2期，第19-24頁。這其中，《知識產權基本法》需要促進政府充分發(fā)揮知識產權經濟調節(jié)、市場監(jiān)管、公共服務的作用，構建完善的國家知識產權治理體系，提高國家知識產權治理能力。?國家知識產權局“知識產權強國課題研究”總體組：《搶抓機遇，加快知識產權強國建設——〈知識產權強國建設——戰(zhàn)略環(huán)境、目標路徑與任務舉措〉報告摘編》，載http://www.sipo.gov.cn/ztzl/zscqqgjs/yjcg_qgjs/1064869.htm ，最后訪問日期：2018年10月30日。

綜上所述，我們需要科學界定《知識產權基本法》的基本定位。就價值歸屬而言，《知識產權基本法》是知識產權治理體系和治理能力現代化的基本依托，是充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源決定性作用的制度保障，是提高知識產權國際競爭力、引導知識產權國際規(guī)則發(fā)展的范式立法例，應當是嚴格保護知識產權的實現法、有效激勵創(chuàng)新發(fā)展的促進法、發(fā)展中國家知識產權制度的示范法?！吨R產權基本法》需要堅持嚴格保護、促進發(fā)展、開放互惠，處理好市場與政府的關系、嚴格知識產權保護與促進知識產權運用的關系、法律規(guī)范與公共政策的關系、知識產權基本法與其他法律的關系以及國內立法與國際規(guī)范的關系，積極確立激勵創(chuàng)新原則、私權神圣原則、誠實信用原則、嚴格保護原則和高效運用原則等基本原則。