保利集團(tuán)：聚焦央企戰(zhàn)略優(yōu)化集團(tuán)管控

作為中央企業(yè)，保利集團(tuán)因規(guī)范有效的現(xiàn)代企業(yè)治理體系引人注目，集團(tuán)董事會(huì)2017年度被國(guó)資委評(píng)為運(yùn)行優(yōu)秀。截至2018年，中輕集團(tuán)和工藝集團(tuán)加入保利已有一年，投資公司試點(diǎn)也有兩年，為了適應(yīng)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革對(duì)“管資本”的要求，完善集團(tuán)公司及子公司法人治理，規(guī)范、加強(qiáng)子公司董事會(huì)建設(shè)，提高集團(tuán)內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理水平，保利集團(tuán)2018年10月聚焦集團(tuán)公司董事會(huì)建設(shè)、完善公司治理、優(yōu)化中長(zhǎng)期戰(zhàn)略、提升決策支持等重點(diǎn)問(wèn)題，著手制定《子公司董事會(huì)及董事評(píng)價(jià)辦法》《關(guān)于進(jìn)一步完善子公司法人治理結(jié)構(gòu)的意見(jiàn)》，并對(duì)《子公司外部董事履職管理辦法》進(jìn)行了修訂。

進(jìn)一步完善子公司法人治理結(jié)構(gòu)主要分為六個(gè)部分，包括：

理順股東會(huì)職責(zé)，轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式。股東會(huì)是上市公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。全資子公司不設(shè)股東會(huì)，由集團(tuán)公司依法行使股東會(huì)職權(quán)。集團(tuán)公司依據(jù)法律法規(guī)行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)。

加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。一是要增強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性和權(quán)威性，落實(shí)董事會(huì)年度工作報(bào)告制度;董事會(huì)應(yīng)與黨組織充分溝通，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層的管理和監(jiān)督。二是優(yōu)化董事會(huì)組成結(jié)構(gòu)。三是規(guī)范董事會(huì)議事規(guī)則，董事會(huì)閉會(huì)期間，應(yīng)授權(quán)董事長(zhǎng)履行職務(wù)，并明確授權(quán)范圍。四是加強(qiáng)子公司董事會(huì)建設(shè)與評(píng)價(jià)，建立完善子公司外部董事選聘和管理制度。

維護(hù)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，激發(fā)經(jīng)理層活力。經(jīng)理層接受董事會(huì)管理和監(jiān)事會(huì)監(jiān)督。建立規(guī)范的經(jīng)理層授權(quán)管理制度。

發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用，健全民主管理制度。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)檢查企業(yè)財(cái)務(wù)，監(jiān)督企業(yè)重大決策和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會(huì)、經(jīng)理層履職情況，不參與、不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。同時(shí)，加強(qiáng)職工民主管理與監(jiān)督，維護(hù)職工合法權(quán)益。應(yīng)按規(guī)定設(shè)置職工董事和職工監(jiān)事席位。

強(qiáng)化監(jiān)督、檢查、考核機(jī)制體系。一是強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，明確權(quán)責(zé)邊界，建立與治理主體履職相適應(yīng)的責(zé)任追究制度。二是充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、審計(jì)等監(jiān)督作用。三是按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的要求，建立必要的改革容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員干事創(chuàng)業(yè)。四是改進(jìn)評(píng)價(jià)辦法，完善年度和任期考核制度，逐步形成符合企業(yè)特點(diǎn)的考核評(píng)價(jià)體系及激勵(lì)機(jī)制。

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮政治優(yōu)勢(shì)。黨委是公司治理結(jié)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心。要把方向、管大局、保落實(shí)，嚴(yán)格前置程序要求。同時(shí)，積極探索黨管干部原則與董事會(huì)選聘經(jīng)營(yíng)管理人員有機(jī)結(jié)合的途徑和方法。

其中，關(guān)于子公司董事會(huì)評(píng)價(jià)，保利集團(tuán)的做法是從兩大方面、八個(gè)維度評(píng)價(jià)，一是運(yùn)作規(guī)范性評(píng)價(jià)（25%權(quán)重），設(shè)建章立制、權(quán)責(zé)運(yùn)行、信息溝通等三個(gè)維度。二是運(yùn)作有效性評(píng)價(jià)（75%權(quán)重），設(shè)戰(zhàn)略引領(lǐng)、重大決策、風(fēng)險(xiǎn)管控、管理監(jiān)督經(jīng)理層、改革發(fā)展成效等五個(gè)維度。評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的，予以表彰;評(píng)價(jià)結(jié)果為較差的，應(yīng)提出改組方案，按管理權(quán)限報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

對(duì)于由股東董事、獨(dú)立董事、專職董事構(gòu)成的子公司外部董事，保利集團(tuán)采取分類評(píng)價(jià)。股東董事涉及行為操守評(píng)價(jià)、履職業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)共5個(gè)維度。獨(dú)立董事、專職董事則增加專業(yè)表現(xiàn)評(píng)價(jià)，涉及三大方面、8個(gè)維度。