中國能否跨越中等收入陷阱？如何跨域？

陳小俠+張雄林

摘要：中國能否跨越中等收入陷阱，需要持續(xù)進(jìn)步的高質(zhì)量人力資本和高科技產(chǎn)業(yè)、長期穩(wěn)定的政治環(huán)境、堅(jiān)持對外開放和實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)讓收入分配更合理。

關(guān)鍵詞：科技、政治穩(wěn)定、市場經(jīng)濟(jì)、收入分配

世界銀行《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告（2006）》提出了“中等收入陷阱”的概念，基本涵義是指：鮮有中等收入的經(jīng)濟(jì)體成功地躋身為高收入國家，這些國家往往陷入了經(jīng)濟(jì)增長的停滯期，既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術(shù)研制方面與富裕國家競爭。

早在上世紀(jì)50-60年代諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出著名的“依附論”。他們認(rèn)為，世界被分為中心國家（發(fā)達(dá)國家）和外圍國家（發(fā)展中國家），前者在世界經(jīng)濟(jì)中居支配地位，后者受前者的剝削和控制，后者依附于前者。由于中心與外圍之間國際地位的不平等，導(dǎo)致中心與外圍之間的貧富分化越來越嚴(yán)重。總之則是，發(fā)展中國家越發(fā)展越依附、越發(fā)展不了。

持續(xù)進(jìn)步的高質(zhì)量人力資本和高科技產(chǎn)業(yè)

韓國和巴西上世紀(jì)70年代兩國GDP分別達(dá)到1689美元和1371美元，脫離了貧困國家的陰影。到1988年兩國GDP都超過了3300美元，成功地創(chuàng)造了漢江奇跡和巴西奇跡。而此后的20年間，兩國采取了截然不同的經(jīng)濟(jì)策略，它們的經(jīng)濟(jì)形勢在日后漫長的歲月中，發(fā)生了翻天巨變。

1985年后巴西的政策發(fā)生了突變，巴西受華盛頓思潮和新自由主義思想的影響，大肆削減政府的財政對科技發(fā)展的支出。一方面由于資金的缺乏，另一方面跨國公司對本土企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行限制，并兼并收購，導(dǎo)致巴西經(jīng)濟(jì)一落千丈。

韓國則制定了科技立國、技術(shù)驅(qū)動的政策，占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈的高端、用知識產(chǎn)權(quán)塑造高品質(zhì)的品牌。到2015年巴西的人均GDP還在8802美元，而韓國則達(dá)到27195美元。

發(fā)達(dá)國家富裕最重要的原因就是技術(shù)先進(jìn)，科技水平?jīng)Q定了一個國家生產(chǎn)力的上限。領(lǐng)先后進(jìn)入技術(shù)先進(jìn)—獲得壟斷地位—超額利潤—投入研發(fā)—科技研發(fā)的閉環(huán)。而其他絕大多數(shù)發(fā)展中國家都面臨者中等收入陷阱的問題，廉價勞動力、廉價資源、低端產(chǎn)業(yè)鏈并不堅(jiān)固，很容易被突破。人口資源紅利日益枯竭的危機(jī)、如不轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會陷入停滯。

2010年美國時代周刊發(fā)表題為《中國廉價勞動力時代的終結(jié)》的文章。文中描述眾多跨國企業(yè)把廠房搬出中國，一位美國商人直言現(xiàn)在中國的勞動力價格已經(jīng)快讓他的公司失去競爭力了。

如果僅僅發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，依靠高投資和國家的保護(hù)下高速發(fā)展，技術(shù)和創(chuàng)新都在國外完成，這樣的發(fā)展也只是單純量的增長。技術(shù)進(jìn)步落后于GDP的增長，基礎(chǔ)不牢，等人力成本漲上來，技術(shù)力量不夠，賣香蕉的就只能賣香蕉，不可能達(dá)到賣飛機(jī)的水平。巴菲特的名言，“只有在潮水退去的時候，才知道誰在裸泳?！蓖瑯舆m用于此。

PCT國際專利是由世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)起的，相對于各國在自己國內(nèi)申請的專利來說，它的含金量更高。對比其他國家，也只有中國在PCT國際專利申請數(shù)量上爆炸性增長。

時間到了2016年9月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布了2016年1-6月的PCT國際專利申請情況，中國PCT專利申請量達(dá)到了1.74萬件，同比增長36.8%，占全球申請量的15.9%，比上年同期提高3.7個百分點(diǎn)。從2015年的增長15.6%，到2016年上半年增速提高到36.8%，

可以這樣說，科技大爆發(fā)正是中國面臨的新常態(tài)，中國科技水平正以前所未有的加速度超越發(fā)達(dá)國家。中等收入陷阱的本質(zhì)是科技不能持續(xù)進(jìn)步，而中國的科技一定還會持續(xù)進(jìn)步，這也是能否超越中等收入陷阱的關(guān)鍵。

長期穩(wěn)定的政治環(huán)境

張維為教授認(rèn)為相比中等收入陷阱、中國更應(yīng)該警惕“民主原教旨主義陷阱”。張教授的擔(dān)心不無道理，陷入中等收入陷阱的國家，有一大特征就是民主亂象。

很多國家經(jīng)濟(jì)突飛猛進(jìn)的時期基本都是政府集權(quán)和威權(quán)時期，進(jìn)入中等收入水平后快速推進(jìn)不合時宜的民主化，導(dǎo)致民粹主義政府橫行、導(dǎo)致政局動蕩。而民粹主義政府不太考慮長期發(fā)展，短視，僅僅滿足當(dāng)下選民的需要來獲得選票，國內(nèi)選民也對于關(guān)注個人利益，對外抗議全球化，對內(nèi)向政府要福利。

民主和政變看似是一對矛盾體，但卻在泰國交替上演了許多年。泰國人對政變看怪不怪，甚至有些“歡迎軍人來攪局”的念頭，這無非說明，普通民眾對民主的寒心?！短┻穲蟆返忍﹪襟w最近也在廣泛討論為何民主在泰國如此遭遇，其中原因之一被歸結(jié)為“我們過于相信民主”。

泰國的西式民主一開始就水土不服，選舉式民主越頻繁，政治關(guān)系就越緊張。無論精英階層如何游說對未來發(fā)展規(guī)劃，草根只認(rèn)定他們眼前的實(shí)惠，并不能認(rèn)清他信執(zhí)政理念的本質(zhì)。選舉式民主沒有提升泰國的國際形象和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而是相反。旅游收入銳減。曾經(jīng)的亞洲“四小虎”之一的泰國，2015年人均GDP只有5426美元。

堅(jiān)持對外開放和實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)

耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授陳志武發(fā)表《來自2049年的一封信》的文章，他預(yù)言到2015—2017年的中國國進(jìn)民退已經(jīng)到了極端，國營企業(yè)包辦一切的吃喝拉撒，整個社會變得毫無動力，越來越“國富民窮” ，到2019-2049年被迫再進(jìn)行一次體制上的改革開放。

雖然是故事，但也警示著我們。如果各行各業(yè)都有國有壟斷大企業(yè)，那么這對效率的提高，對資源的公平運(yùn)用方面也是不利的。而實(shí)際上現(xiàn)在仍有許多國有企業(yè)固守陣地，不僅效益低下且沒有退出，甚至與民爭利，這就是隱形的“國進(jìn)民退”。

所以政府投資應(yīng)該主要用于關(guān)系國家安全、市場不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域，減少對企業(yè)和市場的干預(yù)，保證市場主體公平競爭，放開壟斷行業(yè)，進(jìn)一步減少政府手中的權(quán)利。進(jìn)行供給側(cè)改革也需要以市場為基礎(chǔ)，在完善市場化的同時，還應(yīng)該實(shí)現(xiàn)對市場私權(quán)的保護(hù)和對政府公權(quán)的規(guī)范。

一方面，政府要完善醫(yī)療、教育、養(yǎng)老等社會保障體系，減少預(yù)防風(fēng)險的儲蓄，打消老百姓后顧之憂。另一方面，讓民營企業(yè)減稅降費(fèi)、輕裝前行，增加就業(yè)率。這些都需要大量的行政支出，這也倒逼著國有企業(yè)改革。另外也要讓存款利率的市場化，這有利于金融創(chuàng)新和金融工具的多樣化，來滿足國民經(jīng)濟(jì)方方面面的金融需求。

收入分配更合理

基尼系數(shù)高將會導(dǎo)致社會分化，在國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的過程中，社會問題還能夠解決，而在經(jīng)濟(jì)增長下降時，矛盾則會凸顯。勞動密集型產(chǎn)業(yè)不在具有優(yōu)勢，越來越多的非技術(shù)勞動者進(jìn)入失業(yè)大軍，帶來的則是社會的不穩(wěn)定和民粹主義的政府。

收入差距過大會帶來諸多問題，一方面，由于高收入群體消費(fèi)意愿低于低收入群體，低收入者消費(fèi)意愿高、但沒錢消費(fèi)，導(dǎo)致內(nèi)需消費(fèi)不足，影響經(jīng)濟(jì)增長的速度。另一方面，低收入人群的知識技能不足，收入增長的后勁不足。在中國農(nóng)村針對輟學(xué)兒童，學(xué)費(fèi)免了，但家長仍不愿意教生活費(fèi)，對他們來說，讀書的機(jī)會成本太大，不如早早打工，而這將會導(dǎo)致低教育水平—低收入的惡性循環(huán)。收入差距過大，也可能帶來社會的不穩(wěn)定，導(dǎo)致社會治安差，政府的更迭會很頻繁。

所以中國在發(fā)展GDP的同時，要關(guān)注收入再分配，關(guān)注一下貧困階層、關(guān)注社會矛盾。什么樣的發(fā)展才是硬道理？如果是不平衡的發(fā)展、不可持續(xù)的發(fā)展不一定是硬道理。只有科學(xué)的發(fā)展、均衡的發(fā)展、可持續(xù)的發(fā)展才是硬道理。收入增長不能讓社會掉隊(duì)，不然有跌落到中等收入陷阱的可能。