上海自貿(mào)區(qū)對(duì)河南自貿(mào)區(qū)建設(shè)與發(fā)展的啟示

苗夢(mèng)瑤，郭瑩艷

1.2.天津商業(yè)大學(xué)，天津 300134

一、引言

隨著全球化貿(mào)易的發(fā)展，各國(guó)間貿(mào)易交流日趨頻繁，國(guó)際貿(mào)易在各國(guó)所占的經(jīng)濟(jì)比重也越來(lái)越高。各國(guó)為發(fā)展國(guó)際貿(mào)易都積極地建立各種自由貿(mào)易區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界上的國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)約有1200個(gè)，世界上設(shè)立國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易區(qū)最多的國(guó)家是美國(guó)，約260個(gè)，約占全世界自貿(mào)區(qū)的21%（葉雷，2013）。建設(shè)及發(fā)展自貿(mào)區(qū)已成為國(guó)家間進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)的重要手段，為適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，我國(guó)也開(kāi)始積極地設(shè)立與發(fā)展自由貿(mào)易區(qū)。2013年，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立，這是我國(guó)建立的第一個(gè)自貿(mào)區(qū)，引起了國(guó)內(nèi)外的廣泛關(guān)注（王冠鳳，2014）。

2016年8月31日，黨中央、國(guó)務(wù)院決定建立中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。該自貿(mào)區(qū)于2017年4月正式掛牌，其建設(shè)和發(fā)展對(duì)于促進(jìn)河南經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)與創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)連接內(nèi)陸與沿海的中國(guó)現(xiàn)代交通物流體系，具有重要的推動(dòng)作用。

上海自貿(mào)區(qū)在4年多的建設(shè)發(fā)展過(guò)程中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并于2015年提出21條可推廣的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)值得河南省自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí)和借鑒。河南省自貿(mào)區(qū)要認(rèn)真研究上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展歷程，認(rèn)真學(xué)習(xí)其成功經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持以問(wèn)題為導(dǎo)向，將各項(xiàng)政策落到實(shí)處并確保獲得實(shí)效，不斷提升河南省自貿(mào)區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際化水平，從而帶動(dòng)中原地區(qū)的崛起。

二、文獻(xiàn)綜述

河南省自貿(mào)區(qū)從申請(qǐng)建立到正式設(shè)立經(jīng)過(guò)了近3年的時(shí)間。近年來(lái)，出現(xiàn)了不少以河南省自貿(mào)區(qū)的申請(qǐng)、定位方向和發(fā)展建議等為主題的研究成果，為河南省自貿(mào)區(qū)的發(fā)展與建設(shè)提供了諸多有益探索。

鄭豫曉和勾京成等人（2015）建議，河南省自貿(mào)區(qū)要著力建設(shè)系統(tǒng)性融資體系、發(fā)展高端金融產(chǎn)業(yè)、積極培育本地金融品牌，在用足現(xiàn)有的金融政策的同時(shí)，積極制定有可能實(shí)現(xiàn)突破的政策措施。張宇星（2016）提出，貿(mào)易便利化涉及口岸效率、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境與電子商務(wù)等諸多環(huán)節(jié)，河南省自貿(mào)區(qū)應(yīng)充分學(xué)習(xí)借鑒上海、天津等自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)和做法，結(jié)合河南區(qū)位優(yōu)勢(shì)，努力提升貿(mào)易便利化水平。徐超（2017）指出，河南省自貿(mào)區(qū)需要構(gòu)建有河南特色的監(jiān)管制度，實(shí)施“一線放開(kāi)”同時(shí)做到“二線區(qū)別”對(duì)待政策，結(jié)合自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)的實(shí)際需要和區(qū)外周邊地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)試行境內(nèi)區(qū)外貨物進(jìn)入自貿(mào)區(qū)及區(qū)內(nèi)貨物進(jìn)入?yún)^(qū)外境內(nèi)時(shí)實(shí)行差異化的關(guān)稅制度。①

在國(guó)外，也有不少學(xué)者對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行了深入研究：A·Feltenstein（2008）研究了東盟國(guó)家之間貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)后發(fā)現(xiàn)，發(fā)展自貿(mào)區(qū)有利于降低關(guān)稅，便于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

S·Hamanaka，A·Tafgar（2015）指出，雖然貿(mào)易便利化措施具有多邊的范圍和非歧視性目標(biāo)，但在自由貿(mào)易協(xié)定下，一些貿(mào)易便利化措施可能具有歧視性，只對(duì)自由貿(mào)易協(xié)定伙伴間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利。TH·Moran（2016）則總結(jié)了自貿(mào)區(qū)對(duì)發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家和多邊金融機(jī)構(gòu)的政策影響，提出外部支持往往是自貿(mào)區(qū)成功的關(guān)鍵，發(fā)達(dá)國(guó)家和多邊金融機(jī)構(gòu)在自貿(mào)區(qū)發(fā)展過(guò)程中扮演至關(guān)重要的角色。

三、上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r及其經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

（一）上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r

上海自貿(mào)區(qū)于2013年9月29日在上海浦東境內(nèi)正式成立，面積為28.78平方公里，涵蓋了外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)四個(gè)片區(qū)。2014年12月28日，上海自貿(mào)區(qū)的面積擴(kuò)展至120.72平方公里 （曹重，2014）。

在4年多的建設(shè)發(fā)展過(guò)程中，上海自貿(mào)區(qū)在金融、貿(mào)易及航運(yùn)功能建設(shè)等方面發(fā)展迅速?！渡虾Ｆ謻|經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2017）》指出：金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速發(fā)展，吸引一批高級(jí)金融機(jī)構(gòu)，上線運(yùn)行國(guó)際貿(mào)易單一窗口2.0版，促進(jìn)了貿(mào)易便利化發(fā)展。在2016年上海自貿(mào)區(qū)通過(guò)各項(xiàng)改革使得企業(yè)物流倉(cāng)儲(chǔ)成本同比下降50%以上，業(yè)務(wù)量同比上升40%，貨值同比增長(zhǎng)220%，推動(dòng)了外資國(guó)際船舶管理擴(kuò)大開(kāi)放，引進(jìn)了大量的外商獨(dú)資國(guó)際船舶管理企業(yè)。上海自貿(mào)區(qū)僅在2016年上半年就引進(jìn)各類(lèi)企業(yè)逾550家，超過(guò)2015年全年530家的規(guī)模，金融、商貿(mào)、科技和文化類(lèi)企業(yè)所占較大比重。②

2015年，上海自貿(mào)區(qū)推出了可在全國(guó)自貿(mào)區(qū)推廣的21條經(jīng)驗(yàn)，包括轉(zhuǎn)變政府職能，提高貿(mào)易便利化程度，利用負(fù)面清單進(jìn)行管理以及大力進(jìn)行金融創(chuàng)新改革等。

（二）上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

1．完善法律體系及法律服務(wù)系統(tǒng)

上海自貿(mào)區(qū)借鑒境外自貿(mào)區(qū)先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)管理辦法》，使自貿(mào)區(qū)發(fā)展有法可依，且有助于區(qū)內(nèi)法制與區(qū)外法制的對(duì)接，提高了上海自貿(mào)區(qū)開(kāi)放立法的適用性（王冠鳳，2014）。此外，上海自貿(mào)區(qū)完善了相關(guān)行業(yè)的監(jiān)管法制，創(chuàng)新了監(jiān)管機(jī)制，與海關(guān)、稅收等相關(guān)的監(jiān)管類(lèi)法律法規(guī)不斷完善。

同時(shí)，上海自貿(mào)區(qū)也在建立和完善法律服務(wù)系統(tǒng)和司法保障體系，進(jìn)行相關(guān)法律體系的整理，調(diào)整法律體系內(nèi)部的關(guān)系，健全仲裁糾紛解決機(jī)制，加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律建設(shè)。此外，自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立了相關(guān)的法庭和仲裁機(jī)構(gòu)，通過(guò)調(diào)解、仲裁、訴訟等方式公正且快速地解決爭(zhēng)端，以營(yíng)造更加公平、透明的商業(yè)環(huán)境，推動(dòng)上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定有序運(yùn)轉(zhuǎn)（黃浩，2013）。

2．促進(jìn)金融市場(chǎng)改革

為建設(shè)成為國(guó)際金融中心，上海自貿(mào)區(qū)開(kāi)展了一系列金融市場(chǎng)改革，建立了金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，構(gòu)建了面向國(guó)際的金融市場(chǎng)體系，設(shè)立了人民幣全球服務(wù)體系（TH·Moran，2016）。在金融領(lǐng)域?qū)嵤﹥?yōu)惠政策，吸引大量高端企業(yè)入駐自貿(mào)區(qū)。聽(tīng)取企業(yè)對(duì)于金融市場(chǎng)改革的意見(jiàn)，積極擴(kuò)展和完善金融市場(chǎng)的功能。例如，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)資本項(xiàng)目自由兌換；外匯市場(chǎng)逐步開(kāi)放，并建立相關(guān)的外匯管理制度；逐步建立開(kāi)放型金融體系，發(fā)展人民幣離岸金融市場(chǎng)等等，有力地推動(dòng)了金融市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，以及金融業(yè)的創(chuàng)新改革，提高了跨境融資的便利化程度。

3．建立以負(fù)面清單管理為核心的管理機(jī)制

《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》由上海自貿(mào)區(qū)于2013年9月29日正式頒布實(shí)施。實(shí)施負(fù)面清單制度，對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)發(fā)展具有重大影響。有學(xué)者提出：負(fù)面清單實(shí)際上是列出了投資領(lǐng)域的黑名單，沒(méi)有被列入清單的外商投資領(lǐng)域，將按照內(nèi)外資一致的原則，由核準(zhǔn)制改為備案制，這是行政管理體制改革中的一項(xiàng)重大突破。在政治上，負(fù)面清單制度在一定程度上削弱了政府權(quán)力，使政府權(quán)力從范圍無(wú)邊到界限分明，減少了政府對(duì)于市場(chǎng)的干預(yù)，從本質(zhì)上提升了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由化程度。在經(jīng)濟(jì)上，負(fù)面清單制度鼓勵(lì)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展，促進(jìn)了全球貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。在法律上，負(fù)面清單制度是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法律創(chuàng)新的體現(xiàn)，通過(guò)法律在一定程度上約束了政府的自由裁量權(quán)。③

探索負(fù)面清單模式，有助于我國(guó)學(xué)習(xí)借鑒境外的自貿(mào)區(qū)貿(mào)易規(guī)則，促進(jìn)我國(guó)自貿(mào)區(qū)貿(mào)易規(guī)則的國(guó)際化，提升上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放度，進(jìn)而逐步打破經(jīng)濟(jì)壟斷。外商在進(jìn)入時(shí)可以依據(jù)清單上的內(nèi)容自行調(diào)整，從而提高了引入外商的速度。減少政府審批程序，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)新，有助于提高外國(guó)投資者對(duì)華投資的便利度和積極性。

4.轉(zhuǎn)變政府職能

上海自貿(mào)區(qū)實(shí)施簡(jiǎn)政放權(quán)、優(yōu)化政府服務(wù)的改革措施，提高了政府在新環(huán)境下的工作能力。注重“事中事后”監(jiān)管，并以此逐步替代、取消審批制度，使得政府轉(zhuǎn)變成為高級(jí)的貿(mào)易監(jiān)管者。一方面，政府可利用匿名舉報(bào)、抽查和社會(huì)輿論等多種方式進(jìn)行監(jiān)管；另一方面，建立綜合執(zhí)法和評(píng)估體系，進(jìn)一步推動(dòng)簡(jiǎn)政放權(quán)。在政府內(nèi)部，各部門(mén)間互相溝通，信息共享，為企業(yè)營(yíng)造出更加公平、透明的經(jīng)商環(huán)境。

5.促進(jìn)貿(mào)易便利化

上海自貿(mào)區(qū)自創(chuàng)建之日起便大力促進(jìn)貿(mào)易便利化，并制定了許多相關(guān)措施，如根據(jù)國(guó)際通行準(zhǔn)則實(shí)行單一窗口制度，提高貨物進(jìn)出口便利化程度，推行服務(wù)貿(mào)易政策，以此促進(jìn)貿(mào)易便利化（S Hamanaka etal，2015）。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)成立貿(mào)易便利化研究機(jī)構(gòu)和服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，支持國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，直接擴(kuò)大了相關(guān)方面的投資。

上海自貿(mào)區(qū)積極推行優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則便利化措施，防止出現(xiàn)免費(fèi)搭車(chē)的行為，鼓勵(lì)更多的企業(yè)加入自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易市場(chǎng)。上海自貿(mào)區(qū)還積極整合口岸管理資源，協(xié)調(diào)各部門(mén)的工作，實(shí)現(xiàn)信息共享。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)大力提高海關(guān)工作效率，減少海關(guān)程序，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，完善相關(guān)貿(mào)易便利化政策，如實(shí)行單一窗口合作機(jī)制、單一國(guó)家聯(lián)系點(diǎn)制度、快捷通關(guān)制度和提前放行政策等（王冠鳳，2014）。

四、河南省自貿(mào)區(qū)的發(fā)展情況以及面臨的問(wèn)題

（一）河南省自貿(mào)區(qū)的發(fā)展情況

2016年8月31日，黨中央、國(guó)務(wù)院決定設(shè)立中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，2017年4月1日，河南自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立 （徐超，2017），其總面積為119.77平方公里，包含鄭州、開(kāi)封以及洛陽(yáng)三個(gè)片區(qū)。其中，鄭州片區(qū)是現(xiàn)代綜合交通樞紐，貫通東西、連接南北，是國(guó)際化多式聯(lián)運(yùn)物流服務(wù)中心；開(kāi)封片區(qū)重點(diǎn)發(fā)展以傳媒、醫(yī)療和現(xiàn)代物流在內(nèi)的服務(wù)業(yè)，促進(jìn)國(guó)際文化旅游發(fā)展；洛陽(yáng)片區(qū)重點(diǎn)發(fā)展新型的第三產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)以及旅游業(yè)。

國(guó)務(wù)院規(guī)定：河南省自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略定位是以制度創(chuàng)新為核心，以可復(fù)制可推廣為基本要求，加快建設(shè)貫通南北、連接?xùn)|西的現(xiàn)代立體交通體系和現(xiàn)代物流體系，將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成為服務(wù)于“一帶一路”建設(shè)的現(xiàn)代綜合交通樞紐、全面改革開(kāi)放試驗(yàn)田和內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)示范區(qū)。河南省自貿(mào)區(qū)發(fā)展目標(biāo)是經(jīng)過(guò)三至五年改革探索，形成與國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度創(chuàng)新體系，營(yíng)造法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，努力將河南省自貿(mào)區(qū)建設(shè)成為投資貿(mào)易便利、高端產(chǎn)業(yè)集聚、交通物流通達(dá)、監(jiān)管高效便捷、輻射帶動(dòng)作用突出的高水平高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易園區(qū)，引領(lǐng)內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，推動(dòng)構(gòu)建全方位對(duì)外開(kāi)放新格局。④

（二）河南省自貿(mào)區(qū)發(fā)展面臨的問(wèn)題

1．發(fā)展基礎(chǔ)差、水平低

首先，河南地處中原內(nèi)陸地區(qū)，與沿海城市相比，并不具有地理優(yōu)勢(shì)，不利于吸引外資。此外，長(zhǎng)期以來(lái)，河南的發(fā)展都是以第一產(chǎn)業(yè)為主，人們?nèi)狈?jīng)商意識(shí)，發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)受到很大的阻礙 （王振光，2012）。與沿海開(kāi)放程度較高的城市相比，河南省人均GDP、開(kāi)放程度等都存在較大差距。

其次，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的調(diào)查數(shù)據(jù)可知，2015年上海外商投資企業(yè)數(shù)74885戶，外商投資企業(yè)投資總額為66127300萬(wàn)美元，而河南外商投資企業(yè)數(shù)僅8316戶，外商投資企業(yè)投資總額為6871000萬(wàn)美元。上海外商投資的企業(yè)數(shù)和投資總額大約是河南的10倍。而且，世界500強(qiáng)企業(yè)在河南省落戶的僅有84家，并且其大多數(shù)不是企業(yè)總部。目前，河南的出口主要依靠富士康，其進(jìn)出口貿(mào)易大約占據(jù)了全省貿(mào)易總量的50%。此外，河南也享受不到國(guó)家發(fā)展“一帶一路”的各種優(yōu)惠政策。

2.體制性的障礙依然存在

近年來(lái)，河南不斷開(kāi)展經(jīng)濟(jì)和政治等方面的改革創(chuàng)新，成效較為明顯，但是體制性障礙依然存在，政府未能提供公平交易的市場(chǎng)環(huán)境，且習(xí)慣性地干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，降低了企業(yè)開(kāi)展自由競(jìng)爭(zhēng)的積極性，而且政府應(yīng)當(dāng)向社會(huì)和民眾提供的必需的公共服務(wù)相對(duì)不足。

3.相關(guān)法律法規(guī)及政策不完善

一方面，河南省自貿(mào)區(qū)正處于起步階段，相關(guān)法律法規(guī)尚不完善。由于缺乏良好的法治環(huán)境，相關(guān)機(jī)構(gòu)和機(jī)制建設(shè)不健全，自貿(mào)區(qū)內(nèi)出現(xiàn)了多種不公平現(xiàn)象，侵害了部分企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。同時(shí)，由于缺乏相關(guān)的司法保障和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，審查確權(quán)、維權(quán)援助、仲裁調(diào)解以及保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等工作難以有效開(kāi)展。

另一方面，關(guān)稅以及貿(mào)易壁壘對(duì)于自貿(mào)區(qū)發(fā)展而言極為重要，但河南省自貿(mào)區(qū)缺乏此方面的研究和成果，不利于區(qū)內(nèi)企業(yè)的健康發(fā)展，有些企業(yè)甚至通過(guò)鉆政策的空子等方式，實(shí)施偷稅等違法行為。

4.金融業(yè)發(fā)展問(wèn)題突出

一方面，金融需求與金融供給不平衡，金融需求較為旺盛，需求大于供給。如以小微型企業(yè)信貸、服務(wù)跨境電子商務(wù)的第三方支付在內(nèi)的多層次資本市場(chǎng)融資需求旺盛。但是，相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)和金融服務(wù)發(fā)展滯后，金融供給嚴(yán)重不足。

另一方面，金融服務(wù)創(chuàng)新力度不夠、金融聚集程度低。在市場(chǎng)環(huán)境方面，河南對(duì)外開(kāi)放程度低，政府支持力度小，無(wú)法為金融活動(dòng)提供所必需的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。河南省對(duì)于高端的金融企業(yè)吸引力較小，目前入駐自貿(mào)區(qū)的金融機(jī)構(gòu)大多都是分支機(jī)構(gòu)，在金融創(chuàng)新、業(yè)務(wù)發(fā)展方面，必然會(huì)受到一定的限制。

5.人才匱乏

眾所周知，河南人口眾多，位居中國(guó)前列，但其教育發(fā)展水平相對(duì)落后，農(nóng)村人口占比較高，低學(xué)歷的人口眾多。此外，國(guó)家給予的教育補(bǔ)貼少，優(yōu)質(zhì)高等教育資源匱乏，高端人才十分稀缺。根據(jù)中國(guó)人大網(wǎng)2016年數(shù)據(jù)，全國(guó)兩院院士為1517人，河南有19人，僅占1.25%；全國(guó)享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼的高層次專(zhuān)家17.19萬(wàn)人，河南有2492人，僅占1.45%。同時(shí)，河南處于內(nèi)陸地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，很難吸引和留住500強(qiáng)及其他大型企業(yè)和人才。政府對(duì)于企業(yè)的扶持力度小，缺乏優(yōu)惠的政策，一些優(yōu)秀的企業(yè)不愿意落戶河南自貿(mào)區(qū)。此外，大量本地人才傾向于留在沿海等發(fā)達(dá)城市。人才儲(chǔ)備嚴(yán)重匱乏，制約著河南自貿(mào)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

6．貿(mào)易便利化程度低

當(dāng)前，河南省自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易便利化方面存在制度缺陷，缺乏相關(guān)的貿(mào)易便利化政策，如涉及口岸效率、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境等諸多海關(guān)制度均有待完善。此外，與發(fā)達(dá)國(guó)家自貿(mào)區(qū)以及上海自貿(mào)區(qū)相比，河南省自貿(mào)區(qū)在海關(guān)程序以及相關(guān)制度確立和具體操作等方面仍存在較大改進(jìn)空間。

五、上海自貿(mào)區(qū)對(duì)河南省自貿(mào)區(qū)建設(shè)的啟示

（一）建立負(fù)面清單制度

河南省自貿(mào)區(qū)應(yīng)認(rèn)真研究并學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外其他自貿(mào)區(qū)在建立負(fù)面清單制度方面的有益經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真貫徹政府制定的相關(guān)政策，利用好負(fù)面清單制度，切實(shí)推進(jìn)河南自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。

河南省自貿(mào)區(qū)可借鑒上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，逐步減少清單內(nèi)容，用“禁止目錄”替代“指導(dǎo)目錄”，明確禁止或限制發(fā)展的目錄，除此之外均由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需要自由選擇。建立負(fù)面清單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，跟蹤負(fù)面清單在實(shí)際應(yīng)用中的效果和影響，適時(shí)補(bǔ)充、完善、修改和調(diào)整。建立與負(fù)面清單相配套的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)各部門(mén)的協(xié)同配合，提高綜合監(jiān)管能力，確保負(fù)面清單管理取得實(shí)效。

（二）轉(zhuǎn)變政府職能

河南省自貿(mào)區(qū)應(yīng)積極進(jìn)行體制改革，轉(zhuǎn)變政府相關(guān)的職能，推進(jìn)相關(guān)體制機(jī)制創(chuàng)新。支持政府簡(jiǎn)政放權(quán)，減少審批程序，減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的過(guò)度干預(yù)，支持非公有制經(jīng)濟(jì)主體平等進(jìn)入各類(lèi)市場(chǎng)領(lǐng)域，形成各種經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的新局面。政府應(yīng)建立透明度和制度性監(jiān)督，明確各部門(mén)責(zé)權(quán)，避免出現(xiàn)“錯(cuò)位”和“越位”的現(xiàn)象。

（三）完善相關(guān)法律法規(guī)和政策

河南省自貿(mào)區(qū)法律基礎(chǔ)薄弱，相關(guān)的法律法規(guī)不健全。河南省自貿(mào)區(qū)需要借鑒上海自貿(mào)區(qū)先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)地方立法，建立符合河南省自貿(mào)區(qū)發(fā)展需要的法律法規(guī)，不斷完善海關(guān)制度以及稅收政策，制定相關(guān)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、離岸貿(mào)易、離岸金融優(yōu)惠和配套的稅收政策等，保障企業(yè)的合法權(quán)益，進(jìn)一步提高市場(chǎng)監(jiān)管水平。建立和完善優(yōu)質(zhì)的司法保障體系和法律服務(wù)系統(tǒng)，通過(guò)多元化方式來(lái)解決爭(zhēng)端，加強(qiáng)監(jiān)督，控制貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。

（四）推動(dòng)金融領(lǐng)域改革和創(chuàng)新

首先，建立開(kāi)放型的金融體系和金融市場(chǎng)，發(fā)展離岸金融，探索發(fā)展離岸保險(xiǎn)市場(chǎng)，鼓勵(lì)建立多層次金融市場(chǎng)平臺(tái)以及系統(tǒng)性的融資體系，以提高貨幣市場(chǎng)的參與度（李東，2011）。同時(shí)，河南省自貿(mào)區(qū)要推進(jìn)政府融資轉(zhuǎn)型和地方金融服務(wù)體系建設(shè)，加大政府投資力度，創(chuàng)造有利于融資發(fā)展的金融環(huán)境。其次，要大力發(fā)展高端金融產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)出臺(tái)優(yōu)惠政策，吸引金融企業(yè)總部落戶自貿(mào)區(qū)。同時(shí)，引進(jìn)與發(fā)展會(huì)計(jì)、法律、評(píng)估等金融相關(guān)的中介服務(wù)和信息機(jī)構(gòu)，積極開(kāi)展第三方支付業(yè)務(wù)和保理業(yè)務(wù)等。

此外，河南省自貿(mào)區(qū)要深化人民幣跨境、利率市場(chǎng)化改革在內(nèi)的金融制度創(chuàng)新，拓展金融服務(wù)領(lǐng)域以及探索國(guó)際性外匯管理改革，鼓勵(lì)開(kāi)展跨境投資和融資等業(yè)務(wù)；降低金融準(zhǔn)入條件，構(gòu)建適宜金融發(fā)展的環(huán)境，加強(qiáng)法制和信用環(huán)境建設(shè)，不斷調(diào)整和完善金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管體制以及金融管理政策框架。

（五）培養(yǎng)和引進(jìn)人才

河南省自貿(mào)區(qū)應(yīng)著力培養(yǎng)和引進(jìn)人才。應(yīng)優(yōu)先在農(nóng)村大力發(fā)展基礎(chǔ)教育，培養(yǎng)技術(shù)型人才。此外，政府財(cái)政應(yīng)向大學(xué)、研究所等高等教育傾斜，建立優(yōu)質(zhì)大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)，并且鼓勵(lì)企業(yè)與學(xué)校合作，培養(yǎng)符合企業(yè)需要的高精尖人才。

政府應(yīng)制定相關(guān)優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)人才創(chuàng)新和企業(yè)制度改革，吸引大量?jī)?yōu)秀企業(yè)和人才來(lái)河南發(fā)展，并且要盡可能地滿足企業(yè)和人才的合理化需求，以留住高端企業(yè)和人才。

（六）促進(jìn)貿(mào)易便利化發(fā)展

首先，河南省自貿(mào)區(qū)應(yīng)充分學(xué)習(xí)借鑒上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，建立單一窗口管理服務(wù)模式，提高海關(guān)工作效率，減少海關(guān)程序?qū)嵭小耙淮握J(rèn)證、一次檢測(cè)、多地通行”政策，增加企業(yè)的自主權(quán)，企業(yè)可以自主地完成多項(xiàng)任務(wù)（張宇星，2016）。其次，積極推動(dòng)全程電子化、無(wú)紙化辦公，實(shí)行“多證合一”制度，鼓勵(lì)企業(yè)使用電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

此外，應(yīng)借鑒上海自貿(mào)區(qū)海關(guān)制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行“境內(nèi)關(guān)外”特殊海關(guān)監(jiān)管制度。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新投資和引資政策，積極引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理理念，發(fā)展平等型海關(guān)和企業(yè)關(guān)系，對(duì)符合條件、誠(chéng)信良好的企業(yè)在通關(guān)上給予適當(dāng)便利。河南省自貿(mào)區(qū)還需要不斷探索現(xiàn)代化物流體系，建設(shè)完善電子服務(wù)平臺(tái)，發(fā)展電子商務(wù)貿(mào)易主體，大力發(fā)展電子商務(wù)，促進(jìn)貿(mào)易便利化。

注釋?zhuān)?/p>

①徐超.便利化問(wèn)題淺析—兼談河南自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化制度建設(shè)[J].法制博覽，2017（3）：219-220.

②《上海浦東經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2017）》.

③孫嬋.負(fù)面清單制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及其對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的啟示[J].重慶社會(huì)科學(xué)，2014（5）：33-43.

④《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》