“一帶一路”倡議下中國企業(yè)海外投資障礙分析

摘 要 在“一帶一路”倡議下，中國企業(yè)掀起一股海外投資熱潮的同時(shí)也面臨著巨大的海外投資障礙。政治風(fēng)險(xiǎn)，文化沖突，法律體系差異，環(huán)保勞工問題等障礙都關(guān)系著中資企業(yè)海外投資成功與否。因此，本文認(rèn)為完善“一帶一路”區(qū)域投資法律，簽署雙多邊投資協(xié)定，推進(jìn)“一帶一路”區(qū)域投資爭端機(jī)制的創(chuàng)新，以及我國加快海外投資立法、做好透明度監(jiān)管等有重要作用。

關(guān)鍵詞 “一帶一路” 中國企業(yè) 海外投資 法律完善

作者簡介：王淑慧，西南政法大學(xué)外語學(xué)院，研究方向：法律英語翻譯。

中圖分類號(hào)：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.158

“一帶一路”倡議是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡稱。2015年國家發(fā)改委、外交部和商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，標(biāo)志著“一帶一路”倡議建設(shè)正式拉開帷幕?！耙粠б宦贰背h以中國為始發(fā)點(diǎn)，橫跨亞歐非，全線覆蓋總?cè)丝诩s32.1億，GDP總量約12.0萬億美元，人口和GDP總量分別占到了全球的43.3%和12%。中國企業(yè)響應(yīng)“一帶一路”倡議，掀起一股海外投資熱潮的同時(shí)也面臨著巨大的投資風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，不得不將海外投資障礙作為“走出去”的重要議題。

一、“一帶一路”背景下中國企業(yè)海外投資障礙的表現(xiàn)形式

據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2017年前10個(gè)月，我國企業(yè)共對(duì)“一帶一路”沿線58個(gè)國家在非金融類行業(yè)直接投資111.8億美元，占同期總額的13%。在外承包工程方面，我企業(yè)在“一帶一路”沿線61個(gè)國家新簽對(duì)外承包工程項(xiàng)目合同共5946份，新簽合同額1020.7億美元，占同期我國對(duì)外承包工程新簽合同額的55.4%；完成營業(yè)額575.2億美元，占同期總額的48.5%。與2015年相比，2016年下半年開始到2017年投資指數(shù)增速有所減慢，但并沒有削弱中國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家的投資勢頭。我國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家投資呈仍現(xiàn)井噴模式，但與此同時(shí)也面臨著越來越多的投資障礙。

（一）政治風(fēng)險(xiǎn)障礙

2017《全球投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》指出中國企業(yè)在海外投資潛在風(fēng)險(xiǎn)中，政治性風(fēng)險(xiǎn)是最大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，也是最難把握和預(yù)測的。政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括：東道國投資政策變化、對(duì)華關(guān)系變化、政局動(dòng)蕩、政權(quán)變更、武裝沖突等。這類風(fēng)險(xiǎn)具有突發(fā)性，不可預(yù)見性等特點(diǎn)，往往會(huì)給中資企業(yè)帶來不可彌補(bǔ)的損失。對(duì)于中資企業(yè)的海外資產(chǎn)，經(jīng)營生產(chǎn)，以及工作人員安全都是巨大的潛在威脅。無論是投資項(xiàng)目的延遲開發(fā)，中斷還是取消都會(huì)給中資企業(yè)帶來巨大的損失。2011年利比亞內(nèi)戰(zhàn)，國內(nèi)13家央企在利項(xiàng)目被迫暫停，近200億美元項(xiàng)目擱置。2015年希臘新政府組建當(dāng)天宣布叫停我國中遠(yuǎn)集團(tuán)在意投資的比雷埃夫斯港口項(xiàng)目，中止向中方出售港口股權(quán)進(jìn)程。

（二）法律體系差異引發(fā)的投資障礙

“一帶一路”建設(shè)橫跨亞歐非，涉及國家眾多。沿線國家不但法治建設(shè)水平參差不齊，國內(nèi)所屬法系不盡相同，對(duì)法治的理解標(biāo)準(zhǔn)也有很大差異。從沿線各國國內(nèi)的法律體系來看，既有英美法系國家，如新加坡、馬來西亞等國，也有大陸法系國家，俄羅斯和哈薩克斯坦等國都屬于大陸法系國家。除此之外還有宗教法系的國家，比如伊朗、阿富汗等國皆屬于伊斯蘭法系。每個(gè)法系都有其特點(diǎn)加之不同的文化背景，宗教信仰等造成了不同的法律制度。以伊斯蘭法系為例，法律規(guī)定利息屬于不合法收入，金融行業(yè)禁止收取利息的貸款，所有的交易形式都只能以商品買賣的形式表現(xiàn)。加之沿線國家大多是新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，國內(nèi)法治水平相對(duì)落后，缺乏與國際規(guī)則配套的法律且透明低。法律體系差異將是“一帶一路”倡議投資中不可回避的挑戰(zhàn)。

（三）文化沖突帶來的投資障礙

海外投資文化與國內(nèi)大不相同，文化差異也被視為海外投資領(lǐng)域成功與否的重要因素。文化沖突主要表現(xiàn)為民族種族沖突，宗教信仰沖突，文化意識(shí)形態(tài)沖突，社會(huì)習(xí)俗等方面。中期企業(yè)在海外投資之前如果盡職調(diào)查不充分，很容易引發(fā)沖突并為此付出慘重代價(jià)。以中緬密松水電站項(xiàng)目為例。密松河曲在當(dāng)?shù)鼐用裥哪恐芯哂谐绺叩牡匚?，他們認(rèn)為，水電站的建設(shè)會(huì)摧毀當(dāng)?shù)氐膫鹘y(tǒng)文化。不僅如此，在宗教國家，宗教信仰高過于生命。例如剛發(fā)生的斯里蘭卡宗教沖突，泰國的三府宗教沖突以及土耳其與歐洲反目很大原因也是宗教沖引起的。除此之外種族觀念帶來的民族本位論使得貿(mào)易保護(hù)主義的現(xiàn)象愈演愈烈。2011年預(yù)收購美國3leaf資產(chǎn)，但是最后迫于美國政府壓力最終放棄。美方認(rèn)為華為收購 3leaf會(huì)威脅到國家安全。不難發(fā)現(xiàn)，文化沖突引發(fā)的投資障礙不容小覷。

（四）勞工問題造成的海外投資障礙

隨著全球經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，對(duì)于人權(quán)的關(guān)注度也越來越高。勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)也已逐漸成為世界各國與投資企業(yè)義務(wù)與責(zé)任。“一帶一路”沿線所涉國家眾多，加之大部分國家都為發(fā)展中國家，勞工制度不完善，以及各國勞工制度本身存在的差異使得勞工問題變得更加棘手。除此之外大部分海外中資企業(yè)由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，并沒有與當(dāng)?shù)氐墓?huì)組織和相關(guān)非政府組織建立起有效的溝通機(jī)制。海外中資企業(yè)與當(dāng)?shù)貏趧?dòng)者之間的勞動(dòng)爭議層出不窮，稍有不慎就會(huì)引發(fā)罷工，示威游行等群體性事件。在馬來西亞有明確法律規(guī)定，外資企業(yè)需雇傭80%的當(dāng)?shù)貏趧?dòng)者，其中有不少于10%的人必須是馬來西亞當(dāng)?shù)氐耐林用瘛Ｈ欢捎诋?dāng)?shù)貏趧?dòng)者并未有先前的工作經(jīng)驗(yàn)和崗前培訓(xùn)，勝任不了中資企業(yè)大部分技能工作，給我國海外投資企業(yè)帶來大量的投資浪費(fèi)。

（五）環(huán)境問題產(chǎn)生的海外投資障礙

國際環(huán)境法的發(fā)展與完善以及人類生態(tài)文明價(jià)值的不斷凸顯，環(huán)境問題越來越受到人們的重視。因此不論是跨境投資者還是東道國，保護(hù)東道國賴以生存的環(huán)境，實(shí)現(xiàn)東道國的可持續(xù)發(fā)展，是合作雙方共同的目標(biāo)和宗旨。在“一帶一路”沿線國家中，我國企業(yè)海外投資資源導(dǎo)向性產(chǎn)業(yè)居多，例如石油天氣開發(fā)，金屬礦藏開采，加工制造等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。如果中國企業(yè)在經(jīng)營這些項(xiàng)目的時(shí)候，不遵守當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保法律法規(guī)，又缺乏良好的環(huán)保意識(shí)，很容易給當(dāng)?shù)貛砩鷳B(tài)問題，進(jìn)而上升為投資失敗的層面。例如，在墨西哥的坎昆龍城項(xiàng)目，由于觸犯了當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境保護(hù)法，被迫停工，緬甸的三大項(xiàng)目也是如此。非洲乍得的石油開采項(xiàng)目中，中石油違反當(dāng)?shù)丨h(huán)保法將大量原油倒入Koudalwa油田周圍的礦坑中，最終中石油為此支付了4億美元的培養(yǎng)。大量的事實(shí)經(jīng)驗(yàn)顯示，環(huán)保問題所引發(fā)的威脅將是中國企業(yè)海外投資的主要障礙之一。endprint

（六）其他方面所引發(fā)的投資障礙

有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量及質(zhì)量決定著一個(gè)國家或企業(yè)在全球化經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行資源配置和國際分工時(shí)的地位。高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將是國際投資發(fā)展的重要趨勢。“一帶一路”建設(shè)和發(fā)展中，投資貿(mào)易交流勢必會(huì)引發(fā)大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。除此之外我國海外投資企業(yè)投資法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，管理本身也存在缺陷。多數(shù)企業(yè)對(duì)東道國的文化習(xí)俗以及投資法律并不是很了解，盡職調(diào)查也不夠充分，加之語言障礙很容易引發(fā)與東道國的沖突。

二、積極推動(dòng)完善“一帶一路”建設(shè)的法律法規(guī)體系

（一）推動(dòng)“一帶一路”區(qū)域國際法律體系建設(shè)

1.簽署雙多邊投資保護(hù)協(xié)定，推動(dòng)“一帶一路”國家法制協(xié)同。建立自貿(mào)區(qū)、簽署自貿(mào)協(xié)定是加深擴(kuò)大區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的重要形式。此外雙多邊投資協(xié)定是企業(yè)海外投資有力保障，它把投資母國與東道國的合作關(guān)系上升到法律層面，將雙方的管理和義務(wù)通過國際條約或者投資協(xié)定法定化，制度化。由于“一帶一路”國家眾多，且國情不同，必須具體問題具體分析，逐步實(shí)現(xiàn)完善投資風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。目前“一帶一路”沿線64個(gè)國家中，仍然有11個(gè)國家與我國沒有任何的雙邊投資協(xié)定。我國已與東盟，新加坡等國家簽署了自貿(mào)協(xié)定14個(gè)，與俄羅斯，哈薩克斯坦等國也有“一帶一路”建設(shè)的相關(guān)合作協(xié)議。但是由于大部分雙邊投資協(xié)定簽署時(shí)間早，受到當(dāng)時(shí)時(shí)代條件的限制，條款較為簡單.因此在推動(dòng)簽署新協(xié)定的同時(shí)，也要不斷推進(jìn)舊協(xié)定的不斷升級(jí)，打造高水平，高標(biāo)準(zhǔn)的雙多邊投資協(xié)定。

2.利用當(dāng)下現(xiàn)有的國際經(jīng)濟(jì)法律體系。現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)法律體系是經(jīng)歷了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展考驗(yàn)，其全球性規(guī)則效力也被世界各國所認(rèn)可。一是《華盛頓條約》建立的投資爭端解決機(jī)制（ICSID），是具有國際法獨(dú)立人格的國際組織。但其本身也有過分保護(hù)發(fā)達(dá)國家權(quán)益會(huì)、影響發(fā)展中國國家發(fā)展權(quán)、裁決賠償金過高等缺點(diǎn)。二是WTO協(xié)定建立的WTO爭端解決機(jī)制來有效規(guī)避與解決中資企業(yè)在“一帶一路”建設(shè)中所遇海外投資障礙。但WTO爭端解決機(jī)制而言私人投資不能直接運(yùn)用該機(jī)制只適用于成員方政府。

3.中國作為“一帶一路”倡議的發(fā)起國，積極推動(dòng)“一帶一路”區(qū)域投資爭端解決機(jī)制的建立。可以借鑒世界銀行平臺(tái)下設(shè)立ICSID機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)，以亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行為平臺(tái)，創(chuàng)建“一帶一路”區(qū)域投資爭端解決機(jī)制，確定決斷解決程序與規(guī)則，并設(shè)立“一帶一路投資中心”，該中心是國際區(qū)域性的組織，享有完全獨(dú)立的國際法律人格。在“一帶一路”區(qū)域內(nèi)打造符合沿線多數(shù)發(fā)展中國家國情，協(xié)調(diào)東道國主權(quán)與跨境投資者利益的爭端解決機(jī)制，以推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易投資的更加便捷化，適應(yīng)沿線各國發(fā)展需要。

（二） 建立完善的海外投資國內(nèi)法律體系

一是在立法領(lǐng)域?qū)惩馔顿Y予以保護(hù)和促進(jìn)。積極起草制定《境外投資促進(jìn)保護(hù)法》對(duì)一般的境外投資實(shí)行備案制。目前我國沒有一部系統(tǒng)的海外投資法，也沒有建立完整的對(duì)外投資法律制度。二是在執(zhí)法方面對(duì)域外投資企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管。強(qiáng)化中資海外企業(yè)信息披露機(jī)制，并對(duì)海外企業(yè)腐敗行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，將腐敗扼殺在搖籃里。政府建立與相關(guān)企業(yè)運(yùn)營的透明度網(wǎng)站，并鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)布項(xiàng)目建設(shè)的相關(guān)報(bào)告，并組建對(duì)投資管理部門，將責(zé)任落實(shí)到專業(yè)部門。其次還要加強(qiáng)中資企業(yè)在東道國國內(nèi)透明度建設(shè)，增強(qiáng)中資企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感。三是發(fā)揮司法機(jī)制的事后救濟(jì)功能，不斷推動(dòng)投資母國與東道國的合作與發(fā)展。積極運(yùn)用事后救濟(jì)有效途徑包括利用東道國國內(nèi)救濟(jì)措施與國際經(jīng)濟(jì)相關(guān)規(guī)則維護(hù)自身的合法權(quán)益。四是培養(yǎng)海外投資安全法律人才。完善各類智庫建設(shè)的同時(shí)培養(yǎng)能適應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)投資復(fù)雜形勢的復(fù)合型人才。有效整合政府部門，中介法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和高校的優(yōu)秀人力資源。不斷為“走出去”的企業(yè)輸送高素質(zhì)人才。解決專門法務(wù)人才匱乏和管理層次法律意識(shí)薄弱，風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制缺失等問題。

三、結(jié)語

中資企業(yè)在擁抱“一帶一路”倡議，積極“走出去”的同時(shí)，面臨海外投資障礙也不斷攀升，主要有政治風(fēng)險(xiǎn)，法律體系差異以及勞工環(huán)保問題，知產(chǎn)保護(hù)，和企業(yè)缺乏法律意識(shí)等障礙。完善“一帶一路”區(qū)域法律體系，為海外投資提供有力的法律保障。簽署升級(jí)投資協(xié)定，創(chuàng)新“一帶一路”區(qū)域投資爭端解決機(jī)制。此外，投資母國積極完善海外投資法規(guī)，肩負(fù)起海外投資企業(yè)的監(jiān)管責(zé)任。

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