國外數(shù)據(jù)知識庫模式的數(shù)據(jù)出版質量控制實踐研究*

涂志芳 （中國科學院文獻情報中心 北京 100190）

劉茲恒 （北京大學信息管理系 北京 100871）

1 引 言

科學數(shù)據(jù)或研究數(shù)據(jù)是產(chǎn)生或收集后有待進一步檢查并作為推理、討論或計算基礎的信息，尤其是事實或數(shù)字信息，如統(tǒng)計數(shù)據(jù)、實驗結果、測量結果、實地觀察記錄、調查結果、訪談記錄和圖像等[1]，也是學術資源開放存取的重要組成部分和大數(shù)據(jù)時代數(shù)據(jù)開放共享的重要內容范疇。科學數(shù)據(jù)出版（data publishing）是學術共同體中的學術期刊、學術機構或學術社群等主體從科學研究的角度對研究人員產(chǎn)生的科學數(shù)據(jù)及相關信息進行同行評審、編輯加工等，使之符合一定規(guī)范和標準并能為學術界方便地獲取和利用的過程[2]。較之于一般的數(shù)據(jù)開放和數(shù)據(jù)管理活動，數(shù)據(jù)出版在促進數(shù)據(jù)開放、共享的基礎上明確數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權、保障數(shù)據(jù)質量并建立數(shù)據(jù)與出版物的關聯(lián)[2]。

研究者們通常將數(shù)據(jù)出版劃分為3種模式，即獨立的數(shù)據(jù)出版、作為論文輔助資料的數(shù)據(jù)出版、數(shù)據(jù)論文出版[3]。“獨立的數(shù)據(jù)出版”是將數(shù)據(jù)作為獨立的信息對象提交到數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)進行處理、發(fā)布、傳播和利用，即本文所指的數(shù)據(jù)知識庫模式下的數(shù)據(jù)出版。數(shù)據(jù)知識庫（data repository）是為具有研究價值的數(shù)字對象提供長期監(jiān)護的存檔服務，一般遵循開放檔案信息系統(tǒng)（Open Archival Information System，簡稱OAIS）參考模型的標準（ISO 14721:2003）[4]。數(shù)據(jù)質量控制是使得數(shù)據(jù)知識庫模式下的數(shù)據(jù)出版達到“出版”標準的最有效方式之一，質量控制貫穿于數(shù)據(jù)出版的全過程。

本研究擬對數(shù)據(jù)質量及數(shù)據(jù)質量控制相關的概念、內容、方法以及數(shù)據(jù)知識庫的質量控制實踐進行研究回顧，然后以數(shù)據(jù)質量控制的技術性、科學性、管理性3個層面為框架，分析數(shù)據(jù)知識庫內容接收標準與用戶服務條款，從技術、科學層面以及管理和其他層面研究數(shù)據(jù)知識庫模式的數(shù)據(jù)出版質量控制實踐，以期對國外數(shù)據(jù)知識庫模式的數(shù)據(jù)出版質量控制實踐動態(tài)進行較為系統(tǒng)的梳理和揭示，為我國科學數(shù)據(jù)開放、數(shù)據(jù)知識庫發(fā)展及數(shù)據(jù)出版質量控制等的研究與實踐提供參考。

2 文獻回顧

2.1 數(shù)據(jù)質量含義、維度與標準

數(shù)據(jù)質量是一個多維度概念，可被描述為一組質量特征的集合，也通常取決于對最終用戶目標實現(xiàn)產(chǎn)生的價值大小[5]。從質量特征視角理解，數(shù)據(jù)質量是數(shù)據(jù)所擁有的一系列與質量相關的內在與外在特征，如Gordon認為數(shù)據(jù)質量是使數(shù)據(jù)適合特定用途的完整性、有效性、一致性、及時性和準確性的狀態(tài)[6]。從數(shù)據(jù)利用視角理解，數(shù)據(jù)質量是滿足目標用戶的數(shù)據(jù)利用需求所具備的特點和由此所產(chǎn)生的價值，如Peer等將數(shù)據(jù)質量定義為“對已知的數(shù)據(jù)重用而言數(shù)據(jù)的可獨立理解性”[7]。

數(shù)據(jù)質量包含多個維度的內容，對應不同的數(shù)據(jù)標準，可采用不同的研究思路與方法。一方面，可從全局角度構建數(shù)據(jù)質量框架再確定框架內每一維度的質量特征，如Wang和Strong構建的數(shù)據(jù)質量框架的4個維度及其質量因素為：①內在數(shù)據(jù)質量，包括可信度、準確性、客觀性、聲譽；②語境數(shù)據(jù)質量，包括增值性、相關性、時效性、完整性、適量性；③可表現(xiàn)性數(shù)據(jù)質量，包括可解釋、易于理解、一致性、表達簡潔；④可訪問性數(shù)據(jù)質量，包括可訪問性、訪問安全[8]。另一方面，也可從某一特定角度識別數(shù)據(jù)質量的必備因素，如Hense等從數(shù)據(jù)管理角度總結數(shù)據(jù)質量的3個關鍵因素為聲譽、可靠性和程序規(guī)范[9]；英國皇家學會從開放科學事業(yè)的全局視角認為可獲取、可理解、可評估和可利用是開放數(shù)據(jù)必須具備的數(shù)據(jù)質量[10]。另外，還有學者認為數(shù)據(jù)質量受所使用數(shù)據(jù)標準的質量（quality of data standards）影響，即提高某些數(shù)據(jù)標準的質量便可能提高根據(jù)標準創(chuàng)建的數(shù)據(jù)質量，并提出將完整性和相關性作為數(shù)據(jù)標準質量的兩個重要元素[11]。

2.2 數(shù)據(jù)質量控制概念、內容與方法

數(shù)據(jù)質量控制是使得數(shù)據(jù)達到特定標準、需求、期望的系列過程。例如，加拿大研究數(shù)據(jù)組織（Research Data Canada）認為“質量保證”（Quality Assurance，簡稱QA）是用于測量和確保產(chǎn)品質量的過程，而“質量控制”（Quality Control，簡稱QC）是滿足消費者期望的產(chǎn)品和服務過程[4]。兩者的主要區(qū)別在于QA是過程導向，側重質量建設以防止錯誤，是用正確的方式做正確的事；而QC是產(chǎn)品導向，側重質量測試（如檢測錯誤），是確保所做的結果符合預期[12]。然而，在數(shù)據(jù)出版實踐過程中，人們往往并不對QA和QC進行嚴格區(qū)分[13]，本研究所指“數(shù)據(jù)質量控制”是在數(shù)據(jù)出版過程中采用一系列的方法建設、增強數(shù)據(jù)質量或對數(shù)據(jù)質量進行測試、改善以達到數(shù)據(jù)可以有效地被驗證和利用的狀態(tài)。

數(shù)據(jù)質量控制圍繞數(shù)據(jù)出版各項可能的內容而展開，并且可以通過多種方法來實現(xiàn)。針對數(shù)據(jù)質量控制的內容，從數(shù)據(jù)出版流程看，涵蓋對數(shù)據(jù)計劃、收集、處理、分析、保存、出版/發(fā)表等生命周期環(huán)節(jié)的質量控制，如Pampel等認為可從數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)管理及其計劃、數(shù)據(jù)質量評估3個環(huán)節(jié)進行質量控制[14]；從數(shù)據(jù)質量對象看，包含數(shù)據(jù)計劃、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)及其他數(shù)據(jù)相關文檔的質量控制，如Austin等認為包含對元數(shù)據(jù)的準確性、數(shù)據(jù)文件與文檔的充分性、計算與分析結果的準確性等進行的評估[15]；從數(shù)據(jù)質量維度看，包含技術性質量（technical quality）、科學性質量（scientific quality）以及管理性質量（curatorial quality）等主要維度[15]，技術性質量表現(xiàn)為數(shù)據(jù)格式的標準化、兼容性及元數(shù)據(jù)的完整性、準確性、真實性等特征，科學性質量強調數(shù)據(jù)收集方法的評價、數(shù)據(jù)的合理性和再使用的價值，管理性質量關注管理活動、水平、效果對數(shù)據(jù)知識庫質量的影響，這3個維度的數(shù)據(jù)質量控制也成為本文行文的參考框架。數(shù)據(jù)質量控制方法包括數(shù)據(jù)評審、數(shù)據(jù)審查、數(shù)據(jù)確認、數(shù)據(jù)驗證等，可借助計算機技術、統(tǒng)計軟件、圖表工具或參照一般原理、科學邏輯、數(shù)據(jù)標準等實現(xiàn)。

2.3 數(shù)據(jù)知識庫質量控制實踐研究

目前，學者們已經(jīng)對數(shù)據(jù)知識庫質量控制的內容、方法、問題等進行了研究。有的研究者通過案例分析歸納數(shù)據(jù)知識庫的質量控制內容及其存在的問題，如張靜蓓、任樹懷選取通用型知識庫Dryad、Dataverse、figshare和學科型知識庫ICPSR、SSDA、ISPS Data Archive進行分析，發(fā)現(xiàn)質量控制的內容包括文件整體質量控制、文檔說明質量控制、科學數(shù)據(jù)本身質量控制、源代碼質量控制等4個方面[16]；而Gordon對Dryad的創(chuàng)建者、日期、類型這3個元數(shù)據(jù)元素進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)存在同一創(chuàng)建者姓名表述不統(tǒng)一、日期表達方式不統(tǒng)一、資源類型與事實不相符等問題，并建議加強對數(shù)據(jù)知識庫的元數(shù)據(jù)質量控制[6]。

有的研究者對3種數(shù)據(jù)出版模式的質量控制分別進行研究，其中數(shù)據(jù)知識庫的質量控制主要集中在技術層面，管理層面次之，科學層面的質量控制較少。例如，王丹丹研究發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)知識庫主要從技術標準層面對數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)文檔進行完整性的控制[17]；孔麗華認為數(shù)據(jù)知識庫模式的數(shù)據(jù)出版主要從元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)格式方面進行質量控制，但目前相當一部分數(shù)據(jù)知識庫不進行同行評審或只進行內部評審[18]；屈寶強、王凱認為對數(shù)據(jù)知識庫進行技術審查能起到認證作用，對數(shù)據(jù)知識庫進行同行評審可以確認數(shù)字資產(chǎn)的完整性、評價數(shù)據(jù)集的完整性并評估數(shù)據(jù)文檔的完整性[19]。

數(shù)據(jù)知識庫的數(shù)據(jù)質量控制已經(jīng)引起了相當?shù)年P注與研究，但因數(shù)據(jù)本身的格式、學科差異等而導致的復雜性，現(xiàn)有標準、技術的欠缺或不完善，數(shù)據(jù)審查需要大量時間、精力投入等原因，數(shù)據(jù)知識庫模式的數(shù)據(jù)出版質量控制仍存在一定的問題與困難，需要繼續(xù)思考研究和探索實踐。

3 數(shù)據(jù)知識庫內容標準與服務條款

數(shù)據(jù)知識庫通常被劃分為通用型和學科型兩種類型，前者如figshare、Dryad、Zenodo等，后者如GenBank、ICPSR、IQSS Dataverse Network等。在接收數(shù)據(jù)、提供服務之前，數(shù)據(jù)知識庫往往面向用戶定義相關術語、公開數(shù)據(jù)選擇標準、發(fā)布內容管理規(guī)則、說明利益相關方的權利與義務、公開收費標準、聲明隱私政策、說明遵循的版權許可、說明可能的質量管理與控制辦法、提出可能面臨的問題與解決方案。

3.1 通用型數(shù)據(jù)知識庫Dryad的案例概況

Dryad源于進化生物學、生態(tài)學領域部分重要期刊和科學團體的倡議，現(xiàn)面向各個學科領域接收數(shù)據(jù)并提供服務，實現(xiàn)提供基礎設施、促進數(shù)據(jù)重用的使命[20]。

Dryad在闡明其理念、定位、功能的基礎上，制定了面向所有用戶的服務條款[21]，其中與數(shù)據(jù)內容接收相關的說明包括：①內容必須與已發(fā)表的學術研究文檔相關聯(lián)；②數(shù)據(jù)提交者必須是創(chuàng)建者、擁有者或擁有足夠的權利將數(shù)據(jù)在CC0 許可協(xié)議下被公開；③數(shù)據(jù)提交者聲明并保證所提交的數(shù)據(jù)符合對應的格式和發(fā)布準則；④盡管Dryad也接收來自非同行評審出版物相關的數(shù)據(jù)，但接收的大部分還是與同行評審出版物相關的數(shù)據(jù) ；⑤數(shù)據(jù)內容的主要語言必須是英語，以便Dryad管理員進行有效評審和管理[22]。

Dryad向提交者承諾在數(shù)據(jù)發(fā)布前后對數(shù)據(jù)進行審查和管理，主要包括[23-24]：①確認數(shù)據(jù)文件安全；②保障數(shù)據(jù)文件的學術性；③確認數(shù)據(jù)文檔元數(shù)據(jù)技術正確性；④確認管理元數(shù)據(jù)；⑤確認所評審的數(shù)據(jù)文件是正確版本并檢查數(shù)據(jù)文件及元數(shù)據(jù)的更新情況；⑥確認提交的數(shù)據(jù)內容適用于相應的豁免規(guī)定或付款計劃；⑦注冊數(shù)據(jù)DOIs；⑧在內容發(fā)布后解決引起管理者注意的問題。另外，Dryad還說明了其沒有義務但可以進行的審查，如個人信息、敏感信息、與CC0許可協(xié)議相沖突的內容等，同時還明確表示不會進行的審查，如除必要的格式轉換外的其他內容修改[23-24]。

3.2 學科型數(shù)據(jù)知識庫ICPSR的案例概況

政治與社會學研究校際聯(lián)盟（Inter-university Consortium for Political and Social Research，簡稱ICPSR）[25]始建于20世紀60年代，是世界知名的社會科學文獻網(wǎng)站和社會科學數(shù)據(jù)知識庫。

ICPSR同樣遵循OAIS參考模型，對數(shù)據(jù)本身的價值判斷、數(shù)據(jù)選擇與評估有明確的標準[26]：（1）ICPSR要求提交的數(shù)據(jù)對社會科學研究有重要意義，包括對教學和研究的實質價值、持久的檔案價值或數(shù)據(jù)本身具有獨特性，具體表現(xiàn)為：①數(shù)據(jù)應有其使命；②數(shù)據(jù)屬于社會科學核心領域；③數(shù)據(jù)對當前和新興研究以及統(tǒng)計技術有用；④數(shù)據(jù)支持定量或定性的社會科學研究技術。（2）基于以上標準，ICPSR重點關注的數(shù)據(jù)及其特點為：①多樣性數(shù)據(jù)，有助于加強對美國種族、少數(shù)族裔及其他邊緣化群體了解的數(shù)據(jù)；②復雜數(shù)據(jù)，來自縱向研究、調查研究和非標準類型的數(shù)據(jù)，如生物數(shù)據(jù)、管理記錄、視頻數(shù)據(jù)、空間數(shù)據(jù)、遙感數(shù)據(jù)及關系數(shù)據(jù)等；③混合方法數(shù)據(jù)，如可同時支持定性分析和定量分析的數(shù)據(jù)，混合研究方法設計產(chǎn)生的數(shù)據(jù)；④跨學科數(shù)據(jù)，即來自跨學科研究的數(shù)據(jù)以及使用多學科研究方法進行研究所得的數(shù)據(jù)；⑤國際數(shù)據(jù)，即來自美國以外的研究數(shù)據(jù)和支持跨國比較的數(shù)據(jù)，尤其是來自歸檔、傳播和保存功能不完善的國家或地區(qū)的研究數(shù)據(jù)。（3）符合以上標準和特點的數(shù)據(jù)將由ICPSR的工作人員進一步審查，并將具有以下便于公共獲取利用特點的數(shù)據(jù)優(yōu)先存檔：①數(shù)據(jù)在其他地方不可獲得或難以獲得；②數(shù)據(jù)屬于公共領域；③數(shù)據(jù)版權明確；④數(shù)據(jù)版權所有者同意ICPSR的傳播政策；⑤數(shù)據(jù)遵守隱私政策的保密標準；⑥數(shù)據(jù)技術文檔完整；⑦數(shù)據(jù)格式便于使用。

4 數(shù)據(jù)知識庫模式的數(shù)據(jù)出版質量控制：技術與科學層面

數(shù)據(jù)知識庫本身并不產(chǎn)生數(shù)據(jù)，而是與期刊出版商、學術社群、研究機構、圖書館、資助機構、研究團隊、個人等合作，接收來自這些合作方的數(shù)據(jù)并對元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)文檔等進行篩選與審查，以便后續(xù)的數(shù)據(jù)管理、存儲和發(fā)布。

4.1 元數(shù)據(jù)

科學數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)是關于科學數(shù)據(jù)內容、質量、條件狀態(tài)及其他特征的描述，具有數(shù)據(jù)管理（如元數(shù)據(jù)自動或半自動生成、互操作、安全）、數(shù)據(jù)質量控制（如保障可驗證、可復制、可再生的質量特征）、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)（如保障數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)、可識別、可選擇、可獲?。?、數(shù)據(jù)利用（如可互通、可分析、可視化）等的功能[27]。數(shù)據(jù)知識庫接收到數(shù)據(jù)后，對照所采用的元數(shù)據(jù)標準方案對元數(shù)據(jù)進行檢查、修正和完善。

4.1.1 元數(shù)據(jù)標準方案選擇與應用

數(shù)據(jù)出版所采用的元數(shù)據(jù)包括通用元數(shù)據(jù)標準和特定學科/行業(yè)的元數(shù)據(jù)標準，都柏林核心元數(shù)據(jù)（ISO 15836）[28]是國際上廣泛應用的通用元數(shù)據(jù)標準，具有很強的擴展性和移植性，現(xiàn)有各類元數(shù)據(jù)方案大多參考其元素而設計；國外特定學科領域的元數(shù)據(jù)標準較為豐富，如社會科學領域的“數(shù)據(jù)文檔計劃”（Data Documentation Initiative，簡稱DDI）國際標準[29]，地球學科領域的“地球空間數(shù)據(jù)資產(chǎn)元數(shù)據(jù)”美國國家標準[30]，地理信息領域的“地理信息元數(shù)據(jù)”國際標準（ISO 19115）[31]，農(nóng)業(yè)科學領域的“農(nóng)業(yè)元數(shù)據(jù)元素集”國際標準[32]等，廣泛應用于各對應領域的數(shù)據(jù)出版。例如，ICPSR及其成員采用DDI作為元數(shù)據(jù)規(guī)范，澳大利亞海洋數(shù)據(jù)網(wǎng)絡門戶、英國地質調查局國家地球科學數(shù)據(jù)中心采用以ISO 19115為基礎的元數(shù)據(jù)方案[33]。

4.1.2 元數(shù)據(jù)檢查與驗證

數(shù)據(jù)知識庫在接收數(shù)據(jù)時，往往對元數(shù)據(jù)進行檢查、評審、驗證、完善等工作，以保障元數(shù)據(jù)完整、準確、科學并與所描述的數(shù)據(jù)事實相匹配。ICPSR依照其采用的DDI元數(shù)據(jù)標準為接收到的沒有元數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集創(chuàng)建元數(shù)據(jù)記錄；而美國地質調查局（United States Geological Survey，簡稱USGS）[34]則對元數(shù)據(jù)進行評審與驗證。其中，USGS一方面為數(shù)據(jù)作者提供部分具有自動驗證元數(shù)據(jù)功能的元數(shù)據(jù)編輯工具（如USGS Online Metadata Editor），另一方面提供元數(shù)據(jù)二次驗證和元數(shù)據(jù)評審服務，元數(shù)據(jù)二次驗證需借助元數(shù)據(jù)解析器（USGS Metadata Parser）[35]來驗證與美國國家地理空間數(shù)據(jù)標準（FGDC）兼容的元數(shù)據(jù)記錄且可生成錯誤報告。另外，USGS依據(jù)“評審指南”對數(shù)據(jù)及其元數(shù)據(jù)的匹配性、元數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)/出版物的鏈接、元數(shù)據(jù)標準術語、數(shù)據(jù)處理步驟/方法及相關資源元數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)使用、元數(shù)據(jù)與訪問權限、元數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)格式等內容進行說明或規(guī)定[36]。

4.2 數(shù)據(jù)格式

數(shù)據(jù)格式兼容性最大化才能最大程度地方便用戶獲取和利用，因此數(shù)據(jù)知識庫也十分重視對數(shù)據(jù)格式的要求、檢查和轉換工作。

4.2.1 數(shù)據(jù)格式推薦

數(shù)據(jù)所采用的格式及軟件取決于研究人員如何收集、分析數(shù)據(jù)，通常依照特定標準和慣例而選擇最適合的一種或幾種；在完成數(shù)據(jù)分析與處理后進行數(shù)據(jù)存儲時則需要將其轉換為標準的、常用的、可轉換的、持久的且用戶友好的格式以保障長期利用。數(shù)據(jù)知識庫（如UK Data Archive）還根據(jù)學科范圍、數(shù)據(jù)類型特點，為定量數(shù)據(jù)、定性數(shù)據(jù)、地理空間數(shù)據(jù)、圖像、視音頻、文檔和腳本等數(shù)據(jù)類型分別推薦常用的和非常用但可接受的數(shù)據(jù)格式[37]，如定量數(shù)據(jù)推薦sav、dta等格式，文本性定性數(shù)據(jù)推薦xml、rtf、txt、html、doc等格式，音頻數(shù)據(jù)推薦mp3、aif、wav格式。

4.2.2 數(shù)據(jù)格式轉換

對于未達到數(shù)據(jù)利用便利程度最大化的數(shù)據(jù)格式，數(shù)據(jù)知識庫往往在不改變數(shù)據(jù)內容的前提下對數(shù)據(jù)進行格式轉換。例如，ICPSR將印本形式的數(shù)據(jù)轉換為電子形式，將軟件依賴型數(shù)據(jù)文檔格式轉換為常用的PDF格式，針對某些特定數(shù)據(jù)生成多種格式以便進行傳播和保存[38]。Zenodo表示接收所有格式的數(shù)據(jù)（甚至不友好的格式），但會盡可能將其轉換為友好的格式以便長期保存和利用[39]。

4.3 數(shù)字標識符

長久以來，數(shù)據(jù)存儲基礎設施的缺乏使得獨立出版和引用數(shù)據(jù)非常困難，因此科學數(shù)據(jù)也一直未曾得到和科學論文同等的學術認可[40]，數(shù)據(jù)標識符在這樣的需求下應運而生。數(shù)字對象標識符（Digital Object Identifier，簡稱DOI）、統(tǒng)一資源名稱（URN）、開放鏈接（OpenURL）、句柄系統(tǒng)（Handles）等是目前應用較多的數(shù)字標識符，其中尤以DOI的應用和研究最為廣泛。

DOI是用于識別數(shù)字環(huán)境下對象的知識產(chǎn)權的字符串[41]，自1998年成立且于2012年成為“信息與文獻”領域的一項標準（ISO 26324）以來，廣泛應用于數(shù)字化圖書、期刊、數(shù)據(jù)等類型內容的學術出版。DOI自分配后便貫穿數(shù)據(jù)存儲、出版、傳播及長期保存的全過程，DOI用于數(shù)據(jù)出版便于數(shù)字版權管理、元數(shù)據(jù)動態(tài)更新、數(shù)據(jù)規(guī)范引用[42]，可提高數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)性、可獲得性和可利用性。

在實際的數(shù)據(jù)出版中，DOI由注冊代理機構及其成員機構負責分配，如中國知網(wǎng)、Crossref、DataCite[43]等。例如，DataCite是會員式、非營利的研究數(shù)據(jù)DOI服務機構，由英國國家圖書館、丹麥信息技術中心、德國國家科學圖書館等7個創(chuàng)始單位聯(lián)合創(chuàng)建于2009年，其成員現(xiàn)已覆蓋歐洲、亞洲、澳大利亞、北美和非洲等地區(qū)的大學和研究機構[44]，哈佛大學圖書館、英國數(shù)字監(jiān)護中心（Digital Curation Center，簡稱DCC）、figShare、ICPSR、北京大學開放研究數(shù)據(jù)平臺等均通過與DataCite合作為數(shù)據(jù)分配DOI。

4.4 技術性與科學性綜合審查

一方面，如前所述，與作為論文輔助資料的數(shù)據(jù)出版以及數(shù)據(jù)論文出版的質量控制不同，目前數(shù)據(jù)知識庫的數(shù)據(jù)質量控制主要集中在技術審查，對數(shù)據(jù)本身的科學性評審開展得相對較少且以基礎性的科學評審為主，如審查數(shù)據(jù)是否符合一般邏輯、一般原理等。另一方面，數(shù)據(jù)出版實踐中數(shù)據(jù)知識庫通常融合不同的內容與方法[15]、協(xié)同不同審查主體的角色[45]，對數(shù)據(jù)進行綜合的審查和全面的質量控制，如英國數(shù)據(jù)檔案（UK Data Archive）、地球數(shù)據(jù)觀測網(wǎng)絡（Data Observation Network for Earth，簡稱DataONE）、DCC、ICPSR等。

4.4.1 UK Data Archive綜合實踐

（1）數(shù)據(jù)檢驗

數(shù)據(jù)檢驗是對數(shù)據(jù)進行編輯、清洗、交叉檢查和驗證等的過程。UK Data Archive是英國人文與社會科學領域數(shù)據(jù)量最大的數(shù)據(jù)知識庫之一，采用多種方法對數(shù)據(jù)進行綜合檢驗[46]，包括：①仔細檢查或觀察響應的編碼及超出范圍的值；②檢查數(shù)據(jù)的完整性；③在適當?shù)奈恢锰砑幼兞亢椭禈撕灒虎芨鶕?jù)原始數(shù)據(jù)驗證數(shù)字化數(shù)據(jù)的隨機樣本；⑤雙重輸入數(shù)據(jù)；⑥對頻率、均值、范圍或聚類等數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析以監(jiān)測錯誤和異常值；⑦糾正數(shù)據(jù)轉錄過程可能產(chǎn)生的錯誤；⑧同行評審。

（2）保障數(shù)據(jù)真實性

數(shù)字化數(shù)據(jù)能夠被輕易復制和更改，因此保障數(shù)據(jù)的真實性、防止未經(jīng)授權的訪問導致未經(jīng)授權的數(shù)據(jù)更改變得非常重要。UK Data Archive保障數(shù)據(jù)真實性的最佳實踐包括[47]：①保留數(shù)據(jù)的單個主文件；②將數(shù)據(jù)主文件的監(jiān)護責任分配給單個項目的團隊成員；③規(guī)范對數(shù)據(jù)文件主版本的寫入訪問；④維護舊的主文件以防新的主文件發(fā)生錯誤；⑤定期對主文件進行備份并保存；⑥開發(fā)銷毀主文件的正式程序。

4.4.2 DataONE綜合實踐

DataONE從多個方面對數(shù)據(jù)出版進行質量審查，筆者以“quality”和“data quality”為標簽搜索DataONE最佳實踐庫，發(fā)現(xiàn)與數(shù)據(jù)質量控制高度相關的實踐做法有[48]：①重視數(shù)據(jù)質量（說明數(shù)據(jù)質量控制信息元數(shù)據(jù)、描述質量控制方法、設置可疑數(shù)據(jù)標簽） ；②確認數(shù)據(jù)及描述數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)相互匹配；③在數(shù)據(jù)整合之前確認數(shù)據(jù)的兼容性；④制定質量控制計劃；⑤復查所輸入的數(shù)據(jù)；⑥確保數(shù)據(jù)符合邏輯和一般原理（如濃度不小于0） ；⑦在數(shù)據(jù)備份時確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性；⑧借助數(shù)據(jù)工具識別異常值；⑨對根據(jù)實際值產(chǎn)生的估計值進行標記 ；⑩進行數(shù)據(jù)版本管理和控制；?用數(shù)據(jù)標簽標記數(shù)據(jù)質量（如“0”標記未檢查數(shù)據(jù)、“-1”標記有潛在問題的數(shù)據(jù)、“1”標記高質量數(shù)據(jù)）。

5 數(shù)據(jù)知識庫模式的數(shù)據(jù)出版質量控制：管理與傳播層面

5.1 數(shù)據(jù)知識庫注冊、審計與認證

根據(jù)永久訪問科學網(wǎng)絡記錄聯(lián)盟（Alliance for Permanent Access to the Records of Science Network，簡稱APARSEN）發(fā)布的科學數(shù)據(jù)同行評審報告，數(shù)據(jù)知識庫認證與審計對數(shù)據(jù)質量控制影響突出，不同數(shù)據(jù)知識庫的質量控制方法因數(shù)據(jù)形式、范圍、學科而異[14]；歐盟“地平線2020”項目資助的“人文科學研究數(shù)據(jù)開放存取出版”調查報告指出，信任是影響數(shù)據(jù)知識庫與其相關主體之間關系的關鍵因素，而注冊、審計與認證是對數(shù)據(jù)知識庫進行質量控制從而提高可信度的有效方法[49]。

5.1.1 數(shù)據(jù)知識庫注冊

數(shù)據(jù)知識庫注冊系統(tǒng)便于用戶通過目錄對數(shù)據(jù)知識庫的建設、注冊與發(fā)展情況進行統(tǒng)計分析，從而對數(shù)據(jù)知識庫的可信賴性、可用性作出判斷，數(shù)據(jù)知識庫注冊事實上也成為了用戶選擇與評價數(shù)據(jù)質量的一個重要參考。目前，常用數(shù)據(jù)知識庫注冊系統(tǒng)有re3data.org、FAIRsharing、Registry of Open Access Repository（ROAR）[50]和OpenDOAR[51]等。

其中，re3data.org是由德國研究基金資助并由德國、美國多家機構聯(lián)合運行的數(shù)據(jù)知識庫注冊與目錄系統(tǒng)，目前已有1 981個注冊登記的數(shù)據(jù)知識庫（截至2017年11月28日），如Dryad、figShare、GenBank以及北京大學開放研究數(shù)據(jù)平臺、中國地震數(shù)據(jù)中心等[52]。FAIRsharing是跨學科領域數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)知識庫和數(shù)據(jù)政策注冊與關聯(lián)查詢的門戶（其前身BioSharing聚焦生命科學領域），致力于推動科學數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)（Findable）、可訪問（Accessible）、互操作（Interoperable）和可重用（Reusable）[53]。目前已注冊數(shù)據(jù)標準共708條，數(shù)據(jù)知識庫1 000個、數(shù)據(jù)政策98項（截至2017年11月28日），用戶查詢其中任意一項內容均能顯示相關的其他兩項，GenBank、Death Domain Database、Gene Wiki等生命科學領域的數(shù)據(jù)知識庫也都登記在該系統(tǒng)[53]。

5.1.2 數(shù)據(jù)知識庫審計與認證

一方面，從基礎設施建設、數(shù)字對象管理、安全風險管理等方面對數(shù)據(jù)知識庫進行審計與評估，有利于及時監(jiān)測、報告數(shù)據(jù)知識庫的風險并提供有效的解決辦法；另一方面，對達到審計與評估標準的數(shù)據(jù)知識庫進行認證并授予認證標識，有利于增強數(shù)據(jù)知識庫的辨識度和可信度。目前，常用的數(shù)據(jù)知識庫審計與認證工具有“DRAMBORA”“DSA”“TRAC”與“Nestor”（DIN31644/ISO16363標準的基礎）等。

“DRAMBORA”即“基于風險評估的數(shù)據(jù)知識庫審計方法（2007）”（Digital Repository Audit Method Based On Risk Assessment，簡稱DRAMBORA）[54]，主要對知識庫所面臨的風險及其嚴重性進行可量化的監(jiān)測并提供報告風險的有效手段；“DSA”即數(shù)據(jù)認可印章（Data Seal of Approval，簡稱DSA）[55]，制定了數(shù)據(jù)知識庫可信賴性認證的16條核心要求[56]并對達到要求的數(shù)據(jù)知識庫授予認證標識?！癟RAC”與“Nestor”即“可信賴知識庫審計與認證（2007）”（Trusted Repositories Audit & Certification，簡稱TRAC）[57]與“可信任數(shù)據(jù)知識庫標準Nestor目錄（2006）”（Nestor Catalogue of Criteria for Trusted Digital Repositories）[58]，兩者均從組織基礎設施、數(shù)字對象管理、技術設施與安全3個方面進行審計與認證。在此類方法、工具及其廣泛應用的基礎上，數(shù)據(jù)知識庫審計與認證形成了較為成熟的方法體系，并進一步發(fā)展成為國內外普遍認可的標準（如DIN31644/ISO 16363），形成了從基礎認證、擴展認證到正式認證的遞進式認證框架（如歐盟可信賴數(shù)字倉儲審計與認證框架[49]）。

根據(jù)re3data.org的統(tǒng)計（截至2017年11月28日），目前已有56個數(shù)據(jù)知識庫獲得了DSA的認證，包括ICPSR、UK Data Archive、Norwegian Centre for Research Data、World Data Center for Climate等；已有1個數(shù)據(jù)知識庫明確表示遵循DIN31644標準，即荷蘭數(shù)據(jù)存檔與網(wǎng)絡服務（Data Archiving and Networked Services，簡稱DANS）的在線存儲系統(tǒng)EASY[59]；1個數(shù)據(jù)知識庫遵循TRAC方法，即美國加利福尼亞大學系統(tǒng)的數(shù)字化研究數(shù)據(jù)知識庫Merritt[60]。

5.2 數(shù)據(jù)引用

數(shù)據(jù)引用是數(shù)據(jù)作為一種學術成果進行傳播從而發(fā)揮其價值的重要階段，也是承認數(shù)據(jù)作者的貢獻、保障數(shù)據(jù)管理者與出版者權益的一種有效方式。

5.2.1 數(shù)據(jù)引用原則

2014年，數(shù)據(jù)引用綜合組（Data Citation Synthesis Grroup）聯(lián)合其他多個數(shù)據(jù)引用工作組發(fā)布了“數(shù)據(jù)引用原則聯(lián)合聲明”，并在www.force11.org發(fā)布了8條數(shù)據(jù)引用共同原則[61]：①重要性：數(shù)據(jù)應是合法的、可引用的研究性產(chǎn)品，數(shù)據(jù)引用與其他學術成果的引用具有同等重要性；②信譽和歸屬：數(shù)據(jù)引用應有助于為數(shù)據(jù)貢獻者帶來信用、聲譽和產(chǎn)權歸屬；③論據(jù)：學術文獻中任何依賴數(shù)據(jù)之處都應進行數(shù)據(jù)引用；④唯一標識：數(shù)據(jù)引用應包含持久的、機器可操作的、全球唯一的、廣泛使用的標識符；⑤便于訪問：數(shù)據(jù)引用應便于訪問數(shù)據(jù)本身及其相關的元數(shù)據(jù)、文檔、代碼和其他材料；⑥長久性：唯一標識符和描述數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)以及其位置應長久存在，甚至可以超出數(shù)據(jù)本身的壽命；⑦明確性和可驗證性：數(shù)據(jù)引用應有助于識別、訪問和驗證支持特定觀點的具體數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)引用應包含充分的出處信息以便驗證其他版本、粒度的特定數(shù)據(jù)；⑧互操作性和靈活性：數(shù)據(jù)引用方法應足夠靈活以適應不同學術社群的具體實踐，不同數(shù)據(jù)引用不應存在本質差異以便保障不同數(shù)據(jù)引用實踐的互操作。FORCE11社區(qū)現(xiàn)有來自出版社、研究機構、研究資助機構、數(shù)據(jù)管理與出版機構、圖書館及圖書館協(xié)會、信息與技術中心、特定研究項目等的活躍成員2 300多名[62]，為FORCE11社區(qū)貢獻內容并推動科學數(shù)據(jù)的規(guī)范引用；多個學術社群在遵循該基本原則的基礎上和在技術更新發(fā)展的條件下推動數(shù)據(jù)引用的最佳實踐，如美國地球物理聯(lián)盟（A G U）、Dataverse等均明確表示支持并遵循該原則。

5.2.2 數(shù)據(jù)引用格式推薦

目前，國內外學術論文（包括數(shù)據(jù)論文）的引用格式相對統(tǒng)一，而數(shù)據(jù)（集）的推薦引用格式因數(shù)據(jù)知識庫不同而呈現(xiàn)差異，沒有相對統(tǒng)一的標準，但都包含作者、年份、數(shù)據(jù)集題名、（包含DOI的）數(shù)據(jù)集獲取地址等關鍵要素，并且還盡可能反映數(shù)據(jù)集版本和數(shù)據(jù)檢索時間。例如：

（1）Dryad的推薦引用格式為：“作者(年份).Data from:數(shù)據(jù)集題名.數(shù)據(jù)知識庫名.DOI URL”，舉例“Tsunoda T,Krosse S,van Dam N (2017) Data from: Root and shoot glucosinolate allocation patterns follow optimal defence allocation theory.Dryad Digital Repository.http://dx.doi.org/10.5061/dryad.hd3s3”。

（2）figShare的推薦引用格式為：“作者(年份):數(shù)據(jù)集題名.數(shù)據(jù)知識庫名.DOI URL （自動生成的）檢索時間”，舉例“Halfaker,Aaron; Kim,Meen Chul; Forte,Andrea;Taraborelli,Dario (2017): Citations with contexts in Wikipedia.figshare.https://doi.org/10.6084/m9.figshare.5588842.v1 Retrieved: 06:41,Dec 02,2017 (GMT)”。

（3）北京大學開放研究數(shù)據(jù)平臺的推薦數(shù)據(jù)引用格式為：“作者,年份，“數(shù)據(jù)集題名”,DOI URL,數(shù)據(jù)知識庫名,數(shù)據(jù)集版本”，舉例：“黃悅勤,2016,‘中國居民健康與疾病負擔調查2013’,http://dx.doi.org/10.18170/DVN/O5PS2H,北京大學開放研究數(shù)據(jù)平臺,V1”。

6 總結與展望

從研究與實踐情況來看，數(shù)據(jù)出版質量控制有實質性的發(fā)展，但仍存在一定的問題和困難：①數(shù)據(jù)龐大、復雜且增長迅速，數(shù)據(jù)出版及其質量控制高度依賴計算機的輔助，對相關人員的技能有較高要求；②數(shù)據(jù)質量控制需要良好的科學研究與數(shù)據(jù)共享環(huán)境，需要來自研究資助機構、研究機構、學術社區(qū)等的協(xié)同支持和作者、管理者、用戶的協(xié)同努力；③數(shù)據(jù)質量控制的投資回報率較難保證，可持續(xù)發(fā)展機制尚不成熟；④最佳實踐的做法還不普及，數(shù)據(jù)質量控制水平參差不齊。

目前，無論是基于數(shù)據(jù)知識庫的數(shù)據(jù)出版，還是作為論文輔助資料的數(shù)據(jù)出版以及數(shù)據(jù)論文出版，我國的數(shù)據(jù)出版及其質量控制雖處于探索階段但已初具成效。例如，圖書情報領域期刊《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》從2016年起要求所有投稿論文提交支撐論文結論的科學數(shù)據(jù)并通過適當方式供研究共同體或社會公眾共享[63]；2015年12月，北京大學開放研究數(shù)據(jù)平臺正式上線，匯集了來自國內極具影響力的精品調查數(shù)據(jù)，現(xiàn)有28個數(shù)據(jù)空間和153個數(shù)據(jù)集并提供開放共享[64]（截至2018年1月）；2016年6月，中國科學院主辦的《中國科學數(shù)據(jù)》開始了國內首份數(shù)據(jù)期刊出版的探索實踐，該刊實行嚴格的評審制度（責編初審、數(shù)據(jù)初審、同行評議/大眾評議、責編委復審、編委會投票等），已成為中國科學引文數(shù)據(jù)（CSCD）核心庫的來源期刊（2017-2018）[65]。2017年底，《信息技術科學數(shù)據(jù)引用》國家標準（GB/T35294-2017）[66]正式發(fā)布，為規(guī)范引用、傳播科學數(shù)據(jù)提供國家層面的保障。

展望未來，科學數(shù)據(jù)出版質量控制可能聚焦于：首先，對數(shù)據(jù)出版質量控制的理論、方法、工具、實踐等進行系統(tǒng)而綜合的研究，重點探討數(shù)據(jù)質量控制的困難和挑戰(zhàn)；其次，不斷優(yōu)化現(xiàn)有數(shù)據(jù)標準與工具并推動其在更大范圍內的普及和應用；另外，進一步探索針對不同學科、不同類型數(shù)據(jù)的科學性評審及其可持續(xù)發(fā)展機制。誠然，我國數(shù)據(jù)出版質量控制在理論探索、政策制定、標準研制、系統(tǒng)開發(fā)、工具應用等方面都還有進一步提升的空間?？梢灶A見，未來我國還將繼續(xù)重視對科學數(shù)據(jù)管理與出版的頂層設計與政策統(tǒng)籌，在機構層面加快推進數(shù)據(jù)政策、標準的研討和制定，在機構與個體層面促進數(shù)據(jù)工具的推廣和使用，而圖書館也能夠參與其中適時適當?shù)匕l(fā)揮作用。

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