特色小鎮(zhèn)PPP模式建設(shè)風險評價研究

洪文霞 薛娜 王閃閃

摘要：在閱讀大量文獻基礎(chǔ)上，建立風險指標體系，運用層次分析法得出各風險因素權(quán)重，確定評價因素隸屬度，通過模糊運算對風險概率等級進行綜合評估，最終得出風險的可能性。

Abstract： On the basis of reading a large amount of literature， the risk index system is established， and the weights of each risk factor are obtained by using the analytic hierarchy process. The degree of membership of the evaluation factors is determined. The risk probability level is comprehensively evaluated through fuzzy calculation， and the possibility of risk is finally obtained.

關(guān)鍵詞：特色小鎮(zhèn);PPP模式;模糊層次分析法;基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);風險研究

Key words： characteristic town;PPP model;fuzzy analytic hierarchy process;infrastructure construction;risk research

中圖分類號：F283;F299.21? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2018）35-0036-03

0? 引言

“十三五”規(guī)劃綱要提出要因地制宜的發(fā)展產(chǎn)城融合、特色鮮明、充滿魅力的特色小鎮(zhèn)。根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于開展特色小鎮(zhèn)培育工作的通知》，到2020年，培育1000個左右各具特色、富有活力的休閑旅游、現(xiàn)代制造、商貿(mào)物流、教育科技、傳統(tǒng)文化的小城鎮(zhèn)。特色小鎮(zhèn)的快速發(fā)展對于推進供給側(cè)改革、優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展具有重要意義。[1]

特色小鎮(zhèn)是遵循創(chuàng)新、綠色、協(xié)調(diào)、開放、共享的發(fā)展理念，依托自身稟賦和資源，精確定位產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，深度挖掘小鎮(zhèn)特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，聚焦高端發(fā)展要素，不同于行政建制鎮(zhèn)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。在特色小鎮(zhèn)建設(shè)過程中具有項目周期長、建設(shè)復雜性高、資金需求量大等特點，而地方政府又無力承擔龐大的資金需求。PPP是一種公共部門和私營機構(gòu)通過合作來提供公共服務(wù)或產(chǎn)品的長期合作形式，在政府的主導下，實現(xiàn)私人資本進入公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，減少政府在財政方面的負擔，同時可以提高項目效率，以合同的方式保證雙方履行權(quán)利與義務(wù)，強調(diào)合作過程中的政企之間風險共擔、利益共享。PPP模式最突出的優(yōu)勢就是可以實現(xiàn)公共部門和私營機構(gòu)的利益雙贏，公共部門可以擺脫繁瑣的日常管理工作，獲得資金、技術(shù)、管理上的支持，而私營部門可以利用政策補貼緩解短期資金壓力，還可以運用金融工具獲得擔保，降低項目中不可預料的風險。[2]由于PPP模式可以引入大量社會資本，在特色小鎮(zhèn)的建設(shè)過程中運用PPP模式可以有效解決資金問題，分擔政府壓力。目前，我國在基礎(chǔ)設(shè)施方面運用PPP模式已經(jīng)非常嫻熟，基礎(chǔ)設(shè)施項目頻繁落地，這為特色小鎮(zhèn)的建設(shè)發(fā)展找到了一條新的渠道。比如，北京的地鐵項目、2008年的奧運場館項目以及寧波發(fā)電廠，這些案例的成功都證明了PPP模式應(yīng)用技術(shù)逐漸成熟，在資產(chǎn)證券化落地等有利的多重背景下，PPP模式將成為解決特色小鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金問題的有力抓手。[3]在閱讀大量文獻并結(jié)合現(xiàn)階段特色小鎮(zhèn)建設(shè)過程中遇到諸多問題的基礎(chǔ)之上，總結(jié)前人對特色小鎮(zhèn)研究資料，理清特色小鎮(zhèn)的風險因素，確定這些因素的影響指標，并采用模糊層次分析法分析不同風險對特色小鎮(zhèn)建設(shè)的影響程度，為后續(xù)特色小鎮(zhèn)建設(shè)運營工作的展開提出合理化建議，并提前做出合理化的預防工作。

1? 特色小鎮(zhèn)PPP模式指標體系

1.1 指標的選取

大量的數(shù)據(jù)文獻表明，國內(nèi)外對于特色小鎮(zhèn)的建設(shè)運營過程中存在階段性、復雜性以及責任分擔不明確等特征，以及自特色小鎮(zhèn)PPP模式從提出、建設(shè)、運營過程中遇到的實際性問題來看，PPP模式下的特色小鎮(zhèn)項目的提出、建設(shè)、運營存在來自各方面的風險因素。例如，徐友全[4]提出PPP模式下的項目建設(shè)風險的重點防范風險，本文在明確風險指標特點以及設(shè)計原則的基礎(chǔ)上，遵循科學性、層次性、可控性，以及參考徐友權(quán)的觀點，對問卷調(diào)查中的大量數(shù)據(jù)進行篩分，總結(jié)，歸納。將數(shù)據(jù)的軟件分析結(jié)果與行業(yè)相關(guān)專家意見相結(jié)合，進行嚴格的指標選取。

1.2 指標體系的確立

本文將特色小鎮(zhèn)的影響因素分為一二級風險指標，其中一級指標分為六大風險因素，二級指標分為16個風險因素。如表1。

2? 模糊層次風險評估模型

通過閱讀大量關(guān)于PPP模式基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目風險研究的文獻，以及結(jié)合多位學者對于PPP模式應(yīng)用于特色小鎮(zhèn)建設(shè)的研究，比如，黃芳芳[5]提出PPP模式解決特色小鎮(zhèn)資金不足問題;丁伯康指出PPP模式為特色小鎮(zhèn)提供了機制和資金上的雙重保障，能夠有效解決資金缺乏和商業(yè)模式不成熟的問題?？掠澜╗6]等全面分析了采用PPP模式的建設(shè)項目的有關(guān)風險;韋福雷分析了西部發(fā)展特色小鎮(zhèn)面臨的挑戰(zhàn)，強調(diào)特色小鎮(zhèn)建設(shè)要合理規(guī)劃、量力而行。在上述文獻的基礎(chǔ)上，本文基于模糊層次分析法，通過問卷調(diào)查和相關(guān)專家打分以及PPP模式下特色小鎮(zhèn)項目自身的特點，對PPP模式下的特色小鎮(zhèn)建設(shè)項目進行風險評價。下面結(jié)合構(gòu)建的層次分析模型進行模糊層次分析。[7]

2.1 運用層次分析法確定權(quán)重

①構(gòu)造層次分析結(jié)構(gòu)。根據(jù)項目特點分析了特色小鎮(zhèn)PPP模式面臨的各種風險，構(gòu)建風險評價模型如圖1。[8]

特色小鎮(zhèn)PPP模式風險評價模型的目標層是特色小鎮(zhèn)PPP模式建設(shè)風險，主準側(cè)層包括政治風險、不可抗力風險、信用風險、建造風險、組織管理風險和金融風險，次準則層是將主準側(cè)層細劃成16項具體可量化的評估指標。

②構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣。綜合問卷調(diào)查以及相關(guān)專業(yè)專家意見得出的數(shù)據(jù)，綜合全部數(shù)據(jù)因素進行同一層次風險因素的兩兩比較。使用MATLAB軟件編程計算，可以求得各判斷矩陣的權(quán)重、最大特征根、一致性指標和一致性比率，結(jié)果證明各判斷矩陣的一致性檢驗均可接受。得到特色小鎮(zhèn)PPP模式風險評價綜合權(quán)重表，如表1所示。

風險評價綜合權(quán)重表表明：在主準則層中，建造風險>政治風險>金融風險>組織管理風險>信用風險>不可抗力風險;在次準則層中，成本風險（0.2793）、政策風險（0.1482）、工程質(zhì)量風險（0.0991）、利率風險（0.0907）位于前四位。[9]

2.2 運用模糊層次法進行評價

①建立評判因素集。設(shè)特色小鎮(zhèn)PPP模式風險評估因素集U={U1，U2，…，Un}，將因素集按屬性將其細分成m個自評估因素集Ui={Ui1，Ui2，…，Uij}，i=1，2…，m;j=1，2，…，t;（本綜合評估模型m=6，t變動）。

②進行一級評判：對每一個子評估因素集分別做出綜合評判。

1）評語集：V={風險極大，風險較大，風險一般，風險較小，風險極小}

2）權(quán)重集：通過層次分析法的計算，權(quán)重為Ai=（ai1，ai2，…，aij}

3）模糊評估矩陣：把特色小鎮(zhèn)PPP模式風險評估自因素集Ui到評語集V看成是一個模糊映射，可以確定模糊評估矩陣Ri。

Ri={rijk}

上式中，rijk=dijk/d，dijk為評估子因素集Ui中第ij項評估指標被作出評語集中第k種Vk的專家人數(shù)，d為參加評估的總專家數(shù)。（表2）

4）根據(jù)FUZZY理論，運用模糊矩陣的合成運算，得Ui的綜合評判向量Bi

Bi=Ai*Ri=（bi1，bi2，…，bi6）

③進行二級評判。將每個子因素集Ui看為一個因素，用Bi作為它的單因素評判，即得特色小鎮(zhèn)PPP模式風險評估因素集U到評語集V是一個模糊映射，U={U1，U2，…Us}。將每個Ui作為U的一部分，可以按它們的重要性給出權(quán)數(shù)分配A=（a1，a2，…as），所以二級綜合評判為：B=A*R=（b1，b2，…，bm），然后對評判結(jié)果作歸一化，按最大隸屬原則得出模糊綜合評判的Vk。

由上述層次分析法可得各指標權(quán)重。

A=（0.260，0.036，0.059，0.431，0.074，0.140）

A1=（0.333，0.570，0.097）

A2=（0.250，0.750）

A3=（0.648，0.230，0.122）

A4=（0.648，0.122，0.230）

A5=（0.8，0.2）

A6=（0.6478，0.1223，0.2198）

確定評語集V={風險極大，風險較大，風險一般，風險較小，風險極小}。

按上述評語集對UI-U6中各指標進行評價，得出如下模糊評判矩陣，并進行第一級綜合評估。

B1=A1*R1=（0.033? 0.067? 0.538? 0.490? 0.176）

B2=A2*R2=（0.750? 0.400? 0.300? 0.200? 0.500）

B3=A3*R3=（0.065? 0.065? 0.440? 0.383? 0.147）

B4=A4*R4=（0.023? 0.123? 0.334? 0.443? 0.319）

B5=A5*R5=（0.100? 0.480? 0.440? 0.140? 0.020）

B6=A6*R6=（0.000? 0.087? 0.276? 0.414? 0.472）

最后，進行第二級綜合評估得出結(jié)論。

B=A*R=（0.224? 0.136? 0.392? 0.417? 0.277）

按最大隸屬度原則得：

B=max（b1，b2，b3，b4，b5）=max（0.155，0.094，0.271，0.288，

0.192）=0.288=b4

根據(jù)隸屬度最大原則，該特色小鎮(zhèn)PPP模式風險評估為V3=風險較小。

3? 結(jié)語

本文在當前國內(nèi)外學者研究文獻的基礎(chǔ)上，分析了 PPP模式下特色小鎮(zhèn)建設(shè)風險，并運用模糊層次分析法結(jié)合問卷調(diào)查和專家打分獲得的數(shù)據(jù)，分析了風險因素對項目的影響程度，得出以下結(jié)論：從表1可以看出，在主準則層中建造風險（0.431）最高，在對應(yīng)的次準則層中，成本風險（0.2793）、工程質(zhì)量風險（0.0991）的綜合權(quán)重排名靠前，說明PPP模式的特色小鎮(zhèn)建設(shè)也無法逃避工程建造風險以成本風險預防為主的屬性，工程質(zhì)量風險較高說明此類項目的風險預防工作還要借鑒傳統(tǒng)的風險預防方法?；诒酒恼碌牟蛔?，未來的研究方向是建立更加貼合實踐的指標體系，將數(shù)據(jù)采集范圍擴大。

參考文獻：

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[4]徐友全，姚輝彬，趙海洋，賀慶.PPP應(yīng)用于特色小鎮(zhèn)建設(shè)的風險評價研究[J].項目管理技術(shù)，2017（09）：14-20.

[5]黃芳芳.以PPP模式打造特色小鎮(zhèn)[J].經(jīng)濟，2016（35）：68-71.

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[7]徐友全，姚輝彬，安強，趙海洋.基于GRA-AHP的特色小鎮(zhèn)PPP項目建設(shè)風險評價[J].工程管理學報，2017（06）：71-76.

[8]李素紅，陳立文，王樹強.基于模糊層次分析法的融資風險評價——以河北省房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)為例[J].企業(yè)經(jīng)濟，2013（02）：137-140.

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