基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險管理理論研究綜述

周梅 朱姣蘭

摘要：基礎(chǔ)設(shè)施項目投資大、參與主體多、技術(shù)難度大、建設(shè)周期長，具有高難度高風(fēng)險的特點，研究如何對其實施有效的風(fēng)險管理，減少風(fēng)險因素對項目造成的損失顯得尤為重要。本文將從風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價和風(fēng)險應(yīng)對幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)對風(fēng)險管理研究情況進行梳理和總結(jié)，為推進基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險管理提供理論參考。

Abstract： Infrastructure projects have large investment， many participants， technical difficulties， long construction period， high difficulty and high risk. It is especially important to study how to implement effective risk management and reduce the risk factors caused by the project. This paper will sort out and summarize the risk management research from several key aspects of risk identification， risk analysis and evaluation and risk response， and provide a theoretical reference for promoting risk management of infrastructure projects.

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施項目;風(fēng)險管理;文獻綜述

Key words： infrastructure projects;risk management;literature review

中圖分類號：F299.24? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2018）35-0293-03

0? 引言

2017年3月5日，全國“兩會”政府工作報告中李克強總理就首次提出“粵港澳大灣區(qū)”，并在隨后印發(fā)《關(guān)于深化泛珠三角區(qū)域合作的指導(dǎo)意見》中明確提出推進重大基礎(chǔ)設(shè)施一體化建設(shè)是推進粵港澳大灣區(qū)建設(shè)一項重大任務(wù)。重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的開展，為大灣區(qū)建設(shè)創(chuàng)造新的發(fā)展契機，同時也對政府及相關(guān)企業(yè)的風(fēng)險管控能力提出了巨大的挑戰(zhàn)。重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目投資大、參與主體多、技術(shù)難度大、建設(shè)周期長，具有高難度高風(fēng)險的特點，因此，為了確保基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程順利進行，有必要對大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目進行風(fēng)險管理。美國審計署（US General Accounting Office）曾對17個州的20個基礎(chǔ)設(shè)施項目展開調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險的存在會導(dǎo)致工程項目成本會出現(xiàn)40%到400%不同程度的超支;在澳大利亞，工期延誤風(fēng)險大，可按時交付的項目只有八分之一，工程項目的平均延期時間達到40%[1]。與發(fā)達國家相比，我國建筑業(yè)在技術(shù)、風(fēng)險管理能力及意識等方面均處于落后地位，在這種形勢下，我國各類項目中的風(fēng)險損失屢禁不止。為了最大限度地減少工程項目風(fēng)險損失，國內(nèi)外學(xué)者進行了大量的研究，雖然有關(guān)工程項目風(fēng)險管理的研究在最近十年中取得了巨大的進步，但仍然存在不足之處。為了推進工程建設(shè)項目風(fēng)險管理，有必要對其研究情況進行梳理和總結(jié)。在工程建設(shè)項目中，風(fēng)險管理主要包含風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價和風(fēng)險應(yīng)對[2]，下面分別從工程項目風(fēng)險管理的幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)來分析目前的研究進展。

1? 風(fēng)險識別

風(fēng)險辨識是風(fēng)險管理系統(tǒng)中的基礎(chǔ)，最危險的事是未識別出潛在的風(fēng)險。Toakley和Ling（1991）認為，識別風(fēng)險是有效開展控制、轉(zhuǎn)移或其他有效管理風(fēng)險的措施的前提 [3]。已有研究表明，基礎(chǔ)設(shè)施項目所面臨的風(fēng)險主要包括社會風(fēng)險、政治風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險和自然風(fēng)險等，識別與應(yīng)對風(fēng)險是提高項目成功率的關(guān)鍵所在。關(guān)于風(fēng)險識別，學(xué)術(shù)界對此展開了大量研究，風(fēng)險信息獲取的方法包括德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、問卷調(diào)查法、訪談法、括歷史記錄法和一些辨識工具，如系統(tǒng)動力學(xué)模型和清單法（Maytorena等人，2007）[4]。不難發(fā)現(xiàn)，只有將專家知識和歷史數(shù)據(jù)知識有機結(jié)合起來，才是最科學(xué)的風(fēng)險辨識方法。在近期的研究中，結(jié)合計算機技術(shù)的知識管理方法在風(fēng)險識別中得到了較為廣泛的應(yīng)用，如Leung[5]等人提出了一個專家系統(tǒng)構(gòu)想，利用分析風(fēng)險的產(chǎn)生機制和風(fēng)險管理過程來辨識風(fēng)險。Sun等人（2008）在對北京奧運會場館建設(shè)過程中的風(fēng)險研究中識別出了25個關(guān)鍵風(fēng)險因素，發(fā)現(xiàn)承包商和分包商與多數(shù)的關(guān)鍵風(fēng)險因素均有關(guān)[6]。Yuan等人（2008）通過問卷調(diào)查并借助“工作分解結(jié)構(gòu)—風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)”的方法識別了中國PPP項目的20個主要風(fēng)險，為風(fēng)險識別提供了一種新的角度[7]。Robert等人（2009）[8]利用改進的掙值法有效識別了不同類型項目從設(shè)計階段到施工階段的項目系統(tǒng)風(fēng)險。王家遠等（2010）通過對20余名具有豐富建設(shè)管理經(jīng)驗的專家進行問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)項目決策階段產(chǎn)生的風(fēng)險僅次于施工階段[9]。李潔與鄒小偉以南京地鐵2號線為例，通過問卷調(diào)查識別項目的風(fēng)險因素，并應(yīng)用模糊層次分析法對風(fēng)險因素進行了評價，發(fā)現(xiàn)項目決策階段的風(fēng)險因素列于總體風(fēng)險評價的前列[10]。Yang和Zou（2014）對綠色建筑項目中的利益相關(guān)者和風(fēng)險因素進行了有效識別并將兩者進行有機結(jié)合，使其形成了一個“利益相關(guān)者-風(fēng)險”的實體，并通過對該實體進行分析研究了風(fēng)險因素之間的相互關(guān)系，對于風(fēng)險管理研究大有助益[11]。在已有研究基礎(chǔ)上，Yang等人（2016）對綠色建筑項目“利益相關(guān)者-風(fēng)險”的社會網(wǎng)絡(luò)進行了分析，結(jié)果表明“評估經(jīng)驗與公平”的道德風(fēng)險值得重視[12]。風(fēng)險管理領(lǐng)域經(jīng)過二十年的研究，風(fēng)險識別的方法和識別的風(fēng)險因素已經(jīng)相對完善，這為風(fēng)險分析與評價提供了堅實的基礎(chǔ)。

2? 風(fēng)險分析與評價

風(fēng)險分析是對風(fēng)險進行定量化，在實際項目開展過程中由于諸多客觀因素的干擾，風(fēng)險分析和評價工作經(jīng)常面臨各種困難[13]。在識別風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上利用各種規(guī)范方法對風(fēng)險進行評估和排序。常用的方法有故障樹法、VAR法、決策樹法、AHP法、隨機網(wǎng)絡(luò)圖法、貝葉斯方法、影響圖法。還有一些是對上述方法的綜合，模糊數(shù)學(xué)的發(fā)展為項目風(fēng)險管理提供了一種較好的工具。Tarek等人（2007）從宏觀和微觀層面運用層次分析法對中國高速公路項目進行分析發(fā)現(xiàn)政策風(fēng)險對項目的影響最大[14]。近年來，我國工程項目風(fēng)險評價的方法呈現(xiàn)了多元化的趨勢，很多學(xué)者也在努力結(jié)合多種方法來評價風(fēng)險，Zayed等人（2008）運用事故樹結(jié)合模糊邏輯構(gòu)建了中國高速公路項目風(fēng)險評價模型[15]。Choi和Mahadevan（2008）通過整合現(xiàn)有的大量數(shù)據(jù)與項目具體信息，提出更有利于工程實踐應(yīng)用中風(fēng)險管理決策的風(fēng)險評價方法[16]。杜賓等人（2009）采用了風(fēng)險指數(shù)建模和仿真分析方法;董月芬和董驍偉（2009）運用極值理論采用了Copula方法等。針對大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的風(fēng)險評價問題，多數(shù)專家都是由自身經(jīng)驗給出自己的結(jié)論，勢必存在較大主觀性，部分學(xué)者對此提出了改進建議，如潘彬等人以溫州軌道交通建設(shè)項目為例，提出基于熵權(quán)改進的模糊綜合方法對大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的風(fēng)險進行評價，實證研究表明該方法能有效完善大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的風(fēng)險評價體系[17]。Han等人（2013）運用系統(tǒng)動力學(xué)構(gòu)建了建設(shè)項目中設(shè)計錯誤的影響評價模型以便更好的了解設(shè)計錯誤對工期所產(chǎn)生的影響[18]。Olaru等人（2014）利用蒙特卡洛模擬評估了投資項目的環(huán)境風(fēng)險[19]。然而，這些研究的問題在于僅僅針對項目中的一種風(fēng)險，未能考慮多種風(fēng)險的聯(lián)合作用，無法對不斷變化的項目風(fēng)險給出動態(tài)的計算方法。

3? 風(fēng)險應(yīng)對

在風(fēng)險管理體系中，風(fēng)險應(yīng)對被認為是對實際工作偏離計劃時實施的一種反饋和糾偏，實現(xiàn)消除或減弱已辨識出風(fēng)險的措施和方法。國際上如Dikmen等人（2008）提出了基于學(xué)習(xí)理論的風(fēng)險管理辦法[20]，Seung H等人（2008）提出了基于網(wǎng)絡(luò)的決策支持系統(tǒng)（web-based decision support system-DSS）來進行風(fēng)險管理以及風(fēng)險應(yīng)對[21]，Tserng等人（2009）[22]提出了基于本體論的知識管理系統(tǒng)來進行風(fēng)險管理的框架。王宇靜（2011）基于風(fēng)險的不確定性，開發(fā)了基于系統(tǒng)動力學(xué)的工程項目進度控制平臺，為項目管理者的決策提供支持[23]。王曉雯等人[24]采用跨案例研究方法對宜萬鐵路工程和新西蘭奧克蘭北岸收費高速公路項目兩個大型基礎(chǔ)工程進行了比較分析，發(fā)現(xiàn)項目不同的治理結(jié)構(gòu)對風(fēng)險管理影響不同，其中聯(lián)盟模型很可能更適合大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的風(fēng)險治理。王輝與趙文忠[25]的界面風(fēng)險管理整合模型，并在界面管理的經(jīng)濟性、協(xié)調(diào)性和可靠性三個方面對大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目界面風(fēng)險整合管理的有效性進行定性評價。根據(jù)大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目采用的項目管理模式（如PPT、BT、BOT、BOO等）不同，學(xué)者們[26]分別探討了不同模式下的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的風(fēng)險管理。隨著建筑行業(yè)信息化的發(fā)展，少數(shù)學(xué)者提出將BIM技術(shù)的應(yīng)用在PPP、DBB、BT等項目風(fēng)險管理中，并發(fā)現(xiàn)BIM技術(shù)能有效解決項目中的一些風(fēng)險識別和風(fēng)險控制問題，提高公共產(chǎn)品的供給質(zhì)量和效率[27]。這些研究往往無法對于實際的風(fēng)險給予決策支持，也不能夠提供可供選擇的決策方案，但是這些研究都是朝著這個方向在嘗試。

4? 結(jié)論

綜合分析國內(nèi)外的相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，從上世紀90年代開始建設(shè)項目風(fēng)險管理受到學(xué)術(shù)界關(guān)注以來，經(jīng)不斷發(fā)展和完善其研究內(nèi)容、研究范圍及研究方法均發(fā)生了較大變化，研究內(nèi)容從關(guān)注風(fēng)險因素本身擴展到風(fēng)險因素的相互關(guān)系與影響;研究范圍從成本、工期和質(zhì)量擴展到環(huán)境、安全和健康;研究方法從問卷調(diào)查擴展到復(fù)雜系統(tǒng)理論。然而，在肯定上述成果的同時，也需意識到研究工作還是存在一定不足之處，具體分析如下：

①風(fēng)險辨識方法，目前主要是使用專家知識與歷史數(shù)據(jù)相結(jié)合，這意味著受到人為因素的很大影響。事實上當(dāng)前并不存在一個數(shù)據(jù)庫包含全部的風(fēng)險概率分布數(shù)據(jù)，項目中所用數(shù)據(jù)是許多學(xué)者在風(fēng)險分析期間通過調(diào)查問卷或者專家訪談的方式得出的，這些數(shù)據(jù)都是在事先假定風(fēng)險發(fā)生概率分布類型的前提下收集的，如此必然導(dǎo)致最終分析結(jié)果和實際情況存在偏差。

②對于風(fēng)險分析，現(xiàn)有研究很少考慮到風(fēng)險的動態(tài)性、不確定性以及相互影響性。建設(shè)項目周期長、環(huán)境復(fù)雜，不同建設(shè)階段風(fēng)險因素作用不同，呈現(xiàn)動態(tài)變化，且風(fēng)險因素之間相互影響，如何對風(fēng)險管理進行系統(tǒng)性分析還有待進一步探索。

③關(guān)于風(fēng)險應(yīng)對，往往是個人和組織的決策行為。而現(xiàn)階段，僅有少量的方法適用于風(fēng)險應(yīng)對，因為決策行為受決策者風(fēng)險態(tài)度、風(fēng)險偏好、知識結(jié)構(gòu)、心智狀態(tài)及思考方式的影響，這增加了風(fēng)險應(yīng)對的難度。為了提高風(fēng)險應(yīng)對水平，應(yīng)當(dāng)為風(fēng)險應(yīng)對提供合適的方法并考慮風(fēng)險應(yīng)對中人為因素的特征。

④建筑領(lǐng)域正在進入信息化時代，信息技術(shù)的發(fā)展勢必會改變建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險管理的模式與策略。隨著建設(shè)項目日趨復(fù)雜，傳統(tǒng)的方法和工具不足以使項目管理者對項目有一個全面綜合的認識，因此尋找建設(shè)項目風(fēng)險管理和新興技術(shù)的契合點是未來的研究重點，如如何將建筑信息模型（BIM）和大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)運用于風(fēng)險管理。

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