“回歸本源”的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)改革與標(biāo)準(zhǔn)化法修改完善

王艷林

（中國(guó)計(jì)量大學(xué)法學(xué)院，杭州 310018）

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)改革，既是中國(guó)全面深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革中的應(yīng)有之義，也是中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作改革的重中之重，更是《標(biāo)準(zhǔn)化法》本次修改中制度演進(jìn)的亮點(diǎn)。由于對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)本身固有屬性的認(rèn)識(shí)，尚未得到充分的揭示和討論，時(shí)下流行的一些觀點(diǎn)對(duì)于部分改革措施的解讀及一些地方或部門出臺(tái)的引領(lǐng)性政策，也就不可避免地出現(xiàn)了偏差和跑調(diào)，反映在《標(biāo)準(zhǔn)化法》修改上，對(duì)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度如何完善，也就有了不同的主張。有感于此，本文欲從企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的本源——邏輯的起點(diǎn)和事實(shí)的真相——開始，回溯企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)改革設(shè)計(jì)與措施的理論基礎(chǔ)，對(duì)于《標(biāo)準(zhǔn)化法》修改中的制度演進(jìn)及今后的法律實(shí)施，提出初步的看法和意見。不當(dāng)之處，敬請(qǐng)專家教正。

1 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的本源

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就其本源，是企業(yè)內(nèi)部使用的技術(shù)工具。借助這個(gè)工具，企業(yè)生產(chǎn)出市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。這個(gè)工具，愈有技術(shù)的秘訣和獨(dú)特的價(jià)值，市場(chǎng)對(duì)其產(chǎn)品也就愈加歡迎和肯定。今日中國(guó)之宣紙、白藥，美國(guó)之可口可樂(lè)等等，莫不如此。于是在工業(yè)革命之前的手工作坊時(shí)代，標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)工具是不對(duì)外示人的。因而企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)至今對(duì)社會(huì)而言，一般是一面潔凈的“白屏”。

由于工業(yè)革命的不斷發(fā)展，技術(shù)和機(jī)械越來(lái)越居于主導(dǎo)地位，以至今天的現(xiàn)代企業(yè)中：采用機(jī)器體系進(jìn)行生產(chǎn)，科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的作用日益提高，勞動(dòng)分工精細(xì)、勞動(dòng)協(xié)作嚴(yán)密，生產(chǎn)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)具有嚴(yán)格的比例關(guān)系和高度的連續(xù)性，企業(yè)外部有著廣泛而密切的聯(lián)系，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)工具，也就沁入企業(yè)機(jī)體的每一個(gè)角落，呈現(xiàn)出企業(yè)目標(biāo)——發(fā)展和營(yíng)利的價(jià)值趨勢(shì)[1]10-17。因?yàn)殡x開標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)就無(wú)法生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品；不僅如此，若不遵守標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)就可能工傷事故不斷，嚴(yán)重的會(huì)機(jī)毀人亡！而冷酷的市場(chǎng)，更會(huì)將不能滿足社會(huì)期待標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和廠商驅(qū)逐出去。由此，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)也就成了企業(yè)生存、發(fā)展和實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)目標(biāo)的基礎(chǔ)與保障。

基于互換和市場(chǎng)合作而生成的協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)[2]12-13，最終將標(biāo)準(zhǔn)化從一個(gè)技術(shù)性的簡(jiǎn)化與統(tǒng)一問(wèn)題，發(fā)展成為一項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)。以研究工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化原理和方法著稱的著名標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)家松浦四郎指出[3]12+21：標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)是克服過(guò)去形成的社會(huì)習(xí)慣的一種運(yùn)動(dòng)（原理6）；標(biāo)準(zhǔn)化是一項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)，各有關(guān)方面應(yīng)相互協(xié)作來(lái)推動(dòng)它（原理4）。這里用標(biāo)準(zhǔn)改變習(xí)慣，讓標(biāo)準(zhǔn)成為新的習(xí)慣，標(biāo)準(zhǔn)也就成了規(guī)范各方行為的規(guī)則。有關(guān)各方于此既包括上下游產(chǎn)業(yè)的廠商，也有用戶和消費(fèi)者，更有謀取利益最大化的團(tuán)體與政府。以企業(yè)為基點(diǎn)的現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，通過(guò)互相反饋、信息交流的雙循環(huán)形式，和開放的精神形態(tài)確立起來(lái)（見圖1）。

圖1 以企業(yè)為基點(diǎn)的現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)

以此來(lái)觀察和解釋企業(yè)及其標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐，我們能看到理論解釋和多樣性實(shí)踐符合性支撐的場(chǎng)景嗎？

馬鞍山市星新機(jī)械材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱星新機(jī)材）①這個(gè)案例由馬鞍山市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局俞騫先生撰寫，發(fā)表在湖南大學(xué)侯俊軍教授的項(xiàng)目報(bào)告中，本文引用時(shí)有刪減，對(duì)敘述的邏輯也進(jìn)行了再加工。特此說(shuō)明，并向俞騫同志和侯俊軍教授致謝。，是一家冶煉一種特殊用途鋼錠的中小企業(yè)，其產(chǎn)品主要供應(yīng)給客戶鍛煉加工成石油井口裝置中的套管頭油管頭、四通本體等符合美國(guó)石油學(xué)會(huì)API 6A規(guī)范的各種強(qiáng)度等級(jí)的零部件產(chǎn)品。由于產(chǎn)品質(zhì)量已經(jīng)超過(guò)了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求，星新機(jī)材產(chǎn)品不僅在國(guó)內(nèi)有良好的市場(chǎng)，還通過(guò)其國(guó)內(nèi)客戶的渠道銷售到了美國(guó)和歐洲市場(chǎng)，如美國(guó)墨西哥灣、歐洲北海等世界海上油田都有星新機(jī)材產(chǎn)品的身影。星新機(jī)材的市場(chǎng)及標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)實(shí)踐是：

（1）產(chǎn)品的市場(chǎng)特性

海上油田井口裝置是一種機(jī)械承壓設(shè)備，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，后果相當(dāng)嚴(yán)重。為了確保采油生產(chǎn)安全，若一家公司使用的井口裝置產(chǎn)品出現(xiàn)了質(zhì)量問(wèn)題，會(huì)向所有使用了該產(chǎn)品的公司通告。因此，一次質(zhì)量問(wèn)題，丟失的不是一家企業(yè)的訂單，而可能是整個(gè)市場(chǎng)。星新機(jī)材作為產(chǎn)品原坯料的供應(yīng)商，必須在源頭冶煉出符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的鋼錠，才能保證下游客戶鍛造生產(chǎn)出安全合格的井口裝置零部件。

（2）以國(guó)際市場(chǎng)先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)為起點(diǎn)

星新機(jī)材收集研究了美國(guó)石油學(xué)會(huì)API Spec 6A《井口和采油樹設(shè)備規(guī)范》、美國(guó)鋼鐵學(xué)會(huì)AISI 8630牌號(hào)鋼標(biāo)準(zhǔn)，以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為生產(chǎn)出合格產(chǎn)品的依據(jù)。然而，由于海洋井口設(shè)備使用的環(huán)境復(fù)雜惡劣，各個(gè)廠家又提出了比AISI 8630更高要求的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以充分保障海上石油開采的安全。為此，星新機(jī)材又找到美國(guó)FMC、COMERON、GE三大石油設(shè)備制造商以及挪威阿克等公司的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行全面深入地研究，對(duì)比各家企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)，準(zhǔn)確掌握了各家公司標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于鋼錠中C、Si、Mn、Cr、Ni、Mo等合金元素含量的細(xì)微差別，為產(chǎn)品研發(fā)確定了精準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)起點(diǎn)。

（3）和客戶合作實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)共贏

由于國(guó)外客戶提出了比美國(guó)鋼鐵學(xué)會(huì)AISI 8630牌號(hào)鋼更為嚴(yán)格的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，各家公司標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的鋼錠的化學(xué)成分指標(biāo)又存在細(xì)微的差別，星新機(jī)材如果按不同的公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，每批產(chǎn)品的化學(xué)成分各不相同，必將增加企業(yè)生產(chǎn)的復(fù)雜程度，不利于公司推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)；如果按同一標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，公司就要縮小產(chǎn)品中合金元素含量的指標(biāo)范圍，使質(zhì)量指標(biāo)在很小的范圍內(nèi)波動(dòng)，以符合各個(gè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，這又大大增加了產(chǎn)品生產(chǎn)的控制難度。

南京迪威爾公司是星新機(jī)材最大的客戶，星新機(jī)材和迪威爾公司共同研究這一難題，最終決定按同一標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，一則有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，避免多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)造成的復(fù)雜局面；二則質(zhì)量波動(dòng)非常小的鋼錠，有利于確保鍛造加工后的產(chǎn)品各方面性能的均衡一致。通過(guò)在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)上和南京迪威爾公司成功的合作，為雙方創(chuàng)造了雙贏的局面，南京迪威爾公司穩(wěn)定的產(chǎn)品質(zhì)量通過(guò)了全球廣泛認(rèn)可的美國(guó)石油學(xué)會(huì)API Q1的體系認(rèn)證，并成為唯一一家同時(shí)進(jìn)入全球三大石油設(shè)備制造商采購(gòu)系統(tǒng)的中國(guó)企業(yè)。

（4）探索新工藝保證產(chǎn)品質(zhì)量的符合性

目前我國(guó)鋼鐵產(chǎn)品的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 699-1999《優(yōu)質(zhì)碳素結(jié)構(gòu)鋼》、GB/T 700-2006《碳素結(jié)構(gòu)鋼》、GB/T 1591-2008《低合金高強(qiáng)度結(jié)構(gòu)鋼》和GB/T 3077-1999《合金結(jié)構(gòu)鋼》中，均沒(méi)有與AISI 8630和國(guó)際各家公司基于AISI 8630制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)成分相符的鋼牌號(hào)，而且AISI 8630中關(guān)于有害元素磷、硫殘余量的規(guī)定，比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中特優(yōu)級(jí)鋼更加嚴(yán)格。鋼鐵產(chǎn)品化學(xué)成分的不同決定了生產(chǎn)工藝的不同，這就意味著對(duì)企業(yè)而言沒(méi)有現(xiàn)成的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)過(guò)程可以借鑒，企業(yè)必須自己探索出一套標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)過(guò)程，才能保證冶煉出的每一批每一件產(chǎn)品的化學(xué)成分符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

企業(yè)為此組織研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)人員，成立了專門的標(biāo)準(zhǔn)化工作組，共同研究探索生產(chǎn)過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題。在反復(fù)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，通過(guò)大量的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，在控制化學(xué)成分的關(guān)鍵控制點(diǎn)上找到了最佳工藝控制方法，例如有效消除了冶煉中的“回磷”和“增碳”的危害，確保了錳元素在真空脫氣條件下含量的控制，利用喂線技術(shù)精確控制鋼液鋁含量等。公司把這些有效的方法轉(zhuǎn)化成了精細(xì)化的操作標(biāo)準(zhǔn)，富有經(jīng)驗(yàn)的操作工人嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，成功地冶煉出了化學(xué)成分非常穩(wěn)定、有害元素含量極低的鋼錠，產(chǎn)品質(zhì)量的一致性程度非常之高，每一批、每一件產(chǎn)品的化學(xué)成分含量幾乎像是被克隆出來(lái)的一樣。

由于星新機(jī)材的案例，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到：自由的信息循環(huán)是市場(chǎng)的精髓。企業(yè)就是具有市場(chǎng)信息抓捕能力的主體?；谛畔⒅?，及用戶的同行質(zhì)量通告慣例，供貨商一次質(zhì)量問(wèn)題，丟失的可能是整個(gè)市場(chǎng)。產(chǎn)品市場(chǎng)的特性決定產(chǎn)品質(zhì)量的保障機(jī)制。因此，是客戶（或消費(fèi)者）需求標(biāo)準(zhǔn)決定企業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，而如何實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，則是企業(yè)的技術(shù)研發(fā)任務(wù)。

透過(guò)星新機(jī)材成功的實(shí)踐，還可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)：

首先，星新機(jī)材作為一家中小企業(yè)的實(shí)踐表明，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化既適合大中型企業(yè)，也適合中小企業(yè)，是企業(yè)作為市場(chǎng)主體自然享有的一項(xiàng)權(quán)利。盡管和星新機(jī)材積極行使標(biāo)準(zhǔn)化權(quán)利不同的是，多數(shù)企業(yè)都消極的不行使或不完全行使這項(xiàng)權(quán)利，但這絲毫不會(huì)影響企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化權(quán)利的客觀存在。

其次，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化權(quán)利內(nèi)容的實(shí)質(zhì)是企業(yè)獲得的無(wú)形資產(chǎn)。對(duì)星新機(jī)材而言，“在反復(fù)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，通過(guò)大量的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，在控制化學(xué)成分的關(guān)鍵點(diǎn)上找到了最佳工藝控制方法”。這里的“最佳工藝控制方法”作為無(wú)形資產(chǎn)屬于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有賴于此“最佳工藝控制方法”，有效消除了冶煉中的“回磷”和“增碳”，穩(wěn)定了錳含量，控制了鋁含量，保證了用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的產(chǎn)品，分別實(shí)現(xiàn)符合不同客戶不同質(zhì)量需求的多元目標(biāo)。

最后，星新機(jī)材擁有并憑借“最佳工藝控制方法”這個(gè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，獲得世界三大石油設(shè)備制造商的認(rèn)可，在嚴(yán)苛而又極具專業(yè)性的窄逼市場(chǎng)中，獲得供貨商資格，表明并標(biāo)志著星新機(jī)材的這個(gè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)具有世界領(lǐng)先水平。該標(biāo)準(zhǔn)由此成為企業(yè)立足市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)獲勝，成為國(guó)際知名鋼錠生產(chǎn)企業(yè)的利器。對(duì)此，星新機(jī)材采取保護(hù)措施，予以屏蔽，即對(duì)外以“白屏”的方式呈現(xiàn)，是其權(quán)利行使和保護(hù)的體現(xiàn)。任何組織和個(gè)人都不能侵犯企業(yè)享有的這種權(quán)利，如強(qiáng)制要求其公開或披露。

2 時(shí)下流行的標(biāo)準(zhǔn)化范式對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的異化

現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，雖然源自企業(yè)并且企業(yè)仍然占據(jù)著主導(dǎo)的地位，但標(biāo)準(zhǔn)化范式對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)卻發(fā)生了嚴(yán)重的異化，即標(biāo)準(zhǔn)化作為一個(gè)社會(huì)活動(dòng)而引入的社會(huì)因素尤其是關(guān)聯(lián)利益方的訴求，使企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的本源在標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)化后逐漸消解，企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)不得不反身自求，進(jìn)入封閉的企業(yè)體內(nèi)，對(duì)社會(huì)的“白屏”呈象得到強(qiáng)化。

2.1 標(biāo)準(zhǔn)定義和觀念的異化

對(duì)于什么是標(biāo)準(zhǔn)？二十世紀(jì)五十年代 ISO成立標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)原理研究常設(shè)委員會(huì)（STACO）之前，美國(guó)的約翰·蓋拉德于1934年出版《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化——原理與應(yīng)用》一書，之后的幾十年時(shí)間內(nèi)“這本書一直成為開拓標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)域最為經(jīng)典和具有深遠(yuǎn)影響的著作。”[4]其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的界定，也最為接近企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際：

“標(biāo)準(zhǔn)是以口頭或書面形式，或用任何圖解方法，或用模型、樣品或其他物理表示方法確立下來(lái)的一項(xiàng)規(guī)范，用以在一段時(shí)間內(nèi)限定、規(guī)定或詳細(xì)說(shuō)明一種計(jì)量單位或準(zhǔn)則，一個(gè)物體、一種動(dòng)作、一個(gè)過(guò)程、一種方法、一項(xiàng)實(shí)際工作、一種能力、一種職能、一種義務(wù)、一項(xiàng)權(quán)利、一種責(zé)任、一項(xiàng)行為、一種態(tài)度、一個(gè)概念或觀念的某些特點(diǎn)?！?/p>

STACO成立以后，作為ISO 理事會(huì)在標(biāo)準(zhǔn)化原理、方法和技術(shù)方面的顧問(wèn)，它發(fā)揮了積極的作用。1962年，ISO理事會(huì)修訂后STACO作出的標(biāo)準(zhǔn)定義是：

“標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)公認(rèn)權(quán)威當(dāng)局批準(zhǔn)的一個(gè)個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的工作成果?！?/p>

這里，“公認(rèn)權(quán)威當(dāng)局”的引入，使制定標(biāo)準(zhǔn)化的主體由企業(yè)、團(tuán)體拓展到了國(guó)家。一方面，這是二十世紀(jì)五十年代社會(huì)主義國(guó)家陣營(yíng)大量參加ISO并視標(biāo)準(zhǔn)為計(jì)劃實(shí)施手段的反映；另一方面，也是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)已從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體演變?yōu)榭腕w的社會(huì)主義工廠的折射。即便如此，ISO的標(biāo)準(zhǔn)定義也不能完全反映政府主導(dǎo)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的愿望。聯(lián)合國(guó)在此期間的一份出版物，給出了標(biāo)準(zhǔn)的另一個(gè)定義[5]：

“政府規(guī)定的而且在實(shí)踐中采用的或者得到社會(huì)贊同的方案才是標(biāo)準(zhǔn)?！?/p>

這可能表達(dá)與代表了當(dāng)時(shí)廣泛的社會(huì)主義國(guó)家陣營(yíng)的立場(chǎng)。于此，被代表的企業(yè)和團(tuán)體徹底的消失或被隱匿了。但很顯然，這個(gè)國(guó)家主義立場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)定義和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家企業(yè)與團(tuán)體的標(biāo)準(zhǔn)化主體地位也是極不相符的。所以，ISO在20世紀(jì)80和90年代，相繼發(fā)布了ISO第2號(hào)導(dǎo)則的第4、5、6版，2002年，我國(guó)根據(jù)ISO/IEC聯(lián)合發(fā)布的指南2: 1996《標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動(dòng) 通用詞匯》，等同采用發(fā)布GB/T 20000.1-2002《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分 標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動(dòng)的通用詞匯》，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)是：

“為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。”并注明：“標(biāo)準(zhǔn)宜以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，以促進(jìn)最佳的共同效益為目的。”

世界貿(mào)易組織（WTO）在TBT協(xié)定中，也從規(guī)范世界技術(shù)貿(mào)易措施的角度，給出標(biāo)準(zhǔn)的定義（這個(gè)定義對(duì)于WTO成員國(guó)是有約束力的）。

“標(biāo)準(zhǔn)是由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，非強(qiáng)制性的，為了通用或反復(fù)使用的目的，為產(chǎn)品或相關(guān)生產(chǎn)方法提供規(guī)則、指南或特性的文件。標(biāo)準(zhǔn)也可以包括或?qū)ｉT規(guī)定用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)簽要求?！?/p>

對(duì)于ISO和WTO的標(biāo)準(zhǔn)定義及由此形成的標(biāo)準(zhǔn)觀念，本文作者在數(shù)年前即已隱約指出對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的不適[2]100，今明確討論的是以ISO和WTO為代表的標(biāo)準(zhǔn)定義和觀念，對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的異化問(wèn)題。

首先，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的效力，ISO對(duì)此采取回避態(tài)度，WTO從規(guī)范成員國(guó)行為的立場(chǎng)出發(fā)，明確要求其為“非強(qiáng)制性的”，這對(duì)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)顯然是不適用的。松浦四郎指出[3]37：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施通常是自愿的，公司實(shí)施還是不實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是自由的；公司標(biāo)準(zhǔn)情況就有所不同，一旦制定，應(yīng)該強(qiáng)制實(shí)施，公司內(nèi)每個(gè)人都必須遵循。李春田先生更進(jìn)一步提出：在企業(yè)里執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論是自行制定的，還是自愿采用的其他標(biāo)準(zhǔn)，都具有了強(qiáng)制的性質(zhì)，是必須認(rèn)真執(zhí)行的。[1]20我們也在早前的文章中，對(duì)此予以分別的分析，提出企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并不是和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)同一意義上使用的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，是企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)文件和生產(chǎn)技術(shù)規(guī)則，所以它只能“在企業(yè)內(nèi)部適用”。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不僅是企業(yè)組織生產(chǎn)的依據(jù)，更是企業(yè)交貨、驗(yàn)收、貿(mào)易的依據(jù)。當(dāng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)組織生產(chǎn)的依據(jù)時(shí)，它具有直接強(qiáng)制性；當(dāng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)交貨、驗(yàn)收、貿(mào)易的依據(jù)時(shí)，則受到合同法上強(qiáng)制性規(guī)定的約束。[6]

其次，WTO要求標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)文件，ISO 要求標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)規(guī)范性文件。這對(duì)于企業(yè)尤其是中小型企業(yè)而言，顯然是嚴(yán)苛了。如據(jù)陜西省質(zhì)監(jiān)局對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督檢查，截至2016年10月31日，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)上公示的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)3932份，抽取工業(yè)領(lǐng)域執(zhí)行的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)200份，經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，不合格的標(biāo)準(zhǔn)占76%。除去違反法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的、無(wú)效的、技術(shù)指標(biāo)與檢測(cè)驗(yàn)證方法不合理的之外，其他存在瑕疵的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)144份，占抽樣總數(shù)72%。這里的瑕疵判定，“首先檢查標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)內(nèi)容的完整程度，是否符合GB/T 20001.10要求；其次檢查標(biāo)準(zhǔn)格式的規(guī)范程度，是否符合GB/T 1.1要求，最后檢查標(biāo)準(zhǔn)中引用文件的有效性、準(zhǔn)確性等問(wèn)題，是否存在過(guò)期作廢或者被替代情況，是否存在引用標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤以及前后不一致的情況[7]?！焙茱@然，瑕疵判定的標(biāo)準(zhǔn)就是規(guī)范性要求。高達(dá)72%的比例，說(shuō)明不是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)瑕疵的普遍，而是要求企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性的準(zhǔn)則具有缺陷。對(duì)企業(yè)而言，規(guī)范性與國(guó)行地標(biāo)一致的這個(gè)要求是不合理的，是對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的重大異化。因?yàn)椋褪窃谄髽I(yè)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)比中國(guó)發(fā)達(dá)許多的日本，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的要求也是“標(biāo)準(zhǔn)必須文件化”，以防止“因?yàn)槿藛T變動(dòng)后，該方法就會(huì)被完全遺忘，責(zé)任人不在了，方法也將隨之消失[8]?！彼?，引發(fā)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的瑕疵原因，確實(shí)是值得檢討和反思的。

最后，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)制定的原則和程序，ISO要求“經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”，WTO要求遵守標(biāo)準(zhǔn)化良好行為準(zhǔn)則，也都不適宜企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。如日本小松制作所“對(duì)策”活動(dòng)。②案例由日本久米均編寫，本文引用時(shí)作了刪減。特此說(shuō)明并向久米均先生致謝。1962年，當(dāng)面對(duì)美國(guó)卡特彼勒公司和日本新三菱重工公司在日本本土合資制造推土機(jī)時(shí)，以推土機(jī)為主產(chǎn)品的小松制作所遇到生存的危機(jī)和挑戰(zhàn)，“對(duì)策”活動(dòng)就是公司提升產(chǎn)品質(zhì)量尤其是可靠性和耐久性的行動(dòng)。在貫徹“對(duì)策”時(shí)，社長(zhǎng)提出兩大方針：（1）不計(jì)成本；（2）無(wú)視JIS。尤其是后者，符合JIS（日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）卻不符合市場(chǎng)要求，對(duì)顧客來(lái)說(shuō)就是不好的產(chǎn)品?！皩?duì)策”實(shí)施的結(jié)果，就是小松制作所“邁向世界級(jí)企業(yè)發(fā)展的開始”，高層提出的不計(jì)成本、無(wú)視JIS的兩大強(qiáng)有力的方針成為企業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力。由此可見，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)既沒(méi)有“協(xié)商一致”，也沒(méi)有“公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”。技術(shù)機(jī)構(gòu)和人員圍繞產(chǎn)品質(zhì)量分析和用戶評(píng)價(jià)提出的多達(dá)1657個(gè)問(wèn)題，在兩大方針的指導(dǎo)下展開的技術(shù)攻關(guān)和解決方案，是“對(duì)策”成功的關(guān)鍵。公司不計(jì)成本如果還做不出來(lái)，表示自己沒(méi)有技術(shù)能力，既解除了技術(shù)方案的成本約束，更構(gòu)成了技術(shù)人員的自我激勵(lì)?！盎顒?dòng)”的成果構(gòu)成了小松制作所后來(lái)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的主要框架。

2.2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的異化

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立，主要有兩種途徑[1]21：一是從局部到整體的發(fā)展，其特點(diǎn)是由少到多，由局部到全局，逐漸積累，通過(guò)不斷地協(xié)調(diào)和調(diào)整，最后形成系統(tǒng)和體系。二是從整體到局部的發(fā)展，其特點(diǎn)是在推行ISO 9000和開展綜合標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)中實(shí)行。由于體系的復(fù)雜和構(gòu)建的困難，實(shí)踐中大到一國(guó)法律體系，小到企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，一般多采用第一條途徑，逐漸積累完成。而在我國(guó)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中，“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系”則異化成為了“標(biāo)準(zhǔn)化烏托邦”。

首先，為幫助企業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)體系，國(guó)家起草并發(fā)布了以GB/T 13017《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制指南》和由GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498及GB/T 19273構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)族，確立了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的一般要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系、評(píng)價(jià)與改進(jìn)，推進(jìn)以“標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)”為主要形式的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的社會(huì)確認(rèn)工作。

其次，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化理論，傾心建造企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的理論藍(lán)圖。[9]界定“企業(yè)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學(xué)有機(jī)整體”即企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，其表現(xiàn)方式是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表，包括基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)四個(gè)系統(tǒng)。

如設(shè)定：X=企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系：X1=基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)子體系 X2=技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)子體系

X3=管理標(biāo)準(zhǔn)子體系 X4=工作標(biāo)準(zhǔn)子體系

把上述四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)子體系之間的關(guān)系，填入系統(tǒng)要素二元關(guān)系分析表，如表1。

表1 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)子體系二元分析表

解得其網(wǎng)絡(luò)模型結(jié)構(gòu)如圖2所示：

圖2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系網(wǎng)絡(luò)模型結(jié)構(gòu)

這樣就可畫出企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系基本結(jié)構(gòu)，如圖3：

圖3 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系基本結(jié)構(gòu)

再次，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系一直屬于企業(yè)自查自糾的范圍。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系雖然不斷得到制度建設(shè)的強(qiáng)化和支持，但一直屬于企業(yè)內(nèi)部管理的范疇，是企業(yè)自我監(jiān)督檢查的重中之重，而沒(méi)有進(jìn)入外部他律，成為國(guó)家監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。如國(guó)家對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查的規(guī)定項(xiàng)目包括企業(yè)是否制標(biāo)、采標(biāo)、備案、標(biāo)識(shí)、符合強(qiáng)標(biāo)、申請(qǐng)強(qiáng)制認(rèn)證、按標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)合格后出廠；自選項(xiàng)目包括企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性和有效性、標(biāo)準(zhǔn)是否執(zhí)行登記、檢驗(yàn)率是否達(dá)到100%、檢驗(yàn)設(shè)備配備率是否高于80%，以及是否健全標(biāo)準(zhǔn)化組織系統(tǒng)等。[10]可見監(jiān)督檢查對(duì)象是不包括企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的。這種脫節(jié)，直接導(dǎo)致企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要么雷聲大雨點(diǎn)小，要么直接流于形式。

最后，企業(yè)采標(biāo)狀況失衡，一些地方的情況令人堪憂。如據(jù)新疆質(zhì)監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)[11]：自治區(qū)《質(zhì)量興新發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，到2015年規(guī)模以上企業(yè)主導(dǎo)采標(biāo)率要達(dá)到85%，可2014年才達(dá)到50.08%，與目標(biāo)差距還是很大。在對(duì)全區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)1230家、登記產(chǎn)品2993個(gè)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)2833項(xiàng)分析之后，統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的僅占0.5%，執(zhí)行國(guó)標(biāo)行標(biāo)的占72.1%，執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)的占1.19%，執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的占21.2%，未填寫的占5.2%。在地方標(biāo)準(zhǔn)化能力和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化能力都比較弱矮的情況，不從問(wèn)題出發(fā)，徒談企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，只能是“烏托邦”！即使在標(biāo)準(zhǔn)化能力相對(duì)較強(qiáng)的東部，“一個(gè)共同的疑惑：這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系有什么用？”仍然在不少企業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)人員中存在。究其原因，來(lái)自企業(yè)的觀察一語(yǔ)道破玄機(jī)：“也就是說(shuō)，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的功能，不能滿足企業(yè)發(fā)展的要求。”[12]這可能就是中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)生異化“迷宮”的根源。誠(chéng)如標(biāo)準(zhǔn)化專家孟浩先生分析的那樣：當(dāng)人們把注意力集中在“文本”上的時(shí)候，思想意識(shí)中便“不知不覺(jué)”地把它們從標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的整體中“分離”出去，視為一種“外在的異己的力量”，而自己卻在同標(biāo)準(zhǔn)化的真正內(nèi)涵疏遠(yuǎn)起來(lái)……[13]

3 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)治理的路徑與改革

對(duì)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)如何治理，觀察近百年來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)，存在著市場(chǎng)主導(dǎo)和政府主導(dǎo)兩條路徑。中國(guó)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化改革的實(shí)質(zhì)，就是從路徑上由政府主導(dǎo)改革為市場(chǎng)主導(dǎo)。

3.1 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)主導(dǎo)治理的路徑

這也是西方傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家如英、美、法、德等國(guó)家的實(shí)踐，尊重企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化作為企業(yè)產(chǎn)權(quán)的延伸表達(dá)，喻其為私標(biāo)準(zhǔn)；承認(rèn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“白屏”社會(huì)的特性，喻其為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵(lì)企業(yè)以標(biāo)準(zhǔn)為載體的聯(lián)盟，豁免反壟斷法的適用；激勵(lì)企業(yè)單獨(dú)或聯(lián)合公開事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，作為制度安排，保護(hù)專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)后的權(quán)利行使；為保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，抑制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利濫用，國(guó)家另行通過(guò)懲罰性賠償法律制度校正市場(chǎng)質(zhì)量信息的失衡。歸結(jié)起來(lái)，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)主導(dǎo)治理的實(shí)質(zhì)，就是在企業(yè)面向市場(chǎng)和消費(fèi)者擁有懲罰性賠償之間，政府作為第三方扮演評(píng)介、仲裁和制度供給的角色。

3.2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)政府主導(dǎo)治理的路徑

這是后發(fā)展中國(guó)家基于工業(yè)強(qiáng)國(guó)和科技立國(guó)的戰(zhàn)略采取的過(guò)渡性措施，典型的有中、日、俄三國(guó)。由于中國(guó)和前蘇聯(lián)及東歐社會(huì)國(guó)家，采用行政主導(dǎo)管理企業(yè)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的做法，國(guó)內(nèi)一般視此路徑為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有之義，是不全面的。二戰(zhàn)后，日本改行經(jīng)濟(jì)民主化和自由化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。但其1949年頒布的《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化法》和1958年生效的《出口檢驗(yàn)法》及后來(lái)的《藥業(yè)法》、《建筑基準(zhǔn)法》和《勞動(dòng)安全衛(wèi)生法》等，仍然確立了政府主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)化體制，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性檢驗(yàn)及其壟斷性的認(rèn)證標(biāo)識(shí)，對(duì)于日本經(jīng)濟(jì)的騰飛和樹立日本制造產(chǎn)品質(zhì)量的國(guó)際信譽(yù)，發(fā)揮了保障作用。所以，松浦四郎強(qiáng)調(diào)：“某些強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)于實(shí)現(xiàn)開創(chuàng)性歷史新紀(jì)元的工業(yè)化規(guī)劃，在初期似乎是必不可少的。由此可以說(shuō)，工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理體制制度下，尤其是在發(fā)展中國(guó)家，將會(huì)得到大力推行?！盵3]36-37僅就日本而言，這種制度實(shí)施了近五十年，經(jīng)歷了四次修改，才逐漸完成市場(chǎng)主導(dǎo)治理的轉(zhuǎn)型。在轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，有一點(diǎn)是需要特別強(qiáng)調(diào)的，日本《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化法》配設(shè)的法律責(zé)任少而輕，且四次修法也沒(méi)有隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，加大或增強(qiáng)懲戒措施和罰款力度。政府管制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)最極端的措施，一是將企業(yè)界定為社會(huì)主義的生產(chǎn)工廠，剝奪其制訂標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利；二是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)全部被賦予強(qiáng)制執(zhí)行的效力。這就是社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的標(biāo)準(zhǔn)化，其最根本的特征，是“以法律程序規(guī)定出技術(shù)和管理方法的最先進(jìn)形式”，諸如提高產(chǎn)品的技術(shù)水平和質(zhì)量、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、合理地利用并節(jié)約各種資源等微觀經(jīng)濟(jì)層面的任務(wù)，也統(tǒng)一由政府以決定或命令的形式實(shí)施，這也是長(zhǎng)期以來(lái)，標(biāo)準(zhǔn)化法歸為行政法的原因。1985年，蘇聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)行六十年時(shí)總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為：“標(biāo)準(zhǔn)化的原則只有在社會(huì)主義社會(huì)才具有無(wú)限廣闊的應(yīng)用范圍，并起到真正的革命性作用。”[14]

隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的推行，這種極端的情況隨著企業(yè)市場(chǎng)主體地位的確立和維護(hù)而被更加富有彈性的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制所取代：一是企業(yè)獲得制定、實(shí)施和修改標(biāo)準(zhǔn)的完整權(quán)利；二是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)從標(biāo)準(zhǔn)就是法規(guī)的一律強(qiáng)制，走向包括推薦性標(biāo)準(zhǔn)與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)二元一體的結(jié)構(gòu)。上世紀(jì)80年代末期的中國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)化法》，就是因?yàn)閺闹贫壬辖?gòu)和支撐著的這套標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制，具有開放而富有彈性的調(diào)適功能，既可以引入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和外國(guó)先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)內(nèi)適用，又可以用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和WTO的技術(shù)法規(guī)相匹配，所以成了中國(guó)現(xiàn)代轉(zhuǎn)型社會(huì)的法制建設(shè)中，最富有生命力的法律現(xiàn)象。

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建成，以及民營(yíng)企業(yè)、三資企業(yè)的大量出現(xiàn)，企業(yè)作為市場(chǎng)獨(dú)立主體的地位，得到了法律、政策和政府的認(rèn)可與保護(hù)。在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題上，政府在融入世界經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程中，建立起從管理到治理即由強(qiáng)制企業(yè)接受他律到企業(yè)自主自律的工具鏈：

（1）登記—政府核準(zhǔn)；

（2）備案—告知政府；

（3）認(rèn)證—第三方評(píng)定；

（4）自我聲明—消費(fèi)者選擇；

現(xiàn)代一般認(rèn)為，登記和備案兩項(xiàng)，是政府的低管制措施，而認(rèn)證和自我聲明，則屬于市場(chǎng)自律行為。前兩項(xiàng)作為特例，主要適用于安全領(lǐng)域，如食品、藥品和化學(xué)化工危險(xiǎn)品的管制措施，匹配強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和政府監(jiān)管，后兩者則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的通行做法，但政府也可以通過(guò)制度建構(gòu)如修改強(qiáng)制認(rèn)證產(chǎn)品目錄、要求聲明內(nèi)容等方式，進(jìn)行最低限度的干預(yù)。

由于中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法賦予政府以三種方式分別集結(jié)介入標(biāo)準(zhǔn)化工作：一是中央政府標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門，可以代表國(guó)家制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一管理標(biāo)準(zhǔn)化工作；二是中央政府行業(yè)行政主管部門，代表行業(yè)制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；三是地方政府，可以制訂地方標(biāo)準(zhǔn)?？陀^上使標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中產(chǎn)生并持續(xù)存在著政府博弈問(wèn)題。這種博弈格局，一般而言，對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作是有邊際利益的，但有時(shí)也會(huì)因權(quán)力的霸蠻帶來(lái)傷害。如著名標(biāo)準(zhǔn)化專家王平先生考察發(fā)現(xiàn)，在半導(dǎo)體照明（LED）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)中，政府管理多重主體的存在不僅僅造成在政府自己組織制定的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中產(chǎn)生矛盾，而且對(duì)民間的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展也帶來(lái)不利影響。由于半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的重要性，社會(huì)上出現(xiàn)了各級(jí)政府多頭支持成立標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的情況。半導(dǎo)體照明領(lǐng)域近年來(lái)就出現(xiàn)了十幾個(gè)類似的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，每一個(gè)聯(lián)盟都有自己的政府背景，每一個(gè)聯(lián)盟都要做標(biāo)準(zhǔn)化工作，互相之間出現(xiàn)不買賬、爭(zhēng)權(quán)力、爭(zhēng)利益的情況。有些聯(lián)盟甚至在開標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)議的時(shí)候不顧及標(biāo)準(zhǔn)化“公開、透明、協(xié)商一致”的宗旨，把其他聯(lián)盟的參會(huì)人員拒之門外。有的企業(yè)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)的專家抱怨有的地方政府在推動(dòng)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化的做法，認(rèn)為他們實(shí)際上搞的是地方保護(hù)主義。[15]所以，如何改革政府部門的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)及其職責(zé)配設(shè)問(wèn)題，將是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化治理是否理性與可預(yù)期的關(guān)鍵。

3.3 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化改革

中國(guó)目前正在進(jìn)行的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化改革，是標(biāo)準(zhǔn)化工作改革的重中之重。自2015年3月國(guó)務(wù)院公布《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》以來(lái)，經(jīng)《消費(fèi)品質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)提升規(guī)劃》和《“十三五”技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科技創(chuàng)新規(guī)劃》等一系列改革文件的重述，改革的主要措施，集中表達(dá)在以下四個(gè)方面：

（1）全面取消企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，為企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新松綁。

（2）實(shí)行企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)自我公開聲明制，公開聲明的方式由企業(yè)自由選擇。

（3）建立標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)跑者制度，鼓勵(lì)企業(yè)基于創(chuàng)新和專利，制定優(yōu)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（4）支持專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合，鼓勵(lì)社會(huì)團(tuán)體建立健全團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利處理、管理、收益分配等制度措施，推動(dòng)社會(huì)團(tuán)體成員自有和共有專利融入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，提升協(xié)作創(chuàng)新、全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新效益和效率。

這四個(gè)方面的制度重構(gòu)，前兩項(xiàng)是向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)本源的回歸，后兩項(xiàng)是針對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“白屏”現(xiàn)象采取的破解措施，相信通過(guò)這四個(gè)方面的全面改革，猶如企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)活力的源泉一樣，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利的承認(rèn)、保護(hù)和自由的行使，也一定能夠豐富市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的有效供給，提升產(chǎn)品質(zhì)量，助推中國(guó)制造。

3.4 對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)改革中兩種評(píng)論意見的再評(píng)論

對(duì)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)改革措施如何理解和推行，是立足于市場(chǎng)還是立足于政府？因角度不同，看法自然迥異，推行方向也難免出現(xiàn)南轅北轍。其中的兩種評(píng)論意見，一種認(rèn)為自我聲明的本質(zhì)是備案制，另一種認(rèn)為自我聲明是企業(yè)的基本義務(wù)，都是本文作者持有不同意見的，有單獨(dú)討論的必要。

一是自我聲明的本質(zhì)是備案制。第12屆中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化論壇特等獎(jiǎng)?wù)撐摹盎谛畔?duì)稱理論優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)公開聲明制度的研究”一文，提出“備案制和自我聲明公開制兩者的本質(zhì)都是標(biāo)準(zhǔn)備案”。兩者雖有相異之處，但相同點(diǎn)卻是剛性的，如都應(yīng)在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之后30日內(nèi)進(jìn)行，有效期都為3年[16]。

我們認(rèn)為，“自我聲明的本質(zhì)是備案制”的觀點(diǎn)和意見，是一種誤解。因?yàn)閭浒钢坪妥晕衣暶鲀烧咧g，恰好在本質(zhì)上是完全不同的。首先，自我聲明的本質(zhì)，是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利自律行使的表達(dá)，而備案制則是對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利他律約束的限制。聲明重在自律，備案貴在他律，性質(zhì)完全不同。其次，自我聲明是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)品質(zhì)量自我承諾在全球范圍內(nèi)的通行做法，歐盟、美國(guó)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織如ISO，都承認(rèn)并支持企業(yè)的這種權(quán)利表達(dá)，日本甚至鼓勵(lì)政府和社會(huì)團(tuán)體，面向社會(huì)進(jìn)行服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的自我聲明。這些產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的自我公開聲明絲毫都沒(méi)有備案的意味。最后，備案制是政府部門規(guī)制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的最低措施，在產(chǎn)品發(fā)布后30日內(nèi)報(bào)送備案材料且符合審查要求，和一份有效備案的有效時(shí)間為3年，以及據(jù)此進(jìn)行的監(jiān)督抽查等等，是備案制必定會(huì)要求的條件（這些條件當(dāng)然可以修改，但必不可少），而自我聲明，既不附帶也可取消這些條件，所以它們不是自我聲明本身具有的。至于一些部門和地區(qū)在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明改革試點(diǎn)階段，提出這些附加要求，甚至將自我聲明套進(jìn)登記制的框架，都只能證明人們對(duì)自我聲明性質(zhì)的理解與認(rèn)識(shí)，需要一個(gè)過(guò)程而已。倘若將此提升到理論必然性與合理性的證成，肯定是一個(gè)不該發(fā)生的認(rèn)識(shí)論錯(cuò)誤。

二是自我聲明是企業(yè)的基本義務(wù)。來(lái)自國(guó)標(biāo)委和中標(biāo)院的專家，從自我聲明公開制度建設(shè)面臨的困境和自我聲明與備案制的延續(xù)性上，提出“企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)自我公開應(yīng)該為企業(yè)的基本義務(wù)。企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)一旦在相應(yīng)平臺(tái)自我聲明公開，企業(yè)就必須嚴(yán)格遵守國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)，為自我聲明和公開的內(nèi)容負(fù)責(zé)?！盵17]

在制度延續(xù)性考慮的良苦用心并不為改革設(shè)計(jì)者接受，宣布“全面取消企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，為企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新松綁”之后，自我聲明基本義務(wù)的觀點(diǎn)和主張，其脆弱性就毫無(wú)遮攔地表現(xiàn)出來(lái)：基本權(quán)利在哪？歸哪個(gè)主體享有呢？權(quán)利主體的義務(wù)，是權(quán)利行使的自規(guī)則？還是他律克求的義務(wù)？

我們認(rèn)為，在備案制成為改革的對(duì)象時(shí)，支撐備案制的法律法規(guī)理所當(dāng)然地也成了修改的對(duì)象。從制度演進(jìn)的角度講，在新的法律未被制訂出來(lái)之前，舊的法律對(duì)新的事物，是不具備解釋能力和支持意愿的。所以，試圖以舊的法律法規(guī)約束新的事物，設(shè)定基本義務(wù)，也是不合法理的。

4 以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)支撐《標(biāo)準(zhǔn)化法》修改的建議

綜合本文以上三部分的研究，我們的主張可以歸結(jié)為以下五點(diǎn)：

一是企業(yè)對(duì)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，獨(dú)立而自由地享有制定、實(shí)施、廢除或修改的權(quán)利，并靈活決定標(biāo)準(zhǔn)的形式是口頭的，或書面的，或?qū)嵨锏模还苁悄囊环N形式，在企業(yè)內(nèi)部都是強(qiáng)制實(shí)施的。

二是在現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)化觀念對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生嚴(yán)重的社會(huì)異議時(shí)，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)發(fā)展和盈利的目標(biāo)，對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采取“白屏”的遮蔽性保護(hù)措施。為了鼓勵(lì)企業(yè)解除標(biāo)準(zhǔn)屏蔽，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的開放循環(huán)，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，國(guó)家承認(rèn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利的同時(shí)，亦尊重企業(yè)自由地行使產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的自我聲明公開方式。這些方式包括但不限于：

（1）在產(chǎn)品上公開；

（2）在標(biāo)簽上公開；

（3）在說(shuō)明書上公開；

（4）在企業(yè)網(wǎng)站門戶上公開；

（5）通過(guò)廣告公開；

（6）在招投標(biāo)文件中公開；

（7）在參加或采標(biāo)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)提供組織平臺(tái)上公開；

（8）在參加或采標(biāo)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供組織平臺(tái)上公開；

（9）在采標(biāo)的地方標(biāo)準(zhǔn)提供組織平臺(tái)上公開；

（10）在采標(biāo)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)提供組織平臺(tái)上公開；

（11）在采標(biāo)的外國(guó)標(biāo)準(zhǔn)提供組織平臺(tái)上公開；

（12）在采標(biāo)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提供組織平臺(tái)上公開；

三是對(duì)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開的內(nèi)容，不宜由法律法規(guī)強(qiáng)求一致，而宜于交給市場(chǎng)，由競(jìng)爭(zhēng)選擇決定需求的方式?jīng)Q定。減除企業(yè)負(fù)擔(dān)和解除企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新束縛的任務(wù)，由此而實(shí)現(xiàn)。

四是政府通過(guò)法律法規(guī)建構(gòu)制度，激勵(lì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開的重心，是賦予企業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入資格與競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，換取企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的自我聲明公開。標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)跑制度和專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)制度，就承擔(dān)著這樣的任務(wù)，并借力實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)提升的國(guó)家戰(zhàn)略。

五是政府另有它圖的追求。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作為工具的自我聲明公開，并不是政府追求的價(jià)值。政府之所以通過(guò)法律法規(guī)建立正式制度介入此事，意義之所在還是產(chǎn)品質(zhì)量的承諾和消費(fèi)者力量的貫通。所以，西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一條成功的經(jīng)驗(yàn)是在標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化之外，建立產(chǎn)品責(zé)任的懲罰性賠償制度，構(gòu)成企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開的市場(chǎng)信息雙向循環(huán)的制度通道，在市場(chǎng)懲治和國(guó)家激勵(lì)的平衡作用下，推動(dòng)企業(yè)市場(chǎng)主體地位的鞏固和發(fā)展。而這已經(jīng)不是《標(biāo)準(zhǔn)化法》所要承載的任務(wù)和所能扮演的角色了。修訂《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》或在正在編纂的《中華人民共和國(guó)民法典》分則中，對(duì)此予以回應(yīng)，方是恰當(dāng)?shù)倪x擇。

為此，《標(biāo)準(zhǔn)化法》修改在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)本體規(guī)范上進(jìn)行，方為適宜。立法機(jī)構(gòu)正在審議的《標(biāo)準(zhǔn)化法（修訂草案）》二審稿，也正是如此界定和推進(jìn)的。唯在條文的設(shè)計(jì)即制度建構(gòu)上，尚有進(jìn)一步完善的空間：

4.1 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立成條，在立法技術(shù)上是一個(gè)亮點(diǎn)

《標(biāo)準(zhǔn)化法》修改前，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定在第6條第2款的標(biāo)準(zhǔn)制定、第15條的認(rèn)證和第17條的標(biāo)準(zhǔn)化要求中，基本沒(méi)有獲得立法技術(shù)上的重視，和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的主體性也不匹配?，F(xiàn)在，《標(biāo)準(zhǔn)化法（修訂草案）》二審稿在第18條、19條、27條和28條都有針對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的內(nèi)容，除第28條是原第17條的對(duì)應(yīng)修改外，其余三條都是本次法律修改新增設(shè)的條款，構(gòu)成立法技術(shù)和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上的一大亮點(diǎn)。

4.2 遵守企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)本源的規(guī)范創(chuàng)新

《標(biāo)準(zhǔn)化法（修訂草案）》二審稿第18條規(guī)定，“企業(yè)可以根據(jù)需要自行設(shè)定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或者與其他企業(yè)聯(lián)合制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)制定高于推薦性標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)技術(shù)要求的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”。這一條規(guī)定，相對(duì)于修改前《標(biāo)準(zhǔn)化法》二審稿第6條2款“企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，作為組織生產(chǎn)的依據(jù)。企業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)須報(bào)當(dāng)?shù)卣畼?biāo)準(zhǔn)化行政主管部門和有關(guān)行政主管部門備案。已有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)制定嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)內(nèi)部適用”，其創(chuàng)新在于：一是刪除備案制；二是將鼓勵(lì)的標(biāo)尺，由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)兩類，表述為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，既優(yōu)化了立法語(yǔ)言，又悄悄擴(kuò)展了政府標(biāo)準(zhǔn)在此的作用空間，地方標(biāo)準(zhǔn)作為推薦性標(biāo)準(zhǔn)由此進(jìn)入企業(yè)，彌補(bǔ)了舊法表述的疏漏與不周延之處；三是改變企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的從屬地位，將僅在“沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”的情況下，才制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，修改為“企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)需要制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”，凸顯法律的與時(shí)俱進(jìn)，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的本源由此得以確認(rèn)和彰顯。

4.3 建構(gòu)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開制度是法律重大的貢獻(xiàn)

《標(biāo)準(zhǔn)化法（修訂草案）》二審稿第27條建構(gòu)了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開制度，規(guī)定“國(guó)家實(shí)行團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)公開其執(zhí)行的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)與名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)公開產(chǎn)品、服務(wù)的功能指標(biāo)和產(chǎn)品的性能指標(biāo)。國(guó)家鼓勵(lì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)向社會(huì)公開。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求?！敝贫鹊幕緲?gòu)成包括：

一是將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開的適用范圍，從企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大到團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，這是一個(gè)創(chuàng)新。這項(xiàng)合并規(guī)定，無(wú)論是從技術(shù)，還是成本，都是最佳的。

二是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開制度的核心，由“聲明公開”擴(kuò)展為“聲明公開”和“監(jiān)督”，將隱匿的公權(quán)力，明示出來(lái)，這是一個(gè)進(jìn)步。

三是將聲明公開的內(nèi)容，明確界定為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或其他企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)追加公開產(chǎn)品、服務(wù)的功能指標(biāo)和性能指標(biāo)。為了保護(hù)企業(yè)的技術(shù)秘密，刪除了立法過(guò)程中，呼應(yīng)公開“檢驗(yàn)方法”的要求。

四是對(duì)于自我聲明公開的方式，企業(yè)可以根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和需求自主選擇決定。徹底改變了立法過(guò)程中限定企業(yè)“應(yīng)當(dāng)”到指定平臺(tái)公開的硬性要求，法律的態(tài)度是鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)信息公開服務(wù)平臺(tái)向社會(huì)公開，至于企業(yè)最終如何選擇，則是企業(yè)的權(quán)利。

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