試論現(xiàn)代商法的基本理念

王鵬

【摘要】近些年來，我國商事法律制度有了長足發(fā)展，在法制建設(shè)成就的基礎(chǔ)上樹立正確的商法理念，弘揚積極向上的商法精神，不僅能夠促進我國更好的構(gòu)建和完善現(xiàn)代化商事法律體系，而且對于我國市場經(jīng)濟的發(fā)展、商事案件的審判等都有著巨大的推動作用。

【關(guān)鍵詞】現(xiàn)代商法 理念基礎(chǔ) 基本理念

《辭?！分袑τ凇袄砟睢笔沁@樣解釋的，一、看法、思想，即思維活動的結(jié)果。二、是觀念的意思，通常指思想，即有時亦指表象或客觀事物在人腦里留下的概括的形象。在這里我更贊同第二種釋義，即理念就是理性的觀念、想法，或者說理性化的思維模式，它是客觀事實的本質(zhì)性反映，是事物內(nèi)性的外在表征。因此，商法的理念也就是指對商法的理性觀念或者是對于商法的根本觀點和看法，它反映出是商法或者說商人的目標和價值追求。它是整個商事法律規(guī)范的基石并且貫穿于商法所調(diào)整的商事關(guān)系的始終，可以說它是商法的支柱和靈魂，并且對于構(gòu)建現(xiàn)代化的商事法律體系有著重大的意義。

一、商法理念基礎(chǔ)

首先，雖然對我國商事立法的形式存在不同的觀點，即民商合一以及民商分立，但是無論從理論還是實踐上看，民商合一越來越成為我國立法發(fā)展的趨勢。正如臺灣學(xué)者張國鍵指出：“商事法與民法（尤其是債篇），雖然同為關(guān)于國民經(jīng)濟的法律，有其共同的原理，論其性質(zhì)，兩者頗有不同。蓋商事法所規(guī)定者，乃在于維護個人或團體之營利；民法所規(guī)定者，則偏重于保護一般社會公眾之利益”。民法是一般私法，為市場經(jīng)濟的調(diào)整提供的是一般規(guī)則，而商法是特別私法，提供的是特別規(guī)則。此外二者在立法價值取向、產(chǎn)生的經(jīng)濟基礎(chǔ)、適用主體以及法律規(guī)范的表現(xiàn)形式等許多方面有所差別。特別是在我國近些年的商事案件審判可以看出，雖然我國的法院系統(tǒng)并未設(shè)立獨立的商事審判庭，但是我國法院在近些年的一系列的變化之后，民二庭以適用商法為主，主要處理商事糾紛的案件，這使得商法的獨立性得到增強，要求法官或者律師擁有有別于普通民事案件那樣的商事理念。當(dāng)然，突出商法理念的特殊性，并非完全否定民法基本原則對于商法的指導(dǎo)意義。民法的基本原則對于克服商法的局限性也有一定的積極意義。

其次，商法理念的確立應(yīng)當(dāng)順從商事活動的特點來設(shè)計。

商事主體的特殊性。商事主體又稱為商主體，在傳統(tǒng)商法中通常稱之為“商人”。首先營利性是商主體的本質(zhì)屬性，它決定商主體從事商事活動主要以盈利為目地，這不僅使得商主體以對利益的最大化追求與其他法律主體想?yún)^(qū)別，而且也使得商事行為、商事活動、甚至商法等因具有了相似的屬性而與眾不同。其次，商事主體之間的地位是平等的，商法是私法，商事關(guān)系只能發(fā)生在具有平等地位的主體之間。

商法特殊的調(diào)整對象。即“營利性主體在從事營業(yè)性行為所發(fā)生的商事關(guān)系的總和”，詞類商事關(guān)系可以統(tǒng)稱為商事法律關(guān)系。它不僅包括了營利性主體基于商事交易所產(chǎn)生的內(nèi)部組織關(guān)系及管理關(guān)系、營利性主體基于營業(yè)性行為所產(chǎn)生的各種關(guān)系，還包括了國家對營利主體及其營業(yè)行為實施監(jiān)督所產(chǎn)生的關(guān)系。這些不僅可以反映出商法獨立存在的必要性和可行性，而且也是建立商法理念所應(yīng)當(dāng)把握的關(guān)鍵點。

最后，商法的現(xiàn)代理念應(yīng)當(dāng)充分反映現(xiàn)代商事交易的特點以及現(xiàn)代法治精神。在現(xiàn)代市場交易條件下，市場交易出現(xiàn)了新的特點和方式，例如交易手段的復(fù)雜、交易周期的加快，交易范圍的擴大，等等，特別是隨著社會化大生產(chǎn)以及經(jīng)濟全球化程度日益加深，市場交易的國際化趨勢也更加明顯，要求現(xiàn)代商法調(diào)整市場交易關(guān)系必須提供能夠保證有效實現(xiàn)市場運轉(zhuǎn)、資本增值的法律規(guī)范，確保市場交易的有序、高效。

民法、商法是傳統(tǒng)的私法領(lǐng)域，必然體現(xiàn)著私法精神的內(nèi)涵。私法精神的六個主要內(nèi)涵包括：權(quán)利本位、平等原則、意思自治、誠實信用、制約權(quán)力，權(quán)利平衡六個方面。一切法律，法規(guī)都是人民意志的體現(xiàn)，國家的權(quán)力來自于人民的授權(quán)。國家之所以存在，目的在于保護人民的私權(quán)，人民的私權(quán)神圣不可侵犯，非基于社會公共利益和非依法定程序，權(quán)利不受剝奪和限制。

二、商法理念的內(nèi)涵

（一）效益至上

立法價值取向不同是民法和商法最主要的區(qū)別，在民法的諸項價值目標中，最基本的價值取向是公平，即當(dāng)公平的基本原則與民法的其他基本原則發(fā)生沖突與矛盾的時候，民法首先會選擇公平，但商法追求的卻是效益至上。當(dāng)處理效益與其他基本原則的沖突與矛盾時，選擇的是效益至上兼顧其他。所謂效益，主要是經(jīng)濟體對于經(jīng)濟利潤的追逐以及經(jīng)濟利潤的實現(xiàn)。商法不但以效益為其最高的價值追求，并且為了實現(xiàn)這一追求，甚至可以在某種程度上犧牲民法中強調(diào)的公平。

之所以將效益至上作為商法的首要理念，是基于下述理由的。首先，商法中的商事主體，不同于其他法律主體，營利性是其根本屬性，并且由于商人的營利性，也使得商行為、商事關(guān)系、乃至商法具有強力的營利的屬性。其次，商法產(chǎn)生的經(jīng)濟基礎(chǔ)市場經(jīng)濟的特點決定的。市場經(jīng)濟是以市場機制調(diào)節(jié)社會資源的配置和調(diào)節(jié)市場行為的一種經(jīng)濟運行方式或經(jīng)濟運行模式。為了追求社會資源的最優(yōu)化配置，必然允許最廣泛的競爭，追求的也是最大化的效益。確認、保護并且進而促進效益的最大化是商法的題中應(yīng)有之義。也因此，商法實現(xiàn)效益理念的途徑主要有三個：一、通過優(yōu)化法律制度的設(shè)計來降低交易費用；二、商主體是追求利益最大化的主體，為了滿足和迎合其營利的要求，商法通過產(chǎn)權(quán)明晰等建立完善的激勵機制；三、通過個人利益與社會利益一致化的設(shè)計，如公司的社會責(zé)任，來實現(xiàn)更優(yōu)化的效益。

（二）促進效率

鼓勵交易是市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求，以便能夠最大化以及最優(yōu)化的實現(xiàn)社會資源的配置。同時，為了實現(xiàn)商法營利的目的，商事活動從來都是力求盡量迅速且方便的完成，只有這樣迅捷的完成交易，才能夠多次反復(fù)的實現(xiàn)商事主體營利的目標。因此，商法促進效率的理念其實是效益至上理念的具體化。

促進商事活動的效率，總體上來講其實就是降低商事交易的費用和提高經(jīng)營收益。商法主要通過建立利益保護和激勵機制、風(fēng)險分配和控制機制、以及各種使得交易簡化程序和減少費用等法律制度來實現(xiàn)。這種制度設(shè)計不僅僅包括短期消滅時效主義、交易定型化規(guī)則、權(quán)利的證券化和行為的要式性，從廣義上來說，產(chǎn)權(quán)的保護、信用的維護等也可以算作在內(nèi)，因為這樣的制度可以使得交易的當(dāng)事人能夠產(chǎn)生一種滿足營利性心里的合理預(yù)期。

（三）保障安全

效益雖然是商法的首要理念，但是沒有安全的效益是不會長久的。片面的追去效益的最大化，雖然有可能帶來一段時間的繁榮景象，但是在缺乏安全的狀況下，這樣的效益只是曇花一現(xiàn)，不是可持續(xù)的，接踵而來的可能是更大的危機。美國的幾次經(jīng)濟危機，就有忽視安全因素的原因。特別是現(xiàn)代商事活動中出現(xiàn)的歷次經(jīng)濟危機，我們除了從經(jīng)濟層面追究形成的機制外，還應(yīng)當(dāng)從法律層面、理念構(gòu)成進行審視。我國現(xiàn)代商事活動發(fā)展進程中，更多強調(diào)的是經(jīng)濟效益，而忽視安全的理念，這是我們商法理念存在的一大缺陷，值得我們反思。因為也應(yīng)當(dāng)予以強調(diào)。

商法上對于交易安全之保障，主要表現(xiàn)為：其一、商主體法定。為了保護交易安全、相對人的利益及市場秩序的穩(wěn)定，商法通常以強制性規(guī)范對商事主體的類型、標準及設(shè)立作出具體的規(guī)定，以此達到控制其進入市場的目的。其二、商事交易條件法定?，F(xiàn)代商事活動中，由于交易手段多樣化、交易周期迅速化、交易范圍擴張化等因素的影響，風(fēng)險逐漸增加，商法對于商事交易的一些條件進行了限定。在我國商法的具體實踐中對于安全的保障主要體現(xiàn)在：強制主義、公示主義（登記制度、公告制度、上市公司信息披露制度）、外觀主義、嚴格責(zé)任主義等。

（四）維護公平

營利乃是商法的本質(zhì)，為了實現(xiàn)利益的最大化，不可避免的會出現(xiàn)有損公平的狀況，因此作為商事活動的調(diào)節(jié)之法，商法應(yīng)當(dāng)講公平作為理念以維護正常的交易秩序，并且維護交易主體應(yīng)得利益。它主要包括平等交易、誠實信用等內(nèi)容。

我國商法的公平理念更應(yīng)當(dāng)強調(diào)平等交易、平等地位等內(nèi)容。參與市場競爭和商事關(guān)系的企業(yè)，無論企業(yè)的性質(zhì)如何、企業(yè)的規(guī)模大小，都應(yīng)當(dāng)賦予其在公平、開放、平等的環(huán)境下展開競爭、自由發(fā)展的權(quán)利。目前，我國市場經(jīng)濟發(fā)展最關(guān)鍵的問題在于國有企業(yè)對于資源以及市場的壟斷，這種市場支配的地位在一定程度上妨礙的公平和平等競爭的環(huán)境，更為重要的是這種支配地位還將其他企業(yè)排斥出對一些重要資源的競爭權(quán)利。無論經(jīng)濟政策以及貨幣政策的如何變化，處于支配地位的企業(yè)總是可以得到支持，如政策、信貸等，而一些小微企業(yè)，特別是新興產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)則難以亨受到這種待遇。從這種意義上看，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，與其說是調(diào)整經(jīng)濟運行結(jié)構(gòu)和狀態(tài)，更重要的是構(gòu)建深度市場化的市場機制，讓所有企業(yè)都能展開充分而且有效的競爭。當(dāng)然這也是公平理念的一個方面，但是對于中國來說卻具有更加現(xiàn)實的意義。

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