破產(chǎn)管理人召開大型債權(quán)人會議實務(wù)

方新裕 梁軍亮

1.無錫融海投資咨詢有限公司，江蘇 無錫 214073；2.江蘇峰云律師事務(wù)所，江蘇 無錫 214073

債權(quán)人會議由依法申報債權(quán)的債權(quán)人組成，以保障債權(quán)人的共同利益為目的。①縱觀整個破產(chǎn)程序，債權(quán)人會議系破產(chǎn)案件中重大事項的決策機構(gòu)，債權(quán)人會議能否順利召開直接決定破產(chǎn)案件能否順利推進(jìn)。債權(quán)人數(shù)較多的案件，由于準(zhǔn)備不足及經(jīng)驗缺乏，可能出現(xiàn)失誤，而小小失誤可能導(dǎo)致會議召開失敗，債權(quán)人會議無法做出決議，案件無法推進(jìn)。

一、會前準(zhǔn)備

債權(quán)人會議能否順利是對會前準(zhǔn)備工作是否完善的考驗，也是管理人能力及經(jīng)驗的體現(xiàn)。因此管理人應(yīng)在日常處理破產(chǎn)事務(wù)時，注意搜集相關(guān)信息，為債權(quán)人會議的召開做好準(zhǔn)備工作。

(一)會議地點選擇

管理人應(yīng)根據(jù)債權(quán)人人數(shù)及債權(quán)人所屬機構(gòu)預(yù)判參會人數(shù)，如債權(quán)人為個人，則可預(yù)判參會人員為本人及一名律師，如債權(quán)人為金融機構(gòu)，則應(yīng)預(yù)判參會人員為部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人及一名律師。根據(jù)該預(yù)判，若參會債權(quán)人過多，受理法院、債務(wù)人所在地酒店等無容納全部債權(quán)人的場地，則管理人應(yīng)書面提醒債權(quán)人：鑒于場地及參會債權(quán)人人數(shù)較多，各參會債權(quán)人僅限兩名，其他人員不得進(jìn)入會場，且需提前30分鐘辦理入場手續(xù)。防止出現(xiàn)債權(quán)人過多，導(dǎo)致會場秩序混亂，影響會議順利召開。

此外，如大型債權(quán)人會議涉及地域較廣，也可以借助最高人民法院的全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)召開，以便減少債權(quán)人的不便，提高會議效率。

(二)會務(wù)材料準(zhǔn)備

1.管理人印刷會務(wù)紙質(zhì)文件時應(yīng)根據(jù)債權(quán)人數(shù)及合議庭成員人數(shù)確定，且再加印多份，以備不時之需。為節(jié)約會議成本，每位債權(quán)人僅發(fā)放一份會議文件。

由于大型債權(quán)人會議人數(shù)眾多，管理人分發(fā)號牌及會議文件時間較長。管理人可以將債權(quán)人根據(jù)序號，分設(shè)多組簽到處。具體分組序號張貼于簽到處或者提前通知債權(quán)人簽到組別，避免簽到處混亂。為保持統(tǒng)計一致，債權(quán)人編號應(yīng)在整個破產(chǎn)案件中固定，在債權(quán)性質(zhì)不發(fā)生變化時，不得隨意變動。

由于部分案件中，審計報告、評估報告、償債能力分析報告未能提前向債權(quán)人發(fā)放，會場可能有債權(quán)人提出需要查閱，因此管理人應(yīng)準(zhǔn)備多份上述報告以備查閱，或告知債權(quán)人可以在會后進(jìn)行查閱。

2.人員安排

大型債權(quán)人會議召開前，應(yīng)將工作人員提前進(jìn)行分組分工，并熟悉各自崗位職責(zé)。如有較多外部協(xié)作單位人員，則應(yīng)制作工作人員通訊錄，防止出現(xiàn)突發(fā)事件時聯(lián)絡(luò)障礙。

債權(quán)人到會情況及表決事項的統(tǒng)計結(jié)果，關(guān)系債權(quán)人會議決議能否通過。為避免統(tǒng)計環(huán)節(jié)發(fā)生紕漏，管理人應(yīng)安排兩名統(tǒng)計人員，一名統(tǒng)計另一名復(fù)核，且應(yīng)確保統(tǒng)計人員對各債權(quán)人的債權(quán)性質(zhì)判斷準(zhǔn)確，防止計算各債權(quán)組金額及比例出現(xiàn)錯誤。會議正式開始后，可能仍有債權(quán)人陸續(xù)進(jìn)入會場，參會人員發(fā)生變化，統(tǒng)計人員應(yīng)在相關(guān)表決事項統(tǒng)計時進(jìn)行標(biāo)注，以便審判長對到會債權(quán)人信息予以披露。

安保組應(yīng)協(xié)調(diào)法院或公安機關(guān)，由其派出警力，警員部署于會場簽到處、入口、會場內(nèi)，確保會場秩序。對個別擾亂會場秩序人員，應(yīng)及時進(jìn)行勸阻，勸阻無效后立即帶離會場。此外，安保組應(yīng)加強信息搜集工作，以便及時了解發(fā)現(xiàn)蓄意擾亂會場的群體性事件。某債權(quán)人會議召開前，管理人得知個別債權(quán)人召集社會閑雜人員欲阻止債權(quán)人會議召開，管理人提前與當(dāng)?shù)毓膊块T取得聯(lián)系，會議當(dāng)天派出大量警力，阻止閑雜人員進(jìn)入會場，有效的確保了本次債權(quán)人會議的順利召開。

(三)與債權(quán)人溝通

1.異議債權(quán)人溝通

管理人不僅僅為債權(quán)人存在，而是站在中立立場，公正地維護(hù)債權(quán)人、債務(wù)人、職工、取回權(quán)人乃至國家等主體的利益。②管理人應(yīng)在召開債權(quán)人會議前與異議債權(quán)人進(jìn)行溝通，對異議事項進(jìn)行充分的解釋與說明，爭取獲得其理解。異議債權(quán)人既包括對其自身的債權(quán)有異議，還包括對管理人的工作或相關(guān)評估報告等第三方工作有異議。有效的溝通可以緩解異議債權(quán)人的抵觸心理，防止未經(jīng)充分溝通，異議債權(quán)人在會議現(xiàn)場發(fā)泄不滿，進(jìn)而引起他人不滿情緒，造成會場混亂的現(xiàn)象。

2.大額債權(quán)人溝通

由于債權(quán)人會議中的相關(guān)表決事項遵循多數(shù)決的表決規(guī)則，因此為保證決議的通過率，管理人應(yīng)提前與大額債權(quán)人就表決事項進(jìn)行溝通，聽取其意見或建議，進(jìn)而考慮是否對決議事項進(jìn)行完善。如有必要，審計報告或評估報告等第三方制作的文件主要內(nèi)容可提前告知大額債權(quán)人。如其提出的意見或建議不能被采納，應(yīng)告知其不被采納的原因，并做好解釋工作，爭取大額債權(quán)人對管理人工作的支持。大額債權(quán)人為金融機構(gòu)時，尤其要注意溝通時間應(yīng)盡量提早，基層金融機構(gòu)對決議事項的表決意見需向上級機構(gòu)進(jìn)行匯報。如在債權(quán)人會議召開當(dāng)天不能得到上級機構(gòu)授權(quán)，金融機構(gòu)出席人員處于免責(zé)考慮，可能會投反對票。如其表示暫時沒有得到授權(quán)，將投反對票，管理人可與審理法院溝通，建議該債權(quán)人延期表決，最終表決結(jié)果另行通知全體債權(quán)人。

二、會議召開

(一)會議議事規(guī)則

鑒于目前法律法規(guī)對議事規(guī)則并無詳盡規(guī)范，為了債權(quán)人會議的有序順利召開，會議正式開始前，制定必要的議事規(guī)則十分有必要。

1.表決方式

目前常用表決方式有兩種：一種為同意表決事項的舉牌示意，未舉牌視為反對；另一種為反對表決事項的舉牌示意，未舉牌視為同意。對兩種表決方式各有優(yōu)劣。筆者更傾向于后一種，由于破產(chǎn)案件利益沖突嚴(yán)重，表決事項多為原則性內(nèi)容，部分債權(quán)人對決議內(nèi)容為觀望或無所謂的態(tài)度，如采取前一種表決方式可能不利于案件的推進(jìn)，致使受理法院不得不進(jìn)行強裁，進(jìn)而可能將矛盾的焦點指向法院。如果債權(quán)人漠視自身利益，那么就不能因為其怠于行使權(quán)利而影響破產(chǎn)程序的進(jìn)行。筆者認(rèn)為，如果債權(quán)人不同意相關(guān)決議事項，其可以以舉牌的形式表示反對，其權(quán)利并不會被侵害。

2.債權(quán)人異議期

債權(quán)人會議的一項職權(quán)為核查債權(quán)。債權(quán)確定后，后續(xù)程序方可順利進(jìn)行。為避免異議債權(quán)人對異議債權(quán)拖延采取訴訟形式進(jìn)行確認(rèn)，債權(quán)人會議可以表決形式設(shè)定債權(quán)人的異議期，如超過異議期，視為對管理人審查意見的認(rèn)可。此舉的法律后果雖值得商榷，但其可以督促異議債權(quán)人及早行使權(quán)利，提起債權(quán)確認(rèn)之訴。避免破產(chǎn)程序的拖延和反復(fù)。

3.提問環(huán)節(jié)

債權(quán)人會議對相關(guān)事項表決前，應(yīng)預(yù)留部分時間供債權(quán)人提問。大型債權(quán)人會議由于會場較大、人數(shù)較多，采取傳統(tǒng)的一問一答的提問方式，效率較低且容易激化矛盾，容易導(dǎo)致會議中斷。為避免上述矛盾，可以采取書面形式提問。管理人在債權(quán)人會議資料中放置提問表，以供債權(quán)人書寫問題。問題由現(xiàn)場工作人員收集后，由管理人統(tǒng)一作答。管理人收到書面問題后可進(jìn)行簡短協(xié)商后再行回答，對于重復(fù)問題可以一并解答，節(jié)約會議時間。

4.會議節(jié)奏

管理人在會議召開前，應(yīng)與主審法官進(jìn)行溝通，協(xié)商會議的節(jié)奏及遇到突發(fā)時間如何處理。如對于重復(fù)問題，管理人無需一一回答，只需統(tǒng)一回答即可。對于債權(quán)人提出的與會議無關(guān)的問題，管理人無需作答。會議中，對于言語過激的債權(quán)人依法予以制止，制止無效的由法警帶離會場。如遇管理人準(zhǔn)備不足，當(dāng)場無法回答的問題，由審判長宣布管理人會議后再行答復(fù)該債權(quán)人，化解管理人的尷尬。

個別債權(quán)人情緒反常或可能煽動他人故意擾亂會場秩序的，該債權(quán)人入座后，可以由法院安排法警與其鄰座，防止其擾亂會場秩序。

會議進(jìn)行中，如個別債權(quán)人對管理人進(jìn)行挑釁或有其他不當(dāng)言語，管理人應(yīng)理性克制，必要時可采取詼諧幽默的，甚至自嘲的口吻予以化解，杜絕與債權(quán)人發(fā)生直接言語沖突。

此外，大型債權(quán)人會議由于人數(shù)眾多，召集難度較大，因此應(yīng)盡量減少召開的次數(shù)，破產(chǎn)清算程序中，第一次會議盡可能的涵蓋破產(chǎn)程序的全部，如變價、分配方案，避免不必要的召開第二次會議。

[ 注 釋 ]

①王欣新.破產(chǎn)法[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2007：280.

②齊樹潔.破產(chǎn)法[M].廈門：廈門大學(xué)出版社，2007.69.