高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題和對策

蕭建秀 王曉輝

摘 要：近年來，為了提高科技成果轉(zhuǎn)換率，我國出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)文件，但高校和科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化率并未如社會(huì)預(yù)期有大幅度的提升，這說明我國在科技成果的有效轉(zhuǎn)化領(lǐng)域仍存在亟待解決的問題。本文在對高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化基本模式調(diào)查的基礎(chǔ)上，深入分析了高校、科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中遇到的實(shí)際問題，并針對性的提出了對策建議。

關(guān)鍵詞：科技管理 成果轉(zhuǎn)化 技術(shù)推廣 產(chǎn)學(xué)研合作

我國大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)歷了20多年，高校和科研機(jī)構(gòu)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新管理制度逐漸形成，絕大多數(shù)高校也都建立起了科技成果專項(xiàng)管理辦公室或科技成果轉(zhuǎn)化平臺等專門從事科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)通過收集教師科技成果和企業(yè)技術(shù)需求信息，開展產(chǎn)學(xué)研對接活動(dòng)，促成高校科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。近年來我國各級政府為了進(jìn)一步打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，國家省市各部門都先后圍繞促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化出臺了一系列法規(guī)文件，為了充分激發(fā)高校、科研機(jī)構(gòu)和發(fā)明者成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力，力爭通過消除科技成果轉(zhuǎn)化的制度障礙，推進(jìn)科技成果落地轉(zhuǎn)化。但從目前來看效果并不明顯。據(jù)教育部《2016年高等學(xué)校統(tǒng)計(jì)資料匯編》顯示，2016年教育部直屬高校的專利授權(quán)量為35157項(xiàng)，而專利的出售合同數(shù)僅有933份，僅占高校專利授予量的2.65%，以上數(shù)據(jù)一定程度上反映出我國高校科研成果轉(zhuǎn)化能力依舊比較低。

一、國內(nèi)外有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究

多年來，科技成果轉(zhuǎn)化一直是個(gè)世界性的難題，國外學(xué)者針對科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素及轉(zhuǎn)化模式等進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。Comin和Hobijn通過研究調(diào)查近23個(gè)國家的科學(xué)技術(shù)推廣情況，從而發(fā)現(xiàn)了一些對科技成果轉(zhuǎn)化有重大影響的因素，比如科技人才儲(chǔ)備量、政府效率水平、開放水平、金融支持等環(huán)境政策因素。Abdelkader Daghfous通過研究經(jīng)典案例來給出幾個(gè)關(guān)于組織學(xué)習(xí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的新定義，給予科技成果轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)的接受者，即企業(yè)更切實(shí)的指導(dǎo)，以幫助企業(yè)獲得更大的收益。

國內(nèi)學(xué)者也對我國目前科技成果轉(zhuǎn)化的困境以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的對策進(jìn)行了大量的研究分析。例如柯進(jìn)生等從技術(shù)需求、科技開發(fā)機(jī)構(gòu)、科技成果本身以及科學(xué)技術(shù)推廣這4個(gè)方面對我國目前科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題進(jìn)行了深入的剖析，同時(shí)針對這4方面的情況提出了規(guī)范市場秩序、調(diào)整研究方向、建設(shè)中試基地、建設(shè)企業(yè)孵化器等相應(yīng)的對策，以加快我國科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。趙雨菡等則認(rèn)為我國科技成果轉(zhuǎn)化主要存在四大制度困境：科技成果的所有權(quán)制度、處置權(quán)制度、收益分配制度以及市場評估制度，為了規(guī)避這四種制度障礙，她們有針對性的提出了幾種成果轉(zhuǎn)化模式：高校教師創(chuàng)業(yè)模式、師生聯(lián)合創(chuàng)業(yè)模式、企業(yè)項(xiàng)目委托模式、中介機(jī)構(gòu)入股模式以及科技成果混合所有制模式。馬松堯則從動(dòng)力機(jī)制的視角，結(jié)合“成長上限”系統(tǒng)基模，對成果轉(zhuǎn)化過程中的障礙進(jìn)行深度剖析，從而發(fā)現(xiàn)解決成果轉(zhuǎn)化問題的關(guān)鍵是完善市場體系，通過確立企業(yè)市場經(jīng)濟(jì)主體的地位，使成果轉(zhuǎn)化具備原發(fā)動(dòng)力，加速成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)進(jìn)入良性運(yùn)轉(zhuǎn)。此外，也有許多學(xué)者通過借鑒發(fā)達(dá)國家科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的模式，提出對我國科技成果轉(zhuǎn)化模式的對策建議。例如付巖通過對德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院與日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)的研究，總結(jié)了其在政策支持、運(yùn)作模式、經(jīng)營戰(zhàn)略、用人機(jī)制以及轉(zhuǎn)移方式和轉(zhuǎn)化鏈等方面的特點(diǎn)，從而提出了對我國科研機(jī)構(gòu)的啟示，包括加強(qiáng)資金與政策支持的力度、推進(jìn)現(xiàn)代科研院所治理結(jié)構(gòu)的建立、建立靈活的用人機(jī)制和成立全鏈條的研發(fā)機(jī)構(gòu)等。周傳忠通過對美國斯坦福大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化市場機(jī)制的研究，同樣也提出了幾點(diǎn)促進(jìn)我國科技成果轉(zhuǎn)化、發(fā)揮市場機(jī)制的啟示：完善科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化市場機(jī)制、深入認(rèn)識科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化市場中的角色定位、健全科研機(jī)構(gòu)從事科技成果轉(zhuǎn)化的組織體制。

二、高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的基本模式

（一）“一項(xiàng)目一公司”的成果轉(zhuǎn)化模式

“一項(xiàng)目一公司”模式是指高校和科研機(jī)構(gòu)把研究團(tuán)隊(duì)的科技成果與企業(yè)技術(shù)需求進(jìn)行對接后，對已有科技成果進(jìn)行行業(yè)應(yīng)用型開發(fā)，待產(chǎn)品開發(fā)穩(wěn)定后，隨即根據(jù)項(xiàng)目設(shè)立公司進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，即由龍頭企業(yè)、研究院、科研團(tuán)隊(duì)三方依據(jù)“責(zé)任明確”、“利益共享”、“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)任”的原則和市場化法則，共同參與組建一個(gè)成果轉(zhuǎn)化公司協(xié)同推動(dòng)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。我國的長三角（嘉興）納米科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院就是在這種模式下，通過裂變和產(chǎn)業(yè)融合再生創(chuàng)新的方式，目前已組建了十五家科技成果轉(zhuǎn)化公司，與近五十家行業(yè)龍頭企業(yè)、行業(yè)典型創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化合作，為納米產(chǎn)業(yè)群的崛起奠定了基礎(chǔ)。

（二）與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)聯(lián)動(dòng)孵化的成果轉(zhuǎn)化模式

與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)聯(lián)動(dòng)孵化的成果轉(zhuǎn)化模式是把科技成果與中小企業(yè)結(jié)合起來的最佳途徑。孵化器模式適用于尚未成熟而暫時(shí)不被大企業(yè)接受或無法立刻投入生產(chǎn)的，但卻具備開發(fā)潛力的科技成果。而孵化器正是這些科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中理想的試驗(yàn)田。孵化器中的研究開發(fā)場地，良好的基礎(chǔ)設(shè)施，全面的法律援助、融資支持等服務(wù)大大提高了小型科技企業(yè)的成活率和成功率，同時(shí)大幅降低了企業(yè)發(fā)展初期的風(fēng)險(xiǎn)與成本。例如，浙江清華研究院就運(yùn)用這一模式取得了不小的成功。其憑借獨(dú)特的“政產(chǎn)學(xué)研金介用”的“七位一體”發(fā)展模式，與嘉興市政府合作，在全球布局建設(shè)了8大“嘉興·海納孵化器”，圍繞嘉興經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，以“人才+項(xiàng)目+資本”的新型引才方式，吸引國內(nèi)外大批高層次人才帶團(tuán)隊(duì)、帶技術(shù)、帶成果到嘉興轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，建立起創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化與成果轉(zhuǎn)化聯(lián)動(dòng)的相互支撐相互促進(jìn)的生態(tài)系統(tǒng)。截止2017年7月，已累計(jì)入孵95個(gè)項(xiàng)目，“帶土移植”19個(gè)項(xiàng)目。

（三）直接許可轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化模式

充分利用政府搭建的科技成果競價(jià)（拍賣）會(huì)或者各類科技成果對接平臺，將專利出售或許可給企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。除此之外，為了強(qiáng)化企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校的對接合作，政府和高校、科研機(jī)構(gòu)可以共同推進(jìn)研究人員深入到企業(yè)兼職從事技術(shù)攻關(guān)和合作開發(fā)工作，建立起“企業(yè)出題、政府立題、協(xié)同解題”的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制，這樣不但健全了以企業(yè)為主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制，而且高校、科研機(jī)構(gòu)通過與企業(yè)需求的無縫對接，把科技成果直接轉(zhuǎn)讓給企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

三、高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化中遇到的問題

（一）創(chuàng)辦科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)面臨資金瓶頸

通過創(chuàng)辦科技型企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的主要難題就是缺少資金支持?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高校自身沒有資金存量用于投資，盡管政府出臺了科技銀行、專利質(zhì)押貸款等系列政策為科技型中小企業(yè)（包括孵化企業(yè)）破解發(fā)展壯大中面臨的資金難題，但是科技型中小企業(yè)由于是為項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化而成立的項(xiàng)目公司，企業(yè)規(guī)模比較?。ㄒ话阃度?00—500萬之間），而銀行系統(tǒng)和風(fēng)投資金一般不愿意為一個(gè)剛起步的輕資產(chǎn)公司提供雪中送炭的資金。當(dāng)前針對小微企業(yè)貸款的三種模式，都不能很好滿足項(xiàng)目公司的發(fā)展需求：一是銀行小額信用擔(dān)保，貸款額度僅為兩三百萬元，無法滿足項(xiàng)目公司不斷發(fā)展壯大的需求；二是由政府建立擔(dān)?；鸹蛸Y金池，銀行面向特定企業(yè)進(jìn)行放貸，但由于決策者要對國有資產(chǎn)流失或者減值承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)，因而比較難以獲得。三是通過科技保證保險(xiǎn)，這種籌款方式下的創(chuàng)業(yè)企業(yè)一般會(huì)增加2—3%的擔(dān)保費(fèi)用。因此，初創(chuàng)科技型中小企業(yè)在貸款時(shí)還是困難重重，發(fā)展過程中受到資金的制約最為嚴(yán)重。

（二）激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的政策缺乏針對性

隨著與科技成果轉(zhuǎn)化密切相關(guān)配套政策的逐步出臺，科研機(jī)構(gòu)和高校也結(jié)合自身實(shí)際情況先行先試，采取“一事一議” 和“特事特辦”的方式逐步推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，但目前省市相關(guān)配套政策還沒有與國家政策形成有效對接，依舊按照“一刀切” 和“推廣一個(gè)模式” 出臺“上下一般粗” 的政策文件，與高校和科研機(jī)構(gòu)的實(shí)際需求存在一定的偏差。例如，在海內(nèi)外人才引進(jìn)、高層次人才工作站以及各類協(xié)同創(chuàng)新基地建設(shè)過程中，有些政府扶持資金采取分期撥付方式，一般按照立項(xiàng)、中期檢查和驗(yàn)收三個(gè)節(jié)點(diǎn)到位，同時(shí)還要求高校和科研機(jī)構(gòu)按照一定比例單獨(dú)配套資金。這種資金撥付方式不但不符合創(chuàng)新研發(fā)和實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的投入規(guī)律，而且配套資金的剛性要求制約了高校和科研機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌“創(chuàng)新要素聚集”的內(nèi)部治理能力提升，以及推動(dòng)成果孵化、轉(zhuǎn)化過程中的個(gè)性化管理相悖，影響了人才和項(xiàng)目引進(jìn)的進(jìn)程。

（三）科技成果的供給與企業(yè)需求存在信息偏差

高校、科研機(jī)構(gòu)的科技成果由于缺少企業(yè)的共同參與，不少科技成果的技術(shù)成熟度以及與市場的契合度有欠缺，真正能夠滿足應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的需求，可用于企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的原創(chuàng)性科技成果還比較少。此外，因?yàn)橄抻诩夹g(shù)評估體系不夠健全，缺乏公正、可行、規(guī)范、有實(shí)力的技術(shù)評估和轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，技術(shù)擁有方與需求方有針對性的務(wù)實(shí)溝通交流體制不夠健全，導(dǎo)致企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的信息溝通效率偏低，即便在政府搭建的科技成果推廣信息平臺上，企業(yè)也難以在短期內(nèi)對推出的項(xiàng)目介紹產(chǎn)生信任，即使優(yōu)秀的科技成果項(xiàng)目也存在轉(zhuǎn)化難的問題。

四、促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

（一）構(gòu)建政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)行的多層次科技投融資體系

由政府出面搭建一個(gè)綜合性“科技金融服務(wù)平臺”，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)手段將全社會(huì)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)聚集在金融平臺體系中，推進(jìn)銀行與創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、擔(dān)保公司、評估公司等的合作，合理有序地引導(dǎo)民間資本參與到科技型中小企業(yè)的高價(jià)值專利培育和轉(zhuǎn)化中，通過打造集科技信貸、科技擔(dān)保、科技保險(xiǎn)、科技投資和科技企業(yè)股改、掛牌、上市于一體的科技金融生態(tài)鏈，推動(dòng)科技與金融緊密結(jié)合。堅(jiān)持政府引導(dǎo)和市場化運(yùn)作相結(jié)合，通過政府引導(dǎo)資金撬動(dòng)更多的民營金融機(jī)構(gòu)以融資、提供咨詢和建議等形式參與到科研項(xiàng)目實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化等科技事務(wù)中，綜合運(yùn)用創(chuàng)投、天使資金、科技銀行、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等多種金融手段，不斷延伸投資和融資鏈條，為不同生命周期、不同規(guī)模、不同行業(yè)的科技型企業(yè)提供多層次資本市場的服務(wù)，建立起從科學(xué)決策開始到項(xiàng)目的整個(gè)研究、轉(zhuǎn)化等一整套成熟的科技金融支持和評估體系，促使孵化融資緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)科技資金由原來扶大、扶優(yōu)和扶強(qiáng)向普惠性支持轉(zhuǎn)變，從直接支持向間接支持轉(zhuǎn)變，以市場化推動(dòng)科研進(jìn)步，以打造全鏈條科技金融服務(wù)推動(dòng)優(yōu)質(zhì)科技成果走向市場。

（二）建立能夠激發(fā)廣泛創(chuàng)造力和“創(chuàng)新”的多層級治理體系

要提高高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化率，就必須按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，構(gòu)建培育領(lǐng)先市場導(dǎo)向的創(chuàng)新政策體系，不斷提高知識創(chuàng)新要素的流動(dòng)性和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的績效，促使創(chuàng)新型企業(yè)大量向高校、科研機(jī)構(gòu)集聚并形成協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，只有當(dāng)不同創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中形成緊密協(xié)同和合作時(shí)，阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的癥結(jié)和“堵點(diǎn)”才能得以緩解，才能實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)的緊密結(jié)合。從美國的成功經(jīng)驗(yàn)來看，在激發(fā)市場主體活力的過程中，除了需要從政府層面統(tǒng)籌考慮外，還需要建立起比較完善的科技治理體系。因此，首先要構(gòu)建中央與地方科技事權(quán)的新型關(guān)系，形成中央、省和省轄市政府上下協(xié)作的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，提高地方政府依據(jù)本地市場需求自主制定科技發(fā)展方向、政策制定和治理機(jī)制的能力，將國家、地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新主體發(fā)展需求緊密結(jié)合起來，有效避免重復(fù)投入和投入盲點(diǎn)區(qū)域。其次，還要提高高校和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部科技治理能力，賦予高校探索構(gòu)建符合自身特點(diǎn)的科技管理和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，避免將有限的財(cái)政資金過度集中用在“人才”爭奪和科研項(xiàng)目的“重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)”上，允許高校、科研機(jī)構(gòu)根據(jù)社會(huì)和自身的發(fā)展需要，通過組織模式創(chuàng)新與制度設(shè)計(jì)構(gòu)建和諧的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)， 用商業(yè)化的思維推進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新資源向高校、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部創(chuàng)新者匯聚，以“市場化運(yùn)作、公司化管理”的建設(shè)發(fā)展模式，構(gòu)建多層次、多元化、網(wǎng)絡(luò)化的孵化集群，形成各類孵化機(jī)構(gòu)優(yōu)勢互補(bǔ)、相互促進(jìn)的發(fā)展格局，從高校、科研機(jī)構(gòu)層面加大內(nèi)部科技成果組織化推廣。

（三）建立產(chǎn)業(yè)研究院或中試生產(chǎn)線的模式消除科技成果轉(zhuǎn)化中信息屏障

從目前實(shí)際來看，科技成果供給與企業(yè)技術(shù)需求之間的信息偏差，是一系列經(jīng)濟(jì)、體制因素決定的，但最根本原因還在于政府、研究人員、企業(yè)和市場商業(yè)人員之間行為目的不同，個(gè)人利益、組織利益和群體利益之間存在需求差異，僅僅依靠高校、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)資源和人力，無論是資金實(shí)力、市場洞察力還是商業(yè)思維都遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上外界科研創(chuàng)新的發(fā)展步伐。因此要消除科技成果轉(zhuǎn)化中信息屏障，就要打通科技供給和經(jīng)濟(jì)需求的體制瓶頸，發(fā)揮政府財(cái)政資金在成果轉(zhuǎn)化中引導(dǎo)和彌補(bǔ)市場空缺的作用，通過政策導(dǎo)向和市場導(dǎo)向的有效結(jié)合，充分發(fā)揮“第三方政府”的功能，即政府通過與一些比較活躍的非營利組織共同形成“第三方政府”的形式，除了對科技成果中試以及產(chǎn)業(yè)化過程中產(chǎn)生的研發(fā)經(jīng)費(fèi)予以政策支持外，逐步形成應(yīng)用研究以民間投入為主的合作分工體系。通過探索建立產(chǎn)業(yè)研究院或中試生產(chǎn)線的模式，由企業(yè)作為創(chuàng)新主體主導(dǎo)中試項(xiàng)目，政府、“第三方政府”和高校、科研機(jī)構(gòu)共同參與，完成科技成果從高校、科研機(jī)構(gòu)到產(chǎn)業(yè)化的整個(gè)過程，有效緩解高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的“信息缺口”和“資金缺口”，切實(shí)解決科技成果供需不匹配的短板。

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〔本文系浙江省科技廳計(jì)劃項(xiàng)目“科技體制深改背景下優(yōu)化浙江政府科技資源配置機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號：2018C25019）、嘉興學(xué)院校級重點(diǎn)SRT項(xiàng)目“‘雙創(chuàng)背景下促進(jìn)嘉興科研機(jī)構(gòu)和高校科技成果轉(zhuǎn)化的對策研究”階段性研究成果?！?/p>

（蕭建秀、王曉輝，嘉興學(xué)院商學(xué)院。）