遺囑公證辦證細(xì)節(jié)的再思考

張 薇

四川省成都市律政公證處，四川 成都 610015

《大清民律草案》繼承編第1495-1501條首次以立法形式確認(rèn)了遺囑繼承制度。民國(guó)時(shí)期立法確立了男女均享有繼承權(quán)，規(guī)定了遺囑自由，出現(xiàn)了“指定繼承”制度，即遺囑繼承制度。1985年頒布的《中華人民共和國(guó)繼承法》規(guī)定遺囑繼承為繼承方式之一。該法第17條、第20條以及《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<繼承法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第42條規(guī)定了公證遺囑，并確立公證遺囑優(yōu)于其他遺囑的法律效力。經(jīng)過(guò)多年立法的完善，我國(guó)辦理公證遺囑有多個(gè)相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件作依據(jù)。主要有：民法總則、繼承法及司法解釋、民事訴訟法及司法解釋、公證法、公證程序規(guī)則、遺囑公證細(xì)則等。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展和積累，公證遺囑制度已成為保障公民財(cái)產(chǎn)的傳承，維護(hù)家庭、社會(huì)穩(wěn)定的重要制度，公證遺囑已成為大眾最信任的遺囑形式，公證遺囑的效力優(yōu)先也被立法所認(rèn)可。公證處多年來(lái)辦理遺囑公證從各種投訴復(fù)查的事件中積累不少經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從上到下都高度重視遺囑公證辦理程序的優(yōu)化，從軟件、硬件、制度上不斷進(jìn)行更新。2017年中國(guó)公證協(xié)會(huì)建立全國(guó)性的公證遺囑備案查詢平臺(tái)，截止2018年4月3日已經(jīng)登錄備案遺囑信息151萬(wàn)余條。[1]今年全國(guó)公證管理軟件的廣泛推廣，從信息化方面提供更強(qiáng)有力的保障。因此公證遺囑具有辦理的機(jī)構(gòu)專業(yè)、辦理的人員專業(yè)、辦理結(jié)果專業(yè)(能提供遺囑備案平臺(tái)備案)等其他機(jī)構(gòu)不可替代的作用。

以下是筆者作為基層公證員對(duì)辦理遺囑公證時(shí)怎樣把握細(xì)節(jié)、優(yōu)化辦證流程的再思考。

一、辦證前的準(zhǔn)備

(一)辦證環(huán)境：公證處應(yīng)提供單獨(dú)的遺囑公證室，很多公證處都設(shè)立的專門遺囑公證室，即使沒(méi)有專門的接待室，也要求在單獨(dú)的房間辦理，現(xiàn)場(chǎng)只有兩名公證人員(其中一名是公證員)和一名立遺囑人。一是確保立遺囑人真實(shí)地表達(dá)自己的意愿，不受來(lái)自任何人的干擾和壓力，充分自由表達(dá)真實(shí)意愿。二是遵循遺囑保密原則，對(duì)遺囑內(nèi)容有效保密。四川省全省公證處均要求配置專門的遺囑辦證室，公證協(xié)會(huì)在質(zhì)量檢查將其作為一項(xiàng)考核指標(biāo)。

(二)公證處應(yīng)提供錄像設(shè)備，公證處應(yīng)配備錄像設(shè)備，確保辦證過(guò)程中有清晰的音像視頻資料，聽(tīng)得清現(xiàn)場(chǎng)對(duì)話，看得清現(xiàn)場(chǎng)立遺囑人的表情。所錄視頻文件刻制成光盤隨卷歸檔保管。

(三)前期咨詢。前期咨詢是非常重要的環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)遺囑處分的財(cái)產(chǎn)可能涉及到家庭其他人員的共有財(cái)產(chǎn)的，建議先進(jìn)行析產(chǎn)或訂立夫妻財(cái)產(chǎn)約定，確保遺囑處分的財(cái)產(chǎn)不侵犯他人的合權(quán)權(quán)益。在前期咨詢時(shí)告知立遺囑人權(quán)利、義務(wù)，應(yīng)提交的材料。

(四)其他準(zhǔn)備：預(yù)約辦證時(shí)間。辦理遺囑公證系公民生前對(duì)重大財(cái)產(chǎn)在生后的安排，是人生的大事，應(yīng)謹(jǐn)慎行事。辦理一個(gè)遺囑公證，如不涉及多個(gè)財(cái)產(chǎn)的處分，花費(fèi)時(shí)間也需三個(gè)小時(shí)左右。因此筆者不贊同某些公證處的免費(fèi)遺囑日，一個(gè)公證員一天內(nèi)辦理幾個(gè)遺囑甚至十個(gè)遺囑的突擊辦理方式，無(wú)法保證辦證質(zhì)量。對(duì)特殊狀況的立遺囑人做好相應(yīng)準(zhǔn)備，如立遺囑人系年老體弱、間歇性精神病人、危重病人、弱智的，為其預(yù)約司法鑒定機(jī)構(gòu)在立遺囑當(dāng)日對(duì)其民事行為能力進(jìn)行鑒定。立遺囑人為聾啞人的，聯(lián)系手語(yǔ)翻譯。立遺囑人為外國(guó)人的，預(yù)先聯(lián)系相應(yīng)語(yǔ)種的翻譯人員。為老年人預(yù)備老花眼鏡，對(duì)聽(tīng)力很差的又沒(méi)有助聽(tīng)器的老人，可預(yù)備便攜式擴(kuò)音器。

二、辦理公證遺囑申請(qǐng)階段應(yīng)注意事項(xiàng)

(一)引導(dǎo)申辦共同遺囑的當(dāng)事人分別立遺囑，對(duì)此《遺囑公證細(xì)則》第十五條也作出專門規(guī)定。不立共同遺囑，目的是以防一方變更或撤銷遺囑時(shí)影響另一方遺囑效力。

(二)《遺囑公證細(xì)則》規(guī)定“遺囑人申辦遺囑公證應(yīng)當(dāng)親自到公證處提出申請(qǐng)”“公證人員詢問(wèn)遺囑人，除見(jiàn)證人、翻譯人員外，其他人員一般不得在場(chǎng)”，可見(jiàn)立遺囑過(guò)程應(yīng)確保在私密的環(huán)境中進(jìn)行，只應(yīng)有兩名公證人員對(duì)立遺囑人單獨(dú)進(jìn)行詢問(wèn)。筆者不建議上門辦理遺囑公證，更不建議到醫(yī)院去辦理遺囑公證，二種環(huán)境下都可能對(duì)立遺囑人產(chǎn)生干擾，醫(yī)院辦理遺囑無(wú)法保證單獨(dú)詢問(wèn)環(huán)境，再者病人病情變化也會(huì)對(duì)遺囑的辦理產(chǎn)生一定影響。公證不是萬(wàn)能的，重點(diǎn)要防范風(fēng)險(xiǎn)，保證程序的真實(shí)、合法、嚴(yán)謹(jǐn)，杜絕一切可能發(fā)生的質(zhì)疑。應(yīng)加強(qiáng)“立遺囑去公證處立”的宣傳，讓公眾形成趁早辦理公證遺囑的共識(shí)，未雨綢繆，而非認(rèn)為公證員是招之即來(lái)，把最后一口氣說(shuō)的最后一句話留給公證員。

三、立遺囑人的民事行為能力的審查及保留影像證據(jù)

(一)仔細(xì)觀察立遺囑人的身體狀況、精神狀況；遺囑人系老年人的應(yīng)當(dāng)記錄其對(duì)事物的識(shí)別、反應(yīng)能力；思維是否清楚，是否真實(shí)意思表示。建議對(duì)75歲以上老人及重病者在立遺囑當(dāng)天先做民事行為能力鑒定，用最科學(xué)的方式判斷其民事行為能力。

(二)影像能客觀記載立遺囑人在公證面前的即時(shí)表達(dá)情形，起到重要的證據(jù)效力?！哆z囑公證細(xì)則》系司法部于二〇〇〇年發(fā)布，該細(xì)則僅規(guī)定公證人員在與年老體弱、間歇性精神病人、危重病人、弱智談話時(shí)應(yīng)當(dāng)錄音、錄像。當(dāng)時(shí)科技不發(fā)達(dá)，很少有公證處具備購(gòu)買攝像機(jī)的條件，隨著時(shí)代變遷，普通的智能手機(jī)都具有錄像功能，因此筆者建議所有遺囑公證均應(yīng)錄像，保留音像文件。如遇老年人、間歇性精神病人或有其他精神疾病的人在辦理遺囑時(shí)隱瞞其有精神病史，立遺囑時(shí)又能正常表達(dá)，公證員未發(fā)現(xiàn)其有問(wèn)題，而后家屬又以此理由主張其遺囑無(wú)效的，其與公證的交流錄像，就能起到充分的證據(jù)作用。

四、關(guān)于財(cái)產(chǎn)的審查和梳理

(一)在遺囑公證中財(cái)產(chǎn)的審查是至關(guān)重要的因素，特別是財(cái)產(chǎn)多、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜的，建議先期進(jìn)行專項(xiàng)法律服務(wù)，分析、梳理其財(cái)產(chǎn)情況。詳細(xì)詢問(wèn)當(dāng)事人在財(cái)產(chǎn)處置方面有哪些愿望及顧慮，告知辦理遺囑公證的后果。公證員要從合法性、經(jīng)濟(jì)性、效率性幾方面對(duì)立遺囑人提出法律建議。仔細(xì)審查財(cái)產(chǎn)的來(lái)源、取得時(shí)間、是否屬于立遺囑個(gè)人所有，以前是否曾以遺囑或者贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議等方式進(jìn)行過(guò)處分，有無(wú)已設(shè)立擔(dān)保、已被查封、扣押等限制所有權(quán)的情況。

(二)詳細(xì)詢問(wèn)立遺囑人的婚姻史，婚姻的變化情況可能影響到財(cái)產(chǎn)權(quán)屬的變化，判斷要處分的財(cái)產(chǎn)是否有隱含他人份額。詢問(wèn)是否做過(guò)夫妻財(cái)產(chǎn)約定，有無(wú)通過(guò)夫妻財(cái)產(chǎn)約定改變財(cái)產(chǎn)權(quán)屬。尤其要注意婚后取得的產(chǎn)權(quán)證上登記為單獨(dú)所有，實(shí)為夫妻共有，這種情況建議先做夫妻財(cái)產(chǎn)約定或配偶作出聲明放棄共有權(quán)。涉及到共有財(cái)產(chǎn)中涉及到共有人去世的建議先辦繼承公證，明晰產(chǎn)權(quán)后辦理遺囑公證。

(三)立遺囑人有多次婚姻的，詢問(wèn)其與每個(gè)配偶所生子女的情況、以及其他與其共同生活人員的基本情況。了解其他法定繼承人的情況并預(yù)留其聯(lián)系方式，以便以后遺囑繼承時(shí)核實(shí)其最后一份遺囑。

五、公證遺囑的形式及內(nèi)容

(一)公證遺囑采用打印形式。遺囑人根據(jù)遺囑原稿核對(duì)后，應(yīng)當(dāng)在打印的公證遺囑上簽名。遺囑人不會(huì)簽名或者簽名有困難的，可以蓋章加指印方式代替在申請(qǐng)表、筆錄和遺囑上簽名。捺指印的位置在名字的右下角，捺右手大拇指印；遺囑人既不能簽字又無(wú)印章的，應(yīng)當(dāng)以按手印方式代替簽名或者蓋章。有此情況的，公證人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明。以按指印代替簽名或者蓋章的，公證人員應(yīng)當(dāng)將遺囑人全部的指紋存檔。

如果當(dāng)事人能自已書寫遺囑的，可以提交一個(gè)手寫自書遺囑附卷，作為證據(jù)材料。

(二)鼓勵(lì)立遺囑人在遺囑內(nèi)容中說(shuō)明作出遺囑決定的理由，因中國(guó)人固有的傳宗接代思想，遺囑往往是立遺囑人用財(cái)產(chǎn)處分的方式對(duì)自己生命中最重要的人的終極交代，任何一個(gè)決定都不是簡(jiǎn)單作出，外面看來(lái)財(cái)產(chǎn)處分，實(shí)際上往往反映了生活現(xiàn)實(shí)生活中對(duì)親人的評(píng)判，喜愛(ài)或不滿、信任或懷疑、扶持或利用。因此公證員在為遺囑人代書遺囑時(shí)不應(yīng)只生硬、簡(jiǎn)單敘述財(cái)產(chǎn)處分結(jié)果，應(yīng)讓遺囑人在遺囑中敘述處分財(cái)產(chǎn)的理由，立此遺囑的來(lái)龍去脈。反映出財(cái)產(chǎn)處分的歷史原因，讓立遺囑人有機(jī)會(huì)對(duì)后人深度表達(dá)自己的情感和愿望。也可以把財(cái)產(chǎn)處分以外的其他事情在錄像中作出交待，使遺囑內(nèi)容更有說(shuō)服力感染力，預(yù)防繼承人之間發(fā)生爭(zhēng)奪遺產(chǎn)糾紛，有利于樹(shù)立愛(ài)老尊老敬老的家風(fēng)，建立健康和諧的家庭關(guān)系和秩序。

(三)告知立遺囑人應(yīng)為特定的人預(yù)留份額，這也是國(guó)際上通行的做法，各國(guó)法律以規(guī)定“特留份”方式對(duì)立遺囑的權(quán)力進(jìn)行限制。如瑞士民法典給直系卑親屬、父母、生存的配偶等都保留“特留份”，法國(guó)民法典也對(duì)婚生子女按人數(shù)保留“特留份”，立遺囑人無(wú)權(quán)對(duì)特留份內(nèi)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分。我國(guó)繼承法第十九條規(guī)定“遺囑應(yīng)當(dāng)對(duì)缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源的繼承人保留必要的遺產(chǎn)份額”，[2]活來(lái)源的繼承人的遺產(chǎn)份額，遺產(chǎn)處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)為該繼承人留下必要的遺產(chǎn)，所剩余《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)繼承法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第37條規(guī)定“遺囑人未保留缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生的部分，才可參照遺囑確定的分配原則處理”。[3]

因此公證員應(yīng)詳細(xì)詢問(wèn)立遺囑人的家庭成員情況，父母是否健在，是否需要他扶養(yǎng)，如果需立遺囑人扶養(yǎng)應(yīng)為其留一定的份額。

(四)遺囑的自由并非完全不受任何限制，為保障遺囑利害關(guān)系人正當(dāng)權(quán)利，維護(hù)社會(huì)公序良俗，很多國(guó)家繼承法都規(guī)定違反善良風(fēng)俗的遺囑無(wú)效，立法對(duì)此項(xiàng)權(quán)利進(jìn)行限制，例如葡萄牙民法典第2196條規(guī)定“惠及與已婚之遺囑人通奸之人之處分行為無(wú)效”。[4]我國(guó)民法總則規(guī)定，公民從事民事活動(dòng)不得違反法律和公序良俗，《遺囑公證細(xì)則》第十七條第(四)項(xiàng)規(guī)定遺囑內(nèi)容不違反法律規(guī)定和社會(huì)公共利益。[5]立遺囑將財(cái)產(chǎn)遺贈(zèng)給配偶之外的其他異性朋友、同性戀朋友的要特別注意。

六、應(yīng)盡快出具遺囑公證書

《遺囑公證細(xì)則》第十九條規(guī)定，公證處審批人批準(zhǔn)遺囑公證書之前，遺囑人死亡或者喪失行為能力的，公證處應(yīng)當(dāng)終止辦理遺囑公證。[6]為防止當(dāng)事人立遺囑后公證處還未出具公證書就去世，導(dǎo)致不能出具公證書，因此建議盡快出具公證書，以保障遺囑人的法律行為產(chǎn)生實(shí)際的法律后果。