試論對(duì)經(jīng)營者集中的審查規(guī)制

趙承波

山東理工大學(xué)，山東 淄博 255000

經(jīng)營者集中是經(jīng)營者為了加強(qiáng)自身原始資本積累、擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、開拓?cái)U(kuò)大市場而采取的一種經(jīng)濟(jì)行為，是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在的一種現(xiàn)象，經(jīng)營者集中能夠發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，在一定程度上能夠提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，提高企業(yè)在市場上的競爭能力。但是，經(jīng)營者的過度集中會(huì)增強(qiáng)其市場支配控制地位，排除限制競爭對(duì)手，降低企業(yè)間相互合法有效的競爭，會(huì)使某一企業(yè)高度集中，獨(dú)占市場，使得一些阻礙市場公平競爭和損害消費(fèi)者合法權(quán)益的現(xiàn)象出現(xiàn)，進(jìn)而形成壟斷，因此，對(duì)于經(jīng)營者集中成為政府在市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域規(guī)制的重要對(duì)象，我國也在逐步制定和完善相應(yīng)的法律，來規(guī)范經(jīng)營者集中，以確保一個(gè)公平的市場競爭環(huán)境。

一、經(jīng)營者集中的概念

由于各個(gè)國家在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法律制度的制定、對(duì)經(jīng)營者集中行為進(jìn)行規(guī)制時(shí)所確立的原則等方面存在著不同，因此，對(duì)經(jīng)營者集中的定義也有所不同。

在英美國家中，經(jīng)營者集中的概念一般是指企業(yè)的合并與收購等行為，我國的《反壟斷法》中，雖然對(duì)經(jīng)營者集中的概念沒有給予明確的界定，但反壟斷法對(duì)所調(diào)整的經(jīng)營者集中的三種形式，用列舉的方式進(jìn)行了明確規(guī)定，因此，根據(jù)我國法律規(guī)定，我們認(rèn)為，經(jīng)營者集中是指市場上的經(jīng)營者為了取得其他企業(yè)控制權(quán)或取得得顯著經(jīng)濟(jì)效益，通過合并、資產(chǎn)收購、股份購買、人員安排、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形。

二、經(jīng)營者集中對(duì)市場的影響及審查規(guī)制的意義

經(jīng)營者集中是隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)進(jìn)行市場競爭而出現(xiàn)的一種現(xiàn)象。它在市場主體之間的相互競爭中，產(chǎn)生的積極方面的影響和消極方面的影響，引起了很多國家政府市場監(jiān)管部門注意，政府如何對(duì)經(jīng)營者集中進(jìn)行監(jiān)管，使之在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮長處，避免短處，成為各個(gè)國家制定反壟斷法律規(guī)范的重點(diǎn)。

(一)有利影響

在當(dāng)代社會(huì)，競爭是市場經(jīng)濟(jì)的基本特征之一，經(jīng)營者為企業(yè)競爭生存的需要，進(jìn)行合并、收購、控制，使經(jīng)營者集中成為市場經(jīng)濟(jì)條件下的一種常態(tài)，隨著市場經(jīng)濟(jì)的全球化，市場主體經(jīng)營者趨于集中甚至不同種類、行業(yè)的經(jīng)營者之間也謀求合并與控制，經(jīng)營者趨于集中的形勢日益明顯，首先表現(xiàn)在，經(jīng)營者集中能夠使經(jīng)營者在較短的時(shí)間內(nèi)將兩個(gè)或者兩個(gè)以上企業(yè)的資本、勞動(dòng)力資源、技術(shù)設(shè)備、市場等重要資源進(jìn)行有效的整合，集中協(xié)調(diào)整合多個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營能力，以此來擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提高生產(chǎn)經(jīng)營的效益，強(qiáng)化企業(yè)在市場上的競爭力；其次，經(jīng)營者集中體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)競爭中的規(guī)律。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，經(jīng)營者要面臨優(yōu)勝劣汰的市場競爭以及全部市場資源有限的市場環(huán)境，經(jīng)營者要在殘酷的市場競爭環(huán)境中，占據(jù)有利市場位置，以及爭取更多的市場份額，加劇了經(jīng)營者所處的行業(yè)內(nèi)部，甚至不同行業(yè)之間的相互競爭，經(jīng)營者集中的目的就是企業(yè)提高市場競爭能力，鞏固企業(yè)在市場競爭中的主導(dǎo)地位，在有限的市場資源產(chǎn)生最大的收益。

因此，經(jīng)營者集中在優(yōu)化市場資源配置，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成和擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面發(fā)揮著重要作用。

(二)不利影響

經(jīng)營者集中在市場競爭的某些方面帶來一定的積極的影響，但是當(dāng)經(jīng)營者的集中度達(dá)到較高水平，企業(yè)集中的規(guī)模和集中金額很大時(shí)，就可能產(chǎn)生不利于經(jīng)營者的有效競爭，進(jìn)而形成壟斷。

1.經(jīng)營者集中可能會(huì)使相互競爭的企業(yè)融合在一起，形成或者鞏固某一經(jīng)營者的市場支配地位，經(jīng)營者從市場中獲取最大效益的本能，很可能會(huì)促使經(jīng)營者利用這一市場支配地位控制市場，排擠、壓制競爭方，最后導(dǎo)致侵犯消費(fèi)者的合法權(quán)益。

2.經(jīng)營者集中容易形成進(jìn)入市場壁壘，在經(jīng)營者集中的縱向集中過程中，不同的企業(yè)原本形成生產(chǎn)經(jīng)營的上下游產(chǎn)業(yè)鏈，處在不同的環(huán)節(jié)中，但經(jīng)營者進(jìn)行縱向集中后，企業(yè)會(huì)延長上下產(chǎn)業(yè)鏈；在混合集中中，經(jīng)營者因混合集中，企業(yè)的經(jīng)營可能會(huì)跨越不同的市場，跨越不同的行業(yè)，從而擴(kuò)大企業(yè)市場影響力及覆蓋范圍。無論是企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的延長，或者是企業(yè)市場覆蓋面的增加，都會(huì)使其他的經(jīng)營者難以進(jìn)入原有的市場，排除了新的經(jīng)營者參與市場競爭，造成市場的控制或壟斷。

3.經(jīng)營者過度集中會(huì)發(fā)生嚴(yán)重的破壞市場競爭的行為。在實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，經(jīng)營者過度集中，可能使有些企業(yè)憑借其市場壟斷的地位實(shí)施限制競爭或不正當(dāng)競爭的行為，如經(jīng)營者通過采取捆綁式銷售、掠奪性定價(jià)、損毀對(duì)方商業(yè)信譽(yù)等不正當(dāng)競爭的手段，壓制排擠競爭對(duì)手，破壞公平的競爭環(huán)境。

(三)對(duì)經(jīng)營者集中監(jiān)管的意義

經(jīng)營者集中在市場競爭中有著積極的一面，但是由于生產(chǎn)要素的過度集中也可能形成壟斷，從而產(chǎn)生消除和限制競爭的結(jié)果，給市場競爭帶來不利影響；由于企業(yè)經(jīng)營者集中可能帶來的市場壟斷，因此有必要對(duì)企業(yè)經(jīng)營者集中進(jìn)行審查，防止可能出現(xiàn)的消除或抑制市場競爭的行為，避免經(jīng)營者集中的不公平集中給市場經(jīng)濟(jì)帶來負(fù)面影響，充分發(fā)揮經(jīng)營者集中的有益作用，防止市場壟斷的出現(xiàn)，從而保護(hù)眾多經(jīng)營者獲得平等發(fā)展的機(jī)會(huì)，營造有利于中小規(guī)模的經(jīng)營者獲得公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，進(jìn)而保護(hù)企業(yè)和廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益。

三、我國對(duì)經(jīng)營者集中的審查規(guī)制

現(xiàn)在我國逐步走向市場經(jīng)濟(jì)，同樣受到經(jīng)營者集中這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響，一些國內(nèi)企業(yè)為了加強(qiáng)企業(yè)競爭力，對(duì)國內(nèi)相關(guān)聯(lián)的企業(yè)進(jìn)行合并和收購，與此同時(shí)大量的跨國公司也隨著市場的對(duì)外開放進(jìn)入我國，在國內(nèi)實(shí)施企業(yè)合并、收購或進(jìn)行其他形式的控制，如何避免因不正當(dāng)?shù)慕?jīng)營者集中給市場帶來負(fù)面影響也引起了政府相關(guān)部門的重視，需要制定相關(guān)的法律對(duì)越來越多的經(jīng)營者集中行為做出明確的法律規(guī)定，因此，我國陸續(xù)出臺(tái)了《中華人民共和國反壟斷法》及配套的行政法規(guī)及規(guī)章，對(duì)經(jīng)營者集中行為規(guī)制提供了明確的法律依據(jù)和操作規(guī)范，這樣既引導(dǎo)了正確的經(jīng)營者集中行為，又抑制了破壞市場環(huán)境的壟斷行為，對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，維護(hù)有序的市場競爭環(huán)境起到積極的作用。

(一)經(jīng)營者集中的具體表現(xiàn)形式

根據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，經(jīng)營者集中的具體表現(xiàn)形式是經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響等三種形式。

(二)對(duì)經(jīng)營者集中申報(bào)的審查規(guī)定

《反壟斷法》第21條明確規(guī)定了經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向政府相關(guān)機(jī)構(gòu)申報(bào)，否則不能實(shí)施集中。

1.明確了經(jīng)營者集中申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)

《反壟斷法》第27條規(guī)定了國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查經(jīng)營者集中應(yīng)當(dāng)考慮的因素。

《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》中第三條對(duì)經(jīng)營者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明確規(guī)定，主要規(guī)定了參與集中的經(jīng)營者在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額及在中國境內(nèi)的營業(yè)額作為申報(bào)審查的標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)特殊行業(yè)或領(lǐng)域營業(yè)額的計(jì)算也做了例外的規(guī)定。

2.對(duì)經(jīng)營者集中申報(bào)的程序性規(guī)定

(1)《反壟斷法》第23條規(guī)定了經(jīng)營者進(jìn)行集中向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)送的詳細(xì)材料。

(2)關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)審查的程序。中華人民共和國商務(wù)部《經(jīng)營者集中審查辦法》詳細(xì)規(guī)定了經(jīng)營者集中反壟斷審查程序，明確了反壟斷審查的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，對(duì)經(jīng)營者集中審查材料的報(bào)送，審查過程中經(jīng)營者的陳述申辯，審查機(jī)構(gòu)對(duì)意見的聽取都做了規(guī)定，并且具體規(guī)定了經(jīng)營者集中的聽證程序。

(3)關(guān)于經(jīng)營者集中審查的時(shí)間及決定。《反壟斷法》規(guī)定了國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在收到經(jīng)營者提交的材料后審查的期限，明確了在國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營者不得實(shí)施集中；以及在執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施進(jìn)一步審查的期限與作出是否禁止經(jīng)營者集中決定所考慮的因素及要求。

3.對(duì)經(jīng)營者集中審查的豁免

《反壟斷法》中規(guī)定，經(jīng)營者能夠證明實(shí)施的集中行為對(duì)競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營者集中不予禁止的決定，這一制度是指在某些特定領(lǐng)域中，盡管存在限制競爭或限制企業(yè)合并等行為，但法律允許一定的壟斷狀態(tài)或壟斷行為存在，體現(xiàn)了對(duì)社會(huì)公共利益的追求，從而維護(hù)了市場經(jīng)濟(jì)秩序的有序合理發(fā)展。

4.國家安全性審查

《反壟斷法》明確規(guī)定對(duì)外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照反壟斷法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查。

關(guān)于涉及外資并購的國家安全性審查，因其相關(guān)的國家經(jīng)濟(jì)安全性問題，國務(wù)院辦公廳和商務(wù)部都下發(fā)了通知，對(duì)涉及的外資并購國內(nèi)企業(yè)及參與經(jīng)營者集中專門作了規(guī)定。

(三)法律責(zé)任

《反壟斷法》第48條規(guī)定了違反法律規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中的經(jīng)營者，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的措施，法律責(zé)任的規(guī)定，使得反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)違反經(jīng)營者集中法律規(guī)定的行為的處罰具有了可操作性。

總之，經(jīng)營者集中作為市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)的一種市場行為，它有利于資源的整合和有效利用，提高資源的利用效率，對(duì)于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大具有一定積極的作用，然而，經(jīng)營者集中也會(huì)使得某一經(jīng)營者的市場支配力大大加強(qiáng)，形成壟斷的市場結(jié)構(gòu)，會(huì)造成對(duì)市場競爭的限制和排斥，因此，需要制定完善法律法規(guī)，對(duì)經(jīng)營者集中進(jìn)行正確的監(jiān)管，保證公平有序的市場競爭環(huán)境。