試析波羅的海三國(guó)成功的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌

唐兵

摘 要：波羅的海三國(guó)在蘇聯(lián)解體后提出“重返歐洲”的口號(hào)，并在加入歐盟的目標(biāo)激勵(lì)下普遍在經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行積極的市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)軌，并在前蘇地區(qū)最早實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定與增長(zhǎng)，2004年三國(guó)加入歐盟標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。三國(guó)轉(zhuǎn)軌策略不同，但都以其穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)政策及轉(zhuǎn)軌佳績(jī)而備受關(guān)注。

關(guān)鍵詞：波羅的海三國(guó) 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌 改革

波羅的海三國(guó)包括愛(ài)沙尼亞、拉脫維亞與立陶宛，原屬蘇聯(lián)加盟共和國(guó)。蘇聯(lián)解體后三國(guó)在“重返歐洲”的目標(biāo)下，普遍進(jìn)行了市場(chǎng)化取向的轉(zhuǎn)軌，由于其轉(zhuǎn)軌中的不俗表現(xiàn)被譽(yù)為“波羅的海之虎”，并于2004年被歐盟吸納為成員國(guó)。

波羅的海三國(guó)“從東向西”的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌

獨(dú)立后，三國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中一方面從計(jì)劃向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)度，另一方面對(duì)外貿(mào)易從前蘇聯(lián)國(guó)家重新轉(zhuǎn)向歐盟國(guó)家，朝著這兩個(gè)方向他們尤其是愛(ài)沙尼亞選擇了比較激進(jìn)的方式進(jìn)行快速的改革。

1.1價(jià)格自由化與貨幣改革

獨(dú)立前愛(ài)沙尼亞就開(kāi)始進(jìn)行價(jià)格改革，到1992年初三國(guó)取消了大多數(shù)商品的定量配給與商品補(bǔ)貼，基本實(shí)行價(jià)格自由化。 價(jià)格放開(kāi)之后，三國(guó)決定盡快離開(kāi)盧布區(qū)，發(fā)行本國(guó)貨幣。1992年愛(ài)沙尼亞先行推行本國(guó)貨幣克朗，拉脫維亞與立陶宛也在推行了一段臨時(shí)性貨幣后分別發(fā)行了拉特與立特徹底取代盧布。

而且三國(guó)在發(fā)行本國(guó)貨幣的兩年之內(nèi)相繼采取了貨幣局制度，即將本國(guó)貨幣與外國(guó)貨幣掛鉤，通過(guò)實(shí)行固定匯率來(lái)穩(wěn)定國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)。愛(ài)沙尼亞克朗選擇與德國(guó)馬克掛鉤，拉特與國(guó)際貨幣基金組織的特別提款權(quán)掛鉤，立陶宛則將立特與美元掛鉤。

快速的貨幣改革使三國(guó)得以擺脫盧布急劇貶值的負(fù)面影響，而通過(guò)貨幣局制度將本國(guó)貨幣釘住外國(guó)貨幣對(duì)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極作用。三國(guó)通貨膨脹快速的下跌，愛(ài)沙尼亞的通貨膨脹率從1992年的953%銳減到次年的35%，拉脫維亞則從959%削減到35%，立陶宛在1992年通貨膨脹急劇上升至1000%，然而直到1993年IMF發(fā)出警告后，他才開(kāi)始采取措施抑制通貨膨脹。伴隨通貨膨脹率的下跌，三國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了獨(dú)立初期的急劇萎縮后開(kāi)始出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，到1994年拉脫維亞GDP出現(xiàn)了正增長(zhǎng)，愛(ài)沙尼亞與立陶宛經(jīng)濟(jì)也分別于1995年、1996年止跌回升。

1.2三國(guó)私有化

三國(guó)在私有化方面實(shí)行了憑證制度，即通過(guò)發(fā)放私有化券鼓勵(lì)企業(yè)內(nèi)部的職工或管理人員購(gòu)買(mǎi)企業(yè)基金與股份，政府向1940年以前的本地居民及其子孫發(fā)放更多的私有化劵來(lái)作為補(bǔ)償此前蘇聯(lián)國(guó)有化給他們帶來(lái)的損失。愛(ài)沙尼亞最早廢除私有化過(guò)程中企業(yè)內(nèi)部人員的優(yōu)先權(quán)，尤其在大型企業(yè)的私有化中開(kāi)始實(shí)行公開(kāi)競(jìng)標(biāo)形式，并在競(jìng)標(biāo)中優(yōu)先考慮經(jīng)驗(yàn)豐富、勢(shì)力雄厚的戰(zhàn)略投資者，并鼓勵(lì)外雇投資，以便有效改組國(guó)有企業(yè)，所以愛(ài)沙尼亞私有化中外國(guó)投資比例相對(duì)較高。拉脫維亞也緊隨愛(ài)沙尼亞之后于1994年成立拉脫維亞私有化機(jī)構(gòu)，并在這之后私有化步伐加快。

根據(jù)IMF資料，到2001年幾乎愛(ài)沙尼亞與拉脫維亞所有的大型企業(yè)基本完成了私有化，屆時(shí)兩國(guó)的私有化機(jī)構(gòu)也關(guān)閉了。立陶宛在私有化方面更鼓勵(lì)企業(yè)內(nèi)部員工購(gòu)買(mǎi)企業(yè)基金或股票，排斥外國(guó)資本，1996年以后才開(kāi)始通過(guò)實(shí)行公開(kāi)拍賣(mài)，在IMF與歐盟委員會(huì)的批評(píng)下直到1998年才開(kāi)始加速其私有化進(jìn)程。立陶宛私有化的方式使企業(yè)內(nèi)部人員控股較高，到1995年92%的企業(yè)由職工控多數(shù)股的，然而這并不利于企業(yè)的結(jié)構(gòu)重組，因?yàn)椤捌髽I(yè)內(nèi)部者持有較高股份……既不能帶來(lái)新的管理知識(shí)也不能帶來(lái)資本”。 此外，在企業(yè)尤其是涉及國(guó)家利益的大型國(guó)有企業(yè)拍賣(mài)時(shí)三國(guó)普遍比較排斥俄羅斯的外資企業(yè)。

1.3三國(guó)對(duì)外貿(mào)易

對(duì)外貿(mào)易上三國(guó)普遍由原來(lái)主要面向東方俄羅斯與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家轉(zhuǎn)向北歐、西歐國(guó)家。1992年俄羅斯與其他獨(dú)聯(lián)體國(guó)家占愛(ài)沙尼亞的出口與進(jìn)口分別由頭一年的94%與84%降為34.7%與40.1%。 拉脫維亞直到90年代后期對(duì)外貿(mào)易逐漸轉(zhuǎn)向西方國(guó)家，入盟時(shí)，對(duì)俄羅斯的出口已經(jīng)降至8%，而歐盟則占了其出口的四分之三還多。 立陶宛在對(duì)外貿(mào)易方面實(shí)行雙向選擇，盡管俄羅斯也將1993年達(dá)成的給予立陶宛最惠國(guó)待遇的條約延遲了兩年之久，俄羅斯仍是立最重要的貿(mào)易伙伴。但為了追求歐洲一體化并提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，立陶宛也尋求與西方國(guó)家發(fā)展貿(mào)易，尤其是在1994年與歐盟簽署《自由貿(mào)易協(xié)議》之后，其外貿(mào)由東向西轉(zhuǎn)向十分明顯。1990年俄羅斯及其他蘇聯(lián)共和國(guó)占其出口的85%、進(jìn)口的70%，這個(gè)數(shù)字到1995年分別降為46.7%與50%，而同時(shí)期向西方國(guó)家的出口與進(jìn)口量卻分別從15.3%、27.5%攀升至53%與50%。 到1998年俄羅斯金融危機(jī)之時(shí)，三國(guó)大部分對(duì)外貿(mào)易已經(jīng)面向歐盟國(guó)家。

波羅的海三國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌評(píng)估與分析

21世紀(jì)初三國(guó)被批準(zhǔn)加入歐盟，基本完成了向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，而且在很多衡量指標(biāo)上三國(guó)都屬于轉(zhuǎn)型成功國(guó)家行列，尤其愛(ài)沙尼亞一開(kāi)始就成為“波羅的海三國(guó)的最閃耀的明星”。

2.1波羅的海三國(guó)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的模范生

第一，從轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)下滑的時(shí)間與程度看，三國(guó)優(yōu)于其他前蘇聯(lián)加盟共和國(guó)。到1995年所有前蘇聯(lián)加盟共和國(guó)中只有三國(guó)、亞美尼亞與格魯尼亞的產(chǎn)出停止下滑。1991年到1995年期間獨(dú)聯(lián)體國(guó)家平均產(chǎn)量下降大約45%，與拉脫維亞產(chǎn)出損失相當(dāng)，但明顯大于愛(ài)沙尼亞的20%與立陶宛的28%，1995年以后三國(guó)增長(zhǎng)明顯快于獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的平均水平。 與其他加盟共和國(guó)相比，三國(guó)在轉(zhuǎn)型初期的產(chǎn)量下降幅度更小，而且在產(chǎn)量下降結(jié)束之后的增長(zhǎng)則更高。

第二，從私營(yíng)經(jīng)濟(jì)占GDP的比重方面看，到1994年，波羅的海三國(guó)與其他申請(qǐng)加入歐盟的中東歐國(guó)家一樣都達(dá)到50%以上的比率，而到2000年私營(yíng)經(jīng)濟(jì)占比在愛(ài)沙尼亞達(dá)到75%，拉脫維亞達(dá)到65%，立陶宛達(dá)到了70%，此時(shí)獨(dú)聯(lián)體國(guó)家私營(yíng)經(jīng)濟(jì)占比才達(dá)到50%。 而且，三國(guó)在價(jià)格制定、國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、資本流動(dòng)等方面限制更少，經(jīng)濟(jì)自由化的程度很高，到1993年三國(guó)的累計(jì)自由化指數(shù)幾乎與中東歐的維謝格拉德集團(tuán)國(guó)家如波蘭、匈牙利、捷克以及斯洛文尼亞水平相當(dāng)。

第三，從轉(zhuǎn)型代價(jià)來(lái)看，與中東歐轉(zhuǎn)型國(guó)家失業(yè)率平均水平10%相比，愛(ài)沙尼亞是三國(guó)中失業(yè)率最低的，1995-1999年平均失業(yè)率為10.3%，拉脫維亞達(dá)到16.1%，立陶宛失業(yè)率最高，達(dá)到15.1%。 在收入差距上，波羅的海三國(guó)基尼指數(shù)在80年代末到90年代中期比中東歐國(guó)家上升的要快，但幅度要比獨(dú)聯(lián)體國(guó)家小。

第四，從人民的生活水平看，十年轉(zhuǎn)軌基本解決消費(fèi)品嚴(yán)重短缺的情況，電視、汽車(chē)等大宗耐用消費(fèi)品的擁有者明顯增多了，愛(ài)沙尼亞大宗耐用品的擁有者與中東歐國(guó)家中人均GDP最高的國(guó)家如斯洛文尼亞與捷克共和國(guó)相當(dāng)。在轉(zhuǎn)型初期三國(guó)固定電話網(wǎng)覆蓋程度就處于中東歐國(guó)家與最發(fā)達(dá)的前蘇共和國(guó)行列。

三國(guó)的轉(zhuǎn)軌不僅比其他前蘇共和國(guó)表現(xiàn)的更好，在1995年經(jīng)歷了轉(zhuǎn)型性衰退的后其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率甚至要高于大多數(shù)中東歐國(guó)家，至少在1998年金融危機(jī)之前是這樣。1995年到2002年轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體中累計(jì)增長(zhǎng)率最高的是拉脫維亞，GDP增長(zhǎng)不少于42.6%，愛(ài)沙尼亞緊隨其后達(dá)到達(dá)到40.5%。立陶宛相對(duì)慢些，但也達(dá)到31.9%，排在中東歐國(guó)家中最好的表現(xiàn)者如波蘭、斯洛文尼亞與匈牙利之前。

2.2轉(zhuǎn)軌成功的內(nèi)部與外部因素

第一，三國(guó)初始條件。相對(duì)來(lái)說(shuō)，波羅的海三國(guó)在轉(zhuǎn)軌中有著比前蘇聯(lián)其他國(guó)家更有利的初始條件。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上看，三國(guó)在全蘇的重工業(yè)比例較低，在愛(ài)沙尼亞300多家大型企業(yè)中只有40家是莫斯科控制的全蘇企業(yè)類(lèi)型，拉脫維亞與立陶宛這個(gè)比例高些。 這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使三國(guó)進(jìn)行工業(yè)改組、向勞動(dòng)密集型與資源密集型工業(yè)調(diào)整更為容易。從地緣位置上看，三國(guó)與西歐經(jīng)濟(jì)體更為接近，其出口產(chǎn)品到達(dá)西歐市場(chǎng)更為便利、成本更低。在地緣、文化上三國(guó)與北歐國(guó)家更為接近，出于維護(hù)包括三國(guó)在內(nèi)的波羅的海地區(qū)的穩(wěn)定與發(fā)展，北歐國(guó)家在三國(guó)轉(zhuǎn)軌入盟過(guò)程中始終保持積極態(tài)度，并在轉(zhuǎn)軌中向三國(guó)提供大量經(jīng)濟(jì)援助與投資。

第二，經(jīng)濟(jì)改革中的政治意義。獨(dú)立后三國(guó)選擇加入歐盟擺脫俄羅斯控制、維護(hù)國(guó)家安全。這種目標(biāo)激勵(lì)下，選民能夠承受改革帶來(lái)的短期的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，在選舉中不去罷黜政府，從而保證決策制定者推行堅(jiān)定的改革政策。所以即使愛(ài)沙尼亞、拉脫維亞政府更迭頻繁，立陶宛也在90年代選舉中出現(xiàn)了鐘擺政治，三國(guó)始終在私有化、貨幣改革、選擇貿(mào)易伙伴等方面保持了政策的連貫性與一致性。

第三，西方經(jīng)濟(jì)援助。在轉(zhuǎn)軌中，歐盟的“法爾計(jì)劃”以及外國(guó)直接投資（FDI）為經(jīng)濟(jì)改革提供了資金支持對(duì)三國(guó)這種小型經(jīng)濟(jì)體是必要且重要的。波羅的海三國(guó)是于1992年被歐盟納入法爾計(jì)劃中，到1994年底三國(guó)共收到1.91億歐元的援助，用于國(guó)有企業(yè)重組、私營(yíng)企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域，加速市場(chǎng)化改革步伐。此外三國(guó)寬松、透明的經(jīng)濟(jì)環(huán)境也吸引了主要來(lái)自北歐國(guó)家大量FDI，這些資金在彌補(bǔ)往來(lái)賬戶赤字、為新技術(shù)提供財(cái)政支持、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率等方面產(chǎn)生積極貢獻(xiàn)。

結(jié)語(yǔ)

總之，獨(dú)立后三國(guó)選擇積極投入西方懷抱，通過(guò)成為歐盟成員國(guó)減少俄羅斯對(duì)國(guó)家安全的威脅，這個(gè)國(guó)家信念推動(dòng)政府推行連貫的、快速的改革政策，這是除了初始條件以外，三國(guó)改革效果優(yōu)于蘇聯(lián)其他共和國(guó)的主要社會(huì)因素。

此外，歐盟出于地緣政治考慮將三國(guó)納入東擴(kuò)對(duì)象而給予其政策指導(dǎo)及資金援助成為三國(guó)成功轉(zhuǎn)軌的重要外部因素。

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