論國企效率問題

吳雨桐

【摘 要】國有企業(yè)效率低下一直是社會關(guān)注的熱點問題。但一直以來，人們關(guān)注的都是國企的生產(chǎn)效率問題，但其實創(chuàng)新效率也是國企效率的一個重要組成部分。按照目前流行的觀點，國企的生產(chǎn)效率低下與產(chǎn)權(quán)、競爭以及政策負擔(dān)密不可分。而創(chuàng)新效率則是由于其自身具有的特殊屬性，使其難以監(jiān)督，也難以和經(jīng)營者的報酬相結(jié)合。本文根據(jù)問題的具體成因提出了與之對應(yīng)的解決措施，提高國有企業(yè)生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率。

【關(guān)鍵詞】生產(chǎn)效率；創(chuàng)新效率；產(chǎn)權(quán)；競爭；政策負擔(dān)；中長期激勵；風(fēng)險；不確定性

一、引言

在中國，由于國家的政策偏向，國有企業(yè)多為壟斷企業(yè)，它們依靠國家支持，在多個領(lǐng)域如石油、電信、煙草形成大范圍的壟斷。盡管中國大多數(shù)國有企業(yè)在2002年前后都相繼完成了公司制改造，但多數(shù)國有企業(yè)依然面臨著效率低下、缺乏競爭、實際虧損嚴重的問題，企業(yè)自身能力亟待提高。

在國企的眾多問題之中，效率低下一直是備受社會關(guān)注的一個問題?，F(xiàn)在大量關(guān)于國有企業(yè)效率的研究主要涉及的是生產(chǎn)效率，但除了生產(chǎn)效率之外，創(chuàng)新效率同樣是國有企業(yè)效率的一個重要組成部分。而且，創(chuàng)新是企業(yè)進步不竭的源泉，從某種意義上來說，創(chuàng)新效率的重要性并不亞于生產(chǎn)效率。

下面詳細介紹國有企業(yè)的生產(chǎn)效率與創(chuàng)新效率，探討國企效率低下的成因，并提出相對應(yīng)的解決方案。

二、生產(chǎn)效率

1.生產(chǎn)效率低下的原因

生產(chǎn)效率可以用來衡量企業(yè)的產(chǎn)出績效和運營狀況。根據(jù)現(xiàn)在學(xué)界流行的觀點，國企生產(chǎn)效率低下問題主要有以下三個方面的原因：

（1）產(chǎn)權(quán)決定論。產(chǎn)權(quán)決定論認為，國有企業(yè)的效率問題源自于單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以及由此帶來的一連串問題。在國企改革的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)當(dāng)中，被任用的經(jīng)營者由于無法享有剩余索取權(quán)，大多致力于追求自身的利益與名望，無心提高企業(yè)績效，更有甚者還會以權(quán)謀私，危害國家利益，而企業(yè)所有者則渴望企業(yè)利潤的最大化。由于國有企業(yè)的經(jīng)營者和所有者不是同一個人，二者的激勵并不完全相同，因此國有企業(yè)的生產(chǎn)效率低下。

（2）競爭決定論。競爭決定論認為國企的效率問題是因為缺乏充分的市場競爭。沒有完善的市場競爭環(huán)境，就意味著缺乏競爭淘汰機制與競爭激勵機制，從而導(dǎo)致經(jīng)營者依然沒有足夠的壓力與動力去提高企業(yè)績效，因此一直以來國有企業(yè)的生產(chǎn)效率無法得到提高。

（3）政策性負擔(dān)。在建國初期，國家大力實施趕超戰(zhàn)略，試圖趕英超美，從而大力發(fā)展密集使用資本的重工業(yè)，而在當(dāng)時人口眾多的中國，勞動力價格顯然要遠低于資本的價格，密集使用資本的國有重工業(yè)企業(yè)便不具有比較優(yōu)勢，因而背上了“政策性負擔(dān)”，這也進一步地引發(fā)了“預(yù)算軟約束”問題。預(yù)算軟約束使得企業(yè)缺乏動力去提升自身能力，進而引發(fā)生產(chǎn)效率低下的問題。

2.生產(chǎn)效率低下的解決措施

盡管在之前的國企改革中，國有企業(yè)的生產(chǎn)效率已經(jīng)有了一定的改善，但是應(yīng)該認識到還存在著很大的提升空間，接下來的改革可以從以下幾方面進行：

（1）要進一步推動國有產(chǎn)權(quán)的多元化，擴大員工持股，還可以將個人收入與其為企業(yè)創(chuàng)造的利潤相掛鉤，采用諸如“提成工資”制度，使得經(jīng)營者的目標(biāo)一定程度上變?yōu)樽非笃髽I(yè)利潤，與所有者的目標(biāo)趨于一致。

（2）完善市場競爭環(huán)境，創(chuàng)建科學(xué)合理的競爭機制。在缺乏外部競爭壓力時，企業(yè)也會缺乏動力去主動提高自身的生產(chǎn)效率。因此，政府要在國有企業(yè)市場中廣泛引入競爭主體、競爭淘汰機制與競爭激勵機制，加大國企市場開放力度，增強外部競爭壓力。一旦生存受到威脅，國有企業(yè)就不得不去主動關(guān)注市場，尋求一切有可能的機會以提高生產(chǎn)效率，增強市場競爭力。除此之外，在競爭的市場環(huán)境中，政府可以很容易對企業(yè)的運營狀況進行判斷，進而根據(jù)企業(yè)的盈虧對經(jīng)營者進行獎懲。

（3）政府減少對國有企業(yè)的保護。政府的保護措施不利于營造良好的市場競爭環(huán)境，往往會制約企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，而且會使得存在尋租空間，滋生腐敗。因此，政府應(yīng)逐漸退出市場經(jīng)濟領(lǐng)域，放松對國企的管制，適當(dāng)減少對國企的財政支持，以激發(fā)國企自身活力，致力于自身能力的提高，減少生產(chǎn)效率的損失。

（4）政府健全相關(guān)法律法規(guī)，履行好對國企的監(jiān)管職責(zé)。立法機關(guān)應(yīng)依據(jù)當(dāng)前形勢與現(xiàn)存問題，加快推進相關(guān)立法工作，規(guī)范并監(jiān)督企業(yè)人員行為，防止貪腐現(xiàn)象，切實提高國企生產(chǎn)效率。

三、創(chuàng)新效率

1.創(chuàng)新的特殊屬性

現(xiàn)行的國企改革只針對國企的生產(chǎn)效率，創(chuàng)新效率沒有得到多大的改善，這使得國企效率難以獲得根本性的提升。

創(chuàng)新效率提升困難，主要是因為創(chuàng)新具有不同于一般生產(chǎn)的特殊屬性：不確定性、風(fēng)險性、異質(zhì)性、長期性、人力資本密集性。創(chuàng)新的不確定性是指創(chuàng)新所要達成的目標(biāo)通常難以明確地進行闡明；創(chuàng)新的風(fēng)險性意味著創(chuàng)新的結(jié)果難以保證，創(chuàng)新者需要承擔(dān)較大的風(fēng)險；創(chuàng)新的異質(zhì)性意味著創(chuàng)新之間難以互相比較，使得難以對其進行監(jiān)督；創(chuàng)新的長期性是指創(chuàng)新通常是一個長期的過程，經(jīng)過很長時間才能看到收益，而這一長期性也加劇了創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險性；創(chuàng)新的人力資本密集性表明創(chuàng)新效率取決于人力資本水平，而這與物質(zhì)資本相比顯然難以監(jiān)督。由于創(chuàng)新具有這些特殊屬性，那些在生產(chǎn)過程中能夠發(fā)揮作用的監(jiān)督和激勵機制也就無濟于事了。

2.創(chuàng)新效率低下的原因

一方面，國有企業(yè)的公有性質(zhì)使得經(jīng)營者無法合法擁有企業(yè)所有權(quán)，導(dǎo)致他在位期間的創(chuàng)新收益權(quán)和創(chuàng)新控制權(quán)嚴重不對應(yīng)，因而產(chǎn)生巨大的創(chuàng)新效率損失。

另一方面，國有企業(yè)的經(jīng)營者通常由國家委派，并且任期通常是短期制，而創(chuàng)新是一件需要長時間實行的事。這使得經(jīng)營者在位期間幾乎無法看到創(chuàng)新所帶來的收益，所以他們更傾向于選擇那些周期短并且能夠帶來收益的短期生產(chǎn)項目，以實現(xiàn)自身利益的最大化。同時，創(chuàng)新具有風(fēng)險性和不確定性，這不僅增加了從事創(chuàng)新項目的成本，而且無法預(yù)知創(chuàng)新是否會為企業(yè)帶來虧損從而影響到經(jīng)營者自身利益。因此，國企經(jīng)營者很少會選擇那些周期長、風(fēng)險大、在位期間難以取得收益的創(chuàng)新項目，也就使得創(chuàng)新效率長期低下。endprint

3.創(chuàng)新效率低下的解決措施

由于創(chuàng)新具有特殊屬性，通常的監(jiān)督機制并不能夠提高國企的創(chuàng)新效率。首先，創(chuàng)新效率取決于人力資本水平，而經(jīng)營者的創(chuàng)新思維與創(chuàng)新能力通常難以被監(jiān)督；其次，創(chuàng)新的異質(zhì)性使得難以對經(jīng)營者的創(chuàng)新項目進行衡量；最后，創(chuàng)新的不確定性、風(fēng)險性和長期性導(dǎo)致創(chuàng)新的結(jié)果難以預(yù)料，即使失敗經(jīng)營者也可將其歸于創(chuàng)新的風(fēng)險性從而擺脫了本該承擔(dān)的責(zé)任。與此同時，由于創(chuàng)新的不確定性、風(fēng)險性、長期性等特性，對創(chuàng)新進行監(jiān)督成本極高，甚至高于了監(jiān)督所能帶來的創(chuàng)新收益，這直接導(dǎo)致了監(jiān)督機制的失效。

既然創(chuàng)新具有較大的風(fēng)險性，能否讓經(jīng)營者承擔(dān)部分風(fēng)險并從中獲得補償？理論上是可以的，但難以實踐。創(chuàng)新具有風(fēng)險性，失敗概率極高，使得經(jīng)營者的收入同樣具有較大的風(fēng)險性，也就不會想要去承擔(dān)這一風(fēng)險。創(chuàng)新還具有異質(zhì)性，很難去衡量具體哪一部分收入是創(chuàng)新所帶來的，因此難以確定如何對經(jīng)營者進行補償。

讓經(jīng)營者的報酬取決于企業(yè)績效也無法提高創(chuàng)新效率。這一方法能夠激勵經(jīng)營者提高生產(chǎn)效率，但不會對創(chuàng)新效率產(chǎn)生較大的影響。創(chuàng)新需要一個長期的過程，而經(jīng)營者的任期通常是短期的，使其在位期間無法分享創(chuàng)新帶來的收益。同時，創(chuàng)新要求經(jīng)營者提高自身素質(zhì)，增加了從事創(chuàng)新項目的成本，經(jīng)營者也就不愿勉為其難地選擇創(chuàng)新項目。

讓經(jīng)營者的報酬以其他企業(yè)的創(chuàng)新水平作為參考標(biāo)準(zhǔn)同樣無法提高創(chuàng)新效率。因為創(chuàng)新具有異質(zhì)性，既難以獲取其他企業(yè)的創(chuàng)新信息，也無法將不同企業(yè)或不同項目的創(chuàng)新水平進行比較。

提高創(chuàng)新效率必須使經(jīng)營者實現(xiàn)長期的自我利益激勵，最有效的方法便是讓經(jīng)營者成為企業(yè)所有者，使得創(chuàng)新收益權(quán)與創(chuàng)新控制權(quán)相對應(yīng)。然而，在國有企業(yè)中經(jīng)營者不可能擁有所有權(quán)，也就導(dǎo)致了國有企業(yè)無法簡單地解決這一問題。

朝著提高創(chuàng)新效率這一目標(biāo)努力，應(yīng)該進一步深化國企改革，完善現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理結(jié)構(gòu)，提高投資者持股比例，建立以中長期激勵手段為主的多元化薪酬體系。同時，堅定地進行國有企業(yè)的民營化，最終達到提高國有企業(yè)效率的目標(biāo)。

四、總結(jié)與展望

現(xiàn)在中國的國企效率低下問題包含生產(chǎn)效率低下與創(chuàng)新效率低下兩方面內(nèi)容。生產(chǎn)效率低下主要是受產(chǎn)權(quán)、缺乏競爭和政策性負擔(dān)的影響。創(chuàng)新效率低下則主要源于國企經(jīng)營者由國家委派并實行任期短期制，使得經(jīng)營者在位期間幾乎無法看到創(chuàng)新所帶來的收益，因此沒有激勵嘗試創(chuàng)新。

對此，我們有必要進一步深化改革，解決企業(yè)產(chǎn)權(quán)與競爭的問題，剝離企業(yè)身上的政策性負擔(dān)。同時，也設(shè)立機制給經(jīng)營者中長期的激勵，提高其創(chuàng)新動力。我們有理由相信，在多種政策的結(jié)合之下，國有企業(yè)的生產(chǎn)效率與創(chuàng)新效率都能夠得到顯著提升，國有企業(yè)自身的競爭力也會最終得到改善。

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