優(yōu)化體制機(jī)制 全面提升創(chuàng)新質(zhì)量

田杰棠

經(jīng)過多年的發(fā)展和積累，我國(guó)整體創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，許多科技和創(chuàng)新指標(biāo)已經(jīng)顯現(xiàn)出整體上的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，部分領(lǐng)域甚至達(dá)到了世界領(lǐng)先水平。綜合判斷，當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展到了從數(shù)量持續(xù)累積向質(zhì)量不斷提升的新階段，迎來重要?dú)v史機(jī)遇，同時(shí)也面臨諸多挑戰(zhàn)。

我國(guó)創(chuàng)新正處于從數(shù)量積累向質(zhì)量升級(jí)的關(guān)鍵階段

科技投入和產(chǎn)出數(shù)量居世界前列，但質(zhì)量和效率仍需提升。目前，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總量穩(wěn)居世界第二，占GDP的比重達(dá)到2.1%，超過了經(jīng)合組織國(guó)家的平均水平，研發(fā)人員總數(shù)也居世界第一。自2011年起，中國(guó)專利部門受理的專利申請(qǐng)量已連續(xù)6年為世界第一；國(guó)際科技論文發(fā)表量連續(xù)6年位居世界第二，接近美國(guó)。但是，基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)總支出的比例較低，與主要發(fā)達(dá)國(guó)家有很大差距。成果轉(zhuǎn)化效率與歐洲國(guó)家大體上處于相近的水平，但是與美國(guó)相比還有非常大的改善空間。

新技術(shù)應(yīng)用、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，但核心技術(shù)仍是短板。新材料、新能源、機(jī)器人、生物制藥、第五代移動(dòng)通信等新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，在線醫(yī)療、在線教育、移動(dòng)支付等新業(yè)態(tài)保持高速增長(zhǎng)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了新活力和新動(dòng)能。中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模僅次于美國(guó)，而且趕超勢(shì)頭強(qiáng)勁。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)踴躍，2016年全國(guó)新登記企業(yè)達(dá)到552.8萬戶，平均每天新登記1.51萬戶；風(fēng)險(xiǎn)投資總額大約占全球的1/4，“獨(dú)角獸”（估值超過10億美元的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)）的數(shù)量超過全球的1/3。但是，許多新興業(yè)態(tài)仍以商業(yè)模式創(chuàng)新為主，核心技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距。如，我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)龍頭企業(yè)阿里巴巴和百度的全球?qū)＠暾?qǐng)量?jī)H為美國(guó)谷歌公司的1/5左右，而且大部分是國(guó)內(nèi)專利。

創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)量不斷增加，但整體創(chuàng)新能力和動(dòng)力不足。中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)在國(guó)際上的地位快速提升，數(shù)量不斷增加。2016年《全球創(chuàng)新1000強(qiáng)企業(yè)研究報(bào)告》顯示，全球研發(fā)支出最高的1000家上市公司中有130家中國(guó)企業(yè)。但企業(yè)的整體創(chuàng)新能力和動(dòng)力仍不足，基礎(chǔ)工業(yè)配套能力不強(qiáng)。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出僅占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的0.9%左右，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在顯著差距。企業(yè)管理能力不強(qiáng)，技術(shù)擴(kuò)散較慢，信息化水平比發(fā)達(dá)國(guó)家落后5-10年。有研究表明，目前只有9%的中國(guó)企業(yè)擁有專利，只有5.8%擁有多項(xiàng)專利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系不健全和執(zhí)法不嚴(yán)、政府采購(gòu)支持力度較小等問題，也影響了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

創(chuàng)新政策體系更加豐富，但互不協(xié)調(diào)問題仍突出。中國(guó)創(chuàng)新政策已經(jīng)從以科技政策為主轉(zhuǎn)向包含創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)的綜合政策體系，政策工具從財(cái)政資助和稅收優(yōu)惠為主轉(zhuǎn)向更加注重體制機(jī)制改革和調(diào)動(dòng)社會(huì)積極性。但政出多門、政策不協(xié)調(diào)、落實(shí)不到位的問題仍比較突出。如，科技成果轉(zhuǎn)化政策與國(guó)有資產(chǎn)管理制度之間、開放創(chuàng)新與對(duì)外投資管理體制之間等仍存在一些不協(xié)調(diào)、方向不一致問題。

抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以體制機(jī)制優(yōu)化帶動(dòng)創(chuàng)新質(zhì)量提升

加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、完善管理機(jī)制，提高財(cái)政資金使用效率。其一，圍繞國(guó)家科教領(lǐng)導(dǎo)小組完善統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，針對(duì)科技計(jì)劃管理、體制改革和創(chuàng)新政策等重大議題建立部級(jí)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)政策一致性和實(shí)施效果的評(píng)估，加大政策落實(shí)力度。其二，對(duì)人工智能、機(jī)器人、生物技術(shù)、可再生能源、量子計(jì)算等新興技術(shù)應(yīng)提前布局，做好戰(zhàn)略研究。對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的核心元器件、關(guān)鍵裝備和基礎(chǔ)工藝等“瓶頸”難題，應(yīng)重點(diǎn)支持關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)。在財(cái)政科技資源配置和項(xiàng)目布局上多采取“自下而上”的方式，集眾人之智、聽取企業(yè)意見，更多發(fā)揮社會(huì)力量和市場(chǎng)選擇作用，減少?zèng)Q策失誤。其三，以專業(yè)化機(jī)構(gòu)替代政府部門來管理科技計(jì)劃項(xiàng)目，這是我國(guó)新一輪科技體制改革的重點(diǎn)任務(wù)之一，也是推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變、提升服務(wù)水平和加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制的一項(xiàng)重要改革試點(diǎn)。目前重點(diǎn)任務(wù)在于培育社會(huì)化的科技項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)：一是繼續(xù)改造和完善現(xiàn)有的事業(yè)單位制專業(yè)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)部分機(jī)構(gòu)開展社會(huì)化轉(zhuǎn)制試點(diǎn)；二是吸收現(xiàn)有的社會(huì)化機(jī)構(gòu)參與科技項(xiàng)目管理工作，在實(shí)踐中培養(yǎng)其能力。此外，要處理好政府管理部門與社會(huì)化專業(yè)機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。成功實(shí)現(xiàn)追趕的后發(fā)國(guó)家有一個(gè)普遍規(guī)律，那就是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平的時(shí)候，基礎(chǔ)研究投入會(huì)快速增長(zhǎng)。我國(guó)目前也到了需要大幅增加基礎(chǔ)研究投入的階段。應(yīng)統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的需要，加大科學(xué)研究支出比重，提高科技成果供給質(zhì)量。加強(qiáng)大科學(xué)中心重大設(shè)施建設(shè)，逐步完善科學(xué)中心和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理制度，以績(jī)效考核、獎(jiǎng)勵(lì)等方式促進(jìn)大科學(xué)設(shè)施開放共享。支持企業(yè)承擔(dān)和參與需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究計(jì)劃，提高基礎(chǔ)研究的國(guó)際合作水平。同時(shí)，加強(qiáng)高校和科研院所的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍建設(shè)，培育社會(huì)化的專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果與企業(yè)、市場(chǎng)需求的對(duì)接。修改《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》，對(duì)成果轉(zhuǎn)化涉及的國(guó)有資產(chǎn)采取例外處理方式。適當(dāng)調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化凈收益中分配給科研團(tuán)隊(duì)的最低比例，將部分分配權(quán)力還給高校和科研機(jī)構(gòu)。我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)法規(guī)定轉(zhuǎn)化凈收益50%以上給科研團(tuán)隊(duì)，但是現(xiàn)在很多省市把這個(gè)比例提高到了70%-90%，甚至不設(shè)上限，這不符合國(guó)際上的一般規(guī)律。應(yīng)合理分配成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入，調(diào)動(dòng)發(fā)明人、投資方和科研依托單位等各方參與成果轉(zhuǎn)化的積極性，此外還應(yīng)適度降低科技成果轉(zhuǎn)化收益的稅率。

構(gòu)建鼓勵(lì)創(chuàng)新的監(jiān)管體制，以新技術(shù)帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。堅(jiān)持鼓勵(lì)創(chuàng)新和包容審慎的原則，采取既具彈性又規(guī)范的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。既要破除影響新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)發(fā)展的制度障礙，又要對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早化解，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。盡快完善鼓勵(lì)創(chuàng)新的政府采購(gòu)政策。加大政府對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的采購(gòu)力度，發(fā)揮政府采購(gòu)培育早期市場(chǎng)的作用。逐步形成崇尚夢(mèng)想、敢于挑戰(zhàn)、包容失敗、開放共享的創(chuàng)新文化和社會(huì)心態(tài)。另外，發(fā)揮新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式的帶動(dòng)作用，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、管理和營(yíng)銷模式變革。促進(jìn)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)的高速發(fā)展和深度應(yīng)用，幫助制造業(yè)企業(yè)更加了解廣大消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)的變化和升級(jí)，促進(jìn)與消費(fèi)者之間的供需對(duì)接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的低庫(kù)存和高利潤(rùn)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品和市場(chǎng)。推進(jìn)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)示范應(yīng)用，將制造業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)連接融合，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化、高質(zhì)量、個(gè)性化定制的智能制造模式，大幅改進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)流程效率。

優(yōu)化資源配置和制度環(huán)境，提升企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力和能力。目前，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)率仍遠(yuǎn)低于金融、房地產(chǎn)等虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本過高。應(yīng)繼續(xù)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，發(fā)揮市場(chǎng)配置創(chuàng)新要素的作用。開放更多行政性壟斷行業(yè)的準(zhǔn)入，給創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更大的市場(chǎng)空間。消除對(duì)不同規(guī)模、不同所有制企業(yè)的歧視性政策，公平對(duì)待各類有創(chuàng)新積極性的企業(yè)。有效發(fā)揮質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的作用，倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)。建立以標(biāo)準(zhǔn)為重要依據(jù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出及激勵(lì)機(jī)制，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、加大處罰力度。有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高效運(yùn)用。加強(qiáng)新領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，探索建立跨省份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上訴法庭，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)假冒的處罰力度。提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)審查標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)專利審查能力建設(shè)，規(guī)范專利代理行業(yè)，提高服務(wù)水平和能力。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信息平臺(tái)建設(shè)，積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則制定。堅(jiān)持開放創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)利用國(guó)際創(chuàng)新要素提升創(chuàng)新能力。進(jìn)一步放松外籍高端創(chuàng)新人才辦理簽證和綠卡的門檻，放松對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)使用境外風(fēng)險(xiǎn)投資以及境外人員在國(guó)內(nèi)開展科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的限制。對(duì)本土企業(yè)按照國(guó)際規(guī)則并購(gòu)、合資、參股國(guó)外創(chuàng)新型企業(yè)給予投資審查的“綠色通道”，支持企業(yè)建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)。endprint