合規(guī)義務(wù)在EMS認(rèn)證組織如何有效實(shí)施的隨想

王建樑

【摘 要】GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)提出與認(rèn)證組織合規(guī)義務(wù)有關(guān)的要求。但部分認(rèn)證組織在落實(shí)這一要求時，往往流于形式，通常只提供一份適用法律法規(guī)和其他要求清單，所列條目與認(rèn)證組織確定的重要環(huán)境因素缺乏邏輯關(guān)聯(lián)；很少有組織能夠以業(yè)務(wù)活動中的重要環(huán)境因素為主線，找出相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的對應(yīng)條款內(nèi)容，策劃、實(shí)施和保持到組織的EMS之中。

【關(guān)鍵詞】合規(guī)義務(wù)；實(shí)施

中圖分類號： D951.6；DD912.29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 2095-2457（2018）28-0280-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.28.131

【Abstract】The GB/T24001-2016 standard sets out requirements related to the organization's compliance obligations. In implementing this requirement， however， some accreditation organizations tend to be pro forma， often providing only a list of applicable laws， regulations and other requirements， the entries of which are not logically linked to the important environmental factors identified by the accreditation organization； Few organizations have been able to identify the corresponding provisions of relevant laws and regulations and other requirements based on important environmental factors in their operations and plan， implement and maintain them in the organization's EMS.

【Key words】Implementation of compliance obligations

1 組織必須收集哪些法律法規(guī)和其他要求

在GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)3.2.9“合規(guī)義務(wù)”的術(shù)語和定義中給出：組織必須遵守的法律法規(guī)，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。因此：

（1）認(rèn)證組織所需要確定、獲取的合規(guī)義務(wù)與組織的環(huán)境因素有關(guān)；

（2）這些合規(guī)義務(wù)是組織必須遵守的法律法規(guī)，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。

注：GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)的附錄A 6.1.3對組織必須遵守的法律法規(guī)，和必須遵守或選擇遵守的其他要求給出了清晰的說明。

據(jù)此，實(shí)際確定、獲取操作中，可以：

（1）從組織所確定的環(huán)境因素（尤其是重要環(huán)境因素）切入，依照國家的法律體系循序進(jìn)行；

例：與環(huán)境因素“水”有關(guān)的合規(guī)義務(wù)：

法律：有《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國水污染防治法》；涉及到海洋的還有《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》；

法規(guī)：有《中華人民共和國水污染防治法實(shí)施細(xì)則》；

標(biāo)準(zhǔn)：國家標(biāo)準(zhǔn)如GB 8978《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》以及涉及到的各類污染物排放標(biāo)準(zhǔn)；地方標(biāo)準(zhǔn)（如有）如：DB33 887《工業(yè)企業(yè)廢水氮、磷污染物間接排放限值》；

其他：當(dāng)?shù)丨h(huán)保局頒發(fā)的《排污許可證》中或者環(huán)評批復(fù)中核準(zhǔn)的排放指標(biāo)；或者認(rèn)證組織與經(jīng)批準(zhǔn)成立的市政污水處理站簽訂的污水納管協(xié)議等。

識別的次序可以考慮：工廠確定了哪些環(huán)境因素，尤其是重要環(huán)境因素，這些重要環(huán)境因素分別有哪些國家法律、法規(guī)、地方規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、特定要求等來規(guī)范，逐項(xiàng)進(jìn)行。需要注意的是：該思路僅提供確定合規(guī)義務(wù)的途徑，由于多方面的原因，按照此方法并不能保證面面俱到均能識別。

其他的環(huán)境因素廢氣、噪聲、固廢等方面合規(guī)義務(wù)的確定可以此類推。

1.1 從認(rèn)證組織所處的行業(yè)特點(diǎn)來說，考慮如：

（1）環(huán)保部發(fā)布的水泥、鋼鐵、鉛蓄電池等工業(yè)污染防治技術(shù)政策；合成氨、汞、砷污染防治技術(shù)政策等；

（2）衛(wèi)生防護(hù)距離標(biāo)準(zhǔn)如：GB 11659《鉛蓄電池廠衛(wèi)生防護(hù)距離標(biāo)準(zhǔn)》等。

1.2 從組織的日常環(huán)境管理活動有關(guān)的具體事項(xiàng)切入：

在認(rèn)證組織的日常環(huán)境管理活動中，由于所處行業(yè)不同，涉及的管理要求不同，相關(guān)的管理活動也會有對應(yīng)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，如：

（1）化學(xué)品生產(chǎn)單位的盲板抽堵等特殊作業(yè)可參照GB30871《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》、AQ3027《化學(xué)品生產(chǎn)單位盲板抽堵作業(yè)安全規(guī)范》和HG30012《生產(chǎn)區(qū)域盲板抽堵作業(yè)安全規(guī)范》，這些文件不同的部門頒發(fā)，在文件的“范圍”中均明示了適用的場所。

（2）滅火器配置涉及的GB50140《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》；

（3）輔助設(shè)備空氣壓縮機(jī)管理涉及的GB22207《容積式空氣壓縮機(jī)安全要求》；

（4）配電房管理涉及的GB50054《低壓配電設(shè)計規(guī)范》。

1.3 從與組織所生產(chǎn)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求切入如：

（1）RoHS指令；

（2）電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用管理辦法；

（3）行業(yè)對產(chǎn)品中有害物質(zhì)限量要求

如：GB 24408《建筑用外墻涂料中有害物質(zhì)限量》、GB 24481《塑料家具中有害物質(zhì)限量》等。

1.4 再如：清潔生產(chǎn)評價指標(biāo)體系系列標(biāo)準(zhǔn)、能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)

（1）GB/T 29904《人造板工業(yè)潔生產(chǎn)評價指標(biāo)體系》

（2）各地技監(jiān)局頒布的如DB33/667《啤酒單位產(chǎn)品綜合能耗限額》等，不一一例舉。

由于各種活動涉及的專業(yè)面比較強(qiáng)，需要有：對應(yīng)活動專業(yè)的人員負(fù)責(zé)識別（也可以由工廠內(nèi)部負(fù)責(zé)該活動的人員進(jìn)行識別確定），認(rèn)證組織也可以借鑒環(huán)評影響評價報告，或者請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)提供支持。

2 如何將法律法規(guī)應(yīng)用于組織的業(yè)務(wù)活動

2.1 落實(shí)職責(zé)

審核中發(fā)現(xiàn)：部分組織法律法規(guī)的確定、獲取、落實(shí)實(shí)施的職責(zé)基本上是落實(shí)在某一部門甚至是該部門內(nèi)的某一個人來進(jìn)行。由于認(rèn)證組織的環(huán)境因素不同，所涉及的要求不同以及個人的專業(yè)能力等因素，常常出現(xiàn)以下問題：

（1）所識別確定的法律法規(guī)和其他要求與組織的重要環(huán)境因素?zé)o關(guān)。如：沒有鍋爐的企業(yè)收集了《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》；

（2）所收集的法律法規(guī)未及時更新，尤其是標(biāo)準(zhǔn)；

（3）為了應(yīng)對審核只列出一份法律法規(guī)和其他要求清單，實(shí)際沒有收集的情況。

因此，為了確保所收集的法律法規(guī)和其他要求適用，必須將由誰負(fù)責(zé)的職責(zé)予以落實(shí)。

2.2 組織對法律法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)組織管理層人員守法意識的教育

審核中發(fā)現(xiàn)：（1）部分組織的管理層主管人員缺少必要的法律意識，對合規(guī)義務(wù)的要求不明確，守法意識淡薄，導(dǎo)致組織的部分行為違法，環(huán)境績效受到影響；（2）部分組織的主管人員缺少主動學(xué)習(xí)的意識，把獲取知識和信息的來源、經(jīng)驗(yàn)積累建立在針對每次外部檢查機(jī)構(gòu)提出的問題的整改上。

因此，加強(qiáng)守法意識教育，組織對合規(guī)義務(wù)知識的學(xué)習(xí)是認(rèn)證組織做好合規(guī)工作的基礎(chǔ)。

2.3 將法律法規(guī)的要求轉(zhuǎn)化為組織的要求

審核中發(fā)現(xiàn)：部分組織所建立的文件沒有考慮與本組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，相關(guān)制度不能滿足所確定收集的法律法規(guī)要求。

建議認(rèn)證組織在完成相關(guān)法律法規(guī)確定、獲取后，組織人員對法律法規(guī)的要求進(jìn)行評審。將法律法規(guī)和其他要求適用部分的內(nèi)容融入到組織所建立的文件之中。如：

涉及到廢水治理工程設(shè)施運(yùn)行與管理的可參照諸如：GB50136《電鍍廢水治理設(shè)計規(guī)范》，HJ 471《紡織染整工業(yè)廢水治理工程技術(shù)規(guī)范》等；涉及到廢氣治理工程設(shè)施運(yùn)行與管理的可參照諸如：HJ2027《催化燃燒法工業(yè)有機(jī)廢氣治理工程技術(shù)規(guī)范》等；涉及到固體廢物處置的可參照諸如：GB18599《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》等。

凡此種種。

2.4 適時更新、評審

審核中發(fā)現(xiàn)：（1）部分組織在完成適用法律法規(guī)清單編制后一勞永逸，每年就等著審核老師對清單內(nèi)容進(jìn)行審核提出問題后進(jìn)行修改。（2）在對新發(fā)布/修訂的法律法規(guī)收集后，未對新增/變化的部分對組織原來所建立的制度是否有影響未進(jìn)行評審。如2015版《化妝品安全技術(shù)規(guī)范》第2章提出了禁限用組分要求，第3章準(zhǔn)用組分要求對相關(guān)材料特性要求進(jìn)行了明確，那么：化妝品生產(chǎn)企業(yè)以及為化妝品生產(chǎn)企業(yè)配套的供應(yīng)商等均應(yīng)進(jìn)行評審。

因此，認(rèn)證組織應(yīng)針對不斷變化的合規(guī)義務(wù)適時進(jìn)行評價、更新。

2.5 將組織建立的制度要求轉(zhuǎn)化為檢查要求

為了使制度得到有效實(shí)施，監(jiān)督檢查的功能不能少。審核時發(fā)現(xiàn)：部分組織的程序、管理制度在日常時候組織的工作人員并不關(guān)注，甚至有只在進(jìn)行外部審核時才用的情況，對文件制度中所規(guī)定的內(nèi)容也不清楚；尤其是所設(shè)置的檢查表中沒有明確具體的檢查項(xiàng)目和要求，檢查表的建立中沒有考慮工廠的各種文件制度，甚至由檢查的人員確定檢查事項(xiàng)，不能把建立的文件制定真正落實(shí)到日常管理工作中。

建議組織在檢查事項(xiàng)確立的時候，將工廠所建立的文件制度的內(nèi)容納入到檢查項(xiàng)目中，只有這樣，才能是所建立的制定得到落實(shí)，是PDCA模式得到循環(huán)落實(shí)。

總之，合規(guī)義務(wù)對組織建立環(huán)境管理體系而言非常重要。在法律法規(guī)和其他要求與組織業(yè)務(wù)活動結(jié)合過程中，要明確職責(zé)，強(qiáng)調(diào)意識和教育，運(yùn)用PDCA的方法，將法律法規(guī)和其他要求的內(nèi)容在組織的制度中得到體現(xiàn)，在組織監(jiān)督檢查考核中得到落實(shí)、得到改進(jìn)。

【參考文獻(xiàn)】

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