國家社科基金視域下我國檔案學(xué)研究熱點及發(fā)展趨勢的科學(xué)計量分析

摘 要：本文采用科學(xué)計量學(xué)方法，對2009-2017年檔案學(xué)領(lǐng)域國家社科基金項目的立項數(shù)量、項目承擔(dān)機構(gòu)、研究熱點分布進(jìn)行計量分析。通過與1999-2008年統(tǒng)計數(shù)據(jù)相比較，窺探近年來我國檔案學(xué)研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀、特征、熱點及未來發(fā)展趨勢，以期反映國家社科基金在促進(jìn)檔案學(xué)科學(xué)研究方面所取得的成效。

關(guān)鍵詞：國家社科基金；檔案學(xué)；科學(xué)計量；研究熱點

Abstract：Research on item quantity and institution and focus of National Social Science Foundation from 2009 to 2017 years in the literature metrology methods.By comparison with 1999-2008 years statistics， insight into archives science research status and the hot topic In recent years， in order to reflect the achievements of the National Social Science Foundation in promoting the scientific research of archives science.

Keywords： National Social Science Foundation； archives； scientometrics； research focus

1問題的提出

國家社會科學(xué)基金[1]（以下簡稱“國家社科基金”）設(shè)立于1986年，是我國繁榮發(fā)展哲學(xué)社會科學(xué)的重要載體和有力抓手，其研究水平代表著我國社科領(lǐng)域的國家水準(zhǔn)，在培育和加強各學(xué)科研究實力、推動科研繁榮發(fā)展、組織研究和解決國家面臨的重大現(xiàn)實問題方面起到了示范和引領(lǐng)作用[2]。經(jīng)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶＜以u審而獲得的國家社科基金資助課題，其研究成果在一定程度上代表了國內(nèi)社會科學(xué)相應(yīng)各學(xué)科領(lǐng)域研究的國家級水平，所以備受我國哲學(xué)社會科學(xué)界廣大學(xué)者的青睞。作為我國社會科學(xué)領(lǐng)域最高級別的研究項目，國家社科基金立項資助的項目從宏觀上反映了各學(xué)科研究熱點及發(fā)展趨勢。因此，亦可作為國內(nèi)檔案學(xué)研究的“風(fēng)向標(biāo)”。

伍玉偉曾撰文研究了1999-2008年我國檔案學(xué)研究的特點并對未來的趨勢進(jìn)行展望。然而，在其研究之后，我國檔案學(xué)的科學(xué)研究究竟又發(fā)生了哪些變化？近年來檔案學(xué)的研究熱點又是什么？在“圖書情報與文獻(xiàn)學(xué)”中的學(xué)科地位是否得到提高？今后可能會朝著哪些趨勢進(jìn)行發(fā)展……這些構(gòu)成了本文研究的重點。目前，檔案學(xué)作為一級學(xué)科“圖書館·情報與文獻(xiàn)學(xué)”下的二級學(xué)科，其學(xué)科領(lǐng)域國家社科基金項目歷年立項課題被統(tǒng)一歸檔在“圖書館·情報與文獻(xiàn)學(xué)”類目下。本文以2009-2017年國家社科基金項目檔案學(xué)學(xué)科領(lǐng)域立項課題為研究對象，統(tǒng)計樣本來源于全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站，采用科學(xué)計量學(xué)方法，對國家社科基金中檔案學(xué)學(xué)科領(lǐng)域立項課題分布的外在特征和研究主題嬗變的內(nèi)在特點進(jìn)行統(tǒng)計分析。為方便與伍玉偉《1999-2008我國檔案學(xué)研究特點及未來的展望》進(jìn)行比較，本文主要研究內(nèi)容包括基金立項數(shù)量、項目承擔(dān)機構(gòu)、研究熱點的集中分布等方面，并對我國檔案學(xué)研究領(lǐng)域的前沿及未來發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測，以期從科學(xué)計量學(xué)角度反映國家社科基金在促進(jìn)檔案學(xué)科學(xué)研究方面所取得的成效。

2樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析

2.1立項數(shù)量變化。2009-2017年，國家社科基金立項的檔案學(xué)類項目總數(shù)為120項，其中，重點項目8項、一般項目72項、青年項目40項。與伍玉偉《1999-2008我國檔案學(xué)研究特點及未來的展望》相比較（該文統(tǒng)計了1999-2008年檔案學(xué)國家社科基金立項總數(shù)為60項），2009-2017年檔案學(xué)國家社科基金在立項總數(shù)上得到了顯著的提高。

根據(jù)圖1，2009-2017年我國檔案學(xué)與“圖書館·情報與文獻(xiàn)學(xué)”國家社科基金立項項目的數(shù)量總體均呈現(xiàn)出上升的增長趨勢。其中，從2012年到2017年，檔案學(xué)國家社科基金立項項目數(shù)量均超過了10項，且每年立項項目數(shù)量分別為2009年立項數(shù)量的3倍或略高一些。在國家社科基金立項項目數(shù)量增長幅度上，“圖書館·情報與文獻(xiàn)學(xué)”從2009年的66項增長到2017年的150項，增長幅度為127%，而檔案學(xué)從2009年的5項增長到2017年的15項，增長幅度高達(dá)200%。因此，在整個“圖書館·情報與文獻(xiàn)學(xué)”一級學(xué)科中，作為二級學(xué)科的檔案學(xué)的國家社科基金立項項目數(shù)量增長幅度相對來說還是比較大的，檔案學(xué)的學(xué)科地位得到了明顯的提升。

一門學(xué)科在一定時期的發(fā)展形勢和繁榮程度主要受兩方面的影響因素決定[3]：社會的需要與認(rèn)可（外因）和學(xué)科自身發(fā)展所處的階段與水平（內(nèi)因）。外因是拉力，內(nèi)因是推力。檔案學(xué)類國家社科基金立項數(shù)量的增長，毫無疑問地表明檔案學(xué)學(xué)科地位和社會地位得到了提升。同時也反映了檔案學(xué)學(xué)科研究創(chuàng)新成果的影響和意義得到了社會的廣泛認(rèn)可，尤其是近年來在國家政府大力繁榮和發(fā)展我國哲學(xué)社會科學(xué)過程中給予檔案學(xué)學(xué)科的高度重視。

2.2基金承擔(dān)機構(gòu)分布。分析基金立項項目的單位分布，可以了解在檔案學(xué)基金項目研究中的隊伍分布狀況，從一個側(cè)面反映我國各檔案學(xué)研究機構(gòu)的實力和水平[4]。2009-2016年120項檔案學(xué)國家社科基金立項項目共被43家機構(gòu)所承擔(dān)。本文根據(jù)承擔(dān)立項項目數(shù)量的多少將基金承擔(dān)機構(gòu)劃分為三大陣營，詳見表1。

從表1數(shù)據(jù)可知，承擔(dān)過5項以上檔案學(xué)國家社科基金項目的機構(gòu)有3所（第一陣營），在第一陣營中，上海大學(xué)獲得立項數(shù)最多（14項），其次是中國人民大學(xué)（11項），南京政治學(xué)院（8項），第一陣營的立項總數(shù)（33項）約占2009-2017年檔案學(xué)國家社科基金立項項目總數(shù)的三分之一。這一結(jié)果表明，上海大學(xué)、中國人民大學(xué)和南京政治學(xué)院在檔案學(xué)研究中表現(xiàn)出超強的科研實力，其研究水平代表了我國檔案學(xué)研究的國家水準(zhǔn)，可以被認(rèn)定為我國檔案學(xué)創(chuàng)新成果的研究基地。

在43所獲得檔案學(xué)國家社科基金立項資助的研究機構(gòu)中，除青島市委黨校外，其余全部是國內(nèi)各高校。這一數(shù)據(jù)重新印證了我國檔案學(xué)高水平的研究主要集中在國內(nèi)一些“985”“211”和省屬地方重點高校，高校是我國檔案學(xué)高級別研究的主力軍。究其原因主要有三點：一是我國部分高校集中了一大批學(xué)術(shù)造詣較高、學(xué)術(shù)思想活躍的檔案學(xué)專業(yè)研究學(xué)者。二是高校擁有比較豐富的檔案學(xué)術(shù)或科研文獻(xiàn)資源。三是高校擁有雄厚的科研資金和良好的學(xué)術(shù)氛圍。

與伍玉偉一文相比，在2009-2016年，一些學(xué)術(shù)科研機構(gòu)獲得檔案學(xué)國家社科基金資助項目數(shù)量和排名發(fā)生了很大的變化。主要表現(xiàn)為：①1999-2008年檔案學(xué)科研實力異常雄厚且獲得檔案學(xué)國家社科基金資助數(shù)量第一的中國人民大學(xué)在2009-2017年無論是立項數(shù)量還是位次排名均有所下降，其國家社科基金“霸主”地位被上海大學(xué)所取代。②與1999年-2008年相比，上海大學(xué)在2009-2017年獲得檔案學(xué)國家社科基金的數(shù)量提高了近5倍，增長率為367%，其立項總數(shù)占全部立項總數(shù)的11.67%。尤其重要的是，在2009-2017年檔案學(xué)領(lǐng)域五項國家社科基金重點項目中，上海大學(xué)囊括了3項，在檔案學(xué)國家級水準(zhǔn)上，國家社科重點項目的獲得可折射出上海大學(xué)超凡的學(xué)術(shù)魅力和科研水平。③2009-2016年，在檔案學(xué)國家社科基金獲得資助項目的科研機構(gòu)中涌現(xiàn)出眾多“后起之秀”，如南京政治學(xué)院、南昌大學(xué)、黑龍江大學(xué)、鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院、遼寧大學(xué)、廣西民族大學(xué)等等（因篇幅原因不在此一一列舉）。

2.3主題研究的熱點分布。對主題內(nèi)容的熱點分布進(jìn)行研究的理論依據(jù)來源于詞頻分析法。詞頻分析法是利用能夠解釋或表達(dá)文獻(xiàn)核心內(nèi)容的關(guān)鍵詞或主題詞在某一研究領(lǐng)域文獻(xiàn)中出現(xiàn)的頻次高低來確定該領(lǐng)域研究熱點和發(fā)展動向的文獻(xiàn)計量方法[5]。一篇文獻(xiàn)或一個課題的主題詞是該文獻(xiàn)或課題核心內(nèi)容的精煉和概括，若某一主題詞在其所屬學(xué)科領(lǐng)域的文獻(xiàn)或課題中反復(fù)出現(xiàn)，則該主題詞所代表的研究內(nèi)容可認(rèn)定為某學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點。此外，通過與部分國家社科基金項目獲得者進(jìn)行溝通，筆者獲知，代表著國家級研究水準(zhǔn)的國家自科或國家社科基金，無論是基金的研究指南還是專家對所申報項目的評審都非常重視項目題目的設(shè)置，歷年的國家社科基金申報公告中規(guī)定：“無論是按課題指南擬定的選題還是自選課題，課題名稱的表述應(yīng)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范、簡明，一般不加副標(biāo)題?！币虼耍疚膹?009-2017年立項的120項檔案學(xué)國家社科基金課題的名稱中各遴選出一個最為核心的主題詞，并對遴選出的主題詞進(jìn)行規(guī)范處理，最終得到16個核心主題詞（詳見表2），并與伍玉偉一文遴選的主題詞進(jìn)行對比。

（表2）

根據(jù)表2，取詞頻5為高頻主題詞的臨界點，則可以得出，2009-2017年我國檔案學(xué)研究熱點內(nèi)容主要集中在數(shù)字檔案、檔案開發(fā)與利用、檔案與非物質(zhì)文化、電子文件、檔案保護(hù)、檔案價值與評價、檔案史、檔案社會化等主題方向。尤以數(shù)字檔案、檔案開發(fā)與利用、檔案與非物質(zhì)文化、電子文件等四個熱點主題最具代表性。

2.3.1數(shù)字檔案。由表2可見，2009-2017年數(shù)字檔案研究主題的國家社科基金立項最多（19項），占檔案學(xué)全部國家社科基金項目的近五分之一，躍升為近八年來研究熱點的首位，這一結(jié)果與伍玉偉一文排在第一熱點的電子政務(wù)有著很大的不同。近年來，隨著計算機技術(shù)、數(shù)字化保存技術(shù)和多媒體技術(shù)的發(fā)展，對傳統(tǒng)檔案文獻(xiàn)的存儲與知識傳播帶來了革命性的影響和沖擊。為了適應(yīng)當(dāng)下形勢的發(fā)展和滿足廣大檔案資源用戶的信息需求，國內(nèi)眾多檔案館機構(gòu)積極實施“全面數(shù)字化”戰(zhàn)略，加強檔案信息資源的安全保管，提高檔案數(shù)字化工作規(guī)范化水平，大力提倡并推進(jìn)館藏傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化的工作進(jìn)程。成功實踐案例代表如北京市檔案館[6]、大連市檔案館[7]等。在數(shù)字檔案研究主題的19項立項課題中，涉及了數(shù)字檔案研究的許多方面，如，數(shù)字檔案管理策略與模式（“數(shù)字檔案集中管理策略與模式研究”“我國地方政府?dāng)?shù)字檔案集中管理策略與模式研究”“質(zhì)量導(dǎo)向型數(shù)字檔案資源建設(shè)模式研究”）、數(shù)字檔案安全（“數(shù)字檔案安全及長期保存策略研究”“數(shù)字檔案資源生態(tài)安全研究”“云數(shù)字檔案館風(fēng)險評估指標(biāo)體系研究”）、數(shù)字檔案資源的優(yōu)化配置等。其中，數(shù)字檔案管理策略與模式是數(shù)字檔案研究眾多方向中的熱點，八年間共有6項與其直接相關(guān)的課題立項，應(yīng)引起當(dāng)下我國檔案學(xué)科研人員的重視和關(guān)注。

2.3.2檔案開發(fā)與利用。2009-2017年檔案開發(fā)與利用方向的研究共獲得了16次立項，立項數(shù)量僅次于數(shù)字檔案，位列第二。與1999-2008年相比，檔案信息資源的開發(fā)與利用這一主題飛速成為近年來檔案學(xué)研究的熱點和前沿。該主題涉及的內(nèi)容包括檔案資源知識聚合與服務(wù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下檔案信息服務(wù)、少數(shù)民族文獻(xiàn)的管理與開發(fā)、數(shù)字媒體的檔案資源融合、檔案資源用戶利用行為、檔案網(wǎng)站信息資源開發(fā)與服務(wù)等。就研究內(nèi)容來看，檔案情報資源的開發(fā)與利用是檔案理論與實踐、檔案管理與技術(shù)相結(jié)合的產(chǎn)物，是目前我國檔案學(xué)領(lǐng)域最為活躍和重點的研究主題。就研究視角來看，包括不同檔案資源類型的整合與利用、檔案用戶行為、檔案與多媒體的融合發(fā)展等。

2.3.3檔案與非物質(zhì)文化。非物質(zhì)文化工程是近年來普遍受到國內(nèi)外各級政府共同關(guān)注的重點工作，部分地區(qū)已經(jīng)將其上升到國家層面的實施戰(zhàn)略，并以立法的形式固化，如聯(lián)合國教科文組織的《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》、我國的《中華人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》等。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)本身就說明了其脆弱性，如何保護(hù)和保留遺跡的自然狀況和真實性？這一話題與檔案館的責(zé)任或基本職責(zé)不謀而合。檔案館的基本職責(zé)是集中統(tǒng)一地管理黨和國家需要長遠(yuǎn)保管的檔案和史料，維護(hù)歷史的真實面貌。正是基于此，我國政府在近八年來從國家層面每年對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)方向的研究給予大力支持。社會的熱點話題及國家的大力支持給我國檔案學(xué)界的科研人員對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的研究帶來了極大的鼓舞和動力，一時間，我國檔案學(xué)領(lǐng)域掀起了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)熱的高潮。這一點在2009-2017年檔案與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)主題方面共立項15次的結(jié)果中得到了很好的解釋。這一時期的研究熱點主要集中在檔案與社會記憶、城鄉(xiāng)檔案記憶、少數(shù)民族（如媽祖的信俗、東巴的民族文獻(xiàn)）檔案遺產(chǎn)的集中保護(hù)、地區(qū)檔案文獻(xiàn)的整合（如西部散存民族文獻(xiàn)的整合、黃河流域的巖畫）、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案信息的傳播、非物質(zhì)文化的建檔機制等。

2.3.4電子文件。電子文件的研究是信息化背景下我國檔案界面臨的重大理論問題和實踐問題，電子文件的產(chǎn)生與管理沖擊了傳統(tǒng)的檔案管理理論。在120項檔案學(xué)國家社科基金立項項目中，電子文件的相關(guān)研究獲得了14次立項，與伍玉偉一文相比，雖研究熱點為此下降了一位，但是課題研究的總量上升了2倍?？梢姡跈n案學(xué)領(lǐng)域，電子文件的研究是個不容小覷的話題，它一直是檔案學(xué)領(lǐng)域的研究熱點。這一時期有關(guān)電子文件研究的具體熱點內(nèi)容基本上沒有發(fā)生大的變化，仍以電子文件元數(shù)據(jù)、管理標(biāo)準(zhǔn)、管理理論體系、管理模式、管理風(fēng)險等為主。

3檔案學(xué)研究特征及未來發(fā)展趨勢

檔案學(xué)國家社科基金的立項項目具有科學(xué)性、標(biāo)桿性、預(yù)見性和指導(dǎo)性，對學(xué)科的發(fā)展起到了助推的作用。通過對2009-2017年120項檔案學(xué)國家社科基金項目的統(tǒng)計與分析，并與伍玉偉一文進(jìn)行比較，本文對檔案學(xué)近年來學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)有了清晰的了解，從主題研究熱點的變化可以發(fā)現(xiàn)檔案學(xué)研究的特征及未來的發(fā)展趨勢。

3.1研究主題嬗變特征比較明顯，出現(xiàn)冷熱失衡現(xiàn)象。2009-2017年我國檔案學(xué)研究在選題內(nèi)容上范圍較寬泛，并出現(xiàn)研究主題冷熱失衡的現(xiàn)象。從上述數(shù)據(jù)研究結(jié)果可以看出，研究主題的平均立項數(shù)量為6.56項，低于這一平均值的研究主題高達(dá)10個。與1999-2008年相比，近年來我國檔案學(xué)研究主題和內(nèi)容從數(shù)量變化上呈現(xiàn)出增長型、穩(wěn)定性和下降型三種態(tài)勢研究主題。①增長型研究類包括數(shù)字檔案、檔案資源的開發(fā)與利用、檔案與非物質(zhì)文化、檔案保護(hù)、檔案價值、檔案社會化等。這些主題的研究是目前檔案學(xué)領(lǐng)域研究的熱點、重點和難點，這幾類研究主題的立項數(shù)量的增長和研究熱點位次的提升有利于推動檔案學(xué)學(xué)科體系建設(shè)，促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提高。②穩(wěn)定性研究類包括電子文件、檔案法制、檔案管理機制等研究主題。這幾類主題的研究長期以來都是廣大檔案學(xué)科研人員青睞的對象，波動不大，形成了比較穩(wěn)定、成熟的科研隊伍。③下降型研究類包括電子政務(wù)、檔案信息化、檔案所有權(quán)、人事檔案等研究主題。隨著時代環(huán)境的需要、信息技術(shù)的發(fā)展以及用戶研究行為的變化，這類主題的研究勢頭驟?；虺霈F(xiàn)急速下滑的趨勢，并逐漸被一些適應(yīng)社會發(fā)展或新的領(lǐng)域的研究主題所取代。

3.2緊跟時代熱點，面向服務(wù)與利用。在對120項檔案學(xué)國家社科基金立項項目進(jìn)行主題詞統(tǒng)計時發(fā)現(xiàn)，數(shù)字檔案、非物質(zhì)文化、檔案價值與評價、檔案史、公共文化服務(wù)體系、開放獲取等主題詞的頻次顯著增多，并且個別主題詞一躍成為年度高頻詞。這表明，一方面，我國檔案學(xué)的發(fā)展能夠做到緊跟時代熱點，積極響應(yīng)國家政策導(dǎo)向，與國家和社會的需要銜接得很默契。另一方面，檔案學(xué)本身就是提高檔案事業(yè)管理和檔案管理的科學(xué)水平，更有效地開發(fā)利用檔案信息資源，為人類社會的進(jìn)步服務(wù)的一門學(xué)科。作為檔案學(xué)領(lǐng)域的科研工作者，具有關(guān)注時事的敏銳洞察力，以及具備較強的服務(wù)國家和社會的意識。檔案開發(fā)與利用、檔案保護(hù)、檔案評價等高頻詞的出現(xiàn)，再次表明我國檔案學(xué)是以服務(wù)為目的、以用戶為中心的管理理念。與檔案學(xué)親如兄弟的圖書館學(xué)和情報學(xué)一樣，學(xué)科的發(fā)展都在向“服務(wù)至上、用戶第一”的個性化、主動式知識服務(wù)轉(zhuǎn)型。

3.3跨學(xué)科融合——未來的發(fā)展趨勢。我國檔案學(xué)從形成到初步發(fā)展以至于當(dāng)下的日趨完善與繁榮的過程，都與其他相關(guān)學(xué)科有著千絲萬縷的聯(lián)系。檔案學(xué)學(xué)科又因其自身屬性的綜合性，在跨學(xué)科研究方面具有得天獨厚的優(yōu)勢[8]。劉建國等人曾撰文[9]研究了檔案學(xué)與統(tǒng)計學(xué)、檔案學(xué)與通信科學(xué)、檔案學(xué)與建筑學(xué)、檔案學(xué)與體育學(xué)等之間的學(xué)科交叉關(guān)系。檔案學(xué)與其他學(xué)科的融合發(fā)展也為自身研究帶來了新的視角并注入了新的活力。隨著社會信息化進(jìn)程的加快發(fā)展，多媒體、計算機技術(shù)的飛速發(fā)展對傳統(tǒng)檔案的管理機制提出了新的要求和挑戰(zhàn)，數(shù)字檔案資源、檔案法制、開放獲取、電子文件、非物質(zhì)文化、公共文化服務(wù)體系等已經(jīng)成為近年來檔案學(xué)研究亟待解決的重要問題。而這些具有高度綜合性和復(fù)雜性的問題僅靠檔案學(xué)自身學(xué)科是無法解決的，多個學(xué)科的交叉融合就顯得頗為急切。學(xué)科發(fā)展的需求決定著檔案學(xué)當(dāng)下和未來很長一段時間內(nèi)必須進(jìn)行跨學(xué)科研究，正所謂“跳出檔案看檔案[10]”。

*本文系2017年河南省科技廳軟科學(xué)項目“文獻(xiàn)計量學(xué)視閥下河南省高校哲學(xué)社會科學(xué)科研成果產(chǎn)出及創(chuàng)新能力研究”（課題編號：172400410590）資助的研究成果之一。（項目主持人：左亮亮）

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（作者單位：南陽醫(yī)專仲景文獻(xiàn)情報研究所 來稿日期：2017-10-08）