論情勢變更原則

李建軍

【摘 要】如今，市場環(huán)境日趨成熟，在締結(jié)合同的過程中，要本著誠實(shí)信用的原則，依照合同規(guī)定，積極履行合同的義務(wù)。但是，市場經(jīng)濟(jì)活動中也存在著諸多的不定因素，如果發(fā)生了不可抗力事件，合同雙方都無法預(yù)見和改變的事情，這時(shí)，履行合同的前提和環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化，如果仍然要求合同雙方嚴(yán)格按照原合同執(zhí)行，可能會給雙方都帶來不可估量的損失，也不利于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這時(shí)，情勢變更原則應(yīng)運(yùn)而生。想要在司法實(shí)踐中，正確使用此原則，必須對其加以研究。本文主要從情勢變更的含義、構(gòu)成要件及其適用和效力方面加以探討。

【關(guān)鍵詞】情勢變更原則；構(gòu)成要件；法律效力

情勢變更原則是我國民法的基本原則之一，目前，我國合同法對此原則并沒有做出具體的規(guī)定，但是，隨著市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，我國也加入了WTO，需要面對和解決的問題越來越多，在合同法中對其做出明確的規(guī)定和相關(guān)方面的立法，勢在必行。

一、情勢變更原則

最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（二）第26條規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。” [1]所謂情勢變更原則，是指合同依法成立后，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因，發(fā)生不可預(yù)見的變化，致使原合同履行的條件發(fā)生變化，若繼續(xù)履行合同會顯示公平，允許變更或解除合同的原則。

二、情勢變更原則的構(gòu)成要件

發(fā)生情勢變更之后，如果繼續(xù)按照原合同履行，則會導(dǎo)致雙方當(dāng)事人的嚴(yán)重不公平，為了平衡雙方之間的利益關(guān)系，維護(hù)社會公平，所以要適用情勢變更原則。也正是因?yàn)榍閯葑兏瓌t對于合同的繼續(xù)執(zhí)行有著重大影響，所以對其適用必須進(jìn)行嚴(yán)格的限制，防止情勢變更原則被濫用。下面，分析一下其構(gòu)成要件[2]。

1、客觀上來說，有情勢變更的事實(shí)

這是適用情勢變更原則的客觀條件，主要是指合同原本得以成立和實(shí)施的環(huán)境、基礎(chǔ)發(fā)生了變化。這個(gè)變化足以動搖合同的基礎(chǔ)，如：自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)政策等。

2、主觀上來說，雙方當(dāng)事人均不存在過錯(cuò)

引起情勢變更的事實(shí)，都是不可抗力，是不可預(yù)見、無法避免和無法改變的，所謂不可預(yù)見，是指當(dāng)事人對客觀情勢是否發(fā)生不能確定地預(yù)知，并且對客觀情勢的發(fā)生及其后果無能為力。作為合同雙方當(dāng)事人來講，主觀上并沒有促使合同無法實(shí)現(xiàn)的惡意，雙方都是本著誠實(shí)守信的原則履行合同。

3、時(shí)間上來說，發(fā)生在合同成立后、中止履行前

如果合同成立之前，情勢變更已發(fā)生，則說明雙方當(dāng)事人訂立的合同就是以已經(jīng)變更的原則為基礎(chǔ)的，雙方對于該事項(xiàng)都知曉，必然不允許在簽訂合同之后再進(jìn)行調(diào)整。如果合同已經(jīng)履行完畢，才發(fā)生情勢變更事項(xiàng)，當(dāng)事人更不能以此事項(xiàng)有可能對之前合同發(fā)生影響為由，進(jìn)行假設(shè)的判定對于雙方的影響，而要求變更，這樣顯然對于合同其中一方當(dāng)事人是完全不公平的。

4、原因上來說，情勢變更的發(fā)生使合同繼續(xù)按照原合同執(zhí)行，會顯示公平

合同賴以成立的基礎(chǔ)發(fā)生變化，使得合同如果繼續(xù)按照原合同執(zhí)行，會嚴(yán)重的導(dǎo)致一方有利、而另一方受損，如果只是對雙方產(chǎn)生輕微的影響，則不適用。

5、結(jié)果上來說，必須由法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁定

發(fā)生情勢變更后，雙方當(dāng)事人應(yīng)該協(xié)商解決，解決不成的話，當(dāng)事人應(yīng)該向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請裁決，由人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)決定是否變更合同或者解除合同。

三、適用情勢變更原則的法律效力

情勢變更的法律效力，是指情勢變更事件發(fā)生后，所引起的法律后果。主要體現(xiàn)為變更合同和解除合同[3]。

1、變更合同

所謂變更合同，是指合同雙方當(dāng)事人向法院或仲裁機(jī)構(gòu)提出變更的請求后，經(jīng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)的裁決，認(rèn)為確實(shí)發(fā)生該情形，并且裁定合同還有繼續(xù)履行的意義和價(jià)值時(shí)，通過變更合同主體內(nèi)容，平衡雙方當(dāng)事人之間的利益，使合同適應(yīng)已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)情況，在公平的基礎(chǔ)上繼續(xù)履行。適用情勢變更原則的主要措施有：增減履行標(biāo)的物的數(shù)量、變更履行期限、拒絕先為履行、變更標(biāo)的物等。

2、解除合同

在合同變更仍無法消除顯示公平的后果的時(shí)候，當(dāng)事人可以請求法院或仲裁機(jī)構(gòu)判令解除合同。如果通過情勢變更是由，解除了合同，則雙方當(dāng)事人互相不得請求賠償，也互相不用承擔(dān)賠償責(zé)任。

這里需要強(qiáng)調(diào)，情勢變更出現(xiàn)后，并非當(dāng)然的變更合同或者解除合同，還需要根據(jù)案件的具體情況具體來判斷，由當(dāng)事人進(jìn)行主張，最后的決定權(quán)在法院或者仲裁機(jī)構(gòu)。

四、如何避免情勢變更原則的濫用

當(dāng)發(fā)生情勢變更后，受不利益一方當(dāng)事人就請求對原合同內(nèi)容予以變更而與對方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，若協(xié)商未果，雙方當(dāng)事人無法達(dá)成新的一致，受不利益一方便會訴諸法院，請求對原合同予以解除或變更[4]。此時(shí)，法律就賦予了法院一個(gè)自由裁量權(quán)，因此也就存在了情勢變更原則被濫用的潛在威脅。如何防止情勢變更原則被濫用，筆者認(rèn)為，應(yīng)注意一下兩點(diǎn)：①立法上，我國應(yīng)在合同法這一基本法律中具體明確規(guī)定情勢變更原則及其適用條件。法院判案應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，這是我國司法過程中的黃金準(zhǔn)則。因此，完善立法有助于法院依法正確適用情勢變更原則，平衡雙方當(dāng)事人之間的利益，既而限制法院的自由裁量權(quán)，減少情勢變更原則被濫用的機(jī)會。②應(yīng)對法院的自由裁量權(quán)進(jìn)行有效地監(jiān)督。一切權(quán)力都存在被濫用的可能。只有完善監(jiān)督機(jī)制，才能降低權(quán)力被濫用的可能性。

五、結(jié)語

綜上所述，作為誠實(shí)信用原則的例外，情勢變更原則是現(xiàn)代合同法制度的重要組成部分，有其存在的理論基礎(chǔ)，同時(shí)也是現(xiàn)實(shí)社會發(fā)展的需要，發(fā)揮著其他原則所不可替代的作用。在未來合同法的修改完善中，應(yīng)增加對情勢變更原則的規(guī)定，使其能夠更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展和維護(hù)社會的公平。

【參考文獻(xiàn)】

[1]最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（二）.

[2]王利明、崔建遠(yuǎn).《合同法新論·總則》.中國政法大學(xué)出版社1997年版.

[3]魏振瀛.《民法》.北京大學(xué)出版社.2006年版.

[4]梁慧星.《中國民法經(jīng)濟(jì)法諸問題》.法律出版社.1991年版.