專利法第26條第4款與第59條的適用差別

摘要：專利場上的角逐，是一場關(guān)于權(quán)利要求的文字游戲，無論是在授權(quán)、確權(quán)的過程，還是在侵權(quán)訴訟中，權(quán)利要求始終是當(dāng)之無愧的主角。在授權(quán)、確權(quán)和侵權(quán)過程，怎么去合理解釋權(quán)利要求一直是對立雙方永恒不變的焦點(diǎn)。在專利法體系中涉及到權(quán)利要求解釋的條款有兩條，分別是專利法第26條第四款與第59條。本文主要討論專利法第26條第四款與第59條的具體適用環(huán)境。

關(guān)鍵詞：專利法；權(quán)利要求

首先，我們來看一則案例，該案例來自北京市高級人民法院高行終字第211號 。在該案中專利權(quán)人2003年01月22日授權(quán)公告的、名稱為“板式換熱器”的94192808.X號發(fā)明專利權(quán)被江蘇寶得換熱設(shè)備有限公司請求無效，在專利無效審理過程，專利復(fù)審委依據(jù)原專利法（即2001版專利法）第26條第4款之規(guī)定，即權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護(hù)的范圍，宣告涉案專利全部無效。在上述案件中，專利復(fù)審委、一審法院和二審法院對權(quán)利要求的解釋并沒有涉及到第59條的權(quán)利要求的解釋規(guī)則。那么上述人主張利用第59條在無效程序中解釋權(quán)利要求是否屬于適用條款錯(cuò)誤呢。

一、從專利法的體系上來考量

專利法一共八章。這八章解決的與專利相關(guān)的問題各不相同，每一章都有自己獨(dú)特的價(jià)值。我們不能輕易的、模糊的對這些條款進(jìn)行移花接木，使立法目的錯(cuò)誤偏移立法者所指的方向。在專利授權(quán)過程對權(quán)利要求書的解釋應(yīng)當(dāng)適用第三章專利的申請中第26條第4款的規(guī)定。無效程序其本質(zhì)是對授權(quán)程序的一種矯正，其因具有三方的參與比只有兩方參與的專利審查天然的更加公平和公正。既然是起矯正作用，適用的規(guī)則也應(yīng)該相同，那么專利無效程序中對權(quán)利的解釋自然而然是依據(jù)專利法第26條第4款。專利法第59條歸屬在第七章專利的保護(hù)框架中，可以看出立法者的意思，即在專利侵權(quán)訴訟中，法官應(yīng)當(dāng)依照這一條來合理確定專利這一無形財(cái)產(chǎn)的合理邊界，進(jìn)而判定被控侵權(quán)方是否踏入此邊界，構(gòu)成專利侵權(quán)行為。

二、從權(quán)利要求是否已經(jīng)固定的角度來看

在專利授權(quán)確權(quán)程序中，權(quán)利要求還沒完成和固定，專利的邊界還處于在搭建或修葺的過程中。權(quán)利要求保護(hù)的范圍處于動(dòng)態(tài)調(diào)整中，其權(quán)利要求的方案是本領(lǐng)域技術(shù)人員從說明書中公開的內(nèi)容得出或者概況出的技術(shù)方案，依據(jù)就是專利法第26條第4款。對此，我們可以舉一生動(dòng)的例子來說明，說明書公開的內(nèi)容就如申請人提供的磚，申請人用這些磚來砌成圍墻，圈出自己的保護(hù)領(lǐng)域。無論申請人怎么設(shè)計(jì)圍墻的形狀，來擴(kuò)大保護(hù)領(lǐng)域，必須受制于磚的數(shù)量。

適用第59條時(shí)，權(quán)利要求所尋求的那個(gè)真正的保護(hù)范圍已經(jīng)固定了，只是利用59條去把這個(gè)范圍毫厘不差的描繪在世人面前。如果適用59條來評價(jià)授權(quán)確權(quán)中的權(quán)利要求，就好像用一根沒有刻度的尺子去衡量一堵變化不定的墻，得到的只有主觀的估算，得不到客觀準(zhǔn)確的結(jié)果。雖然在專利局的審查過程中，權(quán)利要求的含義受到相同資料的影響，但核準(zhǔn)前所采取的權(quán)利要求解釋標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)法程序中的標(biāo)準(zhǔn)有些許不同。簡言之，在執(zhí)法過程的權(quán)利要求的解釋必須使專利權(quán)的范圍明確且清楚。而在審查階段，權(quán)利要求范圍仍在形成發(fā)展中，該過程常常需要專利申請人修正或變動(dòng)其發(fā)明的定義[1]。

三、解釋規(guī)則的不同

在授權(quán)確權(quán)過程中，為了保證權(quán)利人所尋求的保護(hù)范圍等于其對現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)。根據(jù)專利審查指南[2]第二部分第二章規(guī)定，對權(quán)利要求的解釋一般是所屬技術(shù)領(lǐng)域通常的含義，采用通常的含義在授權(quán)確權(quán)程序中有兩種考慮，第一，為了避免申請人尋求與其貢獻(xiàn)不匹配的保護(hù)范圍，采用通常的含義能夠利用新穎性和創(chuàng)造性來限制的保護(hù)范圍不恰當(dāng)?shù)臄U(kuò)張。第二，申請人有機(jī)會(huì)通過修改可以限制其含義，縮小保護(hù)范圍。

與我國相似的，美國專利審查指南中對權(quán)利要求的解釋是這樣的描述的：

The Patent and Trademark Offce（“PTO”）determines the scope of claims in patent applications not solely on the basis of the claim language，but upon giving claims their broadest reasonable construction “in light of the specifcation as it would be interpreted by one of ordinary skill in the art”[3]。表明美國在專利審查中對權(quán)利要求采用的是“最廣義的合理解釋”。

我們在來看看歐洲的專利審查指南關(guān)于權(quán)利要求的解釋是怎么規(guī)定：

專利法59條的解釋是一種事后解釋，如同上文所述，是在專利權(quán)固定后對其進(jìn)行的解釋的。根據(jù)2009年最高院發(fā)布的審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律的若干問題的解釋第三條規(guī)定人民法院對于權(quán)利要求，可以運(yùn)用說明書及附圖、權(quán)利要求書中的相關(guān)權(quán)利要求、專利審查檔案進(jìn)行解釋。說明書對權(quán)利要求用語有特別界定的，從其特別界定。

以上述方法仍不能明確權(quán)利要求含義的，可以結(jié)合工具書、教科書等公知文獻(xiàn)以及本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的通常理解進(jìn)行解釋。我們可以看出兩者的差異，利用26條4款進(jìn)行解釋過程如下圖：

利用第59條進(jìn)行解釋的過程如下圖：

從上面兩個(gè)圖可以看出，兩者解釋規(guī)則是不一樣的，在不考慮特別含義的情況上，兩者的順序是相反的。所以在不同的程序中應(yīng)該是使用與其相應(yīng)的解釋條款，若錯(cuò)亂使用，必然會(huì)導(dǎo)致截然不同的結(jié)果。

結(jié)論

回到上述案例中，一審和二審法院認(rèn)為密封裝置、密封區(qū)、密封件分別具有不同的含義，密封裝置是密封件的上位概念，而密封區(qū)是一個(gè)位置概念。在第一密封區(qū)和第二密封區(qū)內(nèi)均有相應(yīng)的密封裝置存在，二者是彼此獨(dú)立的兩個(gè)密封區(qū)，這是從本領(lǐng)域一般含義出發(fā)進(jìn)行解釋的。在機(jī)械工程手冊（第二版）機(jī)械零部件設(shè)計(jì)卷中有如下定義：密封件與密封循環(huán)保護(hù)系統(tǒng)構(gòu)成工業(yè)密封裝置（簡稱密封），因此在本領(lǐng)域中密封裝置的概念比密封件要大，密封件是指一般用來進(jìn)行密封作用的零部件[4]，例如密封環(huán)，密封墊片。

所以在本領(lǐng)域一般含義上密封裝置是密封件的上位概念，這個(gè)判斷是正確的。以上解釋符合專利法第26條4款的解釋規(guī)則，由于無效程序?qū)儆谑跈?quán)確權(quán)程序，在這種程序中適用第26條4款是正確的，是符合立法目的。而專利權(quán)人在上述狀中利用59條來進(jìn)行解釋，認(rèn)為所述技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員基于對說明書及附圖的理解將會(huì)認(rèn)為密封裝置等同于密封件，除了“密封裝置位于第一密封區(qū)”以外，密封裝置還可位于第二密封區(qū)。忽略了授權(quán)確權(quán)的程序性質(zhì)，錯(cuò)誤的適用的解釋條款，屬于適用法律錯(cuò)誤。當(dāng)然根據(jù)錯(cuò)誤的解釋條款解釋出來的結(jié)果當(dāng)然也錯(cuò)誤的，是不會(huì)被接受。

參考文獻(xiàn)：

[1]美國專利法 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版 2011-1-1出版

[2]專利審查指南 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版 2010-1-1出版

[3] MPEP-2100 Claim Interpretation

[4]機(jī)械密封實(shí)用技術(shù) 機(jī)械工業(yè)出版社 2001-8-1 出版

作者簡介：吳世川（1988.07-）男，籍貫：重慶，學(xué)歷：本科，職位：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，職稱：專利工程師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。endprint