中國高校R&D經(jīng)費現(xiàn)狀、問題及對策探討

蔣麗霞

摘要：以全國31個省區(qū)高等學校為研究對象，從其R&D經(jīng)費規(guī)模、強度、來源結(jié)構(gòu)和支出結(jié)構(gòu)四方面研究31個省區(qū)高校R&D經(jīng)費資源配置狀況。研究發(fā)現(xiàn)，31個省區(qū)之間高校R&D經(jīng)費分布、投入與支出均存在較大差異。整體而言，R&D經(jīng)費投入不足，強度偏低，東西部高校分布不均，來源簡單，支出結(jié)構(gòu)存在偏差，基礎(chǔ)研究的支出比例過低。針對以上問題，從政府、高校以及國外先進經(jīng)驗和角度提出對策和建議。

關(guān)鍵詞：高?？蒲校籖&D經(jīng)費；經(jīng)費分布

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1005-2909（2017）06-0133-06

科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力?？茖W技術(shù)的每一次重大發(fā)展必將帶來經(jīng)濟的巨大飛躍。在21世紀經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，世界各國普遍重視科技投入。據(jù)聯(lián)合國教科文組織所下的定義，科技投入是指投入在研究與發(fā)展（R&D）活動中的人力、物力、財力資源[1]。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認為，R&D活動是推動經(jīng)濟增長的重要源泉，在長期內(nèi)對科技進步乃至生產(chǎn)率的提高都有重要影響。高等院校集知識傳播、創(chuàng)造和應用三大功能于一身，是知識經(jīng)濟社會的動力源，是提升國家綜合實力的重要研發(fā)基地，也是R&D活動的重要主體，理應受到關(guān)注。

下面以全國31個省區(qū)高校為研究對象，從R&D經(jīng)費規(guī)模、投入強度、來源和支出結(jié)構(gòu)四方面分析31個省區(qū)R&D經(jīng)費資源配置現(xiàn)狀，通過各省區(qū)比較以及和先進地區(qū)或國家之間的比較找出中國高校R&D經(jīng)費存在的問題，并提出對策。

一、中國高校R&D經(jīng)費的現(xiàn)狀

（一）高校R&D經(jīng)費整體分布情況

將2014年全國31個省區(qū)R&D經(jīng)費占全國高校R&D總經(jīng)費之比按照由大到小的順序排列，得到表1。從高校R&D經(jīng)費的省區(qū)分布看，全國高校R&D經(jīng)費總額為898.15億元，區(qū)域高校R&D經(jīng)費均值為28.97億元，有12個省區(qū)超過了均值。排名前6的均為東部省區(qū)，占比之和超過50%；排名最后10位的有9個為西部省區(qū)，占比之和為4.9%；中部省區(qū)除湖北外，基本圍繞中位數(shù)前后波動。排名第1的北京（145.66億元）超過整個中部（138.25億元）、西部（141.29億元）地區(qū)之和[2]。整體上看，高校R&D經(jīng)費絕對數(shù)大致呈東中西三大地帶梯度分布的格局。

（二）高校R&D經(jīng)費投資規(guī)模

聯(lián)合國教科文組織的科技統(tǒng)計指標體系中，主要用兩個指標描述R&D活動的投資規(guī)模：R&D經(jīng)費的絕對數(shù)GERD和R&D經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值的相對數(shù)GERD/GDP，即R&D經(jīng)費投入強度[3]。2014年31省區(qū)高校R&D經(jīng)費規(guī)模與投入強度如表2所示。

北京、天津、上海三地R&D經(jīng)費規(guī)?？偭颗琶?，投入強度排名前3，其中排名第1的北京R&D經(jīng)費投入強度是排名第2的天津的2倍，可見，國家對北京高校科研的重視程度。全國R&D經(jīng)費投入強度平均值為0.13%，有11個省區(qū)R&D經(jīng)費投入強度大于或等于全國平均值，20個省區(qū)R&D經(jīng)費投入強度低于平均值，4個省區(qū)投入強度低于0.05%，16個省區(qū)投入強度低于0.1%。以R&D經(jīng)費投入強度來看，排名前3的均為東部省區(qū)，排名末9位的省區(qū)除河南、福建、海南、河北外均為西部省區(qū)，可見國家對東西部省區(qū)投入的不均。

（三）高校R&D經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)

R&D經(jīng)費來源是多渠道的，主要有政府資金、企業(yè)資金、國外資金和其他資金，其中政府和企業(yè)是主渠道。2014年全國31省區(qū)高校R&D經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)如圖1。在31個省區(qū)中，主要的資金來源是政府資金，所有省區(qū)政府資金來源均超過40%，有28個省區(qū)政府資金來源超過50%，其中新疆的政府資金更是超過了90%。整體來說，西部高校對政府資金的依賴性大于中部和東部地區(qū)。其次的資金來源是企業(yè)資金，31省區(qū)中政府資金和企業(yè)資金之和基本超過了85%。國外資金和其他資金所占比例都很小，尤其是國外資金，除北京之外占比都在1%以下。

（四）高校R&D經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)

2014年全國31省區(qū)高校R&D經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)如圖2。31個省區(qū)中，用于基礎(chǔ)研究的費用占1/3，一半多用在應用研究上。具體來看，31個省區(qū)中有4個省區(qū)用于基礎(chǔ)研究的R&D經(jīng)費占比低于30%。在R&D經(jīng)費支出上，東、中、西部地區(qū)支出結(jié)構(gòu)未見明顯差異。

二、中國高校R&D經(jīng)費的問題分析

（一）投入不足

中國對R&D經(jīng)費的投入從2003年的1 539.63億元增加到2014年的13 015.63億元，保持年平均21.42%的增長率，R&D經(jīng)費投入增長較快，說明已意識到研發(fā)的重要性，但與一些發(fā)達國家相比投入量仍然很低。2003年，中國R&D經(jīng)費的投入量僅為日本的5.46%，美國的6.42%，與韓國的水平相當[4]。2014年，中國高校R&D經(jīng)費僅占總投入的6.9%，而發(fā)達國家高等教育部門R&D經(jīng)費占比普遍較高，2008年，英國高校R&D經(jīng)費占比為26.5%，美國為12.9%，日本為11.6%[5]。從R&D經(jīng)費的投入強度來看，中國由2003年的1.13%逐年上升到2014年的2.05%，在發(fā)展中國家屬于上游水平，但與發(fā)達國家相比仍有差距。目前，歐洲R&D經(jīng)費占GDP的3%左右，中國在2002年才突破1%大關(guān)，2013年才突破2%，而2002年，新興工業(yè)國家韓國此數(shù)據(jù)已達2.65%[6]。

可見，中國R&D 經(jīng)費不管是在規(guī)模還是在投入強度上都很低。高校作為科研力量的主要陣地，資金主要來源于政府，但是政府對 R&D 經(jīng)費投入所占比例之小，遠不能達到充分利用科技力量的要求。

（二）分布不均

從各省區(qū)高校R&D經(jīng)費占全國的比重來看，50%的R&D經(jīng)費集中于6個省區(qū)，且均為東部省區(qū)，70%的R&D經(jīng)費集中于10個省區(qū)，而排名最后9位的比重之和低于5%，均不足1%，且多為西部省區(qū)。另外，排名第一的北京，占比超過15%，而最后一名的西藏僅占0.04%，兩者相差400多倍，遠大于GDP的差距。除此之外，從投入強度來看，各省區(qū)亦存在較大差距。內(nèi)蒙古（0.02%）與北京（0.68%）相差34倍，排名最末的內(nèi)蒙古亦遠遠低于全國平均水平（0.13%）。

總體而言，區(qū)域R&D經(jīng)費不僅分布不均，而且在各省區(qū)的分布差異較大，東西部差距顯著，國家雖然在有意識加大對西部地區(qū)的投入，但西部地區(qū)較東部地區(qū)仍存在較大差距。

（三）來源簡單

目前，高校的R&D經(jīng)費主要來源于政府，31個省區(qū)中，21個省區(qū)的R&D經(jīng)費政府資金超過60%， 31個省區(qū)高校的R&D經(jīng)費90%以上都是來自政府和企業(yè)，尤其是西部高校，絕大部分是來自政府。高校主要從事基礎(chǔ)研究和應用研究，而因為基礎(chǔ)研究的長期性和不可預見性以及應用研究中成果轉(zhuǎn)化困難等原因，短期經(jīng)濟效益不明顯，不易受到企業(yè)和其他資金的青睞，由此導致其經(jīng)費來源主要是政府。美國高校的研發(fā)經(jīng)費主要依靠政府撥款資助，包括聯(lián)邦政府和地方政府，2009年美國高校研發(fā)經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)中政府資金占66%[7]。2007年，英國高校科研經(jīng)費中各級政府資助所占的比重為69%。德國大學的科研與教學緊密相連，2/3的經(jīng)費來源于地方政府[8]。但是，政府對高校的撥款會造成高校過多依賴，最終阻礙高校研發(fā)的動力和水平，尤其是某些西部省區(qū)，政府資金超過了90%，一旦政府降低撥款，將對高校的科研造成巨大影響。

中國高校的R&D經(jīng)費主要來源于政府，來源過于單一，應努力尋求多渠道的資金投入。

（四）支出不合理

中國高校注重目的性，經(jīng)費多用于應用研究，基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費比重過低。基礎(chǔ)研究是R&D活動的先導，也是一個國家科技進步的源動力。目前中國高校對基礎(chǔ)研究的投入僅占總經(jīng)費的1/3左右，這在一些發(fā)展中國家也是偏低的。美國高校承擔了全國80%的基礎(chǔ)研究工作，日本高校R&D經(jīng)費中基礎(chǔ)研究也占到50%多[9]。基礎(chǔ)研究投入過少將導致高校高水平研究成果偏少或者原始創(chuàng)新動力不足，而后果已經(jīng)有所顯現(xiàn)，即重大科技發(fā)明較少，甚至國家自然科學基金獎的高等獎金也連年出現(xiàn)空缺。這種現(xiàn)象將拉大中國與發(fā)達國家之間的科技差距。

三、對策與建議

基于中國高校R&D 經(jīng)費的現(xiàn)狀和問題，筆者提出了以下建議。

（一）政府要加大投入

1.增加對高校R&D經(jīng)費的投入，合理布局R&D經(jīng)費對于發(fā)展中國家而言，政府對高校R&D經(jīng)費的高投入是保證科技快速發(fā)展的必要條件，而近年來中國政府對高校的R&D經(jīng)費投入僅占R&D全部經(jīng)費的6%左右，在目前的國情下，這種結(jié)構(gòu)很不合理。高校的科研成果具有產(chǎn)品周期長、回報率不確定等特點，而企業(yè)是追逐利潤的，并且最近幾年企業(yè)才對科研有了足夠的重視，因此高校很難吸引到企業(yè)的資金投入，即使有也比較少，政府的撥款一直是高校R&D經(jīng)費的主要來源。在這樣的情況下，政府對高校R&D經(jīng)費的投入所占比例如此之低是不合理的，不能滿足科學研究的需要。

由于各國的科技水平和國情不一致，既不能盲目參照國外經(jīng)驗，也不能盲目要求政府加大投入，必須基于中國國情，以滿足科技發(fā)展需要為基本原則，以科學性、可操作性、效率優(yōu)先為指導思想，進行R&D 經(jīng)費的分配。在此前提下，考慮今后R&D 經(jīng)費的支出適當向高校傾斜，加大對高校R&D 經(jīng)費的投入，保證高?？茖W研究的順利開展。另外，也要注意到中國高校R&D經(jīng)費分布不均，東西部差異明顯的問題。因此，政府在加大對高校R&D經(jīng)費投入的基礎(chǔ)上，也要合理布局，在效率優(yōu)先的前提下，區(qū)域合理分布，盡可能避免過分集中，適當向欠發(fā)達地區(qū)傾斜。

2.增加對基礎(chǔ)研究的投入，提高科研質(zhì)量

高等學校是研究創(chuàng)新的主要陣地，承擔基礎(chǔ)研究和應用研究的重要職責?；A(chǔ)研究是一個國家科技進步的最原始動力，也是國家綜合實力的保證。中國政府已經(jīng)意識到了基礎(chǔ)研究對科技發(fā)展的重要性，《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中強調(diào)了基礎(chǔ)研究的重要性?；A(chǔ)研究的成果是公共品，而中國高校的基礎(chǔ)研究投入比例過低，可能導致高水平研究成果偏少和原始創(chuàng)新不足。2001至2011年的10年間，中國發(fā)表ESI論文總數(shù)居世界第7，ESI論文被引用次數(shù)居第2，而ESI論文被引用率卻排在第19位，可見，雖然發(fā)表的ESI論文數(shù)量不少，但質(zhì)量卻有待提高[10]?；A(chǔ)研究作為各類型R&D活動中相對枯燥的一種，其投入需要經(jīng)過一段時間才能顯示出效果，因此政府應確保對基礎(chǔ)研究有足夠的投入，保證R&D活動健康、全面發(fā)展。

3.完善相關(guān)法律制度建設(shè)

中國R&D活動的時間較短，相關(guān)法律法規(guī)也不完善。比如，中國還沒有建立完善的風險投資監(jiān)控體系，《風險投資法》也沒有正式頒布，為風險投資埋下一定隱患，阻礙了企業(yè)對高校R&D活動的投資。激勵制度也不完善，薪酬制度和獎勵制度都存在缺陷，降低R&D人員的積極性。因此，政府應逐步健全相關(guān)法律法規(guī)，完善風險制度、激勵制度等，做到有法可依、有法可循，要標準化、規(guī)范化投資和籌資等行為，盡量降低風險，這樣才能有更多資金涌入高校R&D活動中，R&D人員研究、創(chuàng)新的積極性也將大大提高。

（二）高校要改革創(chuàng)新

1.增強R&D經(jīng)費籌資意識，加大自主研發(fā)意識

從中國高校R&D經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)可以看出，高?？蒲袑κ袌龅膮⑴c力度較小。因此，政府應該健全籌資市場風險保障制度，增強R&D經(jīng)費籌資意識以及降低R&D經(jīng)費籌資風險，達到多渠道籌資的目的，改變政府為主的單一籌資模式。由于高?；A(chǔ)研究和應用研究具有研究周期長、回報收益不可預測性等特點，不易吸引企業(yè)資金的加入，政府資金一直是主體，但政府財政涉及方方面面的支出，因此，高校R&D活動不能一味依賴政府資金投入，高校應加大自主研發(fā)意識，通過改變R&D經(jīng)費結(jié)構(gòu)提高研發(fā)效率，開放研發(fā)成果提高經(jīng)濟和社會效益等形式，來吸引企業(yè)資金的投入，增強高校自身R&D經(jīng)費的籌資能力。

2.進行科研機構(gòu)改革，促進產(chǎn)學研結(jié)合

埃茲科維茨和勞德斯多夫在《官產(chǎn)學關(guān)系的三螺旋：一個知識經(jīng)濟發(fā)展的實驗室》中提出了大學-產(chǎn)業(yè)-政府三螺旋的創(chuàng)新模式，三方可以在R&D經(jīng)費投入、R&D活動及技術(shù)轉(zhuǎn)移等諸多領(lǐng)域開展深化合作，同時每一方都保持自己的獨立身份[11]。高校應積極探索和政府、企業(yè)合作的新模式，改革已有的科研院所，建立科學的管理體制，促進產(chǎn)學研有機結(jié)合，使高校R&D活動的研究成果產(chǎn)生其應有的經(jīng)濟效益和社會效益，這樣可以反過來促進高校R&D活動的順利進行，也能吸引更多渠道的資金投入。

（三）他山之石

他山之石，可以攻玉。研究發(fā)達國家R&D經(jīng)費狀況以對中國R&D經(jīng)費研究有所啟發(fā)。近些年，英國科技水平顯著提高，企業(yè)社會效用具有不容忽視的影響。目前，中國高校技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，享有的自主知識產(chǎn)權(quán)較少。一方面是由于技術(shù)創(chuàng)新尚沒有得到中國企業(yè)的關(guān)注，另一方面是沒有充足的資金支持，技術(shù)水平較為落后。因此，要重視企業(yè)在高校R&D活動中的重要作用，完善融資體系，拓寬R&D經(jīng)費來源，把企業(yè)資金引入高校R&D活動。企業(yè)自身也要加強R&D機構(gòu)文化建設(shè)，增強創(chuàng)新意識，深化和高校的合作。目前，中國企業(yè)尚未充分認識到創(chuàng)新意識的重要性和必要性，對創(chuàng)新能力的關(guān)注較少，投入也較少，且由于科技成果轉(zhuǎn)化困難等問題，企業(yè)和高校間的合作比較表面或不太成功[12]。

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