縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究現(xiàn)狀及展望
——基于CNKI2001-2016年研究文獻(xiàn)的分析

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205)

縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究現(xiàn)狀及展望
——基于CNKI2001-2016年研究文獻(xiàn)的分析

彭程甸余華

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410205)

PPP模式應(yīng)用于縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可有效緩解縣域政府財(cái)力不足、促進(jìn)縣域社會(huì)資本壯大、推動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。我國(guó)PPP模式發(fā)展仍處起步階段，配套法律制度、運(yùn)行機(jī)制尚不健全，縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用理論研究欠缺。結(jié)合現(xiàn)有研究文獻(xiàn)，運(yùn)用CiteSpace.V可視化分析軟件繪制基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用的主要研究者圖譜、研究機(jī)構(gòu)圖譜及演變趨勢(shì)圖譜，歸納該領(lǐng)域熱點(diǎn)關(guān)鍵詞列表，梳理縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式發(fā)展情況及研究現(xiàn)狀，期以不斷提升縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用理論研究水平和實(shí)踐推廣能力。

基礎(chǔ)設(shè)施；縣域基礎(chǔ)設(shè)施；PPP模式；新型城鎮(zhèn)化

打造縣域城市中心和特色小鎮(zhèn)以不斷推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化是縣域治理的重要路徑。習(xí)近平總書(shū)記、李克強(qiáng)總理多次講話及《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃(2014-2020年)》均表明，縣域城鎮(zhèn)化是新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵。相對(duì)于大城市，縣域城鎮(zhèn)化具有更大發(fā)展空間和更低人口轉(zhuǎn)移成本，發(fā)展縣域城鎮(zhèn)化能更好優(yōu)化生產(chǎn)力布局、維護(hù)社會(huì)公平、緩解城市發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾。我國(guó)縣域城鎮(zhèn)化推進(jìn)過(guò)程中，存在著縣域中小城市基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)法滿足縣域城鎮(zhèn)化快速膨脹人口需求的矛盾，嚴(yán)重制約著縣域城鎮(zhèn)化發(fā)展，縣域城鎮(zhèn)化的基本任務(wù)就是要加快縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

國(guó)家和地方各級(jí)政府大力推動(dòng)下，近年政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式得到極大關(guān)注，地方政府對(duì)應(yīng)用PPP模式進(jìn)行縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)興趣日濃。筆者擬通過(guò)邏輯分析與文獻(xiàn)分析，運(yùn)用CiteSpace.V可視化分析法，對(duì)2001-2016年我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究現(xiàn)狀進(jìn)行整體描述，運(yùn)用CiteSpace.V可視化分析軟件繪制基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域PPP模式應(yīng)用的主要研究者圖譜、研究機(jī)構(gòu)圖譜及演變趨勢(shì)圖譜，歸納該領(lǐng)域熱點(diǎn)關(guān)鍵詞列表。基于中國(guó)知網(wǎng)2001-2016年縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究文獻(xiàn)，系統(tǒng)梳理縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用的主要研究?jī)?nèi)容，對(duì)PPP應(yīng)用背景、應(yīng)用基礎(chǔ)、應(yīng)用原則、應(yīng)用領(lǐng)域、應(yīng)用案例、應(yīng)用優(yōu)勢(shì)、制約因素、應(yīng)用對(duì)策等方面觀點(diǎn)進(jìn)行整理。通過(guò)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用理論研究和實(shí)踐現(xiàn)狀的整體梳理，期為后續(xù)研究提供理論幫助、促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化和縣域城鎮(zhèn)化的持續(xù)健康發(fā)展。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)研究方法：CiteSpace.V可視化分析

CiteSpace.V是一款實(shí)用的可視化文獻(xiàn)計(jì)量工具，運(yùn)用計(jì)量學(xué)與數(shù)據(jù)可視化方法對(duì)科學(xué)文獻(xiàn)蘊(yùn)含的知識(shí)進(jìn)行分析，以科學(xué)知識(shí)圖譜形式直觀展現(xiàn)相關(guān)科學(xué)知識(shí)或研究領(lǐng)域的運(yùn)行規(guī)律、分布結(jié)構(gòu)和發(fā)展動(dòng)態(tài)。筆者試圖運(yùn)用CiteSpace.V軟件分析基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式的研究機(jī)構(gòu)、研究者、研究熱點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì)圖譜，全面概括我國(guó)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究的整體現(xiàn)狀。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源：CNKI論文(2001-2016)

研究所用文獻(xiàn)資料和數(shù)據(jù)取自中國(guó)知網(wǎng)。通過(guò)CNKI高級(jí)檢索“主題”路徑輸入“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”詞頻并含“PPP”，檢索到1139篇文獻(xiàn)，去除28篇報(bào)紙文獻(xiàn)、11篇會(huì)議文獻(xiàn)、1篇輯刊文獻(xiàn)，獲取期刊論文1099篇(檢索時(shí)間2016年12月1日)。文獻(xiàn)來(lái)源期間2001-2016年。

二、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究現(xiàn)狀的整體性描述

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是PPP模式應(yīng)用的重要領(lǐng)域。2013年11月黨的十八屆三中全會(huì)提出“完善城鎮(zhèn)化健康發(fā)展體制機(jī)制，堅(jiān)持走中國(guó)特色新型城鎮(zhèn)化道路，推進(jìn)以人為核心的城鎮(zhèn)化，推動(dòng)大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”[1]要求以來(lái)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用得到大力推廣，理論界、實(shí)踐界對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用進(jìn)行深入探討成果豐碩。通過(guò)選取研究者、研究機(jī)構(gòu)、研究熱點(diǎn)作為研究對(duì)象，運(yùn)用CiteSpace.V繪制基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式的核心研究者圖譜、重要研究機(jī)構(gòu)圖譜、研究熱點(diǎn)圖表，揭示基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究的演變趨勢(shì)。

(一)研究機(jī)構(gòu)與研究者圖譜

研究機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究的重要平臺(tái)依托，研究者是推動(dòng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展、拓展學(xué)科領(lǐng)域的重要?jiǎng)恿ο到y(tǒng)。以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究的產(chǎn)出成果作為重要參考依據(jù)，通過(guò)識(shí)別該領(lǐng)域的高級(jí)別權(quán)威研究者和高平臺(tái)重要研究機(jī)構(gòu)，運(yùn)用CiteSpace.V軟件的可視化分析功能描繪基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究的核心作者圖譜(見(jiàn)圖一)和重要研究機(jī)構(gòu)圖譜(見(jiàn)圖二)，清晰展現(xiàn)相關(guān)研究者和研究機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的研究地位及影響力。

圖1 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究的核心作者圖譜

圖1是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究的核心作者圖譜。觀察圖譜可知，王守清、趙佩星、劉碧靜、孫潔、李啟明、賈康、袁競(jìng)峰、趙國(guó)富、鄧小鵬、柯永建、王松江、武文卿等研究者的節(jié)點(diǎn)相對(duì)較大，充分表明上述學(xué)者在該領(lǐng)域研究成果較多、研究?jī)?nèi)容較廣、研究頻次較高；CiteSpace.V通過(guò)節(jié)點(diǎn)之間的連線表明學(xué)者之間的研究關(guān)聯(lián)度，李啟明與袁競(jìng)峰、鄧小鵬、季闖，蔡向陽(yáng)與陳純、張悅，王守清與柯永建，王涯茜與王世君，王松江與孫榮霞，賈康與孫潔等在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究中存在較為密切聯(lián)系；其他研究者如趙佩星、劉碧靜、郭濂、武文卿等在研究過(guò)程中較為獨(dú)立，沒(méi)有與其他學(xué)者進(jìn)行合作或者合作的關(guān)聯(lián)度不高。因?yàn)镃NKI高級(jí)檢索主題路徑輸入選擇的不同、CiteSpace.V分析閥值設(shè)定的局限等數(shù)據(jù)獲取渠道的差異性，部分獨(dú)立的研究者和彼此有關(guān)聯(lián)度的研究者在圖譜上沒(méi)有呈現(xiàn)?？傮w而言，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究的學(xué)者越來(lái)越多，相互之間的關(guān)聯(lián)度越來(lái)越強(qiáng)。

圖2 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式重要研究機(jī)構(gòu)圖譜

圖2是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式重要研究機(jī)構(gòu)圖譜。觀察圖譜可知，昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院、重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院、天津大學(xué)管理學(xué)院、中南大學(xué)商學(xué)院、財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)、清華大學(xué)建設(shè)管理系、上海海事大學(xué)等機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究領(lǐng)域成果較多；重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院與南京農(nóng)業(yè)大學(xué)工學(xué)院存在研究合作關(guān)系，其他高校和科研院所相對(duì)獨(dú)立。綜合圖1和圖2的圖譜分析，核心作者所在的研究機(jī)構(gòu)研究成果相對(duì)較為豐富，如王守清與清華大學(xué)建設(shè)管理系、李啟明與東南大學(xué)建設(shè)與房地產(chǎn)系等。

(二)研究熱點(diǎn)及演變趨勢(shì)圖譜

關(guān)鍵詞是最能反映學(xué)術(shù)文稿中心內(nèi)容的名詞或詞組，學(xué)術(shù)論文的關(guān)鍵詞具有重要檢索意義。一方面，關(guān)鍵詞是獲取信息的精煉詞匯，可以做為數(shù)據(jù)庫(kù)收錄和檢索文獻(xiàn)的共同標(biāo)識(shí)，使讀者能夠短時(shí)間迅速查閱到符合自己需要的文獻(xiàn)；另一方面，如果要獲取一整塊信息，它的量是非常大的，讀者沒(méi)有辦法通過(guò)一整段句子去找源頭，要從所有信息當(dāng)中挖掘出信息的核心意思，關(guān)鍵詞就是大內(nèi)容下的精煉體或核心意思，可以使讀者立刻判斷出所查閱的論文是否為自己所需。CiteSpace.V具有關(guān)鍵詞可視化分析功能，通過(guò)該功能可以識(shí)別和記錄基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞，以熱點(diǎn)關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次為依據(jù)進(jìn)行排序可以發(fā)現(xiàn)(見(jiàn)表1)，PPP模式、基礎(chǔ)設(shè)施、項(xiàng)目融資、資本合作、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、新型城鎮(zhèn)化等成為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞，研究領(lǐng)域主要集中在PPP項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公私合作等方面。

表1 CNKI論文中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究熱點(diǎn)關(guān)鍵詞

CiteSpace.V具有圖譜的時(shí)間可視化功能，可以探究某一研究領(lǐng)域的研究演變趨勢(shì)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究過(guò)程中，通過(guò)CiteSpace.V的時(shí)間可視化功能可以得出橫向時(shí)間維度熱點(diǎn)關(guān)鍵詞的演變趨勢(shì)和縱向時(shí)間維度熱點(diǎn)關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次圖譜(見(jiàn)圖3)。

圖3 2001-2016基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究趨勢(shì)圖譜

圖3是2001-2016年基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究趨勢(shì)圖譜。觀察圖譜可知，2001-2016年我國(guó)學(xué)界對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究給予了持續(xù)關(guān)注，2001-2005年研究的核心熱點(diǎn)是PPP模式、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、特許經(jīng)營(yíng)等，2005-2010年研究的核心熱點(diǎn)是PPP項(xiàng)目本身，含投融資體制機(jī)制改革、項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、案例分析、分包合同等，2010-2016年特別是2015、2016年我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”后，適應(yīng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求，研究核心熱點(diǎn)變?yōu)樯鐣?huì)資本、資本合作與經(jīng)濟(jì)發(fā)展；縱向時(shí)間維度熱點(diǎn)關(guān)鍵詞的演進(jìn)趨勢(shì)在CiteSpace.V繪制的圖譜上以節(jié)點(diǎn)之間的連線表現(xiàn)出來(lái)，節(jié)點(diǎn)之間的連線越多說(shuō)明其相互之間的傳承關(guān)系越緊密，可以看出基礎(chǔ)設(shè)施與資本合作、PPP模式與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的傳承關(guān)系十分緊密。綜上可知，我國(guó)學(xué)界對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究的演變趨勢(shì)與改革發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀是同步吻合的，具有極強(qiáng)的時(shí)代特性。

三、縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究的主要內(nèi)容

通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)2011-2016年文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，PPP模式、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究者較多，研究?jī)?nèi)容豐富；縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究的成果相對(duì)較少，主要研究者有彭程甸、余華、黃擁政、祝子麗、卿文潔等人。根據(jù)檢索到的研究文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者的縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究主要集中于應(yīng)用背景研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用原則研究、應(yīng)用領(lǐng)域研究、應(yīng)用案例研究、應(yīng)用優(yōu)勢(shì)研究、制約因素研究、應(yīng)用對(duì)策研究八大方面。

(一)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用背景研究

1.各級(jí)政府積極推廣PPP模式

黨的十八屆三中全會(huì)后，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部等多個(gè)部委陸續(xù)出臺(tái)鼓勵(lì)推廣社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式的系列政策措施；地方政府大力促推基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的PPP模式，通過(guò)完善政策積極促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，為民營(yíng)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)暢通渠道，探索形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。支磊(2016)提出，目前國(guó)家和地方各級(jí)政府力推PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的應(yīng)用，既是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的客觀要求更是“十三五”時(shí)期戰(zhàn)略調(diào)整的迫切需要[2]；趙赟飛(2016)指出，新常態(tài)下國(guó)家政策的大力支持為PPP模式進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域帶來(lái)了機(jī)遇[3]。

2.國(guó)家大力推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展

2012年11月黨的十八大明確提出“新型城鎮(zhèn)化”概念，2014年3月《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014-2020年)》發(fā)布，隨后國(guó)家發(fā)改委等11個(gè)部委聯(lián)合發(fā)文將江蘇、安徽和浙江寧波共62個(gè)城市(鎮(zhèn))列為國(guó)家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)地區(qū)，2015年李克強(qiáng)總理明確提出“加強(qiáng)資金和政策支持，擴(kuò)大新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)”[4]，“應(yīng)用與推廣PPP模式是解決新型城鎮(zhèn)化過(guò)程中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資困難的重要舉措”[5]。張瑩(2015)提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”、新型城鎮(zhèn)化速度加快和傳統(tǒng)基建項(xiàng)目“土地財(cái)政”難以為繼的背景下，必須拓展投融資渠道，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)引入PPP模式[6]。夏瓊等(2015)以縣域經(jīng)濟(jì)“排頭兵”晉江為例，結(jié)合福建新型城鎮(zhèn)化實(shí)際數(shù)據(jù)分析新型城鎮(zhèn)化建設(shè)主要問(wèn)題，提出新型城鎮(zhèn)化過(guò)程引入PPP模式的重要意義及對(duì)策[7]。

3.縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資困難

目前我國(guó)縣域基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制不合理，融資渠道單一、中央政府對(duì)縣域基礎(chǔ)設(shè)施投入潛力有限、地方政府財(cái)政困境導(dǎo)致無(wú)法滿足縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的龐大資金需求，縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后。陳宸等(2016)以河南寶豐PPP項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)狀為例，提出縣域推廣運(yùn)用PPP模式是挖掘社會(huì)資本市場(chǎng)潛力，推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化，實(shí)現(xiàn)財(cái)稅改革服務(wù)民生的現(xiàn)實(shí)需要；是吸引社會(huì)資本，彌補(bǔ)地方政府資金不足，促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化持續(xù)健康發(fā)展的迫切需要；是遏制政府債務(wù)增長(zhǎng)，防范政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，化解政府債務(wù)的必需之道[8]。余華、彭程甸(2015)探討縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用基礎(chǔ)與機(jī)制創(chuàng)新時(shí)提出，湖南新型城鎮(zhèn)化建設(shè)存在很多制約因素，“特別是縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投融資問(wèn)題，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家宏觀政策的發(fā)展變化，依靠政府財(cái)政資金、銀行信貸和土地出讓等方式籌集基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的傳統(tǒng)投融資模式已難以為繼”[9]。

(二)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用基礎(chǔ)研究

縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用基礎(chǔ)研究文獻(xiàn)少。葉帥(2016)探析我國(guó)PPP模式助推縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)指出，當(dāng)前縣域發(fā)展PPP模式的基礎(chǔ)主要有城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善、固定資產(chǎn)投資逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金投入結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化、社會(huì)資本充裕、PPP模式應(yīng)用環(huán)境日益成熟[10]。

1.縣域城鎮(zhèn)化及縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷發(fā)展

2014年以來(lái)我國(guó)不斷加快推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，同時(shí)縣域城鎮(zhèn)化成為新型城鎮(zhèn)化的重中之重。目前城鎮(zhèn)常住人口數(shù)量快速增長(zhǎng)，城鎮(zhèn)化率顯著提高，城鎮(zhèn)化成為拉動(dòng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)和投資的主要?jiǎng)恿ΑＶ档脧?qiáng)調(diào)的是，我國(guó)縣域城鎮(zhèn)化過(guò)程中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度不斷加大，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入不斷上升，為PPP模式在縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用提供了重要基礎(chǔ)條件。張心怡(2016)認(rèn)為我國(guó)新型城鎮(zhèn)化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的巨額融資需求是大力推廣PPP模式的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)[11]。

2.固定資產(chǎn)投資增加，投資結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化

2016年以來(lái)全國(guó)固定資產(chǎn)投資增速、第三產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施投資增速加快[12]。轉(zhuǎn)型發(fā)展環(huán)境下投融資體制改革不斷深化，投資主體日趨多元化，投資結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，社會(huì)資本特別是民間投資進(jìn)入具有自然壟斷性、政府資金和國(guó)企投資長(zhǎng)期主導(dǎo)的行業(yè)領(lǐng)域，社會(huì)資本以合資、特許經(jīng)營(yíng)等多種方式參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)，企業(yè)投資自主權(quán)擴(kuò)大，市場(chǎng)“發(fā)動(dòng)機(jī)”更強(qiáng)勁有力。

3.適合我國(guó)國(guó)情的PPP制度環(huán)境不斷成熟

PPP項(xiàng)目制度建設(shè)日益規(guī)范，國(guó)務(wù)院各部委出臺(tái)了眾多PPP政策文件；投融資體制機(jī)制不斷改革，項(xiàng)目融資能力增強(qiáng)；人才培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)建設(shè)跟進(jìn)，專(zhuān)業(yè)咨詢能力提高；風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制和保險(xiǎn)體系建設(shè)不斷加強(qiáng)，增強(qiáng)社會(huì)資本的投資信心。

4.PPP模式應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)快速累積

全國(guó)范圍看，2014-2016年伴隨著PPP制度體系不斷完善、PPP參與方數(shù)量和積極性顯著增長(zhǎng)、PPP項(xiàng)目數(shù)量和投資額狂飆突進(jìn)，三批PPP示范項(xiàng)目呈現(xiàn)項(xiàng)目數(shù)量和規(guī)?？焖僭黾?、行業(yè)分類(lèi)完備、公布信息豐富、管理制度健全的整體發(fā)展態(tài)勢(shì)，PPP應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)快速累積。

(三)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用原則研究

彭程甸等(2016)從項(xiàng)目選擇角度提出縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)遵循的原則，包括貫徹《指導(dǎo)意見(jiàn)》和《操作指南》基本精神、穩(wěn)定的現(xiàn)金流、低風(fēng)險(xiǎn)低收益、實(shí)質(zhì)重于形式、成熟的盈利模式、見(jiàn)效快等[13]。卿文潔(2015)等從區(qū)域選擇角度出發(fā)，研究得出湖南基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用的區(qū)域選擇原則，包括符合國(guó)家和湖南新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃要求原則、突出重點(diǎn)與兼顧公平并重原則、分類(lèi)管理與逐步推廣并行原則、充分考慮區(qū)域PPP應(yīng)用基本環(huán)境原則、注重各區(qū)域整體和諧發(fā)展原則[14]。綜合學(xué)者觀點(diǎn)，我國(guó)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式除應(yīng)遵循PPP模式應(yīng)用一般原則，如風(fēng)險(xiǎn)分配原則、產(chǎn)出導(dǎo)向原則、切實(shí)履約原則、平等合作原則、注重效率原則、合理回報(bào)原則、公開(kāi)透明原則、合法合規(guī)原則、鼓勵(lì)創(chuàng)新原則外，還應(yīng)遵循如下應(yīng)用原則：

1.遵循PPP建設(shè)的目標(biāo)導(dǎo)向原則

我國(guó)PPP模式的發(fā)展仍處起步階段，理論探討與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)尚不豐富，對(duì)PPP模式還存在許多思想上和認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。最值得注意的就是PPP模式的目標(biāo)導(dǎo)向錯(cuò)誤，只把PPP模式看作是一種投資融資機(jī)制以解決地方政府財(cái)政資金不足的問(wèn)題或化解政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有將PPP模式作為一種全新的社會(huì)治理模式或項(xiàng)目管理模式來(lái)認(rèn)識(shí)。因此，很多學(xué)者提出特別是在地方縣域?qū)用嬉罨瘜?duì)PPP模式的認(rèn)識(shí)，遵循PPP模式的目標(biāo)導(dǎo)向原則，以發(fā)揮PPP模式對(duì)縣域治理的有效作用。

2.遵循PPP是縣域發(fā)展工具原則

縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或縣域治理引入PPP模式，是為了有效彌補(bǔ)縣域?qū)用娼?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、財(cái)政資金有限、建設(shè)人才匱乏和治理能力不足等短板，通過(guò)發(fā)揮PPP模式在縣域發(fā)展中的工具性作用，利用市場(chǎng)化機(jī)制的優(yōu)勢(shì)，以有效整合縣域內(nèi)資源和力量，促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

3.遵循PPP的創(chuàng)新發(fā)展理念原則

PPP模式強(qiáng)調(diào)雙方建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作伙伴關(guān)系，注重以人為本、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。實(shí)踐中要摒棄傳統(tǒng)的BOT而踐行PPP的創(chuàng)新發(fā)展理念。這就要求重視縣域PPP模式的可行性研究，注重縣域PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的編制和審查，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)選用的規(guī)范化管理，堅(jiān)持以人為本和可持續(xù)發(fā)展宗旨，不斷促進(jìn)社會(huì)公眾積極參與社會(huì)治理。遵循PPP的創(chuàng)新發(fā)展理念原則將對(duì)未來(lái)我國(guó)縣域PPP發(fā)展理念創(chuàng)新具有重要促進(jìn)作用。

(四)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用領(lǐng)域研究

田曉娟等(2015)通過(guò)國(guó)內(nèi)典型案例，闡述了PPP如何推動(dòng)地方縣域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，指出縣域PPP模式的主要領(lǐng)域既要涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如城市道路、機(jī)場(chǎng)、醫(yī)院、鐵路、學(xué)校等，還要包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)等諸多領(lǐng)域[15]?？傮w看，我國(guó)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式的應(yīng)用領(lǐng)域主要包括新建基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施，還包括存量基礎(chǔ)設(shè)施的改造。

1.新建基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

新建基礎(chǔ)設(shè)施是一個(gè)地區(qū)生存和發(fā)展必須具備的工程性設(shè)施總稱，主要體現(xiàn)在交通運(yùn)輸、環(huán)境保護(hù)方面，如道路、橋梁、車(chē)站等。但只將縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式的應(yīng)用領(lǐng)域囿于新建基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不免相對(duì)片面，PPP模式具有廣泛的應(yīng)用范圍，除新建基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域外，還包括存量基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。

2.公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

公共服務(wù)類(lèi)基礎(chǔ)設(shè)施是指一個(gè)地區(qū)為社會(huì)公眾參與政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)活動(dòng)的保障性服務(wù)設(shè)施。按照具體項(xiàng)目特點(diǎn)可分為醫(yī)院、通訊、市政道路、雨污水管網(wǎng)、公廁、垃圾站、路燈照明、公園游樂(lè)園、菜市場(chǎng)、停車(chē)場(chǎng)等。

(五)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用案例研究

1.以PPP項(xiàng)目的涉及領(lǐng)域?yàn)榘咐M(jìn)行研究

縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP項(xiàng)目包括農(nóng)業(yè)發(fā)展、水利工程、交通設(shè)施、市政建設(shè)、公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域。2015年7月國(guó)家發(fā)改委公開(kāi)發(fā)布北京地鐵4號(hào)線、重慶涪陵至豐都高速公路、固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化、陜西省延安市黃陵縣南溝門(mén)水利樞紐工程等13個(gè)有一定代表性、示范性的PPP項(xiàng)目案例，這些項(xiàng)目案例幾乎涉及PPP模式的全部領(lǐng)域，縣域級(jí)PPP項(xiàng)目約占項(xiàng)目總數(shù)的1/3。宋超(2016)通過(guò)對(duì)縣域生態(tài)治理PPP模式進(jìn)行SWOT分析，認(rèn)為PPP模式能有效解決當(dāng)前縣域生態(tài)治理存在問(wèn)題，并提出可采用“PPP區(qū)域打包模式”將縣域內(nèi)低利潤(rùn)率和高利潤(rùn)率的生態(tài)環(huán)保項(xiàng)目打包捆綁、組合開(kāi)發(fā)，最大限度提高生態(tài)治理效率和社會(huì)公共利益[16]。

2.以PPP項(xiàng)目的操作模式為案例進(jìn)行研究

按照政府與社會(huì)資本的權(quán)責(zé)，財(cái)政部明確界定了三大類(lèi)六種公私合作運(yùn)營(yíng)模式(OM、MC、BOT、BOO、TOT和ROT)。一是外包模式(OM和MC)?？梢暈閭鹘y(tǒng)BT(建設(shè)—移交)的改良版，我國(guó)縣域基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域該模式應(yīng)用較少。二是特許經(jīng)營(yíng)模式(主要是BOT)?？h域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的各個(gè)行業(yè)、領(lǐng)域，均有特許經(jīng)營(yíng)模式的PPP項(xiàng)目，如交通運(yùn)輸領(lǐng)域的河北承德灤平縣客運(yùn)樞紐項(xiàng)目、黑龍江省哈爾濱市依蘭縣依蘭港區(qū)貨運(yùn)碼頭建設(shè)工程。三是衍生的DBFO(設(shè)計(jì)—建設(shè)—融資—經(jīng)營(yíng))、DBFOT(設(shè)計(jì)—建設(shè)—融資—經(jīng)營(yíng)—移交)、TOT(移交—經(jīng)營(yíng)—移交)、ROT(重構(gòu)—運(yùn)營(yíng)—移交)、BLOT(建設(shè)—租賃—運(yùn)營(yíng)—移交)模式。如運(yùn)城鹽湖區(qū)大西高鐵客站周邊的片區(qū)開(kāi)發(fā)屬于DBFO模式、醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的滎陽(yáng)人民醫(yī)院整體建設(shè)PPP項(xiàng)目屬于BLOT模式。王俊豪、金暄暄(2016)以中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP為例，運(yùn)用輪流出價(jià)合作博弈模型，論證股權(quán)契約治理是政府和民營(yíng)企業(yè)契約治理的核心內(nèi)容，為“鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)積極參與城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，政府應(yīng)給予其較大的股權(quán)比例”，同時(shí)需要形成政府和民營(yíng)企業(yè)股權(quán)契約相互制衡機(jī)制，提高城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目契約治理效率[17]。陳新平(2016)認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目主要組織形式有BOT、BOOT、BOO、BOT等，BTO是最常見(jiàn)形式[18]。

3.以PPP項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制為案例進(jìn)行研究

縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式的社會(huì)資本投資回報(bào)方式主要是三種。一是固定收益。以合同或協(xié)議為基礎(chǔ)，事先確定社會(huì)資本的收益。二是股權(quán)。社會(huì)資本參與項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成效分紅。三是固定收益與股權(quán)并行。政府為社會(huì)資本的投資回報(bào)設(shè)定最低利潤(rùn)率，最低利潤(rùn)率無(wú)法保證的情況下給予社會(huì)資本補(bǔ)貼，運(yùn)作良好、超過(guò)最低利潤(rùn)率的PPP項(xiàng)目不予補(bǔ)貼。張漢飛(2013)解讀民營(yíng)企業(yè)大漢集團(tuán)興建湖南婁底婁星北路的PPP模式案例，“政府通過(guò)特許權(quán)協(xié)議授權(quán)項(xiàng)目發(fā)起人進(jìn)行項(xiàng)目融資、設(shè)計(jì)、建造、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)”、通過(guò)土地?fù)芨督鉀Q縣域基礎(chǔ)設(shè)施資金不足的難題，是傳統(tǒng)PPP模式與擴(kuò)展PPP模式的有機(jī)結(jié)合[19]。

(六)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用優(yōu)勢(shì)研究

1.推動(dòng)融資渠道多樣化，緩解縣域政府財(cái)政壓力

將PPP模式作為新興融資模式推廣，能夠激發(fā)市場(chǎng)活力，盤(pán)活社會(huì)存量資本與存量資產(chǎn)，彌補(bǔ)縣域政府財(cái)政資金缺口，解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期縣域政府財(cái)政承受能力不足難題。研究顯示，PPP模式相比傳統(tǒng)模式能為政府節(jié)約17%左右的費(fèi)用[20]。陳程(2016)認(rèn)為PPP模式能給縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新手段，新常態(tài)下能最大限度發(fā)揮財(cái)政作用，提升公共項(xiàng)目融資水平和運(yùn)管能力[21]。楊亮(2016)認(rèn)為資金不足窘境下發(fā)展PPP模式十分重要，應(yīng)積極推廣PPP模式進(jìn)入縣域發(fā)展[22]。

2.促進(jìn)政府職能服務(wù)化，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量

PPP項(xiàng)目合理界定政府與市場(chǎng)關(guān)系的同時(shí)，通過(guò)發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，挖掘社會(huì)企業(yè)的巨大潛力，通過(guò)簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同，將政府的發(fā)展規(guī)劃、市場(chǎng)監(jiān)管與社會(huì)資本的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、管理經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)政府與社會(huì)資本的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、科學(xué)分工、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，可提高公共物品的供給效率與質(zhì)量。吳卓瑾等(2014)提出，PPP模式迅猛發(fā)展是市場(chǎng)失靈和政府失靈共同作用的結(jié)果，PPP模式的廣泛應(yīng)用有利于整合政府與社會(huì)資本的優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和服務(wù)政府形成，疏解公共服務(wù)資金、管理方面的難題，不斷提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量[23]。

3.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最小化，加速社會(huì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

PPP模式中不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由最有該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的一方承擔(dān)，政府承擔(dān)政策風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)企業(yè)承擔(dān)資金風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)方承擔(dān)承建風(fēng)險(xiǎn)，合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方式能降低項(xiàng)目融資難度、提高項(xiàng)目成功率。宏觀方面看，社會(huì)企業(yè)參與縣域基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目有利于激發(fā)縣域社會(huì)資本投資活力，促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和福利增長(zhǎng)，激發(fā)消費(fèi)需求，通過(guò)城鄉(xiāng)間紐帶形式吸納更多農(nóng)村人口、緩解大中型城市人口壓力。張心怡等(2016)認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)推廣PPP模式能降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[11]。

(七)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用制約因素研究

1.法規(guī)制度不健全

首先是法律、法規(guī)不健全。我國(guó)尚缺乏規(guī)范PPP的完整法律體系，現(xiàn)有法律、法規(guī)效力不高，PPP法短期無(wú)法出臺(tái)，這成為PPP在縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的瓶頸，使得很多項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中因政府信用缺失而夭折。其次是體制機(jī)制不健全。對(duì)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式而言，最重要的就是投資回報(bào)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)收益制衡機(jī)制不健全。投資回報(bào)不確定性高，加之付費(fèi)項(xiàng)目缺乏穩(wěn)定的資金來(lái)源和規(guī)范的支付機(jī)制，PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享原則很難實(shí)現(xiàn)。再次是運(yùn)行平臺(tái)建設(shè)制約。因縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展PPP模式的體制機(jī)制及配套制度尚未健全、金融保險(xiǎn)平臺(tái)尚未建立、PPP模式的專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)和管理人才缺失等系列原因，縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式缺乏良好的平臺(tái)環(huán)境和運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)。鄭英(2016)通過(guò)分析縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本狀況、政府引進(jìn)合作伙伴的必要性、PPP模式在縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，提出縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用的制約因素主要是PPP并不能減輕財(cái)政支出責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)和收益制衡機(jī)制不健全、法規(guī)體系不健全[24]。

2.縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平低

首先，縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。受地理區(qū)位、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及改革開(kāi)放力度等諸多因素影響，無(wú)論從綜合排位還是從發(fā)展速度、經(jīng)濟(jì)總量等角度看，縣市差異較大，發(fā)展兩極分化嚴(yán)重。其次，縣域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展不合理。一些縣市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不優(yōu)且轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐緩慢，發(fā)展特色不明顯，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本方式仍然是以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)為主，新的特色產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不多，產(chǎn)品單一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同、產(chǎn)業(yè)鏈條短、高附加值產(chǎn)品少。部分縣市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)資源能源的依賴性非常強(qiáng)，面臨資源枯竭的問(wèn)題?？傮w上看，縣域經(jīng)濟(jì)二三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，導(dǎo)致縣域城鎮(zhèn)化水平整體偏低。最后，縣域財(cái)政支付能力有限。一方面，由于縣域經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展滯后，因此財(cái)力不足，投入主要依賴于國(guó)家政策性投資項(xiàng)目和招商引資，自身造血功能作用低。另一方面，縣鄉(xiāng)兩級(jí)政府公共產(chǎn)品供給的壓力較大，用于發(fā)展的投入不足，資金缺口大，保障程度不高，因此，難以支撐PPP項(xiàng)目的融資。余華等(2015)通過(guò)對(duì)湖南省縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用基礎(chǔ)與機(jī)制創(chuàng)新的探究，提出湖南省縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用的制約因素主要有經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境欠佳、地方政府財(cái)力不足難以支撐PPP項(xiàng)目融資、縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)用PPP模式存在較大風(fēng)險(xiǎn)、PPP運(yùn)行平臺(tái)建設(shè)受到制約等[9]。

3.縣域政府誠(chéng)信建設(shè)待加強(qiáng)

現(xiàn)階段PPP模式應(yīng)用中，存在著地方政府缺乏契約精神，地方政府信譽(yù)不高；缺乏合作精神，民資參與程度低；缺乏服務(wù)精神、地方政府“食言”等問(wèn)題。導(dǎo)致縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式的落地率和民間資本參與程度“雙低”問(wèn)題難以解決。朱壽鵬(2016)認(rèn)為PPP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，地方政府常以換屆選舉、規(guī)劃調(diào)整或財(cái)政緊張等為由，違反或不執(zhí)行合同約定的法定義務(wù)所造成的政府誠(chéng)信缺位是PPP模式應(yīng)用的重要困境[25]。

(八)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用對(duì)策研究

吳美紅(2007)分析PPP模式理論和運(yùn)作思路基礎(chǔ)上，提出PPP模式應(yīng)用到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)完善相關(guān)法律法規(guī)制度、完善PPP模式準(zhǔn)入機(jī)制、完善保障措施[26]。萬(wàn)冬君等(2006)以PPP融資模式在小城鎮(zhèn)的應(yīng)用為基點(diǎn)，分析PPP模式的特點(diǎn)及其與其他融資模式的異同，總結(jié)小城鎮(zhèn)建設(shè)的PPP運(yùn)用模式，提出應(yīng)建立健全法律法規(guī)體系、保證政府政策的穩(wěn)定性及連續(xù)性、培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才[27]?？h域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用對(duì)策主要包括以下方面：

1.建立健全法律制度

推動(dòng)縣域基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式法制建設(shè)，應(yīng)采用自上而下與自下而上實(shí)施并重原則，從國(guó)家和基層層面雙向進(jìn)行。國(guó)家立法應(yīng)具備全面性和可實(shí)施性，內(nèi)容應(yīng)包括PPP模式定義與應(yīng)用范圍、PPP模式運(yùn)作流程、政府部門(mén)與社會(huì)企業(yè)權(quán)力界限、公私合作的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、退出機(jī)制及信息公開(kāi)、公眾參與制度等[28]。但是，國(guó)家立法的涉及面廣、內(nèi)容繁雜、需要時(shí)間較長(zhǎng)，無(wú)法短時(shí)間內(nèi)滿足人民對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求。國(guó)家立法的同時(shí)，縣域政府應(yīng)依據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)發(fā)展情況，制定適合縣域PPP模式發(fā)展的規(guī)章制度，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)合同管理、行業(yè)規(guī)范、項(xiàng)目流程作出明文規(guī)定。

2.促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展

首先，促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展要不斷推進(jìn)思想解放。樹(shù)立市場(chǎng)對(duì)資源配置的主導(dǎo)作用意識(shí)，用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)思考出現(xiàn)的各種新情況、新問(wèn)題，克服“等待觀望”意識(shí)，始終把經(jīng)濟(jì)建設(shè)、縣域城鎮(zhèn)化作為縣域發(fā)展第一要?jiǎng)?wù)。其次，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)加快縣域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。必須立足縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和縣域資源優(yōu)勢(shì)的客觀實(shí)際，做好縣域特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，形成縣域資源利用到縣域產(chǎn)業(yè)發(fā)展、縣域城鄉(xiāng)開(kāi)發(fā)到縣域民生改善的完整規(guī)劃體系，培育發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，走城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、產(chǎn)城融合、特色鮮明的縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。再次，加快發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)、推進(jìn)農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程、大力發(fā)展農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)、加快推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程。

3.完善誠(chéng)信監(jiān)督機(jī)制

首先，完善縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式準(zhǔn)入審批機(jī)制。確定公私合作準(zhǔn)入領(lǐng)域，制定負(fù)面清單，界定社會(huì)資本準(zhǔn)入條件，避免準(zhǔn)入門(mén)檻過(guò)高導(dǎo)致社會(huì)企業(yè)動(dòng)力不足和公共物品提供的質(zhì)量和效率低下的情況。其次，完善PPP模式監(jiān)管機(jī)制?？筛鶕?jù)縣域發(fā)展實(shí)際情況，成立專(zhuān)門(mén)的PPP模式監(jiān)督部門(mén)，加強(qiáng)對(duì)PPP模式的政策及資金監(jiān)管，降低PPP項(xiàng)目因政策變動(dòng)和資金不足產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。還要對(duì)PPP模式進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，一方面要將項(xiàng)目建設(shè)效率、完成質(zhì)量與企業(yè)利潤(rùn)掛鉤，實(shí)現(xiàn)良好的公共效益的同時(shí)，對(duì)私人企業(yè)降低生產(chǎn)成本、提高經(jīng)濟(jì)效益起到激勵(lì)作用。另一方面要將政府部門(mén)的社會(huì)資本引入情況與失信違約情況納入個(gè)人政績(jī)考核，提高政府信譽(yù)，促進(jìn)社會(huì)資本的引入。再次，形成明確的責(zé)任追究制度。PPP模式建設(shè)發(fā)生問(wèn)題時(shí)，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，確保責(zé)任到人。最后，完善PPP模式風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控機(jī)制。一方面要明文規(guī)定政府部門(mén)與私人企業(yè)權(quán)責(zé)界限，形成明確合理的工作分工；另一方面要在特許經(jīng)營(yíng)合同中充分貫徹落實(shí)“風(fēng)險(xiǎn)由最有承擔(dān)能力的一方承擔(dān)”的原則，列出可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)化落實(shí)。允許風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，酌情對(duì)原有合同條款進(jìn)行調(diào)整，如延長(zhǎng)工期、提高利潤(rùn)率等。

4.構(gòu)建良好融資環(huán)境

一是拓寬融資渠道。除公私合作新興融資模式外，政府部門(mén)可通過(guò)土地出讓進(jìn)行融資，引導(dǎo)社會(huì)資本對(duì)廢棄用地進(jìn)行改造利用，實(shí)現(xiàn)公共利益和社會(huì)利益的雙贏；債權(quán)融資與股權(quán)融資并行也是一種可行方案，縣域政府在財(cái)力不足的情況下可授予社會(huì)資本部分PPP項(xiàng)目股權(quán)，鼓勵(lì)社會(huì)企業(yè)參與管理。二是實(shí)行優(yōu)惠政策。適當(dāng)簡(jiǎn)化縣域基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目融資流程、降低準(zhǔn)入門(mén)檻，采取利息補(bǔ)貼、降低稅收、設(shè)立PPP項(xiàng)目融資支持基金等提高社會(huì)資本參與積極性。

四、縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究存在的問(wèn)題

通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)檢索所獲得文獻(xiàn)資料的梳理整合，總結(jié)我國(guó)學(xué)界縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究存在的主要問(wèn)題。

1.研究領(lǐng)域具有局限性

中國(guó)知網(wǎng)檢索獲得的1099篇文獻(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和PPP模式相關(guān)問(wèn)題的研究文獻(xiàn)較多。檢索時(shí)加上縣域、區(qū)域或地方等范圍限制關(guān)鍵詞后，獲得文獻(xiàn)非常少，只有9篇。表明當(dāng)前我國(guó)學(xué)者對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式的研究視角主要集中在定性及具體基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域應(yīng)用的問(wèn)題探討上，對(duì)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究尚處起步階段，還未進(jìn)入廣大學(xué)者視野，很少?gòu)目h域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視角對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式加以系統(tǒng)研究。通過(guò)研究熱點(diǎn)關(guān)鍵詞圖表(表1)可以看出，該領(lǐng)域的研究關(guān)鍵詞主要是PPP模式、基礎(chǔ)設(shè)施、項(xiàng)目融資等；涉及該領(lǐng)域具體運(yùn)行環(huán)節(jié)的關(guān)鍵詞，如特許經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、BOT模式等出現(xiàn)頻率較低。因此，我國(guó)縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究仍處于宏觀理論階段，對(duì)微觀個(gè)體的實(shí)踐研究有待進(jìn)一步加深。

2.研究主體關(guān)聯(lián)度低

觀察重要研究者圖譜(圖1)及重要研究機(jī)構(gòu)圖譜(圖2)，大部分學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)的節(jié)點(diǎn)呈孤立分布，只有少數(shù)學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)的節(jié)點(diǎn)間存在連線，彼此間存在合作關(guān)系，表明當(dāng)前我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域PPP模式研究主體獨(dú)立性較強(qiáng)，對(duì)該領(lǐng)域研究的整體發(fā)展?fàn)恳饔貌粡?qiáng)。

3.研究?jī)?nèi)容持續(xù)性弱

2001-2016基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式研究趨勢(shì)圖譜(圖3)顯示，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)不斷變化，特別是近幾年經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下政策調(diào)整，該領(lǐng)域研究側(cè)重點(diǎn)亦從PPP模式自身轉(zhuǎn)向社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。適應(yīng)政策導(dǎo)向的研究主題具有重要的時(shí)代意義，但這一現(xiàn)象同時(shí)降低了該領(lǐng)域的研究連續(xù)性與繼承性，不利于研究的持久深入發(fā)展。

五、縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用研究展望

1.研究領(lǐng)域?qū)?huì)不斷擴(kuò)展

近年國(guó)家大力倡導(dǎo)發(fā)展新型城鎮(zhèn)化，對(duì)中小城鎮(zhèn)及縣域經(jīng)濟(jì)支持力度不斷增強(qiáng)，學(xué)界對(duì)PPP模式應(yīng)用的關(guān)注范圍逐漸從大中型城市向中小城市轉(zhuǎn)變，縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用領(lǐng)域的關(guān)注度日益上升。同時(shí)，隨著研究不斷深入，該領(lǐng)域如特許經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、制度建設(shè)、誠(chéng)信監(jiān)管等具體環(huán)節(jié)的相關(guān)研究將不斷豐富、不斷完善，微觀化研究趨勢(shì)將不斷增強(qiáng)。

2.研究合作關(guān)系將會(huì)更加緊密

研究主體關(guān)聯(lián)度底、研究成果孤立分布，是導(dǎo)致縣域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP模式應(yīng)用領(lǐng)域研究缺乏整體性的主要原因。筆者認(rèn)為，未來(lái)的研究趨勢(shì)將側(cè)重于改變?cè)擃I(lǐng)域當(dāng)前碎片式的研究現(xiàn)狀，促進(jìn)各個(gè)研究機(jī)構(gòu)團(tuán)結(jié)協(xié)作，完善相關(guān)研究人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)，形成協(xié)同一體化的研究體系。

3.研究?jī)?nèi)容的持續(xù)性將會(huì)不斷增強(qiáng)

未來(lái)研究中，我國(guó)學(xué)者將更加注重國(guó)家政策的基本導(dǎo)向作用與該領(lǐng)域研究系統(tǒng)性的有機(jī)統(tǒng)一，緊扣政策導(dǎo)向和時(shí)代主題基礎(chǔ)上，不斷加強(qiáng)該領(lǐng)域熱點(diǎn)主題的研究力度，深化研究聯(lián)系，使各個(gè)孤立的主體融入該領(lǐng)域研究的系統(tǒng)化體系中，實(shí)現(xiàn)研究系統(tǒng)性與整體性的兼容發(fā)展。

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CurrentSituationandProspectofPPPPatternApplicationinCountyInfrastructureConstruction——Based on Analysis on CNKI2001-2016 Research Papers

PENG Cheng-dian Yu Hua

(HunanUniversityofFinanceandEconomics，ChangshaHunan410205)

The application of PPP pattern to the construction of county infrastructure can effectively alleviate the shortage of county government financial resources, promote the expansion of county social capital, and promote the economic and social development in the county. The development of China's PPP pattern is still in its infancy, supporting the legal system, operating mechanism is not perfect, the lack of research on the application of PPP pattern of county infrastructure construction. Combined with the existing research literature, CiteSpace.V visual analysis software is used to draw the main researchers' maps of PPP application in infrastructure construction, to study the organization map and evolution trend map, summarize the hot key words list in this field, sort out the development of PPP pattern in county infrastructure situation and research status quo, in order to continuously improve the county level infrastructure construction PPP pattern theory of applied research and practical ability to promote.

infrastructure；county infrastructure；PPP pattern；new urbanization

10.16546/j.cnki.cn43-1510/f.2017.06.005

F294；F810.2；F830

A

2095-1361(2017)06-0039-11

2017-09-18

湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“湖南推進(jìn)PPP投融資模式的思路與政策研究”(項(xiàng)目編號(hào)：15YBA064)、湖南省社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)重點(diǎn)課題“湖南發(fā)展PPP模式的問(wèn)題與對(duì)策研究”(項(xiàng)目編號(hào)：XSP17ZDI006)、湖南省財(cái)政廳與湖南省住建廳新型城鎮(zhèn)化建設(shè)省級(jí)引導(dǎo)資金項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化的財(cái)稅政策研究”(項(xiàng)目編號(hào)：湘財(cái)建指[2014]229號(hào))

彭程甸(1963- )，男，湖南藍(lán)山人，湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：地方經(jīng)濟(jì)立法、地方經(jīng)濟(jì)政策；余華(1976- )，女，湖南沅陵人，湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：行政管理、經(jīng)濟(jì)管理

(編輯：子麗；校對(duì)：蔡玲)