追蹤參考文獻(xiàn)

賈云杰

摘 要： 專利審查整個(gè)過程中，檢索是非常重要的環(huán)節(jié)。為了確保專利權(quán)的穩(wěn)定性，專利申請(qǐng)授權(quán)前必須要全面檢索[1]，如何在現(xiàn)有技術(shù)中找出與本申請(qǐng)密切相關(guān)的對(duì)比文件就顯得尤為重要。審查員在實(shí)際的審查過程中，發(fā)現(xiàn)追蹤高校、科研院所等單位所申請(qǐng)案件的發(fā)明人相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)，能快速命中XY類文件。

關(guān)鍵詞： 檢索；發(fā)明人；參考文獻(xiàn)；XY文件

一、引言

高校、科研院所等單位的申請(qǐng)一般都有與其內(nèi)容密切相關(guān)的論文等在申請(qǐng)日之前或之后公開，也就是說，在對(duì)申請(qǐng)人或發(fā)明人進(jìn)行追蹤時(shí)，一般都能收獲相關(guān)論文，如果該論文在申請(qǐng)日之前公開，一般都是可以評(píng)價(jià)申請(qǐng)新創(chuàng)性的對(duì)比文件，否則為了避免漏檢，還應(yīng)對(duì)該論文的內(nèi)容進(jìn)行追蹤，尤其是參考文獻(xiàn)的追蹤，這也是獲得有效對(duì)比文件的重要手段。

二、案例分析

【案例1】

申請(qǐng)?zhí)枺?012101688147

發(fā)明名稱：用于下肢肌電假肢控制的多信息融合運(yùn)動(dòng)模式識(shí)別方法

申請(qǐng)人：天津大學(xué)

發(fā)明人：劉秀云；邱爽；徐瑞；楊軼星；明東；綦宏志；萬柏坤

申請(qǐng)日：2012年5月28日

審查狀態(tài)：逾期視撤失效

權(quán)利要求1：一種用于下肢肌電假肢控制的多信息融合運(yùn)動(dòng)模式識(shí)別方法，其特征是，包括下列步驟：通過提取人體在運(yùn)動(dòng)時(shí)肌肉的肌電信號(hào)，計(jì)算肌電信號(hào)奇異值和功率譜熵作為模式識(shí)別的特征參數(shù)，利用支持向量機(jī)SVM建立動(dòng)作識(shí)別模型，從而全面準(zhǔn)確的區(qū)分下蹲、站起、伸膝和行走四種常見的動(dòng)作模態(tài)。

由于是高校申請(qǐng)，在非專利庫中檢到對(duì)比文件的概率較大，首先在CNKI中以發(fā)明人“劉秀云”、主題“肌電”進(jìn)行檢索，檢索結(jié)果如圖1所示：

該碩士論文完全公開了本申請(qǐng)的技術(shù)方案，但是其公開日期晚于本申請(qǐng)的申請(qǐng)日，審查員在閱讀該碩士論文過程中，發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)[82]“基于功率譜熵和頻帶能量的運(yùn)動(dòng)意識(shí)任務(wù)分類研究，任亞莉，計(jì)算機(jī)應(yīng)用與軟件，第27卷第12期，105-107、111頁”僅從題目看就與本申請(qǐng)很相似，經(jīng)過仔細(xì)閱讀，發(fā)現(xiàn)該文獻(xiàn)公開了“將功率譜熵和頻帶能量特征信息融合在一起，組成新的特征識(shí)別，能夠使不同信源的信息相互補(bǔ)充，從而減小了系統(tǒng)的不確定性，使系統(tǒng)具有更高的精度和可靠性，獲得更好的識(shí)別效果”，這與本申請(qǐng)的構(gòu)想幾乎完全相同，可以作為評(píng)價(jià)本申請(qǐng)創(chuàng)造性的Y類文獻(xiàn)，審查員發(fā)完一通后，該案件視撤結(jié)案。

【案例2】

申請(qǐng)?zhí)枺?016100307574

發(fā)明名稱：戰(zhàn)損裝備排隊(duì)系統(tǒng)中上裝修理單元數(shù)量的計(jì)算方法及系統(tǒng)

申請(qǐng)人：中國人民解放軍裝甲兵工程學(xué)院

發(fā)明人：鄭顯柱；杜家興；左天平；周澤云；吳迪；岳宇辰；王偉宇；鄭超宇

申請(qǐng)日：2016年1月18日

審查狀態(tài)：中通出案待答復(fù)

權(quán)利要求1： 一種戰(zhàn)損裝備排隊(duì)系統(tǒng)中上裝修理單元數(shù)量的計(jì)算方法，其特征在于，包括： S1、計(jì)算履帶工間的c個(gè)上裝修理單元的上裝修理過程中等待修理的平均裝備數(shù)量，其中，c為整數(shù)，且初始值為1，各個(gè)上裝修理單元的平均服務(wù)率均相等；S2、判斷最新計(jì)算得到的等待修理的平均裝備數(shù)量是否小于第一數(shù)值，若最新計(jì)算得到的等待修理的平均裝備數(shù)量小于所述第一數(shù)值，則將c的值確定為目標(biāo)上裝修理單元數(shù)量，否則，更新c的值為原值與1的和，并返回步驟S1。

由于是高校申請(qǐng)，為了提高檢索效率，審查員首先在CNKI中對(duì)發(fā)明人進(jìn)行追蹤，果然檢到公開本申請(qǐng)全部?jī)?nèi)容的論文“基于排隊(duì)論的裝甲裝備保障維修任務(wù)調(diào)度研究，杜家興 等，計(jì)算機(jī)仿真，第33卷第2期”，公開日晚于本申請(qǐng)的申請(qǐng)日，不能作為評(píng)價(jià)本申請(qǐng)新創(chuàng)性的對(duì)比文件。審查員對(duì)該文件進(jìn)行了研究，其有5篇參考文獻(xiàn)，其中4篇為書籍，1篇為期刊論文，從檢索效率考慮，審查員選擇先仔細(xì)研究論文“基于排隊(duì)論的戰(zhàn)時(shí)工程裝備搶修任務(wù)調(diào)度，王小飛 等，第31卷第10期，20121031”，其內(nèi)容與本申請(qǐng)大致構(gòu)思相同，可以作為評(píng)述本申請(qǐng)創(chuàng)造性的Y類對(duì)比文件，但是不能評(píng)述從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案。審查員繼續(xù)追蹤該論文的參考文獻(xiàn)，出乎意料的是，其第一篇參考文獻(xiàn)“基于排隊(duì)論的車輛維修保障中維修組個(gè)數(shù)優(yōu)化，張會(huì)賓，兵工自動(dòng)化，第26卷第2期”時(shí)公開了與本申請(qǐng)完全相同的技術(shù)方案，除此之外，還公開了從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征，可以作為評(píng)價(jià)本申請(qǐng)創(chuàng)造性的X類文件，比對(duì)結(jié)果如圖2所示：

三、總結(jié)

本文通過實(shí)際案例介紹了檢索中常用的文獻(xiàn)追蹤，能夠有效避免漏檢新穎性文件和最接近現(xiàn)有技術(shù)，高效命中對(duì)比文件。然而，這種方法僅僅針對(duì)的案例是理論性較強(qiáng)、科研成果多種形式展現(xiàn)的高效、科研院所等單位的申請(qǐng)，其僅占申請(qǐng)案件中的小部分，在實(shí)際的審查過程中，不應(yīng)局限于此，應(yīng)當(dāng)針對(duì)具體的案情制定適合的檢索策略，拓寬檢索思路，提高檢索效率。

參考文獻(xiàn)

[1]中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京；知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社：203.