大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力構(gòu)成與形成機理研究

劉堯

摘 要： 大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力包含風(fēng)險識別能力、資源整合能力、主體協(xié)同能力和環(huán)境創(chuàng)造能力。基于超循環(huán)理論分析表明大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力遵循“參與—認同—學(xué)習(xí)—共享—創(chuàng)新”的形成機理。

關(guān)鍵詞： 大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力 構(gòu)成 形成機理

大學(xué)自治是順應(yīng)現(xiàn)代高等教育發(fā)展規(guī)律、建設(shè)中國特色社會主義大學(xué)的客觀要求。隨著我國高等教育事業(yè)的持續(xù)發(fā)展，公立大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)不斷擴大。權(quán)力的擴張、資源的聚集加上社會環(huán)境等諸多影響，高校已成為腐敗高風(fēng)險領(lǐng)域[1]。大學(xué)廉政風(fēng)險指大學(xué)內(nèi)部各級各類人員在教育行政管理和教育教學(xué)活動中發(fā)生腐敗行為的可能性[2]。廉政風(fēng)險成為大學(xué)面臨的重要風(fēng)險，不僅自身負面影響大，還可能引發(fā)財務(wù)、安全和學(xué)術(shù)質(zhì)量等諸多風(fēng)險[3]。身處轉(zhuǎn)型變革、競爭激烈的發(fā)展階段，大學(xué)必須有效防控廉政風(fēng)險，為其發(fā)展保駕護航。解決大學(xué)廉政風(fēng)險防控的有效性問題自然成為理論關(guān)注重點。本文嘗試理清大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力的構(gòu)成和形成機理，為提高高校廉政風(fēng)險防控能力提供理論支撐。

一、大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力構(gòu)成

大學(xué)為實現(xiàn)其辦學(xué)理念和教育目標(biāo)進行制度安排，實質(zhì)上是通過權(quán)力配置和運作機制平衡各利益相關(guān)者的責(zé)任分擔(dān)和價值共享，而實現(xiàn)高等教育利益的最大化[4]。大學(xué)在國家競爭、社會發(fā)展中的作用日益凸顯，國家和社會對大學(xué)規(guī)范管理運行、服務(wù)公共利益、引領(lǐng)社會風(fēng)氣的要求和希冀越來越高?！皺?quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對權(quán)力導(dǎo)致絕對腐敗”，大學(xué)亦不例外。采取措施克服資源稀缺、有限理性、信息不對稱和制度滯后等諸多影響，保證權(quán)力正確規(guī)范行使成為大學(xué)內(nèi)外的共同目標(biāo)。大學(xué)廉政風(fēng)險防控，是大學(xué)為了實現(xiàn)既定目標(biāo)，通過一定步驟和采取相關(guān)措施，防止內(nèi)部成員憑借職權(quán)違法違紀謀取私利的過程。控制和規(guī)范內(nèi)部權(quán)力行使的廉政風(fēng)險防控能力是大學(xué)發(fā)展必須始終具有的能力。能力是把資源加以統(tǒng)籌整合以完成預(yù)期任務(wù)和目標(biāo)的技能，是組織成長過程中形成的無形力量[5]。本文將大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力定義為：大學(xué)通過創(chuàng)造性地整合、構(gòu)建和重新配置組織內(nèi)外資源等要素，對內(nèi)部廉政風(fēng)險做出及時有效地感知、識別和處置（消除、轉(zhuǎn)移、自留和控制等）的能力。作為大學(xué)內(nèi)部治理能力的重要組成，大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力具有協(xié)同預(yù)防性、動態(tài)演化性和成本復(fù)雜性的特點，其在管理實踐中發(fā)展起來，不僅表現(xiàn)為組織成員的能力特質(zhì)，而且存在于組織慣例、制度和流程中，主要由四個方面能力構(gòu)成。

（一）廉政風(fēng)險識別能力

即大學(xué)主動獲取、分析和使用相關(guān)信息，以順利完成廉政風(fēng)險判定任務(wù)的能力。具體而言：首先要風(fēng)險敏感。既要對大學(xué)內(nèi)外變化始終保持足夠的敏銳性，對于可能引發(fā)廉政風(fēng)險變化的因素快速判斷是否需要關(guān)注，又要正確感知風(fēng)險。風(fēng)險感知是人們對風(fēng)險事物和風(fēng)險特征的感受、認識和理解[6]。大學(xué)要在成員個體特征、風(fēng)險溝通和知識結(jié)構(gòu)等影響風(fēng)險感知主要因素方面達到特定標(biāo)準，對廉政風(fēng)險可知性、危害潛力、可控性和可承受性等做出科學(xué)合理的認知和理解。其次是風(fēng)險判定。大學(xué)要持續(xù)監(jiān)控、充分獲取反映大學(xué)內(nèi)外變化的信息，運用風(fēng)險管理專業(yè)知識分析、解釋信息，準確判斷內(nèi)部廉政風(fēng)險分布及其變化情況。最后是信息傳遞。在對特定領(lǐng)域廉政風(fēng)險作出判斷后，大學(xué)要通過健全、規(guī)范的信息渠道將結(jié)果信息及時傳遞至相關(guān)部門和成員，形成有效的廉政風(fēng)險預(yù)警，鎖定防控具體標(biāo)靶。

（二）廉政風(fēng)險防控資源整合能力

即大學(xué)應(yīng)對廉政風(fēng)險過程中對組織內(nèi)外可獲得資源進行選擇、吸收、配置與利用的能力。廉政風(fēng)險防控涉及教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、組織變革、監(jiān)督檢查、獎勵懲治和信息科技等措施，離不開人力、資金、物質(zhì)、制度等多種資源支撐。比如，大學(xué)需要擅長廉政風(fēng)險防控設(shè)計、實施、監(jiān)督和評價等工作的專業(yè)人員，根據(jù)權(quán)力制衡原則設(shè)置崗位職責(zé)和工作流程。資源整合，不僅是靜態(tài)的資源數(shù)量質(zhì)量要求，更要能夠動態(tài)地將資源合理配置使用。當(dāng)大學(xué)面臨短期內(nèi)無法改變的資源約束時，要有較強的資源拼湊能力，利用“有限的手頭資源”、“創(chuàng)造性地解決問題”[7]；長期則要補充新的資源突破資源限制、克服路徑依賴，對資源進行有效的配置、重構(gòu)和創(chuàng)新，以滿足廉政風(fēng)險防控的需要。比如，在人事編制從嚴控制的背景下，高校短期內(nèi)可以采取重點對象優(yōu)先審計、提升現(xiàn)有人員業(yè)務(wù)能力等策略，長期則應(yīng)當(dāng)聘用足夠的專業(yè)審計人員，以提高大學(xué)內(nèi)部審計監(jiān)督質(zhì)量。

（三）廉政風(fēng)險防控主體協(xié)同能力

即大學(xué)各類成員圍繞廉政風(fēng)險共同采取措施、相互支持配合的能力。不同的廉政風(fēng)險防控措施由大學(xué)內(nèi)部不同層級、不同能力、不同范圍的人員參與決策、實施和評價，協(xié)同能力的主要表現(xiàn)：一是分類決策。面對共性的、全局性的問題，以及管理權(quán)力集中于大學(xué)層面的高校，學(xué)校決策層能夠及時決策；個性的、局部性的問題，以及權(quán)力重心在學(xué)院等二級單位的高校，學(xué)院等二級單位決策層能夠及時結(jié)合實際做出決策。要有專門機構(gòu)或人員定期評估廉政風(fēng)險防控工作來支撐決策，解決以學(xué)術(shù)為主業(yè)的大學(xué)內(nèi)部成員廉政風(fēng)險防控知識儲備不足與廉政風(fēng)險防控工作復(fù)雜化專業(yè)化之間的矛盾。二是同步實施。對于特定廉政風(fēng)險，各主體能夠根據(jù)分工，認識上達成共識、時間上相互銜接、措施上彼此配套，從而發(fā)揮整體合力。否則，防控容易流于形式。比如，對某項廉政風(fēng)險只是開展教育，監(jiān)督遲遲不到位，防控就缺乏硬約束。不同單位、部門在執(zhí)行某項防控制度過程中的時間、態(tài)度和嚴格程度存在差異，對執(zhí)行不力者沒有及時糾正，防控就難以持久。三是信息共享。大學(xué)要具有完善的內(nèi)部信息溝通機制，在內(nèi)部多種類型的組織機構(gòu)（職能部門、學(xué)術(shù)單位和服務(wù)保障單位等）之間及時傳播和共享廉政風(fēng)險防控工作信息，讓各單位相互借鑒、相互促進。

（四）廉政風(fēng)險防控環(huán)境營造能力

與直接應(yīng)對特定廉政風(fēng)險的資源整合能力不同，環(huán)境營造能力是為廉政風(fēng)險防控工作順利開展創(chuàng)造良好環(huán)境基礎(chǔ)的能力。廉政風(fēng)險防控置身于現(xiàn)實的組織背景之下，往往面臨大學(xué)舊的習(xí)慣思維、觀念、慣例、決策流程和利益格局等因素造成的結(jié)構(gòu)性障礙。大學(xué)要順利實施廉政風(fēng)險防控，就要在三方面適時做出改變：一是組織結(jié)構(gòu)重組。組織結(jié)構(gòu)主要指大學(xué)治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，在決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限安排。大學(xué)要調(diào)整形成富有彈性的組織結(jié)構(gòu)，有利于內(nèi)部資源跨部門整合，提高配置資源效率。二是人力資源政策調(diào)整。人力資源政策主要指大學(xué)內(nèi)部人員聘用、日常管理培訓(xùn)、績效評價、職業(yè)發(fā)展和獎懲等方面的規(guī)定。人力資源政策是對組織成員最主要、最重要的激勵和約束。大學(xué)人力資源政策（尤其是聘用、培訓(xùn)、業(yè)績管理、職務(wù)提升、報酬等）要導(dǎo)向鮮明，及時回應(yīng)廉政風(fēng)險防控對它提出的優(yōu)化需求，讓廉政風(fēng)險防控成為教職工基本職責(zé)，提高成員崗位勝任能力，推動成員履行職責(zé)。三是組織文化變革。組織文化是組織的共識和總結(jié)出來的理解、記憶、價值觀和態(tài)度[8]。具體來說主要是大學(xué)核心管理層責(zé)任、管理層的管理理念風(fēng)格、教職工的職業(yè)操守和倫理價值觀等。組織文化是有效的組織控制機制。大學(xué)要能夠構(gòu)建良好的組織文化，以共同目標(biāo)促進相互信任，降低行為不確定性，增強內(nèi)部成員的行為自覺性和內(nèi)部協(xié)調(diào)性。endprint

二、大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力形成機理

超循環(huán)理論（Hyper-cycle Theory）認為，在外部環(huán)境作用和隨機干擾下，系統(tǒng)按照自創(chuàng)生、自復(fù)制和突變性特征，從低級到高級依次進行反應(yīng)循環(huán)、催化循環(huán)與超循環(huán)三層次交叉循環(huán)運動[9]。大學(xué)系統(tǒng)所具有的廉政風(fēng)險防控能力演化具有新陳代謝特性、自組織特性和突變特性，故將其作為一個仿生命系統(tǒng)，運用超循環(huán)理論研究其向更高的有序狀態(tài)進化的過程?；诔h(huán)的組織廉潔風(fēng)險防控分析表明，廉潔風(fēng)險防控能力遵循著“參與—認同—學(xué)習(xí)—共享—創(chuàng)新”的發(fā)展邏輯。

（一）大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力演化的反應(yīng)循環(huán)

完整的大學(xué)廉政風(fēng)險防控過程是“識別廉政風(fēng)險—分析風(fēng)險成因—提出防控措施—實施防控措施—評價防控成效—改進并繼續(xù)實施防控”的閉環(huán)。大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力在閉環(huán)過程中以“能力—實踐—能力”的反應(yīng)循環(huán)模式不斷演化。各項子能力的反應(yīng)循環(huán)在不同的內(nèi)部組織、工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域中發(fā)生。具體而言，大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)生的變化以信息、能量等形式和學(xué)校已有的廉政風(fēng)險防控能力相結(jié)合，完成新的廉政風(fēng)險防控實踐，最終新的廉政風(fēng)險被確認，相應(yīng)防控措施形成和實施。在持續(xù)反應(yīng)循環(huán)中，大學(xué)內(nèi)部相關(guān)人員完成了廉政風(fēng)險防控知識的形成、更新、積累與運用，大學(xué)有關(guān)廉政風(fēng)險防控工作和更廣范圍的制度、規(guī)則、機制等發(fā)生調(diào)整變化，大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力逐步增強。

廉政風(fēng)險防控反應(yīng)循環(huán)的持續(xù)發(fā)生，主要依靠大學(xué)成員的參與和認同。大學(xué)成員具有與開展廉政風(fēng)險防相適宜的心智模式是持續(xù)參與的關(guān)鍵。心智模式是指根深蒂固于個體心中的許多假設(shè)、成見、印象等，是人們內(nèi)心深處看問題的心理圖式，影響著個體認識世界和采取行動的方式[10]。在完善的大學(xué)外部監(jiān)管（政策、監(jiān)督、問責(zé)等）和內(nèi)部激勵約束共同塑造下，大學(xué)成員心智模式逐漸發(fā)生改變，大學(xué)成員思想認識從“防控是對我的不信任”、“防控是增強工作負擔(dān)”、“要我防控”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺揽厥潜匾谋Ｗo”、“防控是重要的”、“我要防控”，內(nèi)在認同使大學(xué)成員具備開展廉政風(fēng)險防控的行動自覺。

（二）大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力演化的催化循環(huán)

大學(xué)廉政風(fēng)險防控工作的催化循環(huán)分為兩類：一是自我催化循環(huán)。大學(xué)廉政風(fēng)險防控工作進入規(guī)范化、常態(tài)化階段后，有關(guān)廉政風(fēng)險防控知識體系在實踐中變得更加完備、內(nèi)容更加豐富、運用效率不斷提高，促進運用于不同單位、不同領(lǐng)域和不同環(huán)節(jié)內(nèi)的廉政風(fēng)險防控能力呈現(xiàn)非線性增長。二是交叉催化循環(huán)。不同單位、不同領(lǐng)域、不同環(huán)節(jié)之間的廉政風(fēng)險防控實踐形成的有關(guān)知識，通過經(jīng)驗交流、相互合作等知識共享方式，產(chǎn)生知識“溢出效應(yīng)”，加快不同單位廉政風(fēng)險防控知識的積累、更新、創(chuàng)新和運用，從而促進廉政風(fēng)險防控能力的非線性提升。比如，更加準確的廉政風(fēng)險識別為實施廉政風(fēng)險防控創(chuàng)造了更好的前提，客觀的評估使得廉政風(fēng)險防控更加規(guī)范、有效。

大學(xué)成員的有效學(xué)習(xí)是持續(xù)催化發(fā)生的關(guān)鍵。無論是自我催化還是交叉催化，都需要組織成員能夠?qū)崿F(xiàn)雙元學(xué)習(xí)[11]，一是利用式學(xué)習(xí)，能夠利用已有知識更快速、更高效地進行廉政風(fēng)險防控；二是探索式學(xué)習(xí)。能夠創(chuàng)造和運用新知識來進行廉政風(fēng)險防控。只有成員堅持在實踐中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)提升能力，運用能力推動實踐，才能實現(xiàn)持續(xù)催化循環(huán)。

（三）大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力演化的超循環(huán)

大學(xué)廉政風(fēng)險防控是一個復(fù)雜、完整的系統(tǒng)，由多個子系統(tǒng)組成。在單位層面，包括學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門、二級單位等；在業(yè)務(wù)層面，包括招生錄取、基建修繕、財務(wù)管理、人事管理、科研管理、學(xué)術(shù)管理、學(xué)生管理等諸多領(lǐng)域。在超循環(huán)階段，大學(xué)廉政風(fēng)險防控各子系統(tǒng)都是一個催化循環(huán)，都能實現(xiàn)自我催化，具有自我復(fù)制功能，同時，各個子系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互作用、相互提供催化支持，實現(xiàn)系統(tǒng)功能耦合，形成一個超循環(huán)系統(tǒng)。任何一個子系統(tǒng)的完善都會對其他子系統(tǒng)功能產(chǎn)生積極作用，從而推動整個系統(tǒng)功能的提升。

超循環(huán)狀態(tài)產(chǎn)生的關(guān)鍵是各子系統(tǒng)之間形成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)質(zhì)量，即子系統(tǒng)間連接的廣度和深度，以及信息共享和行為協(xié)同程度[12]。從復(fù)雜系統(tǒng)看，子系統(tǒng)間的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)讓學(xué)習(xí)變得更有效率，創(chuàng)新在非線性持續(xù)作用下涌現(xiàn)。換言之，形成超循環(huán)的大學(xué)廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)各子系統(tǒng)之間既競爭又協(xié)同，有效的廉政風(fēng)險防控理念、措施被激發(fā)、保留和擴散，無效的思路、措施則被淘汰和替換，從而實現(xiàn)系統(tǒng)自我選擇和自主進化，使大學(xué)廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)不斷向有序方向演化，實現(xiàn)大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力的持續(xù)提高。

三、結(jié)語

防控廉政風(fēng)險是大學(xué)健康有序發(fā)展的客觀要求。大學(xué)廉政風(fēng)險防控是涉及多主體、多任務(wù)和多階段的系統(tǒng)工程。復(fù)雜多變的外部環(huán)境和激烈競爭要求大學(xué)形成動態(tài)適應(yīng)的廉政風(fēng)險防控能力。本文研究表明大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力的提高，在邏輯上需要順應(yīng)復(fù)雜系統(tǒng)的自組織、涌現(xiàn)等復(fù)雜性規(guī)律，在實踐中需要主管部門和大學(xué)共同努力，堅持全面、客觀評價大學(xué)廉政風(fēng)險防控能力狀態(tài)，推動大學(xué)在實踐中采取知識積累、資源配置和制度創(chuàng)新等多種措施不斷提升防控能力，最終實現(xiàn)大學(xué)廉政風(fēng)險防控工作如生生不息的生命體一樣步入持續(xù)優(yōu)化發(fā)展的良性循環(huán)，有效保障大學(xué)發(fā)展。

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基金項目：江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究項目“新形勢下高校紀檢監(jiān)察工作轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風(fēng)研究”（2014SJA027）；中國礦業(yè)大學(xué)黨建和思想政治教育專項研究項目“高校紀檢監(jiān)察部門推進‘三轉(zhuǎn)工作研究”（2015YBB07）。endprint