國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督辦法》的通知

安監(jiān)總政法〔2018〕34號

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，總局機(jī)關(guān)各司局，應(yīng)急指揮中心：

《安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督辦法》已經(jīng)國家安全監(jiān)管總局2018年第2次局長辦公會議研究通過，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國家安全監(jiān)管總局

2018年3月5日

安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督辦法

第一條 為督促安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依法履行職責(zé)、嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法工作中存在的問題，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《職業(yè)病防治法》等法律法規(guī)及國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法行為（以下簡稱執(zhí)法行為），是指安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（以下簡稱安全監(jiān)管部門）依法履行安全生產(chǎn)、職業(yè)健康監(jiān)督管理職責(zé)，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對行政相對人實(shí)施監(jiān)督檢查、現(xiàn)場處理、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可等行為。

本辦法所稱安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督（以下簡稱執(zhí)法監(jiān)督），是指安全監(jiān)管部門對執(zhí)法行為及相關(guān)活動的監(jiān)督，包括上級安全監(jiān)管部門對下級安全監(jiān)管部門，安全監(jiān)管部門對本部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、專門執(zhí)法機(jī)構(gòu)（執(zhí)法總隊(duì)、支隊(duì)、大隊(duì)等，下同）及其執(zhí)法人員開展的監(jiān)督。

第三條 安全監(jiān)管部門開展執(zhí)法監(jiān)督工作，適用本辦法。

安全監(jiān)管部門對接受委托執(zhí)法的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處、開發(fā)區(qū)管理機(jī)構(gòu)等組織、機(jī)構(gòu)開展執(zhí)法監(jiān)督工作，參照本辦法執(zhí)行。

第四條 執(zhí)法監(jiān)督工作遵循監(jiān)督與促進(jìn)相結(jié)合的原則，強(qiáng)化安全監(jiān)管部門對內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、專門執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員的監(jiān)督，不斷完善執(zhí)法工作制度和機(jī)制，提升執(zhí)法效能。

第五條 安全監(jiān)管部門應(yīng)指定一內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)（以下簡稱執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)組織開展執(zhí)法監(jiān)督工作。

安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)配備滿足工作需要的執(zhí)法監(jiān)督人員，為執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行職責(zé)提供必要的條件。

第六條 安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過政府網(wǎng)站和辦事大廳、服務(wù)窗口等，公布本部門執(zhí)法監(jiān)督電話、電子郵箱及通信地址，接受并按規(guī)定核查處理有關(guān)舉報(bào)投訴。

第七條 安全監(jiān)管部門通過綜合監(jiān)督、日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督等三種方式開展執(zhí)法監(jiān)督工作。

綜合監(jiān)督是指上級安全監(jiān)管部門按照本辦法規(guī)定的檢查內(nèi)容，對下級安全監(jiān)管部門執(zhí)法總體情況開展的執(zhí)法監(jiān)督。

日常監(jiān)督是指安全監(jiān)管部門對內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、專門執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員日常執(zhí)法情況開展的執(zhí)法監(jiān)督。

專項(xiàng)監(jiān)督是指安全監(jiān)管部門針對有關(guān)重要執(zhí)法事項(xiàng)或者執(zhí)法行為開展的執(zhí)法監(jiān)督。

第八條 綜合監(jiān)督主要對下級安全監(jiān)管部門建立健全下列執(zhí)法工作制度特別是其貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督：

（一）執(zhí)法依據(jù)公開制度。依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及“三定”規(guī)定，明確安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)、設(shè)定依據(jù)、實(shí)施主體、履責(zé)方式等，公布并及時調(diào)整本部門主要執(zhí)法職責(zé)及執(zhí)法依據(jù)。

（二）年度監(jiān)督檢查計(jì)劃制度。編制年度監(jiān)督檢查計(jì)劃時，貫徹落實(shí)分類分級執(zhí)法、安全生產(chǎn)與職業(yè)健康執(zhí)法一體化和“雙隨機(jī)”抽查的要求。年度監(jiān)督檢查計(jì)劃報(bào)本級人民政府批準(zhǔn)并報(bào)上一級安全監(jiān)管部門備案。根據(jù)安全生產(chǎn)大檢查、專項(xiàng)治理有關(guān)安排部署，及時調(diào)整年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，按規(guī)定履行重新報(bào)批、備案程序。

（三）執(zhí)法公示制度。按照規(guī)定的范圍和時限，及時主動向社會公開有關(guān)執(zhí)法情況以及行政許可、行政強(qiáng)制、行政處罰結(jié)果等信息。

（四）行政許可辦理和監(jiān)督檢查制度。依照法定條件和程序?qū)嵤┬姓S可。加強(qiáng)行政許可后的監(jiān)督檢查，依法查處有關(guān)違法行為。

（五）行政處罰全過程管理制度。規(guī)范現(xiàn)場檢查、復(fù)查，規(guī)范調(diào)查取證，嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰聽證、審核、集體討論、備案等規(guī)定，規(guī)范行政處罰自由裁量，推行監(jiān)督檢查及行政處罰全過程記錄，規(guī)范行政處罰的執(zhí)行和結(jié)案。

（六）執(zhí)法案卷評查制度。定期對本部門和下級安全監(jiān)管部門的行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可等執(zhí)法案卷開展檢查、評分；評查結(jié)果在一定范圍內(nèi)通報(bào)，針對普遍性問題提出整改措施和要求。

（七）執(zhí)法統(tǒng)計(jì)制度。按照規(guī)定的時限和要求，逐級報(bào)送行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，做好數(shù)據(jù)質(zhì)量控制工作，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析運(yùn)用。

（八）執(zhí)法人員管理制度。執(zhí)法人員必須參加統(tǒng)一的培訓(xùn)考核，取得行政執(zhí)法資格后，方可從事執(zhí)法工作。執(zhí)法人員主動出示執(zhí)法證件，遵守執(zhí)法禮儀規(guī)范。對執(zhí)法輔助人員實(shí)行統(tǒng)一管理。

（九）行政執(zhí)法評議考核和獎懲制度。落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，按年度開展本部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、專門執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員的行政執(zhí)法評議。評議結(jié)果按規(guī)定納入執(zhí)法人員年度考核的范圍，加強(qiáng)考核結(jié)果運(yùn)用，落實(shí)獎懲措施。

（十）行政復(fù)議和行政應(yīng)訴制度。發(fā)揮行政復(fù)議的層級監(jiān)督作用，嚴(yán)格依法審查被申請人具體行政行為的合法性、合理性。完善行政應(yīng)訴工作，安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人依法出庭應(yīng)訴。積極履行人民法院生效裁判。

（十一）安全生產(chǎn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接制度。加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位、人員涉嫌犯罪的，依法向司法機(jī)關(guān)移送案件，定期通報(bào)有關(guān)案件辦理情況。

第九條 國家安全監(jiān)管總局每3年至少開展一輪對省級安全監(jiān)管部門的綜合監(jiān)督，省級安全監(jiān)管部門每2年至少開展一輪對本地區(qū)設(shè)區(qū)的市級安全監(jiān)管部門的綜合監(jiān)督。

國家安全監(jiān)管總局對省級安全監(jiān)管部門開展綜合監(jiān)督的，應(yīng)當(dāng)一并檢查其督促指導(dǎo)本地區(qū)設(shè)區(qū)的市級安全監(jiān)管部門開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況。省級安全監(jiān)管部門對本地區(qū)設(shè)區(qū)的市級安全監(jiān)管部門開展綜合監(jiān)督的，應(yīng)當(dāng)一并檢查其督促指導(dǎo)本地區(qū)縣級安全監(jiān)管部門開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況。

設(shè)區(qū)的市級安全監(jiān)管部門按照省級安全監(jiān)管部門的規(guī)定，開展對本地區(qū)縣級安全監(jiān)管部門的綜合監(jiān)督。

第十條 開展綜合監(jiān)督前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際檢查的安全監(jiān)管部門數(shù)量、地域分布等，制定詳細(xì)的工作方案。

綜合監(jiān)督采用百分制評分，具體評分標(biāo)準(zhǔn)由開展綜合監(jiān)督的安全監(jiān)管部門結(jié)合實(shí)際工作情況制定。

第十一條 綜合監(jiān)督結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)將綜合監(jiān)督有關(guān)情況、主要成效、經(jīng)驗(yàn)做法以及發(fā)現(xiàn)的主要問題和整改要求、對策措施等在一定范圍內(nèi)通報(bào)。

省級安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在綜合監(jiān)督結(jié)束后將工作情況報(bào)告國家安全監(jiān)管總局執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

第十二條 地方各級安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)制定日常監(jiān)督年度計(jì)劃，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

日常監(jiān)督重點(diǎn)對本部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、專門執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員嚴(yán)格依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求和程序?qū)嵤┈F(xiàn)場處理、行政處罰、行政強(qiáng)制，以及事故調(diào)查報(bào)告批復(fù)的有關(guān)處理落實(shí)情況等進(jìn)行監(jiān)督，確保執(zhí)法行為的合法性、規(guī)范性。

第十三條 安全監(jiān)管部門對有關(guān)機(jī)關(guān)交辦、轉(zhuǎn)辦、移送的重要執(zhí)法事項(xiàng)以及行政相對人、社會公眾舉報(bào)投訴集中反映的執(zhí)法事項(xiàng)、執(zhí)法行為，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)監(jiān)督。

專項(xiàng)監(jiān)督由執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)經(jīng)安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后開展，并自批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)形成專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告。需要延長期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第十四條 上級安全監(jiān)管部門在綜合監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)下級安全監(jiān)管部門執(zhí)法行為存在《行政處罰法》《行政強(qiáng)制法》《行政許可法》等法律法規(guī)規(guī)定的違法、不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)立即告知下級安全監(jiān)管部門予以糾正。對存在嚴(yán)重問題的，應(yīng)當(dāng)制作《行政執(zhí)法監(jiān)督整改通知書》，責(zé)令下級安全監(jiān)管部門依法改正、糾正。

上級安全監(jiān)管部門在制作《行政執(zhí)法監(jiān)督整改通知書》前，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)執(zhí)法行為存在的違法、不當(dāng)情形告知下級安全監(jiān)管部門，聽取其陳述和申辯，必要時可以聘請專家對執(zhí)法行為涉及的技術(shù)問題進(jìn)行論證。

下級安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自收到《行政執(zhí)法監(jiān)督整改通知書》之日起30日內(nèi)，將整改落實(shí)情況書面報(bào)告上級安全監(jiān)管部門。

安全監(jiān)管部門在日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)本部門執(zhí)法行為存在《行政處罰法》《行政強(qiáng)制法》《行政許可法》等法律法規(guī)規(guī)定的違法、不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時依法改正、糾正。

第十五條 執(zhí)法行為存在有關(guān)違法、不當(dāng)情形，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的，按照《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第24號）等規(guī)定，追究有關(guān)安全監(jiān)管部門及其機(jī)構(gòu)、人員的行政執(zhí)法責(zé)任。對有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)給予行政處分等處理的，依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十六條 各級安全監(jiān)管部門對在執(zhí)法監(jiān)督工作中表現(xiàn)突出的單位和個人，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定給予表彰和獎勵。

第十七條 地方各級安全監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)于每年3月底前將本部門上一年度執(zhí)法監(jiān)督工作情況報(bào)告上一級安全監(jiān)管部門。

第十八條 各省級安全監(jiān)管部門可以結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，制定具體實(shí)施辦法。

第十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。