美國(guó)的《反海外腐敗法》

12月9日是聯(lián)合國(guó)確定的國(guó)際反腐敗日，目的在于提高對(duì)腐敗的認(rèn)識(shí)和對(duì)公約在打擊和預(yù)防腐敗方面作用的認(rèn)識(shí)。

美國(guó)的《反海外腐敗法》（Foreign Corrupt Practices Act，F(xiàn)CPA）頗有點(diǎn)在全球推行司法霸權(quán)的意思。美國(guó)政府通過(guò)司法部和證監(jiān)會(huì)開(kāi)展執(zhí)法行動(dòng)，并且動(dòng)員了美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局、國(guó)土安全局、美國(guó)國(guó)稅局刑事偵查處等多部門，通過(guò)竊聽(tīng)、臥底、搜查令、傳票以及開(kāi)設(shè)舉報(bào)熱線和獎(jiǎng)勵(lì)等多種手段協(xié)力打擊海外腐敗。在FCPA的海外執(zhí)法上，很多公司都為此繳納了巨額罰款。

事實(shí)上，除了美國(guó)，西方主要大國(guó)都有類似的反腐敗法律，英國(guó)《反賄賂法》被稱之為“世界上最嚴(yán)厲的反腐敗法”。但或是受限于國(guó)力不濟(jì)，其他國(guó)家只能擺擺樣子，真正能在全球范圍內(nèi)推行司法霸權(quán)的只有美國(guó)。

美國(guó)為何要制定FCPA？

FCPA的立法背景之一是由于“水門事件”的影響，美國(guó)司法機(jī)關(guān)和政府部門對(duì)非法政治捐獻(xiàn)和洗錢活動(dòng)展開(kāi)了調(diào)查，民眾也越來(lái)越強(qiáng)烈地要求厘清美國(guó)公司與外國(guó)政府之間的曖昧關(guān)系。而導(dǎo)火索則來(lái)自1977年證券交易委員會(huì)（SEC）的一份報(bào)告，該報(bào)告顯示，有超過(guò)400家公司承認(rèn)有過(guò)可疑或非法支付的行為，其中甚至有100多家居行業(yè)500強(qiáng)之列。

因此，為了遏制美國(guó)公司的海外行賄行為，美國(guó)國(guó)會(huì)于1977年通過(guò)了FCPA，以求禁止特定個(gè)人或?qū)嶓w向外國(guó)政府官員進(jìn)行非法支付以換取商業(yè)好處的行為。

FCPA管轄范圍有多寬？

FCPA管轄的對(duì)象主要包括三方：

一是全體美國(guó)公民、永久居民和其他具有美國(guó)國(guó)籍的人（不論是否居住在美國(guó)），以及所有根據(jù)美國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他組織；二是在美國(guó)證券交易所交易的美國(guó)和外國(guó)公司，不論是否在美國(guó)注冊(cè)或有美國(guó)國(guó)籍；三是所有在美國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)直接或間接進(jìn)行腐敗支付的個(gè)人或?qū)嶓w。

FCPA經(jīng)1998年修訂之后，管轄范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，將外國(guó)企業(yè)或自然人在美國(guó)境內(nèi)實(shí)施的違反FCPA的行為也列入該法管轄范圍。

因此，美國(guó)國(guó)民之外的任何自然人，或者根據(jù)外國(guó)的法律組織成立的任何有限公司、合伙企業(yè)、協(xié)會(huì)、股份制公司、商業(yè)托拉斯、非社會(huì)性團(tuán)體、獨(dú)資經(jīng)營(yíng)者以及這些主體的高級(jí)職員、董事、普通職員、代理人或者代表該主體行事的股東，在美國(guó)領(lǐng)土之內(nèi)，利用美國(guó)的郵政系統(tǒng)或者任何跨州的商業(yè)方法和手段，實(shí)施上述所禁止的行為的，也可以構(gòu)成FCPA規(guī)定的犯罪。

也就是說(shuō)，無(wú)論是否具有美國(guó)國(guó)籍，只要在美國(guó)境內(nèi)實(shí)施了賄賂行為就受FCPA的管轄。

最為“兇猛”的是，任何外國(guó)人或外國(guó)公司的雇員，只要是通過(guò)美國(guó)的郵件系統(tǒng)進(jìn)行了通信或使用隸屬于美國(guó)的國(guó)際商業(yè)工具進(jìn)行了腐敗支付，不論是電話、郵件還是銀行轉(zhuǎn)賬，只要和美國(guó)發(fā)生了聯(lián)系，美國(guó)都具有管轄權(quán)。

比如，早前的阿爾卡特前高管賄賂案。據(jù)媒體報(bào)道，2000年2月到2004年9月間，克里斯蒂安·薩普斯奇安曾任法國(guó)阿爾卡特公司拉丁美洲分公司的助理副總裁，在他的安排下，阿爾卡特向哥斯達(dá)黎加電信局一位高管行賄250萬(wàn)美元，目的是獲得一份價(jià)值1.49億美元的移動(dòng)電話合同。由于阿爾卡特在美國(guó)上市，再加上匯款又是通過(guò)美國(guó)銀行進(jìn)行的，所以很快就被FBI盯上了。

這里不禁要問(wèn)：美國(guó)為什么能監(jiān)控到這些腐敗支付行為？

這是因?yàn)?，美?guó)控制著大量的全球性金融、電信系統(tǒng)，還可以通過(guò)“環(huán)球同業(yè)銀行金融電訊協(xié)會(huì)”（SWIFT）監(jiān)控全球200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)近8000家金融機(jī)構(gòu)的交易情況。而幾乎全世界國(guó)家的主要銀行基本都加入了SWIFT，因此這些銀行的交易情況，都可能被美國(guó)監(jiān)視。

而使美國(guó)被指責(zé)在全球推行司法霸權(quán)的正是美國(guó)司法部門對(duì)用美國(guó)的銀行支付系統(tǒng)及美國(guó)公司的電信服務(wù)進(jìn)行相關(guān)行為的人進(jìn)行抓捕。

FCPA是“長(zhǎng)臂管轄”的典型

FCPA管得如此之“寬”，可謂是不遺余力踐行“長(zhǎng)臂管轄”的典型。

所謂長(zhǎng)臂管轄權(quán)指，即使一個(gè)非居民被告沒(méi)有在法院地“出現(xiàn)”，只要他與法院地有某種聯(lián)系或有意地與法院地建立了某種聯(lián)系時(shí)，法院傾向于對(duì)被告行使一種特別管轄權(quán)，這就為擴(kuò)大州法院的管轄權(quán)開(kāi)辟了一條道路。

而隨著信息社會(huì)的到來(lái)，美國(guó)在其海外反腐敗法的管轄上也使用長(zhǎng)臂管轄權(quán)。但這種域外管轄權(quán)的行使嚴(yán)重阻礙了國(guó)家間正常的經(jīng)濟(jì)文化交流，從一開(kāi)始就受到許多國(guó)家的反對(duì)，他們紛紛指責(zé)長(zhǎng)臂管轄權(quán)違反了國(guó)際法的基本原則。

從本質(zhì)上講，美國(guó)法院的任何判決都是最為優(yōu)先維護(hù)美國(guó)利益的，一旦他們發(fā)現(xiàn)適用“長(zhǎng)臂管轄”對(duì)本國(guó)有利，便會(huì)毫不猶豫地適用。

FCPA如何判定行賄行為？

FCPA禁止的賄賂主要包括現(xiàn)金、禮品、旅行、餐飲娛樂(lè)、折扣、工作機(jī)會(huì)和其他有價(jià)值的財(cái)物。

禁止的行賄對(duì)象，包括任何外國(guó)官員、外國(guó)政府或其任何部門、機(jī)構(gòu)，或公共國(guó)際組織的任何官員或職員，以及在其職權(quán)范圍內(nèi)為外國(guó)政府或其部門、機(jī)構(gòu)或公共國(guó)際組織工作的任何人，或者代表該外國(guó)政府或其部門、機(jī)構(gòu)或公共國(guó)際組織開(kāi)展活動(dòng)的任何人；任何外國(guó)政黨或其官員或外國(guó)政黨的任何候選人；第三方或中介，即知道此種金錢或財(cái)物的全部或部分將會(huì)被直接或間接提供、給予或承諾給予上述兩類人員的任何人。

在禁止的行賄方式方面，既包括直接行賄，也包括通過(guò)第三方代理人行賄。

根據(jù)該法規(guī)定，對(duì)于犯罪的公司和其他商業(yè)實(shí)體，可處以最高200萬(wàn)美元的罰金；自然人則會(huì)被處以最高10萬(wàn)美元罰金和5年以下監(jiān)禁。

FCPA為何屢遭指責(zé)？

美國(guó)以外的人士紛紛指責(zé)FCPA

“管外國(guó)人比管美國(guó)人來(lái)勁”，有越界執(zhí)法之嫌。據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》2012年統(tǒng)計(jì)顯示，前10名因違反FCPA被查處的公司中，總部在美國(guó)的僅一家。

而不論美國(guó)或外國(guó)，不少人都指責(zé)美國(guó)政府機(jī)構(gòu)借FCPA謀取被查處企業(yè)巨額和解金。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2009年至2011年僅這一項(xiàng)美國(guó)財(cái)政部就進(jìn)賬30多億美元，美國(guó)南伊利諾伊大學(xué)法學(xué)院教師邁克爾·克勒指責(zé)美國(guó)司法部和財(cái)政部濫用FCPA的處罰權(quán)，將涉案企業(yè)當(dāng)成“養(yǎng)肥了宰”的“現(xiàn)金奶牛”。