“9·16”案探索

文/外匯局金華市中心支局 編輯/靖立坤

“9·16”案探索

文/外匯局金華市中心支局 編輯/靖立坤

案件查處過(guò)程中遇到的各種復(fù)雜情況，既是對(duì)辦案人員能力和辦案智慧的考驗(yàn)，也是對(duì)外匯行政執(zhí)法規(guī)范乃至行政法律規(guī)定有效性和完善性的檢驗(yàn)。

“9·16特大地下錢(qián)莊案”涉案人員多、案情復(fù)雜、查處難度大，僅公安機(jī)關(guān)移送外匯局金華市中心支局（下稱(chēng)“金華中心支局”）處理的涉案線(xiàn)索就多達(dá)300余條，涉及外國(guó)人的案件超過(guò)五分之一，國(guó)內(nèi)當(dāng)事人更是分布在20多個(gè)省份。在案件查處過(guò)程中，為逃避調(diào)查，當(dāng)事人無(wú)所不用其極，采用了上訪(fǎng)、威脅、利誘等各種手段，導(dǎo)致違法事實(shí)調(diào)查難、法律文書(shū)送達(dá)難、案件處罰執(zhí)行難，因此，聽(tīng)證、復(fù)議、訴訟、催告、公告、強(qiáng)制執(zhí)行等所有程序幾乎全部走遍。這些情況既是對(duì)辦案人員能力和辦案智慧的考驗(yàn)，也是對(duì)外匯行政執(zhí)法規(guī)范乃至行政法律規(guī)定有效性和完善性的檢驗(yàn)。金華中心支局在案件查辦過(guò)程中，逐個(gè)破解難題，在實(shí)踐中進(jìn)行了一系列富有成效的探索。

探索一：辨明事實(shí)，充分保障當(dāng)事人的聽(tīng)證權(quán)利

案例：陸某收到處罰告知書(shū)后，提出聽(tīng)證申請(qǐng)。金華中心支局告知其具體聽(tīng)證日期后，陸某又以赴國(guó)外進(jìn)行商務(wù)談判無(wú)法按期參與聽(tīng)證為由，提出延期聽(tīng)證申請(qǐng)。

對(duì)陸某的延期聽(tīng)證申請(qǐng)，根據(jù)其聲稱(chēng)在聽(tīng)證日已有國(guó)外商務(wù)活動(dòng)的情況，金華中心支局要求其提供相應(yīng)的證明材料，同時(shí)根據(jù)陸某及時(shí)提供的簽證、機(jī)票等信息資料，向有關(guān)單位進(jìn)行了核實(shí)。經(jīng)核實(shí)，其簽證日期確實(shí)是在處罰告知書(shū)送達(dá)之前，且機(jī)票購(gòu)買(mǎi)時(shí)間也早于通知的聽(tīng)證時(shí)間?；陉懩成暾?qǐng)延期的理由真實(shí)可信，金華中心支局做出了準(zhǔn)予延期的決定。

案例：趙某收到處罰告知書(shū)后，提出聽(tīng)證申請(qǐng)。金華中心支局告知具體聽(tīng)證日期后，趙某郵寄了延期聽(tīng)證申請(qǐng)，稱(chēng)其在烏克蘭，無(wú)法趕回國(guó)內(nèi)參加聽(tīng)證。

對(duì)于趙某的延期申請(qǐng)，金華中心支局通過(guò)查閱快遞單據(jù)發(fā)現(xiàn)，該書(shū)面材料系境內(nèi)寄送，與其聲稱(chēng)已在烏克蘭的情況不符。經(jīng)公安機(jī)關(guān)筆跡鑒定，申請(qǐng)人的落款簽字也非本人筆跡。金華中心支局據(jù)此認(rèn)定，雖然收到了以趙某本人名義提出的聽(tīng)證延期申請(qǐng)，但該申請(qǐng)不但延期的理由與事實(shí)不符，而且申請(qǐng)也并非趙某本人提出，遂決定不同意延期。聽(tīng)證如期舉行，趙某未參加聽(tīng)證，視同放棄聽(tīng)證權(quán)利。

金華中心支局認(rèn)為，在申請(qǐng)延期聽(tīng)證案件處理過(guò)程中，對(duì)理由正當(dāng)?shù)漠?dāng)事人，如確實(shí)因工作或者生活方面的緊急事務(wù)等因素?zé)o法如期參加聽(tīng)證的，應(yīng)同意其延期申請(qǐng)，以盡可能保證當(dāng)事人的陳述申辯權(quán)，但要求其確定具體日期；而對(duì)一些沒(méi)有正當(dāng)理由的延期聽(tīng)證申請(qǐng)，或者試圖通過(guò)延期方式拖延案件辦理，以便為自己轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、注銷(xiāo)公司、逃往境外等提供時(shí)機(jī)的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)依法拒絕。

探索二：多道關(guān)口，把控法律與廉政風(fēng)險(xiǎn)

案例：某伊朗籍當(dāng)事人,案件移送金華中心支局前已向公安機(jī)關(guān)繳納了70萬(wàn)元保證金。金華中心支局辦案過(guò)程中，當(dāng)事人向調(diào)查人員提出，如果能通過(guò)降低違規(guī)金額認(rèn)定等方式，把處罰金額控制在保證金限額內(nèi)，其愿意拿出免除金額的20%甚至更高的比例作為回報(bào)。

在對(duì)案件事實(shí)調(diào)查的過(guò)程中，很大的一個(gè)問(wèn)題是涉及違規(guī)金額的出處較多，既有公安機(jī)關(guān)移送線(xiàn)索的金額、當(dāng)事人在公安調(diào)查時(shí)承認(rèn)的金額，也有當(dāng)事人在金華中心支局調(diào)查時(shí)自認(rèn)的金額和交易對(duì)手指證的金額，還有銀行相關(guān)賬戶(hù)流水的金額等，而且這些金額往往不一致。而認(rèn)定違規(guī)金額的多寡，直接決定了處罰金額的多少。因此，如果內(nèi)部控制機(jī)制不健全，管理不到位，300多起案件的處理，完全有可能產(chǎn)生權(quán)錢(qián)交易的廉潔執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，也有可能產(chǎn)生事實(shí)不清的法律風(fēng)險(xiǎn)。為有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，金華中心支局采取了針對(duì)性的管控措施：

一是規(guī)范基礎(chǔ)信息登記制度。通過(guò)編制案件登記表，登記每起案件當(dāng)事人情況、公安機(jī)關(guān)移交金額、當(dāng)事人自認(rèn)金額、交易對(duì)手指證金額、銀行流水金額以及辦案人員最終認(rèn)定的違規(guī)金額等情況，做到所有案件基礎(chǔ)信息清晰明了、一目了然。

二是嚴(yán)格檢查報(bào)告制度。規(guī)范檢查報(bào)告內(nèi)容，要求辦案人員在檢查報(bào)告中詳細(xì)報(bào)告案件的各金額來(lái)源，說(shuō)明各金額之間差異的原因，最后認(rèn)定金額的理由等，確保各金額來(lái)源清楚、認(rèn)定過(guò)程清晰、金額認(rèn)定準(zhǔn)確。

三是實(shí)行三級(jí)審核把關(guān)制度。每起案件調(diào)查基本結(jié)束后，先安排其他辦案人員相互交叉審核，確?；A(chǔ)信息準(zhǔn)確無(wú)誤后，再交由法務(wù)部門(mén)審核。法務(wù)部門(mén)對(duì)包括違規(guī)金額在內(nèi)的各項(xiàng)情況進(jìn)行二次核實(shí)，按照法律審核的要求提出處理意見(jiàn)。最后，交由專(zhuān)案組長(zhǎng)審定，以確保案件事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確，證據(jù)確鑿充分。

探索三：想方設(shè)法，破解法律文書(shū)送達(dá)難題

案例：馬某，戶(hù)籍地寧夏A市，2015年前常駐在義烏經(jīng)商，因?qū)⒊隹谑諈R賣(mài)給地下錢(qián)莊被查處。在收到金華中心支局處罰告知書(shū)后，以事實(shí)不清、處罰過(guò)重為由提出聽(tīng)證申請(qǐng)。聽(tīng)證過(guò)程中，馬某聽(tīng)了辦案人員的答辯后自知理虧難逃處罰。在辦案人員將處罰決定送到馬某在義烏的暫住地時(shí)，發(fā)現(xiàn)已人去樓空不知去向。辦案人員撥打原先聯(lián)系號(hào)碼表明身份后，手機(jī)隨即被掐斷。后來(lái)馬某干脆將此號(hào)碼停機(jī)，徹底切斷了與金華中心支局的聯(lián)系。

由于行政處法律文書(shū)的送達(dá)問(wèn)題無(wú)專(zhuān)門(mén)的法律規(guī)定，只能參照適用民訴法的相關(guān)規(guī)定送達(dá)處罰決定書(shū)。為了將馬某的處罰決定書(shū)送達(dá)，金華中心支局嘗試了各種方法，因?yàn)椴荒苡行瓦_(dá)，處罰決定就產(chǎn)生不了法律效力，那么處罰決定書(shū)就相當(dāng)于一紙空文。

在馬某切斷聯(lián)系渠道無(wú)法直接送達(dá)后，金華中心支局嘗試以郵寄方式送達(dá)，通過(guò)EMS將決定書(shū)寄到馬某的戶(hù)籍地寧夏A市B村，但不知何故無(wú)人簽收又被退回。郵寄送達(dá)的途徑也行不通，怎么辦？在浙江省分局的努力下，金華中心支局又嘗試委托寧夏A市的外匯局代為送達(dá)。A市外匯局事先了解到B村治安狀況不好，就請(qǐng)求當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)派人一起去現(xiàn)場(chǎng)送達(dá)。但馬某家大門(mén)緊鎖，馬某及家人均不知去向，當(dāng)?shù)卮逦瘯?huì)也不愿意見(jiàn)證送達(dá)過(guò)程，無(wú)法適用留置送達(dá)。在先后采取直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、見(jiàn)證送達(dá)、留置送達(dá)等法律規(guī)定等方式均無(wú)果的情況下，金華中心支局最后決定啟動(dòng)公告送達(dá)程序。但在哪里公告、在什么媒體上公告又成了一道難題。為了保證公告送達(dá)的法律效力，同時(shí)也為了充分保障當(dāng)事人的知情權(quán)，最終決定分別在馬某經(jīng)常居住地義烏和其戶(hù)籍地寧夏的相關(guān)報(bào)紙上公告了處罰決定主要內(nèi)容。公告期間屆滿(mǎn)履行完催告程序后，金華中心支局向法院申請(qǐng)了強(qiáng)制執(zhí)行。

在整個(gè)“9·16”系列案件法律文書(shū)的送達(dá)過(guò)程中，遇到的問(wèn)題可謂千奇百怪。究其原因，主要是由于一些當(dāng)事人法律意識(shí)淡薄，希望通過(guò)采取拒絕簽收法律文書(shū)或者避而不見(jiàn)等手段逃避法律制裁。面對(duì)各種各樣的問(wèn)題，金華中心支局在吃透法律規(guī)定的前提下，逐一加以破解，從而維護(hù)了依法做出的處罰決定的嚴(yán)肅性，保證了打擊非法買(mǎi)賣(mài)外匯的成效。

探索四：標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，確保同類(lèi)案件處罰公平公正

案例：某阿富汗籍當(dāng)事人因向黃牛私自購(gòu)買(mǎi)外匯被金華中心支局查處。當(dāng)事人從接受調(diào)查時(shí)就辯稱(chēng)，他是外國(guó)人，不能因?yàn)樗谥袊?guó)人生地不熟就對(duì)其采取不公平的處理。

對(duì)此，辦案人員明確告訴他，外匯局堅(jiān)持同案同罰，不會(huì)因?yàn)檎l(shuí)是外國(guó)人或者找人托關(guān)系、打招呼而區(qū)別對(duì)待。處罰告知書(shū)送達(dá)后，該當(dāng)事人覺(jué)得處罰125萬(wàn)元超過(guò)了其心理預(yù)期，就以處罰不公提出了聽(tīng)證申請(qǐng)，并且委托律師參加。聽(tīng)證過(guò)程中，辦案人員再次說(shuō)明了外匯局的辦案原則，并告知當(dāng)事人，處罰決定書(shū)均會(huì)在金華中心支局的官方網(wǎng)站上公開(kāi)，歡迎他及代理律師上網(wǎng)查詢(xún)對(duì)比，監(jiān)督案件辦理。

處罰決定書(shū)送達(dá)后不久，當(dāng)事人拿著幾份從官方網(wǎng)站上打印的處罰決定書(shū)找到辦案人員，要求解釋為何這幾個(gè)案件的處罰比例比他低。辦案人員表示，處罰不同是基于案件性質(zhì)不同，該當(dāng)事人的違法事實(shí)是私自購(gòu)買(mǎi)外匯，而其提供的處罰決定書(shū)認(rèn)定的違法事實(shí)是私自賣(mài)出外匯。根據(jù)案件處理前經(jīng)上級(jí)局同意后確定的處罰原則，對(duì)買(mǎi)入外匯的處罰比例要高于賣(mài)出外匯的處罰比例，對(duì)當(dāng)事人的處罰比例高的差別就在于此。之后，辦案人員又拿出幾份買(mǎi)入外匯和賣(mài)出外匯案件的處罰決定書(shū)，當(dāng)場(chǎng)計(jì)算比例。當(dāng)事人看完后表示心服口服，第二天就繳納了罰款。

“9·16”案件的當(dāng)事人很多都互相認(rèn)識(shí)，對(duì)處理結(jié)果彼此之間相互比較也是理所當(dāng)然的。如果處理不公，不僅會(huì)影響外匯局的聲譽(yù)，也會(huì)影響案件的結(jié)案。為確保處理公平、公正，每一個(gè)案件都要經(jīng)得起當(dāng)事人的質(zhì)疑。在案件處理前，要統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，如對(duì)賣(mài)出外匯和買(mǎi)入外匯的處罰比例和計(jì)算方式，就是事前請(qǐng)示上級(jí)局后確定的；案件處理中，法律支持要同步跟進(jìn)，案件調(diào)查到哪一個(gè)環(huán)節(jié)，法律把關(guān)就到哪一步，統(tǒng)一了辦案尺度；同時(shí)，實(shí)行周例會(huì)制，及時(shí)交流查辦信息，解決調(diào)查中遇到的各類(lèi)問(wèn)題，統(tǒng)一辦案要求；案件處理后，外匯局浙江省分局對(duì)案件處理結(jié)果還要進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的內(nèi)部審核和督察。