新能源汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力分析

（中南財經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，湖北 武漢 430073）

新能源汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力分析

郭文博

（中南財經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，湖北 武漢 430073）

當前，全球經(jīng)濟發(fā)展面臨著能源危機和環(huán)境污染帶來的雙重困擾，節(jié)能與環(huán)保已然成為現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)活動中的重要組成部分，新能源汽車作為汽車產(chǎn)業(yè)的重要組成部分亦越來越受到重視，加快新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既能夠有效地解決汽車產(chǎn)業(yè)帶來的能源和環(huán)境的壓力，對于中國而言，更能夠以新能源汽車產(chǎn)業(yè)為契機來提升中國汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。本文嘗試對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的影響因素和組織模式進行分析，在此基礎(chǔ)上從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及國家三個層次提出相關(guān)的政策建議。

自主創(chuàng)新；新能源汽車；創(chuàng)新能力分析

一、引言

當今全球經(jīng)濟發(fā)展面臨的能源危機以及經(jīng)濟發(fā)展所帶來的環(huán)境污染等問題日益突出，節(jié)能與環(huán)保已成為當前工業(yè)生產(chǎn)活動中的主旋律之一。汽車制造業(yè)作為現(xiàn)代工業(yè)中的重要組成部分也處在不斷變革中，由于傳統(tǒng)汽車對石油的巨大消耗量以及汽車尾氣造成的空氣環(huán)境污染問題，因此發(fā)展新能源汽車，擺脫對石油等傳統(tǒng)能源資源的依賴并利用新型清潔能源保護環(huán)境更加受到政府和汽車行業(yè)的重視。

國際上，傳統(tǒng)汽車制造強國紛紛加快新能源汽車的商業(yè)化進程，將發(fā)展新能源汽車作為應(yīng)對能源和環(huán)境問題的共同舉措。同國外汽車制造強國相比，目前我國新能源汽車技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化的國際差距較大，因此進一步提高汽車企業(yè)新能源汽車自主創(chuàng)新能力，是我國推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可或缺的重要舉措。本文將嘗試對新能源汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素及組織模式進行分析，進而提出政策建議。

二、新能源汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素

1、技術(shù)積累

新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為一種典型的高新科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對其相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新具有較強的依賴度，技術(shù)積累程度的高低是影響自主創(chuàng)新能力的重要因素。清華大學(xué)的傅家驥等人對技術(shù)積累與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究比較深入，他們認為：“技術(shù)積累是企業(yè)在長期的生產(chǎn)和創(chuàng)新實踐中所獲得的技術(shù)知識和技術(shù)能力的遞進。企業(yè)的技術(shù)能力包括各種各樣的在生產(chǎn)和創(chuàng)新過程中發(fā)展起來而又為生產(chǎn)和創(chuàng)新所需要的能力，如研究開發(fā)能力、技術(shù)選擇和消化吸收能力、技術(shù)系統(tǒng)構(gòu)造能力等?！盵1]顧乃康認為，公司內(nèi)的技術(shù)發(fā)展是積累的過程，新技術(shù)的創(chuàng)造是逐漸的、持續(xù)的和不斷精細化的過程。他還強調(diào)了企業(yè)技術(shù)積累程度決定了企業(yè)在市場競爭中的位置。[2]技術(shù)積累對于創(chuàng)新能力的影響側(cè)重于漸進式的自主創(chuàng)新。漸進式自主創(chuàng)新是通過對原先技術(shù)的消化吸收，或者直接在原先技術(shù)的基礎(chǔ)之上通過創(chuàng)新主體的二次創(chuàng)新來達到創(chuàng)新的目的。

新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為典型的新興高科技產(chǎn)業(yè)，其自主創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)內(nèi)長期的高素質(zhì)專業(yè)的科研人才數(shù)量積累、產(chǎn)業(yè)相關(guān)的專利申請數(shù)量、研發(fā)設(shè)備狀況先進程度以及創(chuàng)新體制效率性等都密切相關(guān)。加快技術(shù)積累可以使我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新的過程中少走彎路、減少時間和資金成本，有效地利用后發(fā)優(yōu)勢，借用發(fā)達國家的先進技術(shù)，迅速地改變產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的研發(fā)模式、裝備水平以及技術(shù)知識存量，通過實現(xiàn)跳躍式的技術(shù)積累，從而加強新能源汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

2、技術(shù)合作

對于新能源汽車產(chǎn)業(yè)這種新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，由于外部市場還沒有完善和成熟，而且前期企業(yè)及產(chǎn)業(yè)的投入研發(fā)成本過高，在這種環(huán)境下，對自主創(chuàng)新的負面影響也是比較大的。Barlow的研究表明，加強合作與跨組織的知識集成，對于項目的成功與否具有至關(guān)重要的作用。[3]技術(shù)合作有助于新能源汽車企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中克服制約其研究開發(fā)能力成長的技術(shù)瓶頸，通過對企業(yè)自身積累技術(shù)和合作引入的技術(shù)的集成利用，可以有效地擺脫“木桶效應(yīng)”的束縛，在更高的技術(shù)平臺上開展自主創(chuàng)新活動。由于國外新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的更早，建立與國外的技術(shù)合作對提升我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有重要作用。此外，江小涓等的研究證明，外商直接投資（FDI）這種模式能夠在相當程度上改善我國企業(yè)的技術(shù)研發(fā)水平和工藝狀況。[4]

新能源汽車產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品構(gòu)成以及創(chuàng)新過程比較復(fù)雜，與傳統(tǒng)的汽車研發(fā)有著較大的差異，因此在進行自主創(chuàng)新的過程中，需要選擇和集成外部的技術(shù)。我國新能源汽車的研發(fā)起步晚于國際上發(fā)達的汽車生產(chǎn)國，因此技術(shù)合作對于具有后發(fā)優(yōu)勢的我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)而言也是十分重要的影響因素。

3、創(chuàng)新環(huán)境

新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在市場尚未成熟的外部環(huán)境下，其健康發(fā)展與否深受外部創(chuàng)新環(huán)境的影響。創(chuàng)新環(huán)境可以分為硬件環(huán)境和軟件環(huán)境兩種類型。

硬件環(huán)境是指自主創(chuàng)新的物質(zhì)資源、基礎(chǔ)研發(fā)設(shè)施以及生產(chǎn)環(huán)境設(shè)施等，它們決定了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重點領(lǐng)域和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的不同階段。軟件環(huán)境是指自主創(chuàng)新的觀念、制度和產(chǎn)業(yè)文化等，它們共同影響了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的效率和效果。具體的軟件環(huán)境包括政府政策環(huán)境、創(chuàng)新制度環(huán)境、市場環(huán)境、科技資源環(huán)境、融資環(huán)境以及信息服務(wù)環(huán)境等諸多方面。由于新能源汽車是一種典型的新興產(chǎn)業(yè)，在研發(fā)成本和市場風(fēng)險都很高的不利環(huán)境下，只有創(chuàng)造良好的硬件環(huán)境和軟件環(huán)境，才能使新能源汽車產(chǎn)業(yè)能夠高效率地自主創(chuàng)新，提升其自主創(chuàng)新的積極性和主動性。美國政府近年在新能源汽車動力電池的研發(fā)項目上就一次性投入20億美元，此外德國政府也準備計劃長期投資140億歐元建設(shè)電動汽車創(chuàng)新平臺。就國內(nèi)新能源汽車的研發(fā)趨勢來看，我國科技部聯(lián)合財政部、工信部等組織實施“十三五”國家重點研發(fā)計劃新能源汽車試點專項，重點對動力電池與電池的管理系統(tǒng)、電機驅(qū)動與電力電池總成、電動汽車智能化、燃料電池動力系統(tǒng)、插電增程式混合動力系統(tǒng)、純電動系統(tǒng)六個方面進行研發(fā)部署，目標是到2020年建立完善的電動汽車系統(tǒng)科技體系和產(chǎn)業(yè)鏈。

就目前我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)狀況而言，政府政策環(huán)境是創(chuàng)新環(huán)境中最重要的因素，新能源汽車產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展在當前初始階段離不開政府政策的支持。新能源汽車產(chǎn)業(yè)有著其特殊的產(chǎn)業(yè)特征，除了前面所說的技術(shù)積累以及研發(fā)力度以外，整個產(chǎn)業(yè)的外部環(huán)境還需要國家相關(guān)政策的扶持。目前新能源汽車在國內(nèi)仍面臨著政策熱、市場冷的尷尬局面，這就需要政府在新能源汽車的研發(fā)、生產(chǎn)以及銷售環(huán)節(jié)加大政策扶持力度。

三、新能源汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新體系的組織模式

1、集群式創(chuàng)新

集群式創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體通過聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)揮集群效用來提高效率，進而提高集群企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。就新能源汽車產(chǎn)業(yè)而言，首先通過汽車產(chǎn)業(yè)集群能夠有效地降低生產(chǎn)和交易成本，從而為技術(shù)創(chuàng)新建立高效率的平臺。集群集中度以及集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新行為都影響著集群式創(chuàng)新的效果，同時政策支持、創(chuàng)新文化等外部因素也影響著其狀態(tài)。集群式創(chuàng)新受到了國外汽車產(chǎn)業(yè)的重視并實際運用，在傳統(tǒng)汽車行業(yè)中，如美國著名的車城底特律、德國的車城斯特加特以及日本的豐田城，它們都是通過汽車產(chǎn)業(yè)集約化，從而達到集約優(yōu)勢的目的。我國汽車產(chǎn)業(yè)園的興起也反映了集群式生產(chǎn)模式的優(yōu)勢，它通過整合汽車產(chǎn)業(yè)鏈的相關(guān)上下游產(chǎn)業(yè)，有效降低了生產(chǎn)和創(chuàng)新成本，提高了產(chǎn)業(yè)的集約集中度。集約式創(chuàng)新的影響不僅反映在傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)上，還更加明顯地反映在新能源汽車產(chǎn)業(yè)中。新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)作為一種新興技術(shù)，具有研發(fā)難度大、時間周期長等特點，因此通過集約式創(chuàng)新能夠取百家之長，可通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)勢互補來進行創(chuàng)新。集群式創(chuàng)新組織通過有效的技術(shù)互補，提高了集群內(nèi)部企業(yè)溝通交流的效率，并為其構(gòu)建長期合作關(guān)系、自主創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境，使集群式創(chuàng)新具有規(guī)模經(jīng)濟。

2、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是一種共同創(chuàng)新模式，是通過生產(chǎn)企業(yè)、高等院校和研究機構(gòu)的合作而互相利用資源來進行創(chuàng)新的活動。生產(chǎn)企業(yè)的實際生產(chǎn)創(chuàng)新優(yōu)勢、高等院校的科研理論創(chuàng)新優(yōu)勢以及研究機構(gòu)的研發(fā)創(chuàng)新優(yōu)勢互相結(jié)合提高了創(chuàng)新的成功率，并能夠分擔創(chuàng)新成本。這種合作模式也受到國外發(fā)達國家的推崇，美國、日本和德國等分別建立了本國的產(chǎn)學(xué)研合作模式，尤其是美國，其作為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的發(fā)源地，建立了多種產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新模式，如大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合組建科技工業(yè)園、建立企業(yè)孵化器等。2016年由中國低碳經(jīng)濟發(fā)展促進會和中國電子節(jié)能技術(shù)協(xié)會聯(lián)合組織的“中國互聯(lián)網(wǎng)+新能源汽車產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟”在山東成立，它就是通過聯(lián)合國內(nèi)在新能源汽車領(lǐng)域具有各自優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)、高校和科研機構(gòu)一起進行互聯(lián)網(wǎng)+新能源汽車的創(chuàng)新研究。通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，能夠提高創(chuàng)新能力并促進科研成果轉(zhuǎn)變成為企業(yè)的產(chǎn)品，達到顯著的創(chuàng)新成效。因此產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新在新能源自主創(chuàng)新活動中也是十分重要的組織模式。

3、模塊化創(chuàng)新

模塊化設(shè)計和生產(chǎn)廣泛地運用于各種產(chǎn)業(yè)中，包括汽車制造業(yè)，模塊化創(chuàng)新提高了創(chuàng)新的速度，提高了效率并減少了創(chuàng)新成本。模塊化創(chuàng)新適用于復(fù)雜系統(tǒng)的創(chuàng)新，通過分散模塊化可簡化創(chuàng)新主體的結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)企業(yè)可以將自己的優(yōu)勢模塊進行創(chuàng)新研發(fā)，而將短板模塊借助外部的力量進行創(chuàng)新，這樣可以使其能夠?qū)Ｗ⒆陨淼难邪l(fā)活動，提高創(chuàng)新效率。德國西門子是制造動車研發(fā)系統(tǒng)的著名企業(yè)，它通過成功構(gòu)建模塊化研發(fā)制造，按照模塊的功能分別交由對應(yīng)的子公司進行研發(fā)設(shè)計，然后再整合資源進行整車制造，這樣使其生產(chǎn)效率得到了提高。新能源汽車的模塊化創(chuàng)新有著其必要性，從模塊功能上看來，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈可以劃分為動力電池、驅(qū)動電機及其控制系統(tǒng)以及整車制造等模塊，其中電池和電機的控制模塊是新能源汽車不同于傳統(tǒng)汽車的關(guān)鍵模塊，按照模塊的重要性分別進行創(chuàng)新研究，同時在其中考慮集約化創(chuàng)新以及產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新等綜合模式，將對我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新活動具有十分積極的意義。

四、政策建議

1、企業(yè)層面——加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

建議企業(yè)加強對高素質(zhì)科研人員的引進和培養(yǎng)，切實參與到產(chǎn)學(xué)研的合作創(chuàng)新模式中去，有效利用高等院校以及科研機構(gòu)的研發(fā)平臺，建立高效的合作機制，并最終形成自己的研發(fā)系統(tǒng)，鼓勵科研人員全方位掌握國外的同類先進技術(shù)，最終將其變化成自身特殊的科研成果。對于新能源汽車企業(yè)而言，自主創(chuàng)新的意義不僅僅是新能源技術(shù)方面的科研活動，還有管理模式、企業(yè)戰(zhàn)略等方面的自主創(chuàng)新。在當前國內(nèi)外都在探究新能源汽車的階段，我國的新能源汽車制造企業(yè)只有探索出適合自己本身情況的自主創(chuàng)新體系，全方位提高其創(chuàng)新能力，才能最終實現(xiàn)高效率的自主創(chuàng)新，最終達到新能源汽車企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共同進步的雙贏局面。

2、產(chǎn)業(yè)層面——鼓勵集群式創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)具有綜合性、集成性和網(wǎng)絡(luò)性。新能源汽車產(chǎn)業(yè)不僅僅只是包括了全部相關(guān)的汽車企業(yè)，它還包括整個產(chǎn)業(yè)鏈上對其產(chǎn)生影響的組織和機構(gòu)。因此，產(chǎn)業(yè)層面應(yīng)從整體上來提升其自主創(chuàng)新能力，擴大產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系范圍，除了具體的生產(chǎn)企業(yè)以外，還包括其他的組織和機構(gòu)，如高等院校、政府服務(wù)機構(gòu)以及金融機構(gòu)等，有效提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部以及外部機構(gòu)的合作效率，為產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新服務(wù)，從而提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。

提高新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，將促進其自主創(chuàng)新能力的提高。而提高我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)集成創(chuàng)新能力，則需要重視新能源汽車技術(shù)核心技術(shù)的共同研發(fā)、集成創(chuàng)新。如果企業(yè)科研部門閉門造車，僅僅是單獨開發(fā)某一項技術(shù)創(chuàng)新而忽略了集成創(chuàng)新，將很難形成更強的競爭力，因為集成創(chuàng)新的意義遠高于個別技術(shù)創(chuàng)新。

3、國家層面——進行政策扶持和引導(dǎo)

國家政策扶持是新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的保障。正是在我國近年來不斷出臺新能源汽車產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策的背景下，新能源汽車產(chǎn)業(yè)才能夠迅速的發(fā)展，這也表明國家的扶持政策取得了實際效果。針對新能源汽車市場，建議繼續(xù)實行財稅優(yōu)惠政策，降低新能源汽車的購置稅并加強購車補貼將會促進新能源汽車市場化進程。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展終究需要市場的支持，當前新能源汽車消費門檻高，是阻礙新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素之一。針對新能源汽車技術(shù)，建議在符合WTO規(guī)定的前提下，繼續(xù)推行降低引進新能源汽車相關(guān)技術(shù)的關(guān)稅，并加強后期的消化吸收工作，鼓勵國內(nèi)外廣泛地進行技術(shù)交流等，以促進我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級。

[1] 傅家驥、施培共：技術(shù)積累與技術(shù)創(chuàng)新研究[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，1996（12）.

[2] 顧乃康：技術(shù)積累和國際生產(chǎn)[J].世界經(jīng)濟研究，1996（4）.

[3] Barlow J：Innovation and learning in complex offshore construction projects[M]. Research Policy，2000.

[4] 江小涓、李蕊：FDI對中國工藝增長和技術(shù)進步的貢獻[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2002（7）.

（責任編輯：張瓊芳）