世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)開(kāi)放性合作分析及其對(duì)中國(guó)的啟示
——以美國(guó)普林斯頓高等研究院為例

趙 昕，姜燕媛，付 強(qiáng)

(1.上海交通大學(xué)李政道研究所，上海 200240；2.河南水利與環(huán)境職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450008)

世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)開(kāi)放性合作分析及其對(duì)中國(guó)的啟示
——以美國(guó)普林斯頓高等研究院為例

趙 昕1，姜燕媛1，付 強(qiáng)2

(1.上海交通大學(xué)李政道研究所，上海 200240；2.河南水利與環(huán)境職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450008)

本文選取美國(guó)普林斯頓高等研究院為個(gè)案研究對(duì)象，通過(guò)文獻(xiàn)法并利用Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)檢索出普林斯頓高等研究院成立至今的學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況，對(duì)論文類型、發(fā)表刊物、學(xué)科領(lǐng)域、作者人數(shù)、合作機(jī)構(gòu)、合作國(guó)家和平均被引次數(shù)等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其具有論文產(chǎn)量高、發(fā)表刊物影響力大和學(xué)科領(lǐng)域涉及面廣三大特點(diǎn)。同時(shí)深度探究普林斯頓高等研究院開(kāi)放性合作的三種模式，據(jù)此得出未來(lái)中國(guó)建立世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)需要鼓勵(lì)開(kāi)展跨團(tuán)隊(duì)合作、跨機(jī)構(gòu)合作和跨國(guó)家合作的啟示。

世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)；普林斯頓高等研究院；開(kāi)放性合作；啟示

1 研究背景及文獻(xiàn)綜述

自黨的“十八大”召開(kāi)以來(lái)，中國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)的多個(gè)前沿研究領(lǐng)域正在從“跟跑”發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展到“并跑”階段，產(chǎn)生了具有國(guó)際影響力的重大研究成果，走到了一個(gè)向“領(lǐng)跑”升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期[1]。在此背景下，中國(guó)亟待建設(shè)一個(gè)類似“普林斯頓高等研究院”的世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)，把全世界最優(yōu)秀的科學(xué)家和學(xué)者吸引過(guò)來(lái)，讓他們與國(guó)內(nèi)最頂尖的學(xué)者一起討論學(xué)術(shù)，共同開(kāi)展科研合作，從而產(chǎn)生一批影響人類文明和社會(huì)進(jìn)步的重大成果，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)期繁榮發(fā)展。

眾所周知，1930年美國(guó)普林斯頓高等研究院(Institute for Advanced Study，IAS)成立于美國(guó)新澤西州普林斯頓市，它是全球第一所高等研究院，至今已有87年的歷史。普林斯頓高等研究院秉持做“純粹研究”的理念，吸引了一批世界級(jí)大師匯聚于此，包括愛(ài)因斯坦、馮·諾依曼等，許多偉大的科學(xué)家在這個(gè)學(xué)術(shù)圣地里做出了人生最重要的成果，目前已產(chǎn)生出33位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者[2]。這種致力于“純粹研究”的理念一直延續(xù)至今，學(xué)者們視其為“學(xué)術(shù)研究的樂(lè)園”[3]，既保持了學(xué)術(shù)獨(dú)立與精神自由的“精英主義”傳統(tǒng)，又促進(jìn)了“高深學(xué)習(xí)”研究的國(guó)際合作與知識(shí)共享[4]。

截至目前，研究普林斯頓高等研究院的文章大多是偏重定性研究，大致分為三類：①闡述其體制機(jī)制，如曹秋陽(yáng)認(rèn)為普林斯頓高等研究院是一個(gè)獨(dú)立的法人單位，不愧為真正的“高深學(xué)問(wèn)”有機(jī)體[5]。孫艷麗認(rèn)為，普林斯頓研究院在功能定位、學(xué)科設(shè)置和經(jīng)費(fèi)籌集等方面形成了良好的機(jī)制，精英人才的選拔制度、小而精的組織結(jié)構(gòu)、清晰的責(zé)權(quán)利界定等都是其有效運(yùn)作的保障[3]。②推崇其辦學(xué)理念，如Gunderman等學(xué)者認(rèn)為弗萊克斯納建立了一個(gè)學(xué)者的天堂，他給當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界的領(lǐng)導(dǎo)人提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)[6]。劉學(xué)禮認(rèn)為弗萊克斯納建立了“學(xué)人樂(lè)園”，很多世界頂級(jí)的科學(xué)家都在那里工作過(guò)，在那里可以無(wú)拘無(wú)束地開(kāi)展科學(xué)研究，它是學(xué)者們向往的圣地[7]。③介紹其成功經(jīng)驗(yàn)，如張會(huì)杰認(rèn)為作為一個(gè)私立的、獨(dú)立的、非營(yíng)利的科學(xué)研究實(shí)體，普林斯頓高等研究院始終致力于對(duì)未知世界進(jìn)行基礎(chǔ)性探索，秉承小而精的發(fā)展原則，給那些天賦異稟且沉醉基礎(chǔ)科學(xué)研究的學(xué)術(shù)大師提供寬松自由的學(xué)術(shù)氛圍與豐厚的薪酬待遇[8]。孫華認(rèn)為普林斯頓高等研究院的成功經(jīng)驗(yàn)是高起點(diǎn)的組織定位、高度的學(xué)術(shù)自由、高端的研究團(tuán)隊(duì)、高品質(zhì)的學(xué)術(shù)建制和高額充裕的運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)[9]。

在上述文獻(xiàn)中，著重探究普林斯頓高等研究院開(kāi)放性合作的文章并不多見(jiàn)。而與“開(kāi)放性合作”有關(guān)的文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容相對(duì)復(fù)雜多樣，主要涉及：①區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作共贏，如能源合作共建一帶一路，開(kāi)放性區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作——以APEC為例等。②開(kāi)放式教學(xué)方法，如開(kāi)放式、合作研究性學(xué)習(xí)在法學(xué)本科教育教學(xué)中的應(yīng)用與創(chuàng)新，中學(xué)歷史開(kāi)放性教學(xué)探索、中學(xué)生合作學(xué)習(xí)小組等。③研究合作機(jī)制，如論合作制組織的開(kāi)放性，開(kāi)放性金融協(xié)議等。④高等教育國(guó)際化合作，如國(guó)際化背景下高等教育開(kāi)放性研究、高等工程教育課程國(guó)際化建設(shè)、民辦高等教育國(guó)際化等。⑤開(kāi)放式創(chuàng)新研究，這類論文與“開(kāi)放性合作”有些聯(lián)系，如呂萍、柳卸林以國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為個(gè)案，研究開(kāi)放性的學(xué)術(shù)合作對(duì)科技創(chuàng)新的影響程度，證明了開(kāi)放性合作對(duì)科技創(chuàng)新具有明顯的影響作用[10]；王松、盛亞認(rèn)為根據(jù)各種環(huán)境不確定性對(duì)網(wǎng)絡(luò)合作度與開(kāi)放度變量進(jìn)行動(dòng)態(tài)組織是保持集群增長(zhǎng)的重要手段[11]；趙巧艷、閆春在開(kāi)放式創(chuàng)新背景下，在創(chuàng)新耦合的功能定位下，采取個(gè)人、專業(yè)或者系部為主導(dǎo)的，直接提供技術(shù)服務(wù)或咨詢的合作模式來(lái)構(gòu)建獨(dú)立學(xué)院的產(chǎn)學(xué)研合作體系[12]；高亮認(rèn)為現(xiàn)有研究對(duì)科技平臺(tái)合作創(chuàng)新關(guān)注度不高，相關(guān)理論體系有待完善，通過(guò)總結(jié)和借鑒國(guó)際社會(huì)科技平臺(tái)開(kāi)放共享的經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)科技平臺(tái)開(kāi)放共享提供依據(jù)等[13]。

本文所研究的開(kāi)放性合作與上面提及的五類既有相似又有不同，我們主要聚焦世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)的合作，概括地說(shuō)是指在開(kāi)放內(nèi)部資源的前提下，通過(guò)開(kāi)展各類學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，充分利用各類外部資源，促進(jìn)科研人員、研究機(jī)構(gòu)和國(guó)家開(kāi)展多形式、多維度和多領(lǐng)域的創(chuàng)新合作。通過(guò)文獻(xiàn)綜述，不難發(fā)現(xiàn)無(wú)論是關(guān)于普林斯頓高等研究院還是關(guān)于開(kāi)放性合作的學(xué)術(shù)論文，都鮮有將二者結(jié)合在一起深入探究的，這一點(diǎn)恰是本文的研究?jī)r(jià)值和創(chuàng)新所在。

2 研究對(duì)象與研究方法

本文主要采用個(gè)案研究方法，選取美國(guó)普林斯頓高等研究院作為研究對(duì)象，通過(guò)搜索其主頁(yè)獲取一手資料，借助文獻(xiàn)檢索、新聞媒介等渠道獲取其他相關(guān)信息，勾勒出普林斯頓高等研究院的主要特征。利用Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)，輸入Institute for Advance Study，關(guān)注普林斯頓高等研究院發(fā)表的10928篇學(xué)術(shù)論文，并將全部文獻(xiàn)信息分批導(dǎo)出進(jìn)行整理歸納，以定量的方法輔助分析普林斯頓高等研究院學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況、學(xué)術(shù)影響力和學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展方向。本文重點(diǎn)探究普林斯頓高等研究院開(kāi)放性合作模式，試圖總結(jié)出一些共性和規(guī)律性的經(jīng)驗(yàn)，以期為中國(guó)建立世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)提供參考，為科研合作與管理的宏觀決策提供依據(jù)。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 普林斯頓高等研究院的研究實(shí)力與特點(diǎn)

(1)學(xué)術(shù)論文產(chǎn)量高?！皩W(xué)術(shù)論文”作為科學(xué)研究的主要產(chǎn)出形式和目的，是學(xué)界公認(rèn)的最能表現(xiàn)科研院所學(xué)術(shù)水平的指標(biāo)。通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，可將普林斯頓高等研究院所發(fā)表的10928篇學(xué)術(shù)論文大致分為10種類型。其中87.86%的學(xué)術(shù)論文是以期刊論文形式發(fā)表(9603篇)，其次是會(huì)議論文(437篇)和評(píng)論(339篇)，見(jiàn)圖1。

圖1 普林斯頓高等研究院學(xué)術(shù)論文類型及數(shù)量統(tǒng)計(jì)

普林斯頓高等研究院的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出數(shù)量呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)(見(jiàn)圖2)，尤其是在1995年后至今的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出大幅上升，穩(wěn)固在200篇以上，是之前60多年的2～3倍，學(xué)術(shù)論文產(chǎn)量豐盛。究其原因主要是第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，尤其是20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球化成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢(shì)，社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一個(gè)更高的水平，新科技革命使社會(huì)在生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)都發(fā)生巨大改變，科學(xué)研究也不例外。

圖2 普林斯頓高等研究院成立至今發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量統(tǒng)計(jì)

(2)學(xué)術(shù)論文發(fā)表刊物國(guó)際影響力大。普林斯頓高等研究院引進(jìn)世界上最卓越的學(xué)術(shù)大師和青年學(xué)者，無(wú)論在薪金支付、生活設(shè)施上，還是在研究院的管理上，都給予他們最優(yōu)厚的待遇，使他們不受外界壓力和困擾，沒(méi)有后顧之憂。因此，科研人員在這片寧?kù)o的沃土上可以潛心研究，產(chǎn)出高質(zhì)量和高影響力的學(xué)術(shù)論文。

如表1所示，普林斯頓高等研究院學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量最多的前20家期刊的影響因子均非常高，且大多是國(guó)際頂級(jí)刊物，如耳熟能詳?shù)摹禢ature》和《Science》，還有專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的高水平刊物，如《Physical Review Letters》等。由此可見(jiàn)，普林斯頓高等研究院的學(xué)術(shù)論文不僅質(zhì)量上乘，而且科研影響力巨大。

表1 學(xué)術(shù)論文出版物及發(fā)文數(shù)量統(tǒng)計(jì)(前20家)

注：*出版物影響因子參考來(lái)源：https://jcr.incites.thomsonreuters.com/JCRJournalHomeAction.action?year=&edition=&journal=Journal Data Filtered By:Selected JCR Year：2016 Selected Editions：SCIE,SSCI Selected Category Scheme：WoS。

(3)學(xué)科領(lǐng)域涉及面廣。普林斯頓高等研究院最初在自然科學(xué)領(lǐng)域開(kāi)展學(xué)術(shù)研究，后來(lái)擴(kuò)展到人文社科領(lǐng)域，研究院以問(wèn)題為導(dǎo)向進(jìn)行研究，逐漸涵蓋了所有知識(shí)領(lǐng)域。其下設(shè)四個(gè)學(xué)院，分別是自然科學(xué)學(xué)院、數(shù)學(xué)學(xué)院、歷史研究學(xué)院和社會(huì)科學(xué)學(xué)院。1949年，原政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院與人文學(xué)院合并更名為歷史學(xué)院，而科學(xué)學(xué)院一分為二，成為數(shù)學(xué)學(xué)院和自然科學(xué)學(xué)院。1973年社會(huì)科學(xué)院成立后，才最終形成現(xiàn)在的格局。除了四個(gè)學(xué)院之外，研究院還專門(mén)設(shè)置了一些特別研究項(xiàng)目[8]。

如圖3所示，目前其研究領(lǐng)域共涉及26個(gè)學(xué)科，發(fā)表學(xué)術(shù)論文最多的物理學(xué)和天文學(xué)學(xué)科6296篇，其次是數(shù)學(xué)學(xué)科3653篇，再次是地球與行星科學(xué)1444篇，這與其學(xué)院的規(guī)模大小有關(guān)，自然科學(xué)學(xué)院和數(shù)學(xué)學(xué)院相對(duì)較大，同時(shí)還涉獵醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)金融、心理學(xué)和生物等學(xué)科?？梢?jiàn)，普林斯頓高等研究院打破學(xué)術(shù)壁壘，倡導(dǎo)跨學(xué)科合作，跨學(xué)科并不只是單純地跨自然科學(xué)，也將人文藝術(shù)、醫(yī)學(xué)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和自然科學(xué)有機(jī)地結(jié)合在一起[7]。

3.2 普林斯頓高等研究院開(kāi)放性合作的三種模式

(1)科研團(tuán)隊(duì)合作模式：有利于加強(qiáng)論文質(zhì)量，提升學(xué)術(shù)影響力。普林斯頓高等研究院始終堅(jiān)持小而精的辦學(xué)理念，每個(gè)學(xué)院只存在數(shù)量稀少的終身教授職位，且都擁有一個(gè)較小規(guī)模的終身研究團(tuán)隊(duì)，一般控制在20～30人。此外，每年有將近200名來(lái)自近百所國(guó)際知名高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的學(xué)者從上千名申請(qǐng)者中脫穎而出，來(lái)到普林斯頓高等研究院做訪問(wèn)學(xué)者或者客座研究員，他們都是各個(gè)學(xué)院的教授根據(jù)學(xué)院特點(diǎn)和嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)精心挑選出來(lái)的[8]。

圖3 學(xué)術(shù)論文學(xué)科領(lǐng)域分布統(tǒng)計(jì)

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，如今的科研人員不再“單打獨(dú)斗”，兩人及兩人以上的合作愈發(fā)明顯。在某些特殊學(xué)科領(lǐng)域，甚至是一個(gè)團(tuán)隊(duì)或多個(gè)團(tuán)隊(duì)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手”。學(xué)界通常用論文引用率來(lái)衡量論文的質(zhì)量和社會(huì)影響力。論文的作者人數(shù)越多，該論文的引用率也就越高，因此科研合作的群體規(guī)模越大，研究成果的影響力也越大[14]。正是因?yàn)橛辛诉@樣的機(jī)制，普林斯頓高等研究院學(xué)術(shù)論文合作比率非常高(見(jiàn)圖4)，2人以上合作發(fā)表的學(xué)術(shù)論文占總體的65.13%(34.87%的學(xué)術(shù)論文是唯一作者)。此外，學(xué)術(shù)論文平均被引次數(shù)隨著作者人數(shù)的增加而遞增，其中十人以上的合著論文平均被引次數(shù)超過(guò)100次，百人以上合著作者的論文平均被引次數(shù)在400～600次。

圖4 學(xué)術(shù)論文作者合作人數(shù)及被引次數(shù)統(tǒng)計(jì)

(2)多元機(jī)構(gòu)合作模式：有利于整合科研資源提，升學(xué)術(shù)影響力。1974年，普林斯頓高等研究院成立客座研究員學(xué)會(huì)(The Association of Members of the Institute for Advanced Study，AMIAS)[15]，它是面向所有高校和研究機(jī)構(gòu)的教師和學(xué)者，為他們提供一個(gè)全面提升專業(yè)技能的機(jī)會(huì)。AMIAS 成立至今，接收的客座研究員有5000人之多，分別來(lái)自全球50多個(gè)國(guó)家，這點(diǎn)充分說(shuō)明普林斯頓高等研究院具有開(kāi)放、國(guó)際化和流動(dòng)性等特點(diǎn)[8]。正因如此，普林斯頓高等研究院與世界一流高校和研究機(jī)構(gòu)合作也相當(dāng)密切。

根據(jù)合作次數(shù)從高到低列出排名前25的高校(見(jiàn)圖5)，不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)論文整體的平均被引次數(shù)在200次左右，可以說(shuō)它的學(xué)術(shù)影響力相當(dāng)高；同時(shí)，與其合作頻繁的高校絕大多數(shù)來(lái)自美國(guó)本土，一方面美國(guó)本身高等教育就非常發(fā)達(dá)，世界名校聚集，科研實(shí)力世界領(lǐng)先；另一方面由于地緣優(yōu)勢(shì)的原因合作起來(lái)非常便捷，如普林斯頓大學(xué)合作次數(shù)最多(1342次)，遠(yuǎn)超其他高校，但其平均被引次數(shù)在25所高校中排名較低(約100次)，反而是合作次數(shù)排名第二的日本東京大學(xué)平均被引次數(shù)最多(約367次)。因此，除了與美國(guó)本土的知名高校合作以外，還應(yīng)加強(qiáng)與世界其他國(guó)家一流高校或者研究機(jī)構(gòu)的合作。

本文所指的研究機(jī)構(gòu)涵義較為廣泛，包括非營(yíng)利性和營(yíng)利性的研究機(jī)構(gòu)，如世界頂尖高校、各國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、研究院所、科研基地、孵化中心和企業(yè)等。從圖6可以看出，科研合作機(jī)構(gòu)的數(shù)量達(dá)到一定程度(如1～25)，那么其與平均被引次數(shù)之間存在一定的關(guān)聯(lián)性；機(jī)構(gòu)數(shù)量在26～80這個(gè)區(qū)間內(nèi)，平均被引次數(shù)呈下降趨勢(shì)；機(jī)構(gòu)數(shù)量超過(guò)80后，平均被引次數(shù)會(huì)有一個(gè)顯著提升。概括地說(shuō)，合作機(jī)構(gòu)數(shù)量的多少與學(xué)術(shù)論文的影響力有一定聯(lián)系，應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)多種類的機(jī)構(gòu)合作，但也不是越多越好，在機(jī)構(gòu)數(shù)量上應(yīng)有所把控，目的是將科研資源整合共享，發(fā)揮其最大效應(yīng)。

圖5 科研合作高校合作次數(shù)及平均被引次數(shù)數(shù)量統(tǒng)計(jì)

圖6 科研合作機(jī)構(gòu)數(shù)量與平均被引次數(shù)數(shù)量統(tǒng)計(jì)

(3)多國(guó)合作模式：有利于增強(qiáng)國(guó)際交流，擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力。國(guó)際科研合作的增長(zhǎng)是對(duì)科學(xué)發(fā)展日益專業(yè)化的客觀反映。在目前的國(guó)際合作中，雙邊合作占主導(dǎo)地位，多邊合作呈增長(zhǎng)趨勢(shì)[14]。普林斯頓高等研究院吸引著來(lái)自世界各地的科學(xué)大師和學(xué)術(shù)精英，其國(guó)際化合作程度不言而喻。根據(jù)學(xué)術(shù)論文作者所屬國(guó)家之間合作次數(shù)的統(tǒng)計(jì)(見(jiàn)表2)，英國(guó)與美國(guó)、以色列與美國(guó)、德國(guó)與美國(guó)合作次數(shù)分列前三位；在排名前25的國(guó)家組合中，各國(guó)與美國(guó)開(kāi)展合作次數(shù)最多，占總體的76%，其次是與英國(guó)的合作，占比為16%。

表2 科研合作國(guó)家合作次數(shù)與平均被引次數(shù)數(shù)量統(tǒng)計(jì)(前25個(gè)國(guó)家組合)

注：表中統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是指A與B兩個(gè)國(guó)家之間的合作次數(shù)，兩國(guó)是并列關(guān)系。學(xué)術(shù)論文如有N個(gè)作者分別來(lái)自不同國(guó)家將被重復(fù)計(jì)算，如來(lái)自同一國(guó)家只統(tǒng)計(jì)一次。

隨著合作國(guó)家數(shù)量的增加，平均被引次數(shù)也逐步增加(見(jiàn)圖7)，也就是說(shuō)，國(guó)際合作論文的被引次數(shù)較非國(guó)際合作論文一般都更高一些。越是跨國(guó)合作的學(xué)術(shù)論文，其學(xué)術(shù)論文的國(guó)際影響力也就越大，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)開(kāi)展更多的國(guó)際合作。同時(shí)，配以相關(guān)的國(guó)際會(huì)議，讓更多的學(xué)者參與到交流和討論之中，進(jìn)而吸引國(guó)際一流學(xué)者進(jìn)行長(zhǎng)期和短期的訪問(wèn)，開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的科研合作，這樣不僅可以開(kāi)拓國(guó)內(nèi)科學(xué)家的視野，提升整體科學(xué)研究水平，還能培養(yǎng)出具有國(guó)際化視野的研究生和青年學(xué)者，從而更好地把握相關(guān)科學(xué)的發(fā)展方向和研究脈絡(luò)。

圖7 國(guó)際合作國(guó)家數(shù)量與平均被引次數(shù)數(shù)量統(tǒng)計(jì)

4 結(jié)論與啟示

由于全球科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，使得開(kāi)放性合作成為一種主流模式，對(duì)加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文的原創(chuàng)性、提升學(xué)術(shù)影響力發(fā)揮著重要作用。通過(guò)合作，科研人員可以共享資源，充分吸收他人智慧和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而拓寬研究思路，降低研究成本和風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約時(shí)間，有效提高科研效率[16]。這種合作根據(jù)參與主體不同，又可以分為科研團(tuán)隊(duì)間的合作、機(jī)構(gòu)間的合作以及國(guó)家間的合作。普林斯頓高等研究院是世界頂級(jí)科研院所，它匯聚著世界各地頂級(jí)科學(xué)家，擁有世界最強(qiáng)大腦和最先進(jìn)的科研技術(shù)，是舉世聞名的學(xué)人樂(lè)土，本文通過(guò)對(duì)其開(kāi)放性合作的研究，希望可以對(duì)中國(guó)建設(shè)世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)有所啟示，具體建議如下。

4.1 跨團(tuán)隊(duì)合作，打造集聚頂級(jí)科學(xué)家的殿堂

本文通過(guò)數(shù)據(jù)分析，不難發(fā)現(xiàn)單一作者的論文學(xué)術(shù)影響力小于合著作者，因此科研人員就會(huì)在個(gè)人理性的驅(qū)使下，采用合作的方式來(lái)共享資源，包括知識(shí)、智力、技能、設(shè)備和資金等，從而彌補(bǔ)自身科研條件的不足，最終實(shí)現(xiàn)效益最大化[17]?？鐖F(tuán)隊(duì)科研合作不僅能提高科研生產(chǎn)力，而且能夠顯著提高科研產(chǎn)出的質(zhì)量。未來(lái)中國(guó)建立世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提倡跨團(tuán)隊(duì)合作，組建多層次人才研究團(tuán)隊(duì)。

(1)在研究隊(duì)伍招聘方面，可采用全球招聘形式招募科學(xué)研究隊(duì)伍，以國(guó)際學(xué)術(shù)委員會(huì)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)作為是否錄用、給予科研條件和研究經(jīng)費(fèi)等的重要參考，據(jù)此引入一批國(guó)際級(jí)學(xué)術(shù)大師及其團(tuán)隊(duì)，提供優(yōu)厚的工作和生活支撐條件，從而產(chǎn)生集聚效應(yīng)，不斷吸引優(yōu)秀人才加入，引領(lǐng)前沿研究。

(2)在研究團(tuán)隊(duì)組建方面，應(yīng)當(dāng)以國(guó)際一流的資深科研人員為核心，以杰出的青年科研人員為骨干組建研究隊(duì)伍?？梢詮暮?nèi)外選拔一批具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ那嗄陮W(xué)術(shù)骨干，也可以聘請(qǐng)一些具有發(fā)展前景的年輕人來(lái)做博士后或短期訪問(wèn)學(xué)者，以此為研究團(tuán)隊(duì)注入新鮮力量。此外，還可以采取研究課題組形式，課題組由資深成員、協(xié)同成員、青年學(xué)者、訪問(wèn)學(xué)者、博士后及研究生組成。國(guó)家穩(wěn)定支持若干研究課題組，針對(duì)重大前沿問(wèn)題進(jìn)行攻關(guān)。同時(shí)，邀請(qǐng)一批國(guó)內(nèi)外一流學(xué)者加入課題組，長(zhǎng)期與課題組固定人員合作，提升課題組的研究水平和國(guó)際化程度。

4.2 跨機(jī)構(gòu)合作，聯(lián)結(jié)協(xié)同創(chuàng)新全球網(wǎng)絡(luò)

普林斯頓高等研究院雖與世界各地知名高校開(kāi)展合作非常頻繁，但也不乏與類似美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、美國(guó)海軍天文臺(tái)、以色列魏茲曼科學(xué)研究所、哈勃空間望遠(yuǎn)鏡研究所、中國(guó)地震局等各類世界一流的研究機(jī)構(gòu)密切合作。不同類型的世界頂尖研究機(jī)構(gòu)，甚至具有研發(fā)功能的企業(yè)之間通過(guò)各種類型的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)相互合作，如同編織了一張全球合作的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，能進(jìn)一步共享資源、利用資源從而推動(dòng)科學(xué)發(fā)展。根據(jù)上文的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在跨機(jī)構(gòu)合作中，合作機(jī)構(gòu)數(shù)量并非越多越好，過(guò)多或者過(guò)于緊密的合作將會(huì)導(dǎo)致科研資源耗盡，研究源動(dòng)力不足。發(fā)展適當(dāng)規(guī)模的合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，有利于研究機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力的提升[18]。未來(lái)中國(guó)建立世界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)跨機(jī)構(gòu)合作，但又要注重交叉融合和協(xié)同創(chuàng)新。

(1)在協(xié)同創(chuàng)新合作方面，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮跨機(jī)構(gòu)人才聚集、資源共享的優(yōu)勢(shì)，建立多領(lǐng)域合作、多機(jī)構(gòu)協(xié)同、多技術(shù)集成的互通互融的交流平臺(tái)。同時(shí)，積極探索跨機(jī)構(gòu)合作的有效途徑，如建立國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟、設(shè)立海內(nèi)外研發(fā)基地等多種形式，廣泛開(kāi)展合作與交流，全面提升協(xié)同創(chuàng)新能力。

(2)在科研項(xiàng)目申報(bào)方面，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)跨機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)科研項(xiàng)目，所獲得的科研成果秉持開(kāi)放共享原則，充分體現(xiàn)各機(jī)構(gòu)的參與度和貢獻(xiàn)度。

4.3 跨國(guó)家合作，搭建國(guó)際交流合作平臺(tái)

在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，國(guó)際合作已成為中國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成部分。本文的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，合作國(guó)家的數(shù)量與學(xué)術(shù)論文平均被引次數(shù)呈正相關(guān)。因此，發(fā)表國(guó)際合作論文可以有效提升國(guó)際學(xué)術(shù)影響力，高層次高水平的國(guó)際交流合作更是產(chǎn)生重大科學(xué)研究的關(guān)鍵。建議未來(lái)中國(guó)的頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)跨國(guó)合作，這樣不僅有利于提升研究機(jī)構(gòu)的科研水平和學(xué)術(shù)國(guó)際影響力，還能解決人類共同面臨的難題和挑戰(zhàn)，推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展。

(1)在國(guó)際合作交流平臺(tái)方面，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)開(kāi)展跨國(guó)合作研究與學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，積極搭建各類國(guó)際合作交流平臺(tái)，所有學(xué)術(shù)活動(dòng)均應(yīng)面向國(guó)內(nèi)外各類研究機(jī)構(gòu)開(kāi)放。研究機(jī)構(gòu)圍繞核心研究?jī)?nèi)容，遴選重大國(guó)際科技合作項(xiàng)目，并力爭(zhēng)將其納入雙邊、多邊政府合作協(xié)議，爭(zhēng)取更多的國(guó)家和國(guó)際組織支持，協(xié)同解決重大問(wèn)題，提高國(guó)際合作的針對(duì)性和有效性。還可以邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的頂級(jí)專家，特別是活躍在本領(lǐng)域前沿的杰出科研人員進(jìn)行合作與交流，從而發(fā)揮研究機(jī)構(gòu)的輻射效應(yīng)和引領(lǐng)作用。

(2)在學(xué)術(shù)交流形式方面，建議每年在國(guó)際上公開(kāi)征集學(xué)術(shù)交流選題，針對(duì)相關(guān)學(xué)科的最新發(fā)現(xiàn)或研究趨勢(shì)，結(jié)合自身開(kāi)展的科研領(lǐng)域進(jìn)行遴選。在此基礎(chǔ)上，以長(zhǎng)時(shí)段(為期一到兩個(gè)月)科學(xué)研討會(huì)為核心，配以國(guó)際會(huì)議和不定期講座，開(kāi)展國(guó)際學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，為來(lái)自不同國(guó)家的頂級(jí)科學(xué)家、一流學(xué)者和青年學(xué)者提供不同規(guī)模的國(guó)際會(huì)議、暑期學(xué)校、Seminar以及不定期的大師講壇和公眾報(bào)告。

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WorldwideTopResearchInstitution’sOpenCooperationandtheEnlightenmentsforChina——CaseStudyoftheInstituteforAdvancedStudyinPrinceton

Zhao Xin1，Jiang Yanyuan1，F(xiàn)u Qiang2

(1.Tsung-Dao Lee Institute of construction headquarters，Shanghai Jiaotong University，Shanghai 200240，China； 2.Henan Vocational College of Water Conservancy and Environment，Zhengzhou 450008，China)

This paper takes the Institute for Advanced Study(IAS)in Princeton as a case，and obtains the academic papers through literature method and Scopus database since its foundation in 1930.The paper analyzes the key indicators such as the paper type，affiliation，research field，the number of authors，cooperative institutions，cooperation nations and average cited frequency.It concludes three characteristics:the high volume of production，significant research influence and diversification of academic fields.Meanwhile，three modes of open cooperation of IAS are also explored，which aims to form the enlightenment for China to establish the worldwide top research institutes in the future，such as encouraging cross-team，inter-agency and multinational collaboration.

Worldwide top research institutions；The Institute for Advanced Study in Princeton；Open cooperation；Enlightenments

2017-08-26

趙昕(1979-)，男，浙江人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，上海交通大學(xué)李政道研究所建設(shè)指揮部辦公室主任；研究方向：高教管理。

G321.5

A

(責(zé)任編輯 沈蓉)