基于形式概念分析的創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)研究方法

王 超，許海云，董 坤，方 曙

(1.中國科學(xué)院成都文獻情報中心，四川 成都 610041；2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100190)

基于形式概念分析的創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)研究方法

王 超1,2，許海云1，董 坤1,2，方 曙1

(1.中國科學(xué)院成都文獻情報中心，四川 成都 610041；2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100190)

本文引入形式概念分析的理論，利用形式概念的核心數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)——概念格，對創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)進行分析；同時，結(jié)合創(chuàng)新鏈相關(guān)理論，從創(chuàng)新環(huán)節(jié)的角度出發(fā)，系統(tǒng)全面分析政策內(nèi)容的結(jié)構(gòu)特點。以《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《深化科技體制改革實施方案》為例進行了實證分析。通過實證分析發(fā)現(xiàn)，基于概念格的形式概念分析可以很好地把握創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點，可以形象地展示創(chuàng)新政策中政策類目的關(guān)聯(lián)程度以及政策類目之間的包含即延伸關(guān)系。

形式概念；概念格；創(chuàng)新鏈；創(chuàng)新政策；內(nèi)容結(jié)構(gòu)

當(dāng)前，國內(nèi)外對創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)的研究因為缺少對政策結(jié)構(gòu)全面、系統(tǒng)的剖析，難以讓人綜合把握。與此同時，形式概念分析作為數(shù)據(jù)挖掘的強有力工具，提供了一種有別于傳統(tǒng)數(shù)據(jù)分析和知識發(fā)現(xiàn)的方法，在信息檢索、機器學(xué)習(xí)、知識發(fā)現(xiàn)和數(shù)據(jù)挖掘等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。鑒于此，本文立足于形式概念分析理論，利用形式概念分析的核心數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)——概念格，結(jié)合創(chuàng)新鏈相關(guān)理論，系統(tǒng)分析政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點，以期為科技及其他相關(guān)人員提供深入、全面了解創(chuàng)新政策的途徑。

1 相關(guān)研究

1.1 創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析方法研究

當(dāng)前創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析方法主要分為以下兩類：

(1)內(nèi)容分析法。內(nèi)容分析法的基本思想是根據(jù)創(chuàng)新政策的組成要素將創(chuàng)新政策內(nèi)容量化，以此判斷創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點。盧章平[1]利用內(nèi)容分析法，對比分析國家和地方科技成果轉(zhuǎn)化政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)在戰(zhàn)略目標、政策著力點和實施效果上的區(qū)別。蘇敬勤等[2]利用內(nèi)容分析法，對國家創(chuàng)新政策和大連市創(chuàng)新政策進行對比分析，由此對比二者之間的聯(lián)系和區(qū)別。張韻君[3]利用內(nèi)容分析法和政策工具相結(jié)合的方法，研究政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)和特點。

(2)共詞網(wǎng)絡(luò)分析法。共詞網(wǎng)絡(luò)分析法的基本思想是利用文本挖掘工具提取創(chuàng)新政策的關(guān)鍵詞，然后構(gòu)建關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，利用共詞網(wǎng)絡(luò)分析達到對創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)的研究。例如，蘇敬勤等[4]利用共詞分析法對2000—2010年的中央和地方的創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)進行分析，通過提取政策中的關(guān)鍵詞，構(gòu)建關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，然后中心性分析和小團體識別來分析政策組成結(jié)構(gòu)和內(nèi)部關(guān)系。李曉昂[5]首先利用共詞網(wǎng)絡(luò)進行網(wǎng)絡(luò)聚類和中心度分析，以分析創(chuàng)新政策的基本要素，然后從政策作用目標、作用對象和作用手段三方面對政策內(nèi)容進行歸納總結(jié)，結(jié)合兩方面的結(jié)果，得出創(chuàng)新政策的一般性結(jié)構(gòu)。張永安等[6]利用文本挖掘工具，構(gòu)建科技結(jié)果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移政策三維機構(gòu)框架，分析科技轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移政策的內(nèi)部關(guān)系和政策布局特點，找出政策中的薄弱環(huán)節(jié)。

從已有的研究成果來看，利用內(nèi)容分析和共詞網(wǎng)絡(luò)分析創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)，可以從政策內(nèi)容本身進行分析，會得到較為深層次的分析結(jié)果。但是，內(nèi)容分析法采用政策內(nèi)容量化標準不一，無法全面、系統(tǒng)地反映創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)。同時，利用文本挖掘工具自動提取的政策關(guān)鍵詞并不能完全表征政策主題，基于關(guān)鍵詞構(gòu)建的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)也并不能完全涵蓋創(chuàng)新政策的內(nèi)容。

1.2 創(chuàng)新鏈理論研究

蔡翔[7]將創(chuàng)新鏈定義為：創(chuàng)新鏈是科學(xué)知識、技術(shù)知識經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化從而實現(xiàn)商業(yè)化產(chǎn)業(yè)化的過程，實質(zhì)是系統(tǒng)分析、優(yōu)化創(chuàng)新過程。許多學(xué)者依據(jù)創(chuàng)新職能對創(chuàng)新鏈的結(jié)構(gòu)進行劃分[8]，他們一般將創(chuàng)新鏈分為三部分。Timmers[9]將創(chuàng)新鏈分為基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用部署三部分，Turkenburg[10]認為創(chuàng)新鏈涉及研究、示范和擴散三個階段。之后，有學(xué)者對創(chuàng)新鏈進行了更為細致的劃分，從微觀的角度來看，Bamfield[11]認為創(chuàng)新鏈由試探研究、工藝開發(fā)、試制、市場、生產(chǎn)及銷售五個階段構(gòu)成。Sen[12]指出創(chuàng)新鏈包含創(chuàng)新思想、發(fā)明、研究論文、許可、產(chǎn)品。從宏觀的角度來看，Larson和Brahmakulam[13]認為創(chuàng)新鏈涵蓋三大環(huán)節(jié)，首先是將理論知識轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用，其次是把應(yīng)用轉(zhuǎn)移到企業(yè)中去，最后是將企業(yè)利益及用戶對象由地方擴張到整個國家。

綜合前人已有的相關(guān)研究成果，本文將創(chuàng)新鏈定義為涵蓋將問題設(shè)想轉(zhuǎn)化為科學(xué)理論、將科學(xué)理論轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用、將實際應(yīng)用轉(zhuǎn)化為可生產(chǎn)產(chǎn)品、將產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為商品、將商品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的一系列有序創(chuàng)新目標集合的鏈式流程。根據(jù)這些創(chuàng)新活動的目標，可以將創(chuàng)新鏈條分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、商品化和產(chǎn)業(yè)化五個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新活動，不同的創(chuàng)新活動環(huán)節(jié)有不同的創(chuàng)新目標，這些創(chuàng)新目標之間是上下銜接的，通過這種銜接將創(chuàng)新活動串聯(lián)起來。

創(chuàng)新政策是以創(chuàng)新理論為依據(jù)，支持科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等多維度、全過程的創(chuàng)新活動的開展而制定[14]，是將科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等方面的內(nèi)容交叉重疊在一起，使科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)相互促進、協(xié)同發(fā)展的政策。從創(chuàng)新鏈的定義和創(chuàng)新活動環(huán)節(jié)來看，創(chuàng)新鏈立足于創(chuàng)新全過程，結(jié)合創(chuàng)新鏈理論的創(chuàng)新政策研究切合創(chuàng)新政策的全視角。鑒于此，本文首先結(jié)合創(chuàng)新鏈相關(guān)理論，將創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)研究立足于創(chuàng)新全過程，嘗試將政策內(nèi)容轉(zhuǎn)化為形式概念，將定性研究和定量研究相結(jié)合，利用形式概念分析實現(xiàn)對創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)進行系統(tǒng)、全面、準確的剖析。

2 形式概念分析的理論及應(yīng)用

2.1 形式概念分析概述

哲學(xué)中的概念是指由外延和內(nèi)涵兩部分組成的思想單元?；趯φ軐W(xué)中概念的理解，德國達姆施塔科技大學(xué)的Wille教授于1982年提出形式概念分析(Formal Concept Analysis，F(xiàn)CA)[15]，實現(xiàn)了哲學(xué)中概念的形式化。在形式概念分析中，概念的外延代表該概念所涵蓋對象的集合，概念的內(nèi)涵代表這些對象所共有屬性(特征)的集合。概念格是形式概念分析的核心數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，描述了對象和屬性之間的關(guān)系，表明了概念間的特化和泛化關(guān)系[16]，利用Hasse圖可以簡潔和形象地體現(xiàn)概念間的特化和泛化關(guān)系[17]。

2.2 形式概念分析的數(shù)理表示

形式概念分析的基礎(chǔ)是形式概念與形式背景，形式概念分析可以通過四個定義展現(xiàn)所包含的數(shù)學(xué)變量和關(guān)系。

[定義1]一個形式背景即為一個三元組，設(shè)為B：=(O,A.R),其中O為對象集合，A為屬性集合，R?O×A為O和A間的二元關(guān)系。集合O中的元素o稱為形式對象，簡稱對象；集合A中的元素a稱為形式屬性，簡稱屬性。一個對象和一個屬性在關(guān)系R中記作(o,a)∈R或oRa,表示對象o具有屬性a。

[定義2]設(shè)X是對象集合O的一個子集，Y是屬性集合A的一個子集，定義：

f(X)={a∈A/?o∈X，(o,a)∈I}為X中所有對象的屬性的集合

g(Y)={o∈O/?a∈Y，(o,a)∈I}為Y中所有屬性的對象的集合

[定義3]設(shè)背景(O,A.R)中的一個形式概念為二元組(X,Y)，其中X?O，Y?A，且滿足f(X)=Y，g(Y)=X。則稱X是概念(X,Y)的外延，Y是概念(X,Y)的內(nèi)涵。

[定義4]設(shè)(X1,Y1)(X2,Y2)為形式背景(A,K.I)上的兩個概念，而且X1?X2，Y2?Y1，則稱(X1,Y1)是(X2,Y2)的子概念或稱特化，(X2,Y2)是(X1,Y1)的超概念或稱泛化，并記作(X1,Y1)≤(X2,Y2)，這種偏序關(guān)系“≤”稱為概念的“層次序”，(O,A.R)中所有概念的這種偏序集合會產(chǎn)生一種格結(jié)構(gòu)，而這種由形式背景B：=(O,A.R)所誘導(dǎo)的格就是一個概念格L(B)。

2.3 形式概念分析的應(yīng)用

Venter最早將概念格用于數(shù)據(jù)庫知識發(fā)現(xiàn)(Knowledge Discovery in Databases，KDD)，闡述了概念格技術(shù)在知識發(fā)現(xiàn)過程中的可視化和引導(dǎo)作用[18]。Wille認為概念是人類思想的基本單元，因此邏輯結(jié)構(gòu)以及信息的邏輯結(jié)構(gòu)都應(yīng)建立概念和概念系統(tǒng)之上，而概念格作為概念系統(tǒng)的數(shù)學(xué)抽象可以輔助人們發(fā)現(xiàn)信息，進而創(chuàng)造知識[19]。Cimiano利用概念格實現(xiàn)文本語料的自動獲取分類和層次概念[20]。國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)嘗試將形式概念分析理論應(yīng)用于數(shù)字圖書館[21]、信息檢索[22]、知識發(fā)現(xiàn)[23]、知識獲取[24]等研究領(lǐng)域。但是，綜合已有的國內(nèi)外相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，尚未有研究涉及將形式概念分析應(yīng)用于政策研究中。

由內(nèi)涵和外延組成的概念是構(gòu)成現(xiàn)實世界的思想單元。概念內(nèi)涵體現(xiàn)的是認知事物的特征屬性，概念外延體現(xiàn)的是認知事物的實例對象。而政策本質(zhì)上反映國家統(tǒng)治階級的思想和利益[25]，通過概念這種思想單元可以更好地深入了解政策的本質(zhì)。因而，利用基于形式概念分析所構(gòu)造的創(chuàng)新政策領(lǐng)域的知識概念格，可以借助概念的對象與屬性的偏序關(guān)系，呈現(xiàn)出創(chuàng)新政策知識節(jié)點按冪律分布的層級結(jié)構(gòu)，層級間概念的多重繼承關(guān)系則可以進一步形式化地揭示出創(chuàng)新政策潛在的、復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系。鑒于此，本文嘗試將形式概念分析應(yīng)用于創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)研究中，以期為科技及其他相關(guān)人員提供一種深入、全面了解創(chuàng)新政策內(nèi)容的新途徑。

3 研究方法及思路

3.1 研究方法

首先，本文引入形式概念分析的原理和方法，將創(chuàng)新政策作為形式概念分析對象，以創(chuàng)新政策中的政策條目作為概念外延(對象集合)，以政策分析類目作為概念內(nèi)涵(屬性集合)。

然后，構(gòu)建政策條目—政策分析類目的形式背景(見表1)，由形勢背景引出創(chuàng)新政策形式概念分析的概念格。

表1 創(chuàng)新政策的形式背景數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

最后，利用Hasen圖對創(chuàng)新政策的概念格進行形象的可視化表現(xiàn)，以層次網(wǎng)絡(luò)的形式表現(xiàn)政策條目—政策分析類目的二元形式背景，即將政策條目—政策分析類目組成的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為偏序形式。在Hasse圖中，以政策條目—政策分析類目為形式背景生成的概念格將創(chuàng)新政策的內(nèi)部結(jié)構(gòu)通過層次化的網(wǎng)絡(luò)格式展現(xiàn)出來。

Hasse圖中一個節(jié)點就是概念格節(jié)點，即一個形式概念，節(jié)點之間存在偏序關(guān)系。創(chuàng)新政策形式概念節(jié)點中的屬性(政策分析類目)是節(jié)點中對象(政策條目)所共有的屬性，節(jié)點中的對象(政策條目)是具有節(jié)點屬性(政策分析類目)的所有對象。

在Hasse圖中，處于同一水平線的概念節(jié)點為一個層級，每個節(jié)點包含其直接下級節(jié)點的對象，每個節(jié)點繼承其直接上級節(jié)點的全部屬性。因此，每個節(jié)點對應(yīng)的政策條目和政策分析類目可以根據(jù)概念格中的上下位關(guān)系找出來。形式概念通過這種層次化、網(wǎng)絡(luò)化的方式，將以政策條目—政策分析類目這種二分網(wǎng)絡(luò)表征的政策結(jié)構(gòu)組織起來。同時，根據(jù)分析目標選擇概念格中具體的概念，Hasse圖會自動顯示與該概念有關(guān)聯(lián)的所有概念，形成特定概念的聚類分析。形式概念的聚類分析可以實現(xiàn)從宏觀到微觀政策結(jié)構(gòu)的探索。同時，利用概念格Hasse圖可以細粒度挖掘創(chuàng)新政策數(shù)據(jù)集中的關(guān)聯(lián)規(guī)則，實現(xiàn)對創(chuàng)新政策規(guī)則知識結(jié)構(gòu)的最佳闡釋。

3.2 研究思路

根據(jù)形式概念分析的相關(guān)理論，本文將創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)化為由政策條目(對象)集合和政策分析類目(屬性)組成的政策結(jié)構(gòu)單元，通過層次的形式概念網(wǎng)絡(luò)將政策結(jié)構(gòu)以可視化的方式展示。本研究可以分為五個主要步驟，如圖1所示。

圖1 研究步驟

第一步，獲取數(shù)據(jù)：為了保證創(chuàng)新政策研究的全面性及有效性，將中央政府以及各級地方政府中與創(chuàng)新政策相關(guān)的政策制定部門作為數(shù)據(jù)來源；將與創(chuàng)新有關(guān)的法律法規(guī)、公告、通知、規(guī)劃、措施、決定、實施細則、辦法、方案、政策、規(guī)定、條例、意見等作為分析對象，將具體政策文件中的政策條目作為分析單元。

第二步，確定創(chuàng)新政策的分析類目：政策分析類目也稱為分析維度，是根據(jù)研究需要將創(chuàng)新政策內(nèi)容進行分類的項目和標準。通過設(shè)定政策分析類目，可以確定政策分析單元的歸屬。

蘇敬勤和李曉昂[4-5]對2000年以來的106篇創(chuàng)新政策內(nèi)容實證研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)創(chuàng)新政策一般由政策目標、政策對象和政策手段三部分組成。結(jié)合前人已有的研究結(jié)果，本研究將政策分析類目分為三個維度：創(chuàng)新環(huán)節(jié)類目、政策作用對象類目和政策工具類目。

根據(jù)創(chuàng)新鏈的活動過程和目標，本研究將創(chuàng)新環(huán)節(jié)類目細分為基礎(chǔ)研究類目、應(yīng)用研究類目、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化類目、商品化類目、產(chǎn)業(yè)化類目，以創(chuàng)新環(huán)節(jié)類目為主分析類目。因創(chuàng)新鏈切合創(chuàng)新政策的全視角，以創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)為分析類目，可以更全面把握創(chuàng)新政策涉及的創(chuàng)新活動環(huán)節(jié)和創(chuàng)新目標。這5個分析類目涵蓋了整個創(chuàng)新活動，它們之間是相互銜接的。本研究將基礎(chǔ)研究定義為將問題設(shè)想轉(zhuǎn)化為科學(xué)理論，獲取新知識的過程；應(yīng)用研究是將基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用，以解決實際問題的過程；轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是將實際應(yīng)用成果由實驗室轉(zhuǎn)移到企業(yè)(市場/產(chǎn)業(yè))，轉(zhuǎn)化為可被生產(chǎn)的產(chǎn)品形態(tài)；商品化是指轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后的科技成果以獨立存在的產(chǎn)品形態(tài)，通過市場交換，將產(chǎn)品屬性轉(zhuǎn)換為商品屬性，從而實現(xiàn)商品價值的過程。產(chǎn)業(yè)化是指商品化后以商品形態(tài)存在的科技成果，其銷售和生產(chǎn)達到規(guī)?；潭鹊倪^程。產(chǎn)業(yè)化涉及的創(chuàng)新活動范圍要遠大于商品化的范圍。

政策作用對象是政策的創(chuàng)新目標指向?qū)ο?，是?chuàng)新政策發(fā)揮作用的受影響者和承受者[26]。根據(jù)創(chuàng)新政策所涉及的利益相關(guān)者以及創(chuàng)新鏈活動參與主體，可以將政策作用對象分為政府部門、科研機構(gòu)(包括高校、科學(xué)院所)、企業(yè)。

政策工具是實現(xiàn)政策目標的手段，從政策工具的角度來看，政策是由一系列的基本政策工具構(gòu)建而成[27]。當(dāng)前，國內(nèi)通用的政策工具類目[28-29]是依據(jù)Roththe paperll與Zegveld的思想，而將政策工具劃分為供給型、環(huán)境型、需求型三種類型。本文的政策工具類目也采用該種方式，其中，供給型政策工具表現(xiàn)為創(chuàng)新政策對創(chuàng)新活動的推動力，它是政府資金、人員、技術(shù)等各種資源的供給，進而推動創(chuàng)新活動順利進行；環(huán)境型政策工具表現(xiàn)為創(chuàng)新政策對創(chuàng)新活動的間接影響，主要通過塑造有利的政策環(huán)境間接促進創(chuàng)新活動；需求型政策工具表現(xiàn)為創(chuàng)新政策對創(chuàng)新活動的拉動力，通過政策提高市場對創(chuàng)新成果的需求量，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場規(guī)模。

第三步，對文本性的創(chuàng)新政策內(nèi)容數(shù)據(jù)化編碼：對創(chuàng)新政策內(nèi)容的深入研究離不開對政策文本內(nèi)容的定性分析，就目前而言，單純依賴于機器處理政策內(nèi)容的結(jié)果可能并不十分理想。因此，本研究選擇人工定性分析的方法來將文本化的創(chuàng)新政策內(nèi)容數(shù)據(jù)化編碼，具體步驟如下：

首先，將文本形式的政策條目進行數(shù)據(jù)化編碼，將第一條政策記錄為1，將該政策下的第一條子政策記錄為1A，以此類推(見表2)。其次，分析政策條目的語義內(nèi)容，確定政策條目屬于創(chuàng)新環(huán)節(jié)類目、政策作用對象類目和政策工具類目這3個維度中的具體子類目，如果政策條目屬于某一類目，那么在該類目下記錄為1。通過這種量化處理，將文本化的政策內(nèi)容轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)化的形式。最后，為了保持內(nèi)容編碼的信度，選擇兩個或兩個以上的研究人員對同一創(chuàng)新政策進行編碼，以保持編碼結(jié)果的一致性。如果對某一編碼結(jié)果出現(xiàn)分歧，重復(fù)評判政策內(nèi)容，直到取得可接受信度為止。

表2 政策內(nèi)容編碼示例

第四步，獲取形式概念背景：根據(jù)量化的創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)果，構(gòu)建政策條目—政策分析類目組成的二元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，然后形成創(chuàng)新政策的形式背景。

第五步，進行形式概念分析：利用Hasen圖構(gòu)建創(chuàng)新政策的概念格，探測創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點。

4 實證研究

2015年3月，中共中央、國務(wù)院通過了《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革 加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)，涉及強化科技同經(jīng)濟結(jié)合、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)結(jié)合、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力結(jié)合、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入結(jié)合等方面的具體內(nèi)容[30]。同年9月，又通過《深化科技體制改革實施方案》(以下簡稱《實施方案》)[31]，是落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展部署一系列改革舉措。本研究以《若干意見》《實施方案》為研究對象，驗證基于形式概念分析的創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析方法的可行性和有效性，以期把握創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點和動態(tài)變化特點。

4.1 政策文本內(nèi)容編碼及量化處理

根據(jù)政策所屬的政策條目對兩份政策分別進行編碼，《若干意見》共編碼87條內(nèi)容分析單元，《實施方案》共編碼135條內(nèi)容分析單元。然后，根據(jù)已確定的政策分析類目，記錄《若干意見》《實施方案》中的政策分析條目所屬于各政策分析類目的量化數(shù)據(jù)，形成政策條目—政策分析類目組成的二元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)形式的創(chuàng)新政策的形式背景。

4.2 獲取概念格

利用形式背景，可以獲取創(chuàng)新政策《若干意見》《實施方案》的內(nèi)容結(jié)構(gòu)概念格(見圖2、圖3)。圖中的每個圓圈代表一個概念，節(jié)點上由灰色標簽標注的半圓代表該概念具有內(nèi)涵(屬性)— 政策分析類目，由白色標簽標注的半圓代表該概念具有外延(對象)— 政策條目。

圖3 創(chuàng)新政策《實施方案》概念格

4.3 創(chuàng)新政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析

(1)概念層次分析。概念格中，政策條目節(jié)點的層級越多，說明政策條目涉及的政策分析類目越復(fù)雜，政策條目的內(nèi)容越豐富。政策條目節(jié)點的層級越少，說明政策條目涉及的政策分析類目復(fù)雜程度越低，政策條目的內(nèi)容豐富程度降低。

《若干意見》的政策條目節(jié)點的層級共有6層，《實施方案》的政策條目節(jié)點的層級有4層?？梢?，發(fā)布時間略晚的《實施方案》中政策條目涉及的政策分析類目要比《若干意見》相對簡單，政策條目內(nèi)容豐富程度相對降低。

(2)概念格聚類分析。概念格中，上層概念節(jié)點的政策分析類目被下層節(jié)點繼承，隨著概念節(jié)點層級的深化，概念節(jié)點的政策分析類目越豐富，即下層級節(jié)點的政策分析類目在繼承上層級政策分析類目的基礎(chǔ)上擁有更寬泛的政策分析類目，因此可以通過概念節(jié)點政策條目的最高層級中的外延實現(xiàn)概念聚類。根據(jù)概念格中最高外延層級節(jié)點的分布，《若干意見》中主要概念聚類有3個：15D、15C、24B-22D-16C(見圖2)?！秾嵤┓桨浮分兄饕拍罹垲惞灿?個：2C-2B-2A-1F-1E-1D-1A、7B、7D-7A、29G-29E、27B(見圖3)。

《若干意見》政策中，15D聚類涵蓋的政策條目有14A、10D、10B、20C、20B、20A、3B、10A、7C、29C、6B、14B、1A、1D(見圖4)。這些聚類繼承了相同的政策分析類目,即轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化類目和環(huán)境型類目(見表3)，說明15D聚類中的政策條目主要是在創(chuàng)新活動的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)通過環(huán)境型政策工具發(fā)生作用的政策措施?！秾嵤┓桨浮氛咧?，2C-2B-2A-1F-1E-1D-1A聚類中政策條目主要是在應(yīng)用研究環(huán)節(jié)利用環(huán)境型工具作用于企業(yè)的政策措施(見圖5)。同樣，可以分析兩政策內(nèi)容其余的主要聚類內(nèi)涵。

圖4 《若干意見》中15D聚類示意圖

對比《若干意見》和《實施方案》的概念格聚類發(fā)現(xiàn)，《實施方案》的聚類數(shù)量要多于《若干意見》；從內(nèi)容上看，《實施方案》比《若干意見》涉及的創(chuàng)新環(huán)節(jié)更多、政策作用對象更為明確(見表3)，說明《實施方案》主要聚類的政策內(nèi)容要更為細分、更具針對性。同時，兩份政策的主要聚類都以環(huán)境型工具來實現(xiàn)政策目標，說明這些聚類的政策內(nèi)容主要涉及通過塑造有利的政策環(huán)境，間接促進創(chuàng)新活動。

圖5 《實施方案》中2C-2B-2A-1F-1E-1D-1A聚類示意圖

《若干意見》概念聚類《實施方案》概念聚類概念聚類涉及政策分析類目概念聚類涉及政策分析類目15D轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、環(huán)境型2C-2B-2A-1F-1E-1D-1A應(yīng)用研究、企業(yè)、環(huán)境型15C應(yīng)用研究、環(huán)境型7B應(yīng)用研究、科研機構(gòu)、環(huán)境型24B-22D-16C基礎(chǔ)研究、環(huán)境型7D-7A基礎(chǔ)研究、科研機構(gòu)、環(huán)境型29G-29E產(chǎn)業(yè)化、政府、環(huán)境型27B商品化、政府、環(huán)境型

(3)主要政策條目節(jié)點分析。概念格中，具有相同政策分析類目的政策條目會集中在同一個概念格節(jié)點中，如圖2中的24B-22D-16C節(jié)點包括24B、22D、16C這3個政策條目。政策條目節(jié)點數(shù)量多，說明政策內(nèi)容豐富；政策條目節(jié)點數(shù)量少，說明政策內(nèi)容較為集中。其中，概念格網(wǎng)絡(luò)會出現(xiàn)政策條目數(shù)量較高的節(jié)點，這些節(jié)點可被認為是概念格網(wǎng)絡(luò)中的異常點。通過分析這些節(jié)點包含的政策條目數(shù)量異常情況，可以判斷政策內(nèi)容的側(cè)重點，政策條目數(shù)量越多，越能把握政策的側(cè)重內(nèi)容。

《若干意見》的概念格中，政策條目節(jié)點數(shù)量多，且大多數(shù)包含1～2個政策條目，說明政策內(nèi)容豐富且分散。圖2中，26B-21D-21C-21A-16B、23C-23B-23A-22B-22A這2個節(jié)點的政策條目數(shù)量為5，遠遠多于其他節(jié)點，是概念格網(wǎng)絡(luò)中的異常點。其中26B-21D-21C-21A-16B節(jié)點是關(guān)于基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)利用環(huán)境型工具作用科研機構(gòu)的政策措施(見圖6)；23C-23B-23A-22B-22A節(jié)點是關(guān)于基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)利用供給型發(fā)生作用的政策措施(見圖7)。

《實施方案》的概念格中，政策條目節(jié)點數(shù)量比《若干意見》要少，且政策條目數(shù)量超過5的異常節(jié)點有9個，說明《實施方案》政策內(nèi)容更為集中(見圖3)，側(cè)重點更明確。其中，政策條目數(shù)超過20的節(jié)點有1個，該節(jié)點關(guān)于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)利用環(huán)境型工具作用于科研機構(gòu)；超過10的節(jié)點有1個，該節(jié)點關(guān)于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)對科研機構(gòu)產(chǎn)生作用的政策措施；超過9的節(jié)點有2個，分別關(guān)于在創(chuàng)新鏈的5個環(huán)節(jié)中利用環(huán)境工具作用于政府的政策措施和商品化、產(chǎn)業(yè)化環(huán)利用環(huán)境型政策工具作用于政府的政策措施。

圖6 26B-21D-21C-21A-16B節(jié)點

圖7 23C-23B-23A-22B-22A節(jié)點

綜上，《若干意見》較為側(cè)重利用環(huán)境型和供給型工具作用于基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)；而《實施方案》較為側(cè)重在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)影響科研機構(gòu)，還較側(cè)重在創(chuàng)新活動全過程利用環(huán)境型工具影響政府。

(4)政策分析類目關(guān)聯(lián)規(guī)則分析。最小支持度過大產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)規(guī)則較少，而最小支持度過小產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)規(guī)則過多，鑒于此，本研究利用概念格提取置信度為100%、最小支持度為3的政策分析類目規(guī)則，具體結(jié)果見表4。利用表4關(guān)聯(lián)規(guī)則可以進行《若干意見》《實施方案》的結(jié)構(gòu)進行深層次分析，發(fā)現(xiàn)《若干意見》的內(nèi)容主要有以下特點：①作用于政府的政策貫穿創(chuàng)新活動的全過程，如規(guī)則4、5、10、13、16所示；②供給型政策工具是政策作用于政府的主要手段，如規(guī)則1、6、11、14、19、23所示；③不同的創(chuàng)新環(huán)節(jié)，政策作用于企業(yè)的手段不同，如規(guī)則7、12所示；④不同的創(chuàng)新環(huán)節(jié)，政策作用于科研機構(gòu)的手段不同，如規(guī)則8、15、22、26所示；⑤在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，同時作用于企業(yè)和科研機構(gòu)的創(chuàng)新政策采用的手段不同，如規(guī)則9、18、24、25所示；⑥商品化和產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)的創(chuàng)新政策采用的工具是需求型工具，如規(guī)則21所示。

《實施方案》的內(nèi)容主要有以下特點：①利用環(huán)境型工具作用于政府的政策貫穿于創(chuàng)新活動全過程，如規(guī)則7、10所示；②作用于企業(yè)的政策貫穿于創(chuàng)新活動全過程，且使用的政策工具不同，如規(guī)則6、14、17、18、22、26所示；③利用環(huán)境型工具作用于科研機構(gòu)的政策貫穿于創(chuàng)新活動全過程，在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)還兼顧利用供給型工具，如規(guī)則1、8、13、19、21所示；④需求型工具主要用于商品化和產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，如規(guī)則24、26所示。

《若干意見》《實施方案》兩政策中，作用于政府的政策貫穿于創(chuàng)新活動全過程，但是使用的政策工具發(fā)生變化，前者以供給型工具為主，后者以環(huán)境型為主；《若干意見》在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)作用于科研機構(gòu)，使用需求型工具和供給型工具，而《實施方案》對科研機構(gòu)的影響貫穿于創(chuàng)新活動的始終，主要以環(huán)境型工具為主；兩政策對企業(yè)的影響貫穿于創(chuàng)新活動全過程，各階段使用的工具都不相同。

表4 政策分析類目關(guān)聯(lián)規(guī)則

4.4 創(chuàng)新政策內(nèi)容特點總結(jié)

(1)從政策的整體結(jié)構(gòu)來看，《若干意見》《實施方案》的政策內(nèi)容在創(chuàng)新環(huán)節(jié)類目、政策作用對象類目和政策工具類目中的子類目都有涉及，說明是兩份內(nèi)容涵蓋創(chuàng)新活動全過程，利用多種政策工具作用于政府、科研機構(gòu)(大學(xué))、企業(yè)的創(chuàng)新政策，是兩份綜合性的創(chuàng)新活動指導(dǎo)性文件。從概念格層次來看，《實施方案》政策條目節(jié)點的層級少于《若干意見》。發(fā)布時間略晚的《實施方案》中政策條目涉及的政策分析類目要比《若干意見》相對簡單，政策條目內(nèi)容豐富程度相對降低。從政策條目節(jié)點數(shù)量來看，《若干意見》政策條目節(jié)點數(shù)量多，且大多數(shù)包含1～2個政策條目，政策內(nèi)容豐富且分散?！秾嵤┓桨浮氛邨l目節(jié)點數(shù)量相對較少，且包含的條目數(shù)多，政策內(nèi)容側(cè)重點明確，更具針對性。從概念格聚類來看，《實施方案》的聚類數(shù)量要更多，比《若干意見》涉及的創(chuàng)新環(huán)節(jié)更多、政策作用對象更為明確，《實施方案》主要聚類的政策內(nèi)容要更為細分、更具針對性。

綜上，《若干意見》涉及內(nèi)容更為豐富，更具全面性，而《實施方案》內(nèi)容更為細分、更具針對性，可見《實施方案》是貫徹落實《若干意見》的重要舉措。

(2)從政策內(nèi)容來看，通過異常節(jié)點的分析發(fā)現(xiàn)，由《若干意見》到《實施方案》的政策內(nèi)容側(cè)重點發(fā)生變化，前者較為側(cè)重利用環(huán)境型和供給型工具作用于基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)；后者較為側(cè)重在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)影響科研機構(gòu)，還較側(cè)重在創(chuàng)新活動全過程利用環(huán)境型工具影響政府。

《若干意見》《實施方案》中，作用于政府的政策內(nèi)容貫穿整個創(chuàng)新活動，說明政府在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的主導(dǎo)地位，創(chuàng)新活動離不開政府參與和支持，但是兩者所用的政策工具發(fā)展變化?！度舾梢庖姟芬怨┙o型工具為主，傾向利用資金、技術(shù)等資源的供給來支撐政府在創(chuàng)新活動的主導(dǎo)作用。而在《實施方案》中，以環(huán)境型工具為主，傾向塑造有利的政策環(huán)境，間接促進創(chuàng)新活動。

《若干意見》在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)作用于科研機構(gòu)，使用需求型工具和供給型工具，而在《實施方案》中，對科研機構(gòu)的影響貫穿擴展到整個創(chuàng)新活動，并且政策工具也發(fā)生變化，主要以環(huán)境型工具為主。兩者之間的這種差異，體現(xiàn)了《實施方案》緊緊圍繞科技體制改革，以打通科技創(chuàng)新與社會發(fā)展通道這一主旨。

《若干意見》《實施方案》中，在不同的創(chuàng)新環(huán)節(jié)，都對科研機構(gòu)和企業(yè)采用的政策工具不盡相同。由此可見，兩份政策對政府、科研機構(gòu)(大學(xué))、企業(yè)區(qū)別對待，體現(xiàn)了國家在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中對政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的重視，通過不同創(chuàng)新政策措施的引導(dǎo)，構(gòu)建高效政、產(chǎn)、學(xué)、研的一體化創(chuàng)新體系。

5 結(jié)果與討論

通過實證分析發(fā)現(xiàn)，基于概念格的形式概念分析可以很好地把握創(chuàng)新政策的內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點，可以把握政策內(nèi)容的動態(tài)變化特點。

創(chuàng)新政策多以文本形式存在，對大量政策內(nèi)容系統(tǒng)、準確和高效地分析必然要進行量化處理，而政策內(nèi)容分析單元以定量的方式記錄到政策分析類目中存在很大的主觀性，對政策的不同解讀會得到不同的量化結(jié)果。因此，未來如何客觀、準確地量化政策內(nèi)容分析單元是深入進行政策內(nèi)容研究的難點。本文側(cè)重單項政策內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的分析，如何將基于創(chuàng)新鏈的政策分析方法用于全部創(chuàng)新政策中，把握政策內(nèi)容的演化，也是未來研究的重點。

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TheMethodfortheResearchofInnovationPolicyContentStructureBasedonFormalConceptAnalysis

Wang Chao1,2，Xu Haiyun1，Dong Kun1,2，F(xiàn)ang Shu1

(1.Chengdu Library of Chinese Academy of Sciences，Chengdu 610041，China;2.University of Chinese Academy of Science，Beijing 100190，China)

This paper is based on the theory of formal concept analysis.It utilizes the core data structure of the formal concept—concept lattice,to analyze innovation policy content structure.Meanwhile，combining with the theory of innovation chain，the paper systematically analyzes the structural characteristics of policy content from the point of view of innovation links.Then，the paper takes“Certain Opinions on Deepening the Reform of Institutional Mechanisms to Accelerate the Implementation of Innovation-Driven Development Strategy Issued by the Central Committee of the CPC and the State Council”and“Implementation Plans on Deepening the Reform of Scientific and Technological System”for examples to conduct empirical analysis.Through the empirical analysis，it is found that formal concept analysis based on concept lattice not only can grasp the characteristics of the content structure of innovation policy，but also vividly show the degree of relevance of policy categories in innovation policy and the relationship between policy categories.

Formal concept analysis；Concept lattice；Innovation chain；Innovation policy；Content structure

中國博士后科學(xué)基金資助項目(2016M590124),中國科學(xué)院青年創(chuàng)新促進會資助項目(2016159)。

2017-03-28

王超(1988-)，男，山東人，中國科學(xué)院成都文獻情報中心博士生；研究方向：創(chuàng)新政策。

G312

A

(責(zé)任編輯 沈蓉)