創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)中的NMSI

模型與案例

郭燕青1，何 地1，姚 遠(yuǎn)2

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)中的NMSI

模型與案例

郭燕青1，何 地1，姚 遠(yuǎn)2

本文基于生態(tài)位視角，以沈陽(yáng)市渾南國(guó)際新興產(chǎn)業(yè)園IC裝備產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，通過(guò)扎根理論對(duì)案例資料進(jìn)行編碼分析，發(fā)現(xiàn)并構(gòu)建了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的NMSI模型。該模型揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)“生態(tài)位定位—生態(tài)位共生—生態(tài)位躍遷—生態(tài)位整合”四個(gè)關(guān)鍵階段實(shí)現(xiàn)從單一模式向復(fù)合模式的演進(jìn)。同時(shí)，外部支持、適應(yīng)性行為、組織變革和動(dòng)態(tài)能力等因素分別在四個(gè)關(guān)鍵階段中決定了模型的有效性。最后，結(jié)合當(dāng)前新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐提出了相關(guān)政策建議。

生態(tài)位；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；NMSI模型；案例研究

1 引言

近年來(lái)，隨著硅谷生態(tài)圈、寶潔公司“網(wǎng)絡(luò)聯(lián)發(fā)”開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)以及蘋(píng)果手機(jī)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等創(chuàng)新實(shí)踐的成功[1-2]，關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)規(guī)律、模式及機(jī)理等問(wèn)題的研究已經(jīng)成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)。生態(tài)位作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)及其演化的基本單元，為研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的相關(guān)問(wèn)題提供了新的著力點(diǎn)。本文從生態(tài)位角度出發(fā)，通過(guò)找到不同生態(tài)位的演化軌跡及相關(guān)特征，歸納并探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的路徑及關(guān)鍵影響因素。在結(jié)合生態(tài)位相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用扎根理論對(duì)沈陽(yáng)市渾南國(guó)際新興產(chǎn)業(yè)園IC裝備產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了探索性案例分析，通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)了具有規(guī)律性的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)路徑：“生態(tài)位定位(Niche)—生態(tài)位共生(Mutualism)—生態(tài)位躍遷(Shift)—生態(tài)位整合(Integration)”，并將其定義為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的NMSI模型。該模型為分析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)機(jī)理提供了一個(gè)基于生態(tài)位微觀視角的全新理論框架，同時(shí)也為指導(dǎo)中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)及企業(yè)擺脫“低端鎖定”向全球價(jià)值鏈高端攀升的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了有益的啟示。

2 文獻(xiàn)回顧

學(xué)者Ron Adner首次將生態(tài)學(xué)理論應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新研究中并提出了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，認(rèn)為創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)不是單靠企業(yè)自身，而是需要通過(guò)企業(yè)間互補(bǔ)性協(xié)作才能得以實(shí)現(xiàn)[3]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)被認(rèn)為是占據(jù)不同生態(tài)位但彼此相關(guān)的企業(yè)構(gòu)成的集合[4]，從生態(tài)學(xué)的角度強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新活動(dòng)中各要素動(dòng)態(tài)協(xié)同演進(jìn)的特征，促進(jìn)了對(duì)動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新過(guò)程的理解。針對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)方面的相關(guān)問(wèn)題國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界展開(kāi)了一系列探索，例如Still 等基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化框架，并揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)過(guò)程中重要行動(dòng)者之間關(guān)系的變化[5]。Rohrbeck等以德國(guó)電信為例，認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)需經(jīng)歷四個(gè)演進(jìn)階段，依次為創(chuàng)意產(chǎn)生、研究、開(kāi)發(fā)和商業(yè)化[6]。歐陽(yáng)桃花等以小衛(wèi)星龍頭企業(yè)DFH為案例研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)從中心-輪輻式到共生式的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程[7]。王宏起等以比亞迪汽車(chē)為案例，指出其創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)沿著“小生境—開(kāi)放式平臺(tái)—全面拓展”的路徑演進(jìn)，并具有創(chuàng)新鏈和采用鏈協(xié)同演進(jìn)的機(jī)理[8]。孫冰等基于多層分析框架以深圳市新能源汽車(chē)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為例，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化階段劃分為技術(shù)保護(hù)期、市場(chǎng)選擇期、競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)散期[9]。

通過(guò)梳理關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在兩點(diǎn)不足：

第一，早期的研究主要是從時(shí)間和空間的維度對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的特征或表現(xiàn)形式進(jìn)行了分析，然而其研究易和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化或產(chǎn)業(yè)生命周期發(fā)展等相混淆，缺乏對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)模型的系統(tǒng)性歸納和理論上的提煉。

第二，雖然近幾年學(xué)者逐漸從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的“生態(tài)化”特征及其生態(tài)學(xué)內(nèi)涵角度出發(fā)對(duì)其演進(jìn)做了分析，但是研究成果十分有限，尤其是從生態(tài)位角度研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)仍處于探索的起步期。顯然，關(guān)于如何以生態(tài)位為切入點(diǎn)打開(kāi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)過(guò)程的黑箱等問(wèn)題亟待解決。

3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的NMSI模型

本文從生態(tài)位視角出發(fā)，通過(guò)探索性案例研究，采用扎根理論的方法發(fā)現(xiàn)并構(gòu)建了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的NMSI模型(見(jiàn)圖1)，該模型描述了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)從單一模式向復(fù)合模式演進(jìn)的路徑，主要包括四個(gè)關(guān)鍵階段，分別為生態(tài)位定位、生態(tài)位共生、生態(tài)位躍遷、生態(tài)位整合。同時(shí)，在這四個(gè)階段中，外部支持、適應(yīng)性行為、組織變革和動(dòng)態(tài)能力等因素發(fā)揮著決定性作用。NMSI模型的機(jī)理如下：

(1)生態(tài)位定位：在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成初期，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)表現(xiàn)為創(chuàng)新主體少、創(chuàng)新愿景模糊、技術(shù)范式缺失的單一模式。在演化初期，創(chuàng)新主體通過(guò)構(gòu)建具有自我保護(hù)特征的小生境以實(shí)現(xiàn)技術(shù)范式的定位和創(chuàng)新主體生態(tài)位的嵌入。

(2)生態(tài)位共生：各個(gè)孤立的生態(tài)位通過(guò)知識(shí)、信息、資源的共享結(jié)合成共生體，并借助互補(bǔ)性資源促進(jìn)自身生態(tài)位的分化和重疊。在共生階段，各創(chuàng)新主體通過(guò)共生網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)溢出效應(yīng)促進(jìn)組織間的互惠互利以及創(chuàng)新的積累。

(3)生態(tài)位躍遷：隨著生態(tài)位的不斷分化和重疊，為找到最優(yōu)生態(tài)位，創(chuàng)新主體通過(guò)改變生態(tài)位的寬度以實(shí)現(xiàn)生態(tài)位的躍遷，從而拓展企業(yè)及產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及推動(dòng)新技術(shù)的發(fā)展。

(4)生態(tài)位整合：伴隨著生態(tài)位的躍遷，不同生態(tài)位間發(fā)生整合和重組，推動(dòng)了整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和創(chuàng)新能力的升級(jí)。最終，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成了技術(shù)范式成熟、具有創(chuàng)新生態(tài)鏈結(jié)構(gòu)以及可持續(xù)創(chuàng)新的復(fù)合模式。

NMSI模型以微觀個(gè)體的生態(tài)位為邏輯基點(diǎn)，描述了在個(gè)體生態(tài)位從原始生態(tài)位向最優(yōu)生態(tài)位躍遷以及不同生態(tài)位之間作用下新技術(shù)涌現(xiàn)的過(guò)程中，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)如何實(shí)現(xiàn)從單一模式向復(fù)合模式的演進(jìn)升級(jí)。NMSI模型有效地構(gòu)建了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化、生態(tài)位演化、新技術(shù)演化三者之間的邏輯關(guān)系，揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由微觀(個(gè)體)到宏觀(系統(tǒng))的演進(jìn)本質(zhì)。

4 研究設(shè)計(jì)

4.1 方法選擇依據(jù)

鑒于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性特征，已有的定量分析方法難以測(cè)度系統(tǒng)的演化過(guò)程，而案例研究方法適合于過(guò)程和機(jī)理類(lèi)問(wèn)題的研究[10]，尤其是探索性單案例研究有助于識(shí)別新的問(wèn)題和現(xiàn)象[11]。因此，本文采用探索性單案例研究方法，“針對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)如何進(jìn)行演進(jìn)”的問(wèn)題進(jìn)行探討，旨在揭示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的規(guī)律。同時(shí)，本文采用定性研究方法中的扎根理論對(duì)案例資料進(jìn)行開(kāi)放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼處理，并通過(guò)不斷的比較、分析和歸納將資料轉(zhuǎn)化為概念并最終建立理論。

4.2 案例選取依據(jù)

沈陽(yáng)渾南國(guó)際新興產(chǎn)業(yè)園是國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)，園區(qū)內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)包括高端裝備制造業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)。其中，IC裝備產(chǎn)業(yè)起步于2003年，經(jīng)過(guò)十多年的培育與創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了從無(wú)到有、從小到大、從弱到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變。目前，IC裝備企業(yè)已發(fā)展到50余家，企業(yè)間合作緊密，形成了富有活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。沈陽(yáng)渾南IC裝備產(chǎn)業(yè)遵循“專(zhuān)業(yè)化、信息化、國(guó)際化”的發(fā)展方向，按照打造“中國(guó)IC裝備產(chǎn)業(yè)高地，全球IC裝備零部件及系統(tǒng)配套集聚地”的發(fā)展定位，憑借良好的發(fā)展勢(shì)頭和巨大的發(fā)展?jié)摿?，與北京、上海構(gòu)成了中國(guó)IC裝備產(chǎn)業(yè)三大重點(diǎn)地區(qū)，成為東北產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的示范基地，具備研究的典型性與代表性。同時(shí)，本研究還得到了沈陽(yáng)市政府大力支持，作者多次到實(shí)地進(jìn)行了參觀考察和深度調(diào)研，得到的數(shù)據(jù)資料扎實(shí)可靠。

4.3 數(shù)據(jù)資料的收集

本研究通過(guò)訪談方式以獲取一手資料，包括對(duì)園區(qū)管委會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人以及園區(qū)內(nèi)12家企業(yè)的高層管理者及高級(jí)技術(shù)人員進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談。每次訪談都采取提前預(yù)約方式，每次訪談時(shí)間范圍在40～90分鐘內(nèi)，訪談過(guò)程中有4～5名研究者全程參與記錄，并在訪談結(jié)束后第一時(shí)間進(jìn)行數(shù)據(jù)資料的歸納整理。為了提升數(shù)據(jù)資料的信度及進(jìn)一步了解案例對(duì)象，本研究還通過(guò)E-mail、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)資料、企業(yè)發(fā)展年度報(bào)告、企業(yè)專(zhuān)刊等途徑獲得了大量的二手資料，并對(duì)多渠道獲取的資料進(jìn)行比較、印證和整合，以提高二手資料的可靠性和準(zhǔn)確性。在此基礎(chǔ)上，本文采用三角驗(yàn)證法，對(duì)從多種信息來(lái)源收集到的一手資料和二手資料進(jìn)行了相互驗(yàn)證，進(jìn)一步提高了研究發(fā)現(xiàn)的準(zhǔn)確性和理論結(jié)果的說(shuō)服力。

4.4 扎根質(zhì)化過(guò)程

首先，通過(guò)開(kāi)放性編碼初步總結(jié)出模糊的創(chuàng)新愿景、技術(shù)引進(jìn)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、生態(tài)位分化、價(jià)值鏈重構(gòu)、持續(xù)創(chuàng)新等18個(gè)副范疇。其次，通過(guò)主軸編碼找到副范疇之間的關(guān)聯(lián)，經(jīng)過(guò)聚類(lèi)分析形成了單一模式、生態(tài)位定位、生態(tài)位共生、生態(tài)位躍遷、生態(tài)位整合、復(fù)合模式6個(gè)主范疇。最后，依據(jù)選擇性編碼，確定核心范疇，形成以此為中心的相互支持的邏輯關(guān)系，該核心范疇歸納為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的NMSI模型(見(jiàn)表1)，即創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)“定位—共生—躍遷—整合”四個(gè)關(guān)鍵階段的演進(jìn)，實(shí)現(xiàn)由單一模式到復(fù)合模式的升級(jí)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能否依照NMSI模型進(jìn)行演進(jìn)，取決于以上四個(gè)關(guān)鍵階段能否有效發(fā)生。為此，本文進(jìn)一步提煉了決定模型有效性的主要影響因素。通過(guò)扎根分析發(fā)現(xiàn)外部支持、適應(yīng)性行為、組織變革、動(dòng)態(tài)能力等因素依次對(duì)嵌入有效性、共生有效性、躍遷有效性、整合有效性有著顯著影響(見(jiàn)表2)。

表1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的NMSI模型編碼過(guò)程

表2 決定NMSI模型有效性影響因素編碼過(guò)程

5 案例分析

5.1 案例中NMSI模型分析

(1)生態(tài)位定位。沈陽(yáng)渾南區(qū)IC裝備產(chǎn)業(yè)起步于2002年，在渾南高新區(qū)管委會(huì)的全力支持下，中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所和韓國(guó)STL公司共同投資建立了沈陽(yáng)芯源先進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)有限公司，邁出了發(fā)展現(xiàn)代IC裝備制造業(yè)的第一步。在發(fā)展初期，為應(yīng)對(duì)脆弱性風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)必須遵循“最小可行足跡”[12]的原則，迅速完成生態(tài)位定位并建立小生境保護(hù)空間。芯源公司通過(guò)引進(jìn)韓國(guó)先進(jìn)的勻膠顯影設(shè)備技術(shù)，并采取“引進(jìn)—消化吸收—再創(chuàng)新”的方式找到了技術(shù)生態(tài)位定位的切入點(diǎn)。在芯源公司的引導(dǎo)和各級(jí)政府的支持下，AMT(沈陽(yáng)先進(jìn)制造技術(shù)產(chǎn)業(yè)有限公司)、沈陽(yáng)科儀、中科博微等公司相繼進(jìn)軍IC裝備產(chǎn)業(yè)，并在PECVD薄膜設(shè)備、劃片機(jī)、刻蝕機(jī)三類(lèi)整機(jī)制造技術(shù)上開(kāi)始進(jìn)行自主創(chuàng)新。同時(shí)，園區(qū)為新興技術(shù)的孵化提供了實(shí)驗(yàn)室條件。在小生境階段，面臨國(guó)際先進(jìn)設(shè)備和巨大市場(chǎng)占有率的擠壓，芯源、AMT等公司采取“合作共贏”的思路，積極與眾多國(guó)際大公司展開(kāi)合作，并兼做二手設(shè)備，將重點(diǎn)集中在生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)方面，有效地突破了壁壘。隨著芯源公司于2004年研制出了首臺(tái)國(guó)產(chǎn)6英寸勻膠顯影設(shè)備以及其他IC裝備制造企業(yè)取得了創(chuàng)新突破，表明技術(shù)生態(tài)位已經(jīng)從原始生態(tài)位實(shí)現(xiàn)了突破。

(2)生態(tài)位共生。2005—2010年，整機(jī)制造企業(yè)、專(zhuān)門(mén)零部件加工企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間依靠各自的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)生態(tài)位的共生，并通過(guò)知識(shí)溢出效應(yīng)，加深了組織間的互惠互利以及創(chuàng)新的積累。隨著網(wǎng)絡(luò)逐步擴(kuò)大，網(wǎng)絡(luò)中共生單元數(shù)量不斷增加。產(chǎn)業(yè)園區(qū)先后通過(guò)招商引資和企業(yè)重組等方式建立了一批實(shí)力雄厚的企業(yè)，如富創(chuàng)得科技公司、拓荊科技公司和富創(chuàng)精密公司。共生單元間合作交流日益加深，形成了多種形式的共生關(guān)系結(jié)構(gòu)。芯源公司建立了以客戶(hù)為導(dǎo)向的共生網(wǎng)絡(luò)，其主要客戶(hù)包括中芯國(guó)際、江陰長(zhǎng)電、臺(tái)灣精材、中電集團(tuán)等企業(yè)；拓荊公司建立了“企業(yè)—高校(研究機(jī)構(gòu))”式共生網(wǎng)絡(luò)，合作伙伴主要有清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中科院微電子研究所；科儀、中科博微、富創(chuàng)精密、新松、富創(chuàng)得等諸多零部件供應(yīng)商的共生網(wǎng)絡(luò)不僅包含了本地組織機(jī)構(gòu)，如芯源、中科院沈陽(yáng)自動(dòng)化所、東北大學(xué)等，還包括北方微電子、上海微電子、富通微電、華潤(rùn)上華、施耐德電氣、美國(guó)應(yīng)用材料、日本東京電子等國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)。

(3)生態(tài)位躍遷。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)價(jià)值最大化，這需要企業(yè)在產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中找到適合的生態(tài)位，通過(guò)不斷優(yōu)化生態(tài)位發(fā)展，推動(dòng)生態(tài)位的躍遷，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的拓展。企業(yè)通常采用生態(tài)位多元化戰(zhàn)略和生態(tài)位專(zhuān)業(yè)化戰(zhàn)略[13]推動(dòng)企業(yè)生態(tài)位躍遷。芯源公司在吸收消化韓國(guó)先進(jìn)技術(shù)后不斷拓展細(xì)分市場(chǎng)，開(kāi)發(fā)出勻膠顯影、單片濕法刻蝕、噴膠、涂膠、凸點(diǎn)封裝以及清洗機(jī)等四大系列IC整機(jī)裝備，并致力于核心部件的國(guó)產(chǎn)化，降低了產(chǎn)品的造價(jià)與服務(wù)成本；富創(chuàng)精密公司致力于為半導(dǎo)體設(shè)備企業(yè)提供高端、關(guān)鍵零部件，依托IC專(zhuān)業(yè)精密零部件加工中心，取得了多項(xiàng)技術(shù)專(zhuān)利，產(chǎn)品類(lèi)型包括基板類(lèi)、腔體類(lèi)、導(dǎo)軌類(lèi)、軸類(lèi)、薄壁類(lèi)等。芯源公司和富創(chuàng)精密公司通過(guò)采用生態(tài)位多元化戰(zhàn)略，使得生態(tài)位逐漸變寬，增強(qiáng)了其適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力，完成生態(tài)位的躍遷。拓荊公司作為國(guó)內(nèi)唯一能夠生產(chǎn)適用于大規(guī)模集成電路生產(chǎn)線的PECVD設(shè)備供應(yīng)商，將研發(fā)重點(diǎn)集中單一種類(lèi)產(chǎn)品上，即成功研發(fā)制造了2～12英寸PECVD設(shè)備系列；新松公司、科儀公司則專(zhuān)注于專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域，將創(chuàng)新研發(fā)重點(diǎn)投入在真空機(jī)械手等單元部件上。拓荊、新松、科儀公司通過(guò)生態(tài)位專(zhuān)業(yè)化戰(zhàn)略，使得生態(tài)位逐漸變窄，提升了產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)化和差異化。

(4)生態(tài)位整合。沈陽(yáng)渾南IC裝備產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)過(guò)程中，相關(guān)組織生態(tài)位不斷分化和重疊使得不同組織逐漸找到自身與系統(tǒng)協(xié)同共生的有利“位置”，促使共生網(wǎng)絡(luò)及整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)不斷重構(gòu)。芯源、科儀、中科博微、AMT等企業(yè)作為先入者通過(guò)組織變革、管理創(chuàng)新等方式主動(dòng)地應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化，不斷夯實(shí)其在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)中流砥柱的地位；而拓荊、富創(chuàng)得等新進(jìn)組織快速成長(zhǎng)，從產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的邊緣角色轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵慕M織。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在核心組織的帶動(dòng)下，充分利用IC裝備專(zhuān)業(yè)孵化器、IC專(zhuān)業(yè)精密零部件加工中心等公共服務(wù)平臺(tái)，建立了縱向涵蓋研發(fā)、孵化、成果轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)化實(shí)施，橫向涵蓋材料、單元部件、整機(jī)設(shè)備、系統(tǒng)等環(huán)節(jié)的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)了IC裝備產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈由“制造”向上游的“設(shè)計(jì)”及下游的“封裝測(cè)試”升級(jí)。通過(guò)生態(tài)位間的整合和重組，沈陽(yáng)渾南IC裝備產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成了“產(chǎn)品市場(chǎng)+技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟+骨干企業(yè)+公共技術(shù)平臺(tái)+國(guó)家和省級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)+國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)+地方政府支持”的復(fù)合模式。

5.2 決定NMSI模型有效性的影響因素

NMSI模型的有效應(yīng)用，表現(xiàn)為四個(gè)演進(jìn)階段的良性轉(zhuǎn)換，而這種轉(zhuǎn)換演進(jìn)，通過(guò)質(zhì)化分析又取決于以下四個(gè)重要影響因素。

(1)外部支持：在生態(tài)位定位階段，技術(shù)可行性和資源基礎(chǔ)是先決因素。由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和財(cái)政實(shí)力所限，“大投入大產(chǎn)出”的芯片技術(shù)在當(dāng)時(shí)難以得到發(fā)展，而韓國(guó)STL公司勻膠顯影設(shè)備的技術(shù)和資金門(mén)檻適中、市場(chǎng)需求量大，并且中科院沈陽(yáng)自動(dòng)化所擁有相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)。因此，選擇發(fā)展以勻膠顯影設(shè)備為主的整機(jī)技術(shù)是最合適的發(fā)展方向。此外，來(lái)自政府及產(chǎn)業(yè)園區(qū)的支持行為為生態(tài)位的演化提供了保障機(jī)制。產(chǎn)業(yè)園區(qū)采用“封閉式管理，開(kāi)放式運(yùn)作”的管理模式，建立了以“實(shí)驗(yàn)室培育”為核心的小生境保護(hù)空間。同時(shí)，中科院沈陽(yáng)自動(dòng)化所提供了良好的硬件基礎(chǔ)，渾南區(qū)政府通過(guò)設(shè)立項(xiàng)目引進(jìn)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、交流合作等專(zhuān)項(xiàng)扶持資金提供了必要支持。

(2)適應(yīng)性行為：適應(yīng)性行為是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)生態(tài)位的共生所采取的行動(dòng)，主要包括共生界面治理和知識(shí)管理兩個(gè)因素。共生界面治理主要指產(chǎn)學(xué)研合作、公共平臺(tái)以及戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建等。2004年，IC裝備制造業(yè)零部件加工基地開(kāi)工建設(shè)；2005年，園區(qū)開(kāi)始建設(shè)全國(guó)唯一的IC裝備專(zhuān)業(yè)孵化器并于2008年得到國(guó)家認(rèn)定，并成立了國(guó)內(nèi)首個(gè) IC專(zhuān)業(yè)精密零部件加工中心，設(shè)立了零部件精密加工、檢測(cè)及凈化等公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)；2010年，由芯源、科儀、新松、富創(chuàng)精密、東北大學(xué)、沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)等19家單位組成的半導(dǎo)體裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟正式成立。此外，園區(qū)內(nèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等共生單元基于產(chǎn)業(yè)集群的“根植性”形成了緊密、多向、復(fù)雜的“產(chǎn)學(xué)研用”合作網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)了上下游產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)配套系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展。聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)建立了有效的知識(shí)共享和知識(shí)管理機(jī)制，如每年3月份召開(kāi)國(guó)際半導(dǎo)體展會(huì)，定期舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議和參加對(duì)外洽談，并積極將外部知識(shí)進(jìn)行整合吸收，促進(jìn)隱性知識(shí)和顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)化。

(3)組織變革：在企業(yè)生態(tài)位躍遷的過(guò)程中，企業(yè)通過(guò)不斷地變革以適應(yīng)所處的內(nèi)外環(huán)境、技術(shù)特征和組織任務(wù)等方面的變化，提高組織效能。組織變革包括結(jié)構(gòu)調(diào)整、組織學(xué)習(xí)、資源配置、管理創(chuàng)新、人才管理等多種形式。例如，拓荊公司將硅谷優(yōu)秀的企業(yè)文化引入公司，建立了公平的績(jī)效考核體系，對(duì)核心創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行柔性管理，并定期派送工程師到清華大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)接受指導(dǎo)。產(chǎn)業(yè)園區(qū)骨干企業(yè)先后引進(jìn)了姜謙、席寧、韋亞一等優(yōu)秀的專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)，有力地帶動(dòng)了技術(shù)人才的培養(yǎng)，形成了“一個(gè)專(zhuān)家—一個(gè)人才團(tuán)隊(duì)—一個(gè)核心產(chǎn)品—一個(gè)國(guó)際化公司”的發(fā)展模式。

(4)動(dòng)態(tài)能力：在生態(tài)位整合過(guò)程中，企業(yè)通過(guò)加強(qiáng)組織動(dòng)態(tài)能力，降低了研發(fā)成本，增加了環(huán)境適應(yīng)性，提高了組織敏捷性和技術(shù)柔性。新松公司建立并應(yīng)用了“互聯(lián)網(wǎng)+”云智能系統(tǒng)，形成了以客戶(hù)需求為導(dǎo)向的“智造”模式，提升了企業(yè)之間的協(xié)同，避免了資源的浪費(fèi)，提升了企業(yè)集團(tuán)的運(yùn)作效率。富創(chuàng)得公司、拓荊公司、芯源公司引進(jìn)了先進(jìn)的自動(dòng)控制技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的自動(dòng)化、管理決策的智能化，并通過(guò)云平臺(tái)的協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)了企業(yè)間的融合，提升了生產(chǎn)的精確性和組織的敏捷性。

6 政策建議與管理啟示

6.1 政策建議

(1)培養(yǎng)“共享、共生、共贏”的生態(tài)思維。NMSI模型傳達(dá)了用“共生共贏”的生態(tài)思維取代“自利競(jìng)爭(zhēng)”傳統(tǒng)思維的創(chuàng)新發(fā)展理念。為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，應(yīng)該建立各主體生態(tài)位間的協(xié)同共生機(jī)制，破除阻礙“要素供給—生產(chǎn)制造—市場(chǎng)需求”三者結(jié)合創(chuàng)新的積弊，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向的開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)創(chuàng)新資源的重新整合，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新良性互動(dòng)，增強(qiáng)創(chuàng)新主體生態(tài)位之間的互惠共贏。

(2)建立基于生態(tài)位躍遷的保護(hù)機(jī)制。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的持續(xù)升級(jí)依賴(lài)于個(gè)體組織生態(tài)位的躍遷。因此，建立適宜的保護(hù)機(jī)制是實(shí)現(xiàn)生態(tài)位躍遷的保障。在生態(tài)位定位階段，加大政府的政策支持，加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)的孵化保護(hù)；在生態(tài)位共生階段，應(yīng)提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間的信任程度，建立緊密的合作關(guān)系[14]，加強(qiáng)知識(shí)專(zhuān)利的保護(hù)；在生態(tài)位躍遷階段，持續(xù)加強(qiáng)外部支持；在生態(tài)位整合階段，擴(kuò)大創(chuàng)新平臺(tái)的建立，擴(kuò)大產(chǎn)學(xué)研的合作，增強(qiáng)資源的合理引導(dǎo)和分配，完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立。

(3)選擇適合生態(tài)位分離與優(yōu)化的創(chuàng)新戰(zhàn)略。各創(chuàng)新主體從優(yōu)化自身生態(tài)位的角度出發(fā)，結(jié)合自身生態(tài)位特征、核心優(yōu)勢(shì)及環(huán)境狀態(tài)選擇創(chuàng)新發(fā)展模式，并根據(jù)自身發(fā)展需求，在不同的成長(zhǎng)階段制定適宜的創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過(guò)尋找生態(tài)位的差異化從而確定自身在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的最佳發(fā)展空間。隨著個(gè)體組織間生態(tài)位重疊度的變化，創(chuàng)新主體間出現(xiàn)共生、合作、競(jìng)爭(zhēng)、寄生等關(guān)系，進(jìn)而要采取不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)由于競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的創(chuàng)新資源緊缺等風(fēng)險(xiǎn)，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)的出現(xiàn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮企業(yè)家和創(chuàng)新人才的引導(dǎo)和決策作用。

6.2 管理啟示

NMSI模型從微觀生態(tài)位視角下揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的規(guī)律。在整個(gè)演進(jìn)過(guò)程中，生態(tài)位定位是激活創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的觸鍵，創(chuàng)建有效的小生境保護(hù)空間是突破創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展初期存在的“創(chuàng)新死亡谷”[15]的關(guān)鍵。生態(tài)位共生是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的必然階段，促進(jìn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。而生態(tài)位躍遷決定了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由“量”到“質(zhì)”的轉(zhuǎn)變，也是實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的核心動(dòng)力來(lái)源。生態(tài)位整合則反映了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的多樣性，也是相應(yīng)功能實(shí)現(xiàn)的必要條件。對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)與升級(jí)的治理而言，NMSI模型提供了基于生態(tài)位治理的管理視角。

此外，作為一項(xiàng)探索性研究，不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的特殊性還有待于進(jìn)一步深入探索。NMSI模型中的各個(gè)階段是否存在重疊，進(jìn)一步剖析各階段演進(jìn)的特征和相互轉(zhuǎn)化的動(dòng)力及模式是未來(lái)研究的方向。

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NMSIModelandCaseStudyintheEvolutionofInnovationEcosystem

Guo Yanqing1，He Di1，Yao Yuan2

(1.School of Business，Liaoning University，Shenyang 110036，China；2.School of Economics and Management，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China)

The paper is based on the perspective of niche，and takes the IC equipment industry of Hunnan International Emerging Industry Park in Shenyang as the research object.It uses Grounded Theory to encode the case data and sets up the NMSI model of innovation ecosystem evolution.The model reveals that four key stages of “niche—mutualism—shift—integration” promote the innovation ecosystem evolution from single model to complex model.Meanwhile，the effectiveness of the model is determined by some factors，such as external support，adaptive behaviors，organizational change and dynamic capabilities in the four key stages.Finally，some relevant policy suggestions are put forward based on the practice of current development of emerging industries.

Niche；Innovation ecosystem；NMSI model；Case study

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“生態(tài)位視角下新型城鎮(zhèn)化適宜度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及實(shí)證研究”(15CGL050)，遼寧大學(xué)?？蒲谢痦?xiàng)目“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)培養(yǎng)中的技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化路徑研究”(2011LDGY22)。

2017-02-22

作者介紹：郭燕青(1964-)，男，吉林梅河口人，教授，博士生導(dǎo)師；研究方向：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

(1.遼寧大學(xué)商學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036；2.沈陽(yáng)工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110136)

F273.1

A

(責(zé)任編輯 沈蓉)