河南省高校國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文競(jìng)爭(zhēng)力的計(jì)量分析研究

秦長(zhǎng)江+張紅敏

[摘 要] 本文借助新一代InCitesTM平臺(tái)，基于國(guó)家自然科學(xué)基金資助的視角，從學(xué)科分布，期刊分布和國(guó)際合作三個(gè)方面對(duì)2009至2016年間河南省高校發(fā)表的科學(xué)基金論文做計(jì)量分析，主要采用的計(jì)量指標(biāo)有Web of Science論文數(shù)、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、ESI高被引論文、熱點(diǎn)論文、期刊Q分區(qū)、影響因子、國(guó)際合作論文等。計(jì)量結(jié)果在一定程度上揭示了國(guó)家自然科學(xué)基金的資助績(jī)效，力求為科技管理部門提供有價(jià)值的實(shí)證。

[關(guān)鍵詞] 國(guó)家自然科學(xué)基金；InCites；文獻(xiàn)計(jì)量；基金論文；競(jìng)爭(zhēng)力

[中圖分類號(hào)] G322 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1671-0037（2017）8-24-7

Bibliometric Analysis of the Competitiveness of Theses Funded by the National Natural Science Foundation of China in Henan Colleges

——Based on InCitesTM Perspective

Qin Changjiang Zhang Hongmin

（Henan University of Science and Technology， Luoyang Henan 471023）

Abstract： With the aid of the new-generation InCitesTM platform， based on the perspective of the funding by the National Natural Science Foundation of China （NSFC）， from three aspects of discipline distribution， journal distribution and international cooperation， this paper conducts quantitative analysis on science foundation funding papers released by colleges and universities in Henan Province from 2009 to 2016， and the main adopted quantitative indexes include Web of Science documents， discipline normalized citation impact， ESI highly cited papers， hot papers， journal Q zones， influential factors， international cooperation papers， etc. Quantitative results have revealed the funding performance of National Natural Science Foundation of China to some extent， striving to providing valuable demonstration for scientific and technological management department.

Key Words： National Natural Science Foundation of China； InCites； bibliometrics； funding papers； competitiveness

著名學(xué)者丁學(xué)良教授在北京大學(xué)圖書館作“何謂世界一流大學(xué)”的演講中提到，一所大學(xué)通過(guò)國(guó)內(nèi)甚至國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)獲得的研究性基金越多，不僅在某種程度上決定著這所學(xué)校的科研經(jīng)費(fèi)以及財(cái)源，更為重要的是表現(xiàn)出了這所學(xué)校處于國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先地位的學(xué)科及研究領(lǐng)[1]。NSF（National Science Foundation，United States）美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在進(jìn)行高?；驒C(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)時(shí)，常常會(huì)將高?；驒C(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目是否具備一定的研究潛力，是否容易得到研究性基金支持作為其計(jì)量的重要指標(biāo)之一。毋庸置疑，NSFC（National Natural Science Foundation of China）國(guó)家自然科學(xué)基金（本文簡(jiǎn)稱為科學(xué)基金）目前在國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)研究資助方面占據(jù)重要地位，資助力度也由1986年的8 000萬(wàn)增長(zhǎng)到2016年的183億。高校獲得NSFC資助的競(jìng)爭(zhēng)能力已經(jīng)成為衡量高?；A(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力的重要參考依據(jù)[2]。

正如鄭州大學(xué)校長(zhǎng)劉炯天所說(shuō)：“中原崛起迫切需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與一流人才，特別需要一流大學(xué)支撐。依托國(guó)家“雙一流”戰(zhàn)略建設(shè)和中部崛起的大背景，河南及中西部地區(qū)高等教育的發(fā)展將會(huì)獲得更為有利的機(jī)遇和優(yōu)質(zhì)的資源。因此，考察河南省高?？萍蓟A(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力，具有很強(qiáng)的實(shí)際價(jià)值。

新一代InCitesTM平臺(tái)是一個(gè)基于Web of Science近30年數(shù)據(jù)整合建立的科研評(píng)價(jià)和分析工具，于2015年完成升級(jí)。包括InCites數(shù)據(jù)庫(kù)、Essential Science Indicators（基本科學(xué)指標(biāo)）數(shù)據(jù)庫(kù)（簡(jiǎn)稱ESI）和Journal Citation Reports （期刊引證報(bào)告）數(shù)據(jù)庫(kù)（簡(jiǎn)稱JCR）[3]。

經(jīng)過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)目前基于新一代InCitesTM平臺(tái)進(jìn)行基金資助績(jī)效評(píng)價(jià)的研究較少。鑒于此，本文基于新一代InCitesTM平臺(tái)，從學(xué)科分布、期刊分布和國(guó)際合作三個(gè)方面對(duì)河南省高校國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況進(jìn)行科學(xué)計(jì)量分析，了解河南省高?；A(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力的整體情況，為河南省高校提高基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力提出對(duì)策建議。endprint

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與檢索時(shí)間

本次研究以InCitesTM平臺(tái)數(shù)據(jù)作為支撐，對(duì)河南省九所高水平高校（以下簡(jiǎn)稱為河南省高校）2009-2016年發(fā)表的NSFC資助的科學(xué)基金論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。機(jī)構(gòu)限定為鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南師范大學(xué)、河南科技大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院和洛陽(yáng)師范學(xué)院。同時(shí)將學(xué)科選擇ESI學(xué)科分類體系，文獻(xiàn)類型限定為Article和Review，基金資助機(jī)構(gòu)選擇National Natural Science Foundation of China，國(guó)家/地區(qū)選擇CHINAMAINLAND進(jìn)行檢索。Incites檢索時(shí)間為2017年10月18日，最新一次更新于2017年10月14日，包含WOS的數(shù)據(jù)更新于2017年9月9日。

2 河南省高校科學(xué)基金論文競(jìng)爭(zhēng)力分析

2.1 河南省高?？茖W(xué)基金論文學(xué)科分布

基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)ESI（Essential Science Indicators）由美國(guó)科技信息所（ISI）在2001年推出，ESI基于WOS核心合集（SCIE/SSCI），對(duì)其收錄的近11年來(lái)的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，針對(duì)22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，只有論文總被引頻次排在全球1%的學(xué)科才能進(jìn)入排名，是當(dāng)今世界范圍內(nèi)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和大學(xué)國(guó)際影響力的權(quán)威計(jì)量分析工具之一[4]。2009-2016年，河南省高?？茖W(xué)基金資助論文主要集中分布在化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)等研究領(lǐng)域，這六個(gè)學(xué)科Web of Science論文收錄總數(shù)都超過(guò)了一千篇，共占ESI22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域收錄論文總數(shù)的74%，具體學(xué)科分布見圖1。

國(guó)家自然科學(xué)基金的持續(xù)資助推動(dòng)了河南省高校ESI學(xué)科的快速發(fā)展，特別是對(duì)化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)的學(xué)科發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。各學(xué)科產(chǎn)出信息見表1。從學(xué)科規(guī)范化的引文影響力來(lái)看，化學(xué)科學(xué)、材料科學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)與農(nóng)業(yè)科學(xué)四個(gè)學(xué)科CNCI值大于1，表明這四個(gè)學(xué)科的被引表現(xiàn)高于全球平均水平，學(xué)科影響力比較強(qiáng)。

科睿唯安在《常用科研指標(biāo)辨析》中解釋高被引論文是近十年被SCI和SSCI收錄的且文獻(xiàn)類型為Article和Review的論文中被引頻次位于同出版年、同學(xué)科前1%的論文。一個(gè)學(xué)科擁有高被引論文的數(shù)量越多，則表征這個(gè)學(xué)科的研究水平和影響力越高。在NSFC的資助下，河南省高校科學(xué)基金論文一共產(chǎn)生122篇高被引論文，廣泛分布在化學(xué)（21篇）、物理學(xué)（17篇）、材料科學(xué)（21篇）、數(shù)學(xué)（16篇）、工程學(xué)（19篇）、臨床醫(yī)學(xué)（8篇）、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)（2篇）、植物與動(dòng)物科學(xué)（5篇）、農(nóng)業(yè)科學(xué)（2篇）、計(jì)算機(jī)科學(xué)（4篇）、環(huán)境與生態(tài)科學(xué)（4篇）、藥理學(xué)與毒理學(xué)（1篇）和地球科學(xué)（2篇）中。

熱點(diǎn)論文是指最近兩年內(nèi)被SCI和SSCI收錄的并且文獻(xiàn)類型為Article和Review的論文中近兩個(gè)月的被引頻次位于同學(xué)科前0.1%的論文。從一定程度上講，熱點(diǎn)論文可以反映當(dāng)前研究熱點(diǎn)，揭示科研創(chuàng)新性。在NSFC的資助下，河南省高校共產(chǎn)生了4篇熱點(diǎn)論文。其中，河南工業(yè)大學(xué)在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生1篇熱點(diǎn)論文，洛陽(yáng)師范學(xué)院在化學(xué)學(xué)科處于科研前沿，產(chǎn)生1篇熱點(diǎn)論文，其余兩篇熱點(diǎn)論文出自鄭州大學(xué)，研究方向?yàn)椴牧峡茖W(xué)和物理學(xué)。另外，根據(jù)InCites ESI數(shù)據(jù)庫(kù)2017年9月14日最新更新的數(shù)據(jù)，鄭州大學(xué)的材料科學(xué)，洛陽(yáng)師范學(xué)院的化學(xué)科學(xué)已經(jīng)入選ESI全球排名前1%。

由此可見，國(guó)家自然科學(xué)基金的資金投入，調(diào)動(dòng)了河南高?？萍脊ぷ髡叩姆e極性，推動(dòng)了河南高校創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，NSFC的資助已經(jīng)并且將會(huì)繼續(xù)成為基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的核心資源。未來(lái)河南高校應(yīng)該繼續(xù)推動(dòng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展，挖掘潛力學(xué)科，爭(zhēng)取更多的學(xué)科和機(jī)構(gòu)能夠進(jìn)入ESI排行榜。

2.2 河南省高?？茖W(xué)基金論文期刊分布分析

2.2.1 Q分區(qū)概況。Journal Citation Reports（期刊引證報(bào)告，簡(jiǎn)稱 JCR）是全球知名的期刊評(píng)價(jià)工具。科睿唯安JCR的Journal Ranking是將當(dāng)年期刊影響因子（Impact Factor，IF）作為評(píng)價(jià)依據(jù)，JCR 將其收錄期刊一共劃分為 176 個(gè)學(xué)科類別，它將每個(gè)學(xué)科分類按照期刊當(dāng)年IF大小進(jìn)行排序，平均分為Q1（各學(xué)科前25%并含25%）、Q2（前25%-50%并含50%）、Q3（前50%-75%并含75%）和Q4（后25%）四個(gè)區(qū)，Q代表Quartile in Category。其中，Q1分區(qū)代表發(fā)文質(zhì)量最高的期刊。

2009-2016年間，河南省高校共有521篇論文沒(méi)有相應(yīng)的Q分區(qū)數(shù)據(jù)，原因可能是因?yàn)槠渌珍浀钠诳M管被Web of Science 收錄，但因?yàn)榉N種情況被WOS抑制。本次研究只分析被收錄文獻(xiàn)有影響因子的期刊。從表2可以看出，這8年間河南省高校在存在影響因子期刊上共發(fā)表文獻(xiàn)16 980篇，總被引次數(shù)為139 473，均被引次數(shù)為8.2次。廣泛分布于2 782本期刊上，平均每本期刊載文量為6.1篇。其中，有37.86%的文獻(xiàn)分布于Q1分區(qū)，篇均被引次數(shù)為13.79次，高于同期其他3個(gè)區(qū)的篇均被引，說(shuō)明NSFC資助的科學(xué)基金論文學(xué)術(shù)水平相對(duì)較高。另外，Q4分區(qū)WOS發(fā)文量為2 407篇，總被引次數(shù)為5 060次，篇均被引僅為2.1次，說(shuō)明這些期刊的學(xué)術(shù)影響力較低，也提醒發(fā)表在這些期刊上的基金作者應(yīng)該努力提高論文質(zhì)量，爭(zhēng)取在高水平的學(xué)術(shù)期刊上進(jìn)行投稿。

2.2.2 發(fā)文量超過(guò)100篇（含100）期刊分析。本次研究只分析被收錄文獻(xiàn)有影響因子的期刊。2009-2016年間，河南省高校在有IF的期刊上載文量超過(guò)100篇（含100篇）的期刊詳細(xì)信息如表3所示。從表3可以看出，排名第一的RSC Advances收錄WOS論文最多，達(dá)到338篇，總被引次數(shù)為2 055次，JCR分區(qū)為Q2區(qū)，期刊影響因子為3.108。根據(jù)調(diào)查，RSC Advances由英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出刊，近年來(lái)發(fā)展速度較快，被稱為化學(xué)領(lǐng)域“發(fā)行量最大的期刊”。排名第二的是PLOS ONE，來(lái)自美國(guó)，刊載WOS論文245篇，總被引次數(shù)為1 928次，JCR分區(qū)為Q1區(qū)，期刊影響因子為2.806。PLOS ONE是一種經(jīng)過(guò)同行評(píng)鑒的國(guó)際期刊，在PLOS期刊中年紀(jì)最小同時(shí)也是全球規(guī)模最大的期刊，主要發(fā)文領(lǐng)域集中在生物醫(yī)學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)等方面。位列第三的是Scientific Reports，來(lái)自英國(guó)，刊載WOS論文161篇，總被引次數(shù)為705次，JCR分區(qū)為Q1區(qū)，期刊影響因子為4.259。它是Nature旗下的一本綜合性科學(xué)期刊，發(fā)文領(lǐng)域涵蓋所有自然科學(xué)。限于篇幅，其他期刊信息就不再一一介紹，可以在表3中查看。endprint

科睿唯安在《常用科研評(píng)價(jià)指標(biāo)辨析》中談到，期刊IF的本質(zhì)是期刊論文的篇被引頻次，它代表了期刊的相對(duì)影響力。期刊的IF越高，表明這本期刊的相對(duì)學(xué)術(shù)影響力越高。而根據(jù)表3，高載文量的期刊卻沒(méi)有對(duì)應(yīng)的應(yīng)高水平的影響因子。而高影響因子期刊刊載的論文數(shù)則非常少，影響因子超過(guò)10的僅有180篇，占比1.06%。主要發(fā)表在CHEMICAL REVIEWS（IF為 47.928，2篇）、LANCET（IF為 47.831，1篇）、NATURE（IF為40.137，6篇）、CHEMICAL SOCIETY REVIEWS（IF為38.618，4篇）、SCIENCE（IF為37.205，2篇）等期刊上，見圖2所示。由此可見河南省各高校仍然需要在論文質(zhì)量和創(chuàng)新性上下功夫，選擇較高影響因子期刊發(fā)表學(xué)術(shù)成果，從而進(jìn)一步提高學(xué)術(shù)成果的影響力。

2.3 河南省高校科學(xué)基金論文科研合作分析

“能用眾力，則無(wú)敵于天下矣；能用眾智，則無(wú)畏于圣人矣”。這句話出自《三國(guó)志·吳志·孫權(quán)傳》。短短幾言，透露著合作的重要作用。當(dāng)今時(shí)代，在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的推動(dòng)下，國(guó)際間的科學(xué)研究也變得越來(lái)越密切。國(guó)際間的科研合作不僅可以降低研究難度，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源共享，同時(shí)也是科學(xué)家獲得更高學(xué)術(shù)聲譽(yù)的重要方式[5]。自1986年設(shè)立之初，推動(dòng)國(guó)際間科研合作就一直是NSFC秉承的目標(biāo)之一，NSFC在推動(dòng)中國(guó)與世界各國(guó)的溝通與合作中發(fā)揮了積極的作用[6]。過(guò)去8年里，在NSFC的大力資助下，河南省高校與國(guó)際一流大學(xué)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的科學(xué)合作研究，提升了高校的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力。2009-2016年間，河南省各高校國(guó)際合作論文整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)（見圖3），共發(fā)表3 003篇國(guó)際合作論文，占總發(fā)文量的17%，主要在化學(xué)、物理、材料科學(xué)、工程科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)等河南省優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域開展合作（見圖4）。

在河南省高校中，鄭州大學(xué)發(fā)表國(guó)際合作的論文數(shù)量居于首位，共發(fā)表國(guó)際合作論文1 158篇，占河南省高校國(guó)際合作論文的39%，對(duì)河南省高?；A(chǔ)研究創(chuàng)新能力的提高有著突出貢獻(xiàn)。從地理分布和合作網(wǎng)絡(luò)上看，鄭州大學(xué)與全球114個(gè)國(guó)家和地區(qū)的共計(jì)529家科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了合作關(guān)系，合作國(guó)家和地區(qū)范圍較廣。合作成果豐碩的國(guó)家和地區(qū)涵蓋了美、德、韓、英、意、俄、加、巴西等，同時(shí)與明尼蘇達(dá)大學(xué)、首爾大學(xué)等世界著名大學(xué)合作發(fā)表了上百篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。地理分布和合作科研機(jī)構(gòu)見圖5和圖6。

3 結(jié)論和建議

本次研究可以得出下列結(jié)論及建議如下：

第一，從Web of Science發(fā)表論文數(shù)來(lái)看，NSFC資助河南省高?；鹫撐闹饕植荚诨瘜W(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)這六個(gè)領(lǐng)域。從CNCI值來(lái)看，化學(xué)科學(xué)、材料科學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)與農(nóng)業(yè)科學(xué)四個(gè)學(xué)科影響力比較強(qiáng)，而其余17個(gè)學(xué)科引文影響力則低于全球平均水平。因此，河南省高校應(yīng)該重點(diǎn)培育有著良好基礎(chǔ)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，并以優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展為藍(lán)本，挖掘潛力學(xué)科，提升學(xué)科影響力，為建設(shè)世界一流學(xué)科積蓄力量。

第二，河南省高校科學(xué)基金論文在JCR的Q1分區(qū)占比最多，說(shuō)明科學(xué)基金資助論文有相對(duì)較高的水平。但與此同時(shí)，科學(xué)基金論文在國(guó)際高影響因子期刊上占比則較低，說(shuō)明各高校仍需在論文質(zhì)量和創(chuàng)新性上繼續(xù)努力，爭(zhēng)取發(fā)表更多高影響力論文。

第三，通過(guò)對(duì)ESI高水平論文包括高被引論文和熱點(diǎn)論文進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)近年來(lái)，人工智能、納米技術(shù)等領(lǐng)域受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，未來(lái)河南省高?？稍谶@些學(xué)科領(lǐng)域加大投入，增加論文產(chǎn)出。

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