學(xué)術(shù)期刊開放獲取研究探析

【摘要】目的：探討學(xué)術(shù)期刊的開放獲取模式。方法：本研究對(duì)開放獲取的背景進(jìn)行介紹，并對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊開放獲取的現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)，提出實(shí)施開放獲取的措施，以更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)交流及創(chuàng)新中的角色，提升學(xué)術(shù)期刊的影響力和知名度。結(jié)果：優(yōu)化學(xué)術(shù)期刊開放獲取的策略包括：（1）學(xué)術(shù)期刊努力走出去，積極開展開放獲取的出版工作。（2）建立開放獲取的有效網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。（3）簽署開放獲取協(xié)議，以保護(hù)作者和讀者的合法權(quán)益。（4）設(shè)立或加入開放獲取期刊聯(lián)盟。（5）加大社會(huì)對(duì)開放獲取的宣傳度。結(jié)論：學(xué)術(shù)期刊應(yīng)抓住機(jī)遇，利用開放獲取這一傳播模式為作者和讀者服務(wù)，提升期刊的傳播效率。

【關(guān)鍵詞】學(xué)術(shù)期刊；開放獲??；優(yōu)化策略

【中圖分類號(hào)】G23 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】B 【文章編號(hào)】2095-3089（2017）14-0291-02

開放獲?。∣pen Access，OA）是一種學(xué)術(shù)信息共享的自由理念和出版機(jī)制[1]。開放獲取期刊是繼“數(shù)字化期刊”和“網(wǎng)絡(luò)化期刊”后出現(xiàn)的新型出版模式期刊[2]。開放獲取的核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)成果。同時(shí)，開放獲取出版業(yè)具有明顯的優(yōu)越性，與傳統(tǒng)出版模式相比，能更加廣泛、經(jīng)濟(jì)而有效的學(xué)術(shù)交流。在我國(guó)，開放獲取期刊多數(shù)是由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型而來(lái)，為了解傳統(tǒng)期刊與開放獲取期刊的差異，更進(jìn)一步了解期刊開放獲取的特點(diǎn)，本研究對(duì)開放獲取的背景進(jìn)行介紹，并對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊開放獲取的現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)，提出實(shí)施開放獲取的措施，以更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)交流及創(chuàng)新中的角色，提升學(xué)術(shù)期刊的影響力和知名度。

一、開放獲取的相關(guān)背景知識(shí)

1.開放獲取的產(chǎn)生背景

開放獲取的產(chǎn)生與20世紀(jì)90年代末興起的網(wǎng)絡(luò)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用普及之前，讀者往往通過(guò)紙質(zhì)版期刊的訂閱和購(gòu)買實(shí)現(xiàn)科技論文的獲取，或者通過(guò)圖書館的期刊借閱、復(fù)印來(lái)達(dá)到獲取期刊論文的目的，隨著互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用技術(shù)的普及，人們不再單一地依靠紙質(zhì)版科技論文來(lái)滿足自己的需要，使得從互聯(lián)網(wǎng)上下載科技論文成為現(xiàn)實(shí)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)獲取科技論文已成為一種可能。因此，互聯(lián)網(wǎng)的興起與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的日益成熟是開放獲取成為可能的良好開端與催化劑。

2.開放獲取的定義

開放獲取是指在某種經(jīng)濟(jì)資助下出版而提供讀者免費(fèi)在線訪問(wèn)和使用的期刊，允許讀者通過(guò)公共互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)訪問(wèn)所有學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)，而不繳納任何費(fèi)用，可閱讀、下載、復(fù)印、分發(fā)、打印和搜索文章的全文。在此過(guò)程中，不存在任何費(fèi)用的支出與收入。

3.開放獲取的特點(diǎn)

根據(jù)開放獲取的定義，開放獲取具有以下特點(diǎn)：首先，出版論文在發(fā)表前需要經(jīng)過(guò)同行評(píng)議過(guò)程。其次，開放獲取是指獲取論文不需要支付任何費(fèi)用，即可閱讀、下載、復(fù)印和打印。開放獲取不收取任何費(fèi)用，作者需要付費(fèi)發(fā)表，或在某種經(jīng)濟(jì)資助下出版，以達(dá)到開放獲取的目的。由于開放獲取利用創(chuàng)作共用協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，所以發(fā)表的論文不再有版權(quán)方面的限制，論文不會(huì)一時(shí)開放后又不能下載或免費(fèi)獲取，而是實(shí)施長(zhǎng)久地開放獲取。另外，每篇論文都有唯一的DOI（Digital Object Identifier）標(biāo)志。最后，根據(jù)開放獲取的特點(diǎn)，數(shù)字化開放獲取后，期刊的成本費(fèi)用由紙質(zhì)版期刊的審稿費(fèi)、印刷費(fèi)、發(fā)行費(fèi)、辦公費(fèi)、稿費(fèi)以及人員工資轉(zhuǎn)化為含有審稿費(fèi)、辦公費(fèi)、稿費(fèi)和人員工資的期刊成本費(fèi)用。印刷和發(fā)行的費(fèi)用節(jié)省了下來(lái)，雖然期刊仍會(huì)有購(gòu)買成本和后期的使用和維護(hù)成本，但長(zhǎng)時(shí)期印刷費(fèi)和發(fā)行費(fèi)用的下降，完全可以抵消一次性的購(gòu)買成本，隨著時(shí)間的延長(zhǎng)，開放獲取的整體成本也就明顯下降?？偠灾?，開放獲取較傳統(tǒng)的紙質(zhì)期刊能夠明顯地降低出版成本。

二、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊開放獲取情況

世界各國(guó)都在積極地發(fā)展開放獲取，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家期刊的開放獲取已經(jīng)走在了前列。作為最大的學(xué)術(shù)期刊出版商，Elsevier從2006年啟動(dòng)混合性開放出版項(xiàng)目。Springer是僅次于Elsevier的全球第二大學(xué)術(shù)期刊出版商，2008年， BMC被Springer收購(gòu)，使得Springer成為最大的開放獲取出版機(jī)構(gòu)。另外，POLS是開放獲取期刊出版的非營(yíng)利性出版機(jī)構(gòu)，于2000年成立，致力于科技和醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)在全球范圍內(nèi)的免費(fèi)獲取，POLS有8種開放獲取期刊，其中影響力最大的是POLS One。劍橋大學(xué)與牛津大學(xué)作為全世界著名的大學(xué)，其出版社也致力于開放獲取工作的推進(jìn)與發(fā)展。劍橋大學(xué)有完全開放獲取期刊12種，超過(guò)200種符合開放獲取期刊。牛津大學(xué)出版社（Oxford University Press）所有期刊均可實(shí)現(xiàn)復(fù)合開放獲取，另外，還有完全開放獲取期刊31種[3]。另外，作為全球知名的學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)，六大學(xué)術(shù)期刊出版商，即Elsevier（愛思唯爾）、Springer Link（施普林格）、Johnwiley、Oxford University Press和Cambridge University Press等都有相關(guān)的開放獲取政策的公布。有關(guān)于開放獲取政策的實(shí)施與發(fā)布，能推動(dòng)開放獲取的不斷深入發(fā)展。2004年美國(guó)國(guó)會(huì)已要求由國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）資助發(fā)表的所有期刊論文要通過(guò)Pubmed（國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書館聯(lián)機(jī)檔案庫(kù)）免費(fèi)提供利用[4]。

我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開放獲取的起步明顯較國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家晚，近年來(lái)在科技出版界也有發(fā)展勢(shì)頭。教育部科技發(fā)展中心主辦的“中國(guó)科技論文在線”，為作者提供開放獲取閱讀平臺(tái)，也實(shí)現(xiàn)了開放獲取出版。中國(guó)科技論文在線采取先發(fā)表后評(píng)審方式發(fā)布最新科技論文，使得成果和現(xiàn)實(shí)能迅速得到交流與推廣，使科研人員新穎的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和新的思想與成果能夠盡快對(duì)外發(fā)布。中國(guó)科學(xué)院科技期刊開放獲取平臺(tái)（CASOAT）于2010年在第八屆柏林國(guó)際開放獲取會(huì)議上正式發(fā)布，是中國(guó)第一個(gè)專業(yè)部委組織的可以代表國(guó)家的OA期刊集成平臺(tái)

周永紅等[5]以圖書情報(bào)與檔案管理的CSSCI來(lái)源期刊為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)目前各期刊依托自身出版資源為用戶提供全文，但全文開放獲取程度不一，期刊稿件遠(yuǎn)程處理系統(tǒng)除能優(yōu)先提稿、審稿、編輯、排版等流程外，也為用戶提供人性化檢索系統(tǒng)。通過(guò)研究認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊可通過(guò)優(yōu)化資源獲取、轉(zhuǎn)變期刊訂閱模式和提升交互平臺(tái)活躍度優(yōu)化開放獲取服務(wù)，促進(jìn)資源開放獲取。吳巖等[6]以中國(guó)科學(xué)院金屬研究所的“聯(lián)合期刊”為例，調(diào)查開放獲取對(duì)期刊影響力的促進(jìn)作用，2010年底，由中國(guó)科學(xué)院金屬研究所創(chuàng)建的“材料期刊網(wǎng)”是“聯(lián)合期刊”，為開放獲取創(chuàng)造了更加有力的技術(shù)平臺(tái)。該網(wǎng)實(shí)現(xiàn)論文“超前”開放獲取以及多個(gè)專業(yè)頻道將現(xiàn)刊和過(guò)刊的開放獲取。與傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊相比，開放獲取期刊克服了前者由于訂購(gòu)數(shù)量少而引起的訪問(wèn)受限，開放獲取期刊能明顯提高期刊的傳播范圍，擴(kuò)大期刊的學(xué)術(shù)影響力。李樹霞等[7]以《中文核心期刊要目總覽（2014年版）》中農(nóng)業(yè)科學(xué)核心期刊表為檢索源刊，利用網(wǎng)絡(luò)對(duì)135種農(nóng)業(yè)科學(xué)核心期刊開放獲取出版機(jī)制進(jìn)行調(diào)研，有84種依托自建網(wǎng)站進(jìn)行開放獲取出版，其中部分期刊同時(shí)依托中國(guó)科技論文在線（SO）和中國(guó)科技期刊開放獲取平臺(tái)（CDAJ）開放獲取，從而實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)期刊開放獲取多種出版機(jī)制并存。

三、優(yōu)化學(xué)術(shù)期刊開放獲取的策略

1.學(xué)術(shù)期刊努力走出去，積極開展開放獲取出版工作

學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和編輯人員應(yīng)提高學(xué)術(shù)期刊開放獲取的意識(shí)，主動(dòng)認(rèn)識(shí)到開放獲取是提高期刊影響力的大勢(shì)所趨。如果期刊實(shí)行開放獲取，那么在紙質(zhì)版期刊正式出版同時(shí)或者出版前，讀者可以從網(wǎng)絡(luò)獲取和查閱電子版論文，方便讀者對(duì)論文的獲取。作為出版機(jī)構(gòu)也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，開放獲取能夠吸引優(yōu)質(zhì)稿源，逐步提高期刊的稿件質(zhì)量，最終提高學(xué)術(shù)期刊的整體質(zhì)量。

2.建立開放獲取的有效的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)

學(xué)術(shù)期刊要想實(shí)現(xiàn)開放獲取，應(yīng)建立和完善期刊的網(wǎng)站，實(shí)現(xiàn)論文的開放使用，讀者可以通過(guò)網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)免費(fèi)下載期刊全文的工作。但是現(xiàn)在有的期刊的網(wǎng)站平臺(tái)建立不完善，期刊的網(wǎng)站平臺(tái)的工作主要向投稿、審稿的功能傾斜，重點(diǎn)并不是放在開放獲取的工作上，所以下載論文的界面顯示不清，讀者往往使用不便。有的期刊開放水平參差不齊，使得期刊開放獲取的功能不夠完善。對(duì)于由自主網(wǎng)站平臺(tái)的期刊，應(yīng)重視網(wǎng)站的維護(hù)和網(wǎng)站信息的更新，積極將最新的文章進(jìn)行上傳。同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)做到不僅要實(shí)現(xiàn)本網(wǎng)站開放和站內(nèi)檢索，更要積極地與國(guó)際、國(guó)內(nèi)的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行鏈接與檢索，更為充分地發(fā)揮提高OA期刊學(xué)術(shù)影響力的作用。

3.簽署開放獲取協(xié)議，以保護(hù)作者和讀者的合法權(quán)益

期刊社和編輯部對(duì)每一篇論文不擁有著作權(quán)，因此，無(wú)權(quán)開放論文允許他人復(fù)制、公布匯編[8]。期刊社在沒有得到作者的授權(quán)之前是不能進(jìn)行開放獲取的。期刊社應(yīng)主動(dòng)向作者介紹和宣傳開放獲取的作用、優(yōu)點(diǎn)，鼓勵(lì)作者在開放獲取期刊投稿。同時(shí)，在實(shí)施開放獲取出版之前，需與作者簽署開放獲取協(xié)議，協(xié)議中明確指出論文的版權(quán)歸屬期刊或版權(quán)歸屬作者，但允許他人下載、使用、打印和傳播，復(fù)制。以上做法既保護(hù)作者權(quán)益，又保證期刊利益，以防止期刊與作者論文開放獲取因其版權(quán)的一系列糾紛問(wèn)題。

4.設(shè)立或加入開放獲取期刊聯(lián)盟，形成集群化的開放獲取模式

期刊可以聚集成群，形成開放獲取集合體，可達(dá)到最為有效的開放獲取。多個(gè)期刊可以聯(lián)合建立基礎(chǔ)數(shù)字的出版平臺(tái)的聯(lián)合體[9]，建立統(tǒng)一的開放獲取集成平臺(tái)。集成平臺(tái)的建立，可以解決期刊分散使用不便的問(wèn)題，在集成平臺(tái)的網(wǎng)站上鏈接聯(lián)盟的圖標(biāo)、網(wǎng)址，鏈接成網(wǎng)絡(luò)，達(dá)到各集成平臺(tái)參與期刊的全文鏈接下載工作，實(shí)現(xiàn)期刊數(shù)據(jù)的互相聯(lián)通，方便讀者和用戶快速便捷地查閱和下載期刊文獻(xiàn)。目前學(xué)術(shù)期刊單一開放獲取的模式逐步發(fā)展為開放獲取期刊集群化經(jīng)營(yíng)發(fā)展模式，在今后，也會(huì)有更多期刊加入集成平臺(tái)，使期刊的開放獲取不斷得到完善。

5.加大社會(huì)對(duì)開放獲取的宣傳度

我國(guó)開放獲取工作起步晚，社會(huì)各界對(duì)開放獲取的意識(shí)不夠強(qiáng)，期刊應(yīng)在讀者群中加以宣傳開放獲取的作用、特點(diǎn)、介紹開放獲取的相關(guān)策略，鼓勵(lì)作者積極向開放獲取期刊投稿，積極向作者宣傳他們的權(quán)利，充分借助媒體宣傳開放獲取，可在相關(guān)報(bào)紙、雜志、廣播中給予報(bào)道。此外也可利用期刊自身的版面對(duì)開放獲取進(jìn)行報(bào)道，擴(kuò)大開放獲取在讀者與作者的知名度與影響力[10]。在我國(guó)，開放獲取的群眾了解度不夠，需要學(xué)術(shù)出版界加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，引起重視，加大宣傳，積極行動(dòng)，順應(yīng)潮流，給予積極的響應(yīng)。

總之，開放獲取資源正在成為主流，學(xué)術(shù)信息資源共享成為趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)外越來(lái)越多的期刊已經(jīng)采取開放獲取的出版模式。中國(guó)已有600多種期刊實(shí)施開放獲取，同時(shí)也涌現(xiàn)出一批影響力較高的期刊。當(dāng)然，目前開放獲取也存在運(yùn)營(yíng)資金短缺，期刊質(zhì)量參差不齊，版權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄等一系列的問(wèn)題[11]，但我們不能見到問(wèn)題就退縮，應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，應(yīng)采取多項(xiàng)政策和措施，全面實(shí)施開放獲取，科研機(jī)構(gòu)也應(yīng)制定相應(yīng)的鼓勵(lì)政策，開放獲取的有效實(shí)施，是科研交流與傳播的有效途徑。同時(shí)，開放獲取的實(shí)施有助于自身影響力和傳播力實(shí)施的有效方法。學(xué)術(shù)期刊更應(yīng)抓住機(jī)遇，利用這一傳播模式為作者和讀者服務(wù)，提升期刊的傳播效率。

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作者簡(jiǎn)介：

楊晨晨（ORCID：0000-0003-3263-0392），博士，副編審。