《經(jīng)濟發(fā)展理論》的啟示

（中共深圳市寶安區(qū)委黨校，廣東 深圳 518101）

《經(jīng)濟發(fā)展理論》的啟示

趙文強

（中共深圳市寶安區(qū)委黨校，廣東 深圳 518101）

《經(jīng)濟發(fā)展理論》是熊彼特的成名作和代表作，在書中他首次提出創(chuàng)新的概念，并把創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。此外，他對信貸、資本、利潤、利息、經(jīng)濟周期等經(jīng)濟理論的解釋和探討也有獨特的見解。受所處時代和經(jīng)濟社會環(huán)境的影響，熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中的一些理論和觀點仍存在偏頗和局限性。但是熊彼特的《經(jīng)濟發(fā)展理論》不管是在學術貢獻還是現(xiàn)實指導方面都具有非常重要的意義。

經(jīng)濟發(fā)展；創(chuàng)新；經(jīng)濟周期

一、作者生平及主要理論貢獻

約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）是美籍奧國經(jīng)濟學家，1883年生于奧匈帝國的摩拉維亞州特利希鎮(zhèn)的一個織布廠主家庭，幼年就讀于維也納貴族學校，1901年進維也納大學學習法律和經(jīng)濟學，是奧地利學派代表人物龐巴維克的門生。1906年肄業(yè)于維也納大學后，熊彼特先后任教于澤爾諾維茲大學、格拉茨大學。之后，他又先后擔任德國社會民主黨“社會化委員會”顧問、奧國混合內(nèi)閣財政部長、比德曼銀行行長等職務。1925年，熊彼特重回學術界，任德國波恩大學教授。1932年遷居美國，任哈佛大學經(jīng)濟學教授，直到1950年初逝世。熊彼特積極從事學術活動，先后擔任“經(jīng)濟計量學會”會長（1937-1941年）、“美國經(jīng)濟學會”會長（1948-1949年）等職務。

熊彼特的經(jīng)濟理論在當代經(jīng)濟學中自成體系，別具一格，對當代經(jīng)濟學及其后續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了深遠的影響?！陡２妓埂冯s志（Forbes）在1983年慶祝熊彼特和凱恩斯誕辰時斷言：“為席卷現(xiàn)代世界的變革……提供了最佳指引的是熊彼特，而不是凱恩斯”；《商業(yè)周刊》(Business Week)在紀念熊彼特逝世50周年時宣稱，他是“美國最熱門的經(jīng)濟學家”。熊彼特的經(jīng)濟理論和研究方法對西方經(jīng)濟學的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。后來的經(jīng)濟發(fā)展理論、經(jīng)濟周期理論、經(jīng)濟增長理論、制度分析、經(jīng)濟創(chuàng)新理論以及羅斯托的經(jīng)濟成長階段論，都在不同程度上受到了熊彼特經(jīng)濟理論的影響。尤其是他最早提出了創(chuàng)新概念，被視為創(chuàng)新理論的鼻祖。他認為，“創(chuàng)新就是生產(chǎn)函數(shù)的變動”，就是“執(zhí)行新的組合”，是經(jīng)濟生活內(nèi)部蘊含的質的自發(fā)性突破。熊彼特以創(chuàng)造性毀滅的過程來說明經(jīng)濟的發(fā)展，指出資本主義的經(jīng)濟發(fā)展過程是一個創(chuàng)造性的毀滅過程，其根本動力來源于創(chuàng)新。

二、《經(jīng)濟發(fā)展理論》的篇章結構及主要理論

熊彼特的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書最初于1912年，以德文出版。全書共分為六章，第一章有一定環(huán)境所制約的經(jīng)濟生活的循環(huán)流轉；第二章經(jīng)濟發(fā)展的根本現(xiàn)象；第三章信貸與資本；第四章企業(yè)家利潤；第五章資本的利息；第六章經(jīng)濟周期。前兩章主要論述“企業(yè)家”的特點和功能、“生產(chǎn)要素的新組合”“創(chuàng)新”的涵義和作用、資本主義的產(chǎn)生等。第三章、第四章和第五章進一步闡述了與循環(huán)流轉相關的信貸與資本、企業(yè)家利潤以及資本的利息等問題。最后一章，運用“創(chuàng)新理論”分析了經(jīng)濟周期的形成和特點?！督?jīng)濟發(fā)展理論》是熊彼特的成名作，也是世界經(jīng)濟學史上的經(jīng)典著作，下面對該書涉及的主要理論進行簡要概括。

1、循環(huán)流轉

熊彼特采用靜態(tài)均衡的分析方法分析了經(jīng)濟的循環(huán)流轉。他首先假設循環(huán)流轉中經(jīng)濟沒有發(fā)展，僅是由一定環(huán)境所制約的經(jīng)濟生活的循環(huán)反復?！敖?jīng)濟在慣性中運行，人們受過去的經(jīng)濟時期支配”。經(jīng)濟生活中的人口、財物、社會制度、生產(chǎn)組織以及消費者品位等重要經(jīng)濟變量都是固定不變的，或者僅僅發(fā)生微小到不易察覺的連續(xù)變化，并且這種微小的變化很自然地被經(jīng)濟體系中各部門吸收，因此整個經(jīng)濟體系的運行始終處于一種靜態(tài)均衡狀態(tài)。正如熊彼特所說，“這種生活年復一年地基本上同樣地在渠道中流動著——就像血液在生物有機體中循環(huán)一樣”。在這樣循環(huán)流轉的靜態(tài)之下，整個經(jīng)濟生活的各要素以類似于完全競爭狀態(tài)下按照邊際效益相等的原則組織和運行起來。生產(chǎn)者沿用近乎不變的工藝生產(chǎn)著類似的產(chǎn)品，產(chǎn)品的價值決定于它的邊際效用。消費者的品位不會發(fā)生變化，消費品以其直接屬性滿足其需求。消費品、中間品與生產(chǎn)資料的價值能夠最終追溯到經(jīng)濟活動的原始生產(chǎn)要素勞動和土地，并且他們的份額取決于它們在生產(chǎn)中的貢獻，取決于它們的邊際生產(chǎn)力。

熊彼特所假設的靜態(tài)循環(huán)流轉狀態(tài)是為他提出經(jīng)濟發(fā)展理論作鋪墊，從他的分析闡述來看，循環(huán)流轉符合以下幾個特征。一是生產(chǎn)技術、社會制度、自然條件、消費者偏好幾乎不發(fā)生變化。二是在循環(huán)流轉中，經(jīng)濟主體的行為是被動調(diào)整的。三是循環(huán)流轉經(jīng)濟中不存在剩余價值和利潤。“沒有一種產(chǎn)品能表明有超過其中所包含的勞動和土地服務價值的剩余價值”，所以，“生產(chǎn)不‘創(chuàng)造’價值”“在生產(chǎn)過程進行中不發(fā)生價值的增加”。

2、經(jīng)濟發(fā)展

如果說循環(huán)流轉是熊彼特的一種靜態(tài)假設，那么經(jīng)濟發(fā)展則是他提出的一種經(jīng)濟動態(tài)理論。雖然，熊彼特是以經(jīng)濟發(fā)展理論為研究對象，但從其論述看，他所指的“經(jīng)濟發(fā)展”的核心就是“創(chuàng)新”。正如熊彼特所說，“僅僅是經(jīng)濟的增長，如人口和財富的增長所表明的，在這里也不能稱作是發(fā)展過程。因為它沒有產(chǎn)生在質上是新的現(xiàn)象，而只有同一種適應過程，像在自然數(shù)據(jù)中的變化一樣?！倍啊锩浴兓陌l(fā)生，才是我們要涉及的問題，也就是在一種非常狹窄和正式的意義上的經(jīng)濟發(fā)展的問題”“我們所指的‘發(fā)展’只是經(jīng)濟生活中并非從外部強加于它的，而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化”，它包含以下五種情況：一是采用一種新的產(chǎn)品——也就是消費者還不熟悉的產(chǎn)品——或一種產(chǎn)品的一種新的特性。二是采用一種新的生產(chǎn)方法，也就是在有關的制造部門中尚未通過經(jīng)驗檢定的方法，這種新的方法絕不需要建立在科學上新的發(fā)現(xiàn)的基礎之上；并且，也可以存在于商業(yè)上處理一種產(chǎn)品的新的方式之中。三是開辟一個新的市場，也就是有關國家的某一制造部門以前不曾進入的市場，不管這個市場以前是否存在過。四是掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應來源，也不問這種來源是已經(jīng)存在的，還是第一次創(chuàng)造出來的。五是實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位（例如通過“托拉斯化”），或打破一種壟斷地位。

從熊彼特的定義和論述來看，他所強調(diào)的經(jīng)濟發(fā)展與傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長是截然不同的，他強調(diào)的是一種“革命性”的變化，是一種從舊組合中產(chǎn)生的“新組合”，簡單地說就是創(chuàng)新。創(chuàng)新理論是始終貫穿熊彼特經(jīng)濟發(fā)展理論的一條主線，因此，熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論也被稱為創(chuàng)新理論。

3、企業(yè)家

熊彼特在闡述創(chuàng)新理論的同時，界定并反復強調(diào)了“企業(yè)家”的作用，尤其強調(diào)了企業(yè)家在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。他認為，合格的企業(yè)家才是創(chuàng)新的真正主體，才是經(jīng)濟發(fā)展的實際推動者。熊彼特“把職能是實現(xiàn)新組合的人們稱為‘企業(yè)家’”。熊彼特還強調(diào)“每一個人只有當他實際上‘實現(xiàn)新組合’時才是一個企業(yè)家；一旦當他建立起他的企業(yè)以后，也就是當他安定下來經(jīng)營這個企業(yè)，就像其他的人經(jīng)營他們的企業(yè)一樣的時候，他就失去了這種資格”[8]。所以在熊彼特看來，“企業(yè)家”就是為創(chuàng)新而生的，“創(chuàng)新”就是企業(yè)家的存在意義。

雖然，真正的企業(yè)家人數(shù)較少，但他們卻有自己的“特權”，那就是實現(xiàn)新組合，或者說創(chuàng)新。熊彼特認為，企業(yè)家是創(chuàng)新的“靈魂”，是創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的動力和主體。企業(yè)家不僅改善了經(jīng)濟體系的運行，而且促使各種經(jīng)濟要素發(fā)生連續(xù)地變化。熊彼特指出，企業(yè)家具有經(jīng)濟創(chuàng)新職能的同時，還具有非經(jīng)濟職能，即處理企業(yè)家和雇傭工人之間矛盾時，體現(xiàn)在道德、制度、文化和社會上的一系列作用。

企業(yè)家之所以在經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新中產(chǎn)生如此重要的作用，一個非常重要的原因是熊彼特賦予了企業(yè)家眾多優(yōu)秀的品質。企業(yè)家具備獨特的領導才能，企業(yè)家的領導與其它各種領域的領導者不同，不是利用“權威”“個人聲望”等政治領袖的方式，而是具備很強的捕捉眼前機會的能力。

4、資本、利潤、利息

按照熊彼特的解釋，資本是企業(yè)家為了實現(xiàn)“新組合”“把生產(chǎn)指往新方向”“把各項生產(chǎn)要素和資源引向新用途”而控制各種商品的一種“杠桿”和“手段”。此外還有兩點也是熊彼特所著重強調(diào)的：第一，資本是創(chuàng)新與商品之間的橋梁，是生產(chǎn)的前提。資本不是商品，而是投入于商品的購買和生產(chǎn)的一種要素。企業(yè)家要購置具體商品，就必須先擁有資本，而且只要這項購買沒有完成，資本就與任何明確存在的商品無關。資本的特性在于不能把它視為某種具體商品，而只能作為技術意義上的用于生產(chǎn)的一種手段。在購買完成之后，資本的職能也就履行完了，而所購買的具體商品和土地就構成了企業(yè)家資本。第二，資本是一個發(fā)展概念，在循環(huán)流轉中沒有明確的對應物。它具有“捉摸不定”的特性，“沒有任何東西，它本身絕對地，由其固有的性質所決定地，斷然地就是資本，而那種被指為資本的東西，其所以是資本，僅僅在于它滿足了某些條件，或者說，僅僅從某種觀點看來是資本”。

本書中的利潤是指企業(yè)家利潤，熊彼特認為企業(yè)家利潤是一種超過成本的剩余，從企業(yè)家的角度看，就是企業(yè)收入與支出之間的差額。當然這個差額只有在實現(xiàn)了“創(chuàng)新”和“發(fā)展”的情況之下才能夠產(chǎn)生?！百Y本主義是一個以創(chuàng)新和剩余價值為生存動力的經(jīng)濟，資本主義經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生于創(chuàng)新，創(chuàng)新使得企業(yè)的總收入超過總支出，產(chǎn)生了剩余即企業(yè)家利潤?！薄八麄儭畬崿F(xiàn)了新的組合’。他們就是企業(yè)家。他們的利潤，即我們所談到的剩余，……就是一種企業(yè)家利潤?！睆男鼙颂氐慕忉寔砜?，它所定義的企業(yè)家利潤實際上是一種超額利潤。雖然熊彼特強調(diào)企業(yè)家利潤不是“級差地租”，不是“資本的報酬”，不是“工資”，不是“剝削”所得，但它最終還是來自于生產(chǎn)過程，是包括勞動在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素創(chuàng)造出來的，“是相對剩余價值的一種表現(xiàn)形式”。另外，熊彼特還指出了利潤對經(jīng)濟發(fā)展和資本主義制度的重要性?！皼]有發(fā)展就沒有利潤，沒有利潤就沒有發(fā)展。對于資本主義制度而言，……沒有利潤就沒有財富的積累。至少不會有我們所目睹的這樣宏偉的社會現(xiàn)象……，認真說是利潤的后果”。

關于利息，熊彼特認為利息是利潤的派生物，生產(chǎn)性利息來源于利潤，來自于成功實現(xiàn)了生產(chǎn)要素新組合而得來的利潤。如果沒有創(chuàng)新，沒有經(jīng)濟發(fā)展，利息很可能就不會存在。

5、經(jīng)濟周期

經(jīng)濟周期是各種經(jīng)濟指標，主要表現(xiàn)為經(jīng)濟數(shù)據(jù)隨時間變化而發(fā)生波動的過程。按照熊彼特的理解，“周期這個術語具有兩層含義：第一，歷史時間上的（與理論時間）相區(qū)別經(jīng)濟數(shù)量價值的連續(xù)并不表現(xiàn)為單調(diào)的增或減，而是變現(xiàn)為這些價值本身或者其一階或者二階導數(shù)的不規(guī)則重復出現(xiàn)。第二，在每一個這種事件系列中，這些‘波動’，都不是獨立發(fā)生的，而相互之間總是表現(xiàn)出有著或長或短的聯(lián)系”。

熊彼特用創(chuàng)新的理論解釋經(jīng)濟危機，他認為創(chuàng)新活動的出現(xiàn)是不均勻的，由此導致資本主義的經(jīng)濟運行并不是平穩(wěn)地向前發(fā)展，而是跳躍式波浪式的發(fā)展。每隔一定時間就會有優(yōu)秀的企業(yè)家出現(xiàn)，并成功創(chuàng)新，進而帶動成批的企業(yè)家出現(xiàn)。企業(yè)家成批出現(xiàn)帶來了經(jīng)濟的活躍，造就了繁榮。但是企業(yè)家成批出現(xiàn)造就的繁榮，打破了經(jīng)濟體的均衡，對均衡位置造成干擾。經(jīng)濟體系要適應成批的企業(yè)家出現(xiàn)需要一種“特殊的、可識別的”適應過程，“一種清理的過程”。這個過程就是經(jīng)濟蕭條的本質，“它可以被定義為經(jīng)濟體系奮力走向新的均衡狀態(tài)，適應于由繁榮的干擾所改變了的境況”的過程。

熊彼特認為經(jīng)濟危機是資本主義的產(chǎn)兒，沒有一種療法能夠很好地阻止它的出現(xiàn)。不過，他給出了一個自認為或許有用的建議，“政策應該將那些被繁榮弄得在技術上或商業(yè)上過時的企業(yè)，同那些被次要情況、反作用和偶然事件陷入危險境地的企業(yè)，區(qū)別開來；它將會對前者聽之任之，而通過給予信貸以支持后者”。

三、簡要評價和思考

受所處時代和經(jīng)濟社會環(huán)境的影響，熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中的一些理論和觀點仍存在偏頗和局限性。例如，循環(huán)流轉狀態(tài)下沒有創(chuàng)新、產(chǎn)品價值取決于邊際效用、創(chuàng)新的主體是企業(yè)家、循環(huán)流轉不會產(chǎn)生利潤和利息，等等。但是熊彼特的《經(jīng)濟發(fā)展理論》不管是在學術貢獻還是現(xiàn)實指導方面都具有非常重要的意義。他首次提出創(chuàng)新的概念，并把創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的重要因素，以創(chuàng)新作為其經(jīng)濟思想的核心，這本身就是巨大的理論貢獻。另外，他對信貸、資本、利潤、利息、經(jīng)濟周期等經(jīng)濟理論的探討和獨特見解也是對理論經(jīng)濟學發(fā)展的重大貢獻。從現(xiàn)實指導來看，熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)新、企業(yè)家、經(jīng)濟周期等理論對各個市場經(jīng)濟國家尤其是處于轉型和劇變時期的中國具有很強的指導意義。結合《經(jīng)濟發(fā)展理論》的理論觀點和當前中國的實際，筆者嘗試提出以下兩點思考。

第一，創(chuàng)新是經(jīng)濟社會發(fā)展和民族崛起的重要因素。在熊彼特看來，創(chuàng)新等同于發(fā)展，那些重復的生產(chǎn)活動在他看來是“靜態(tài)的”，是不會產(chǎn)生“價值”的。所以，一個國家的經(jīng)濟社會要發(fā)展，一個民族要崛起，很大程度上取決于它的創(chuàng)新能力。這或許也是習近平主席和李克強總理反復強調(diào)創(chuàng)新的原因和初衷。實現(xiàn)創(chuàng)新關鍵是激發(fā)包括企業(yè)家在內(nèi)的廣大人民群眾的創(chuàng)新激情和創(chuàng)新欲望，其中最重要的是要有一個好的創(chuàng)新環(huán)境。一是要堅定對市場的信任，縮小政府對市場的干預；二是不僅要在產(chǎn)品、生產(chǎn)方式、商業(yè)模式上創(chuàng)新，更要在產(chǎn)業(yè)結構、經(jīng)濟結構、經(jīng)濟制度上創(chuàng)新；三是要給中小企業(yè)、民營企業(yè)松綁，給他們足夠的創(chuàng)新空間。只有這樣，才能真正實現(xiàn)“萬眾創(chuàng)新”。

第二，要正確地認識、把握和利用經(jīng)濟周期。經(jīng)濟周期是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，是伴隨市場經(jīng)濟的一種正?，F(xiàn)象，只要有市場經(jīng)濟就有經(jīng)濟周期，就像人會得傷風感冒一樣。因為市場經(jīng)濟是一種競爭經(jīng)濟，有競爭就有優(yōu)勝劣汰，就會有收入的分化，就會打破熊彼特所假設的循環(huán)流轉狀態(tài)。當這些矛盾積累到一定程度，就產(chǎn)生經(jīng)濟危機。所以，面對經(jīng)濟周期性波動不必恐慌，而是要把握好、利用好經(jīng)濟危機。往往危機過后，經(jīng)濟系統(tǒng)會變得更加健康，發(fā)展更加迅速，因為危機時期往往是技術進步和產(chǎn)業(yè)升級換代的時機。政府對經(jīng)濟波動不必太過干預，但要注意兩點：一是要完善社會保障體系，保障勞動群體在經(jīng)濟危機中的基本生活和健康狀況。因為，危機過后普通勞動者仍然是社會生產(chǎn)的主力軍和有生力量。二是注重對技術創(chuàng)新方向的引導。經(jīng)濟危機往往是科技創(chuàng)新和技術更新?lián)Q代的大好時機，技術部門應當高瞻遠矚，站在科技發(fā)展的最前沿，對企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新提供方向性的指導，避免企業(yè)無謂的投資。

[1]馬鳳娣：熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論[J].學術論壇，1999（1）.

[2]約瑟夫·熊彼特：經(jīng)濟發(fā)展理論[M].商務印書館，1990.

[3][美]約瑟夫·熊彼特：資本主義、社會主義和民主主義[M].商務印書館，1979.

[4][美]約瑟夫·熊彼特：經(jīng)濟變化分析[J].現(xiàn)代國外經(jīng)濟學論文，1979（10）.

[5]崔人元：熊彼特為中國經(jīng)濟指路——讀熊彼特的《經(jīng)濟發(fā)展理論》[J].中國新時代，2012（1）.

（責任編輯：徐 悅）