蘇里格南作業(yè)分公司合規(guī)管理的實踐及探索

杜 顏，史 誠，何 濤，劉 娜

中國石油長慶油田蘇里格南作業(yè)分公司 （陜西 西安 710018）

蘇里格南作業(yè)分公司合規(guī)管理的實踐及探索

杜 顏，史 誠，何 濤，劉 娜

中國石油長慶油田蘇里格南作業(yè)分公司 （陜西 西安 710018）

合規(guī)是建設(shè)法治企業(yè)的基石。對合規(guī)管理的起源進(jìn)行了追溯，分析了油氣田企業(yè)實施合規(guī)管理、管控合規(guī)風(fēng)險的價值和必要性?？偨Y(jié)、歸納了蘇里格南作業(yè)分公司合規(guī)管理的現(xiàn)狀及實踐。并以蘇里格南項目為例，結(jié)合實際情況，提出了在進(jìn)一步完善蘇里格南作業(yè)分公司流程及制度的同時,在集團(tuán)公司、油田公司合規(guī)管理體系的架構(gòu)下，構(gòu)建蘇里格南作業(yè)分公司的合規(guī)管理體系。

合規(guī)管理；法治企業(yè)；合規(guī)風(fēng)險；價值

1 合規(guī)管理的起源及油氣田企業(yè)應(yīng)用的必要性

“合規(guī)”一詞是由英文“compliance”翻譯而來，意指“遵從、依從、遵守”?！昂弦?guī)”通常包含兩層含義：一是遵守公司所在國和經(jīng)營所在地的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定；二是遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，包括企業(yè)價值觀、商業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)操守準(zhǔn)則等[1]。

1.1 合規(guī)管理的起源

合規(guī)作為一種管理理念，最早源自金融行業(yè)。由于20世紀(jì)90年代相繼發(fā)生了紐約銀行、俄羅斯銀行洗錢案、英國巴林銀行倒閉等重大案件。德國、法國等國家的銀行也相繼卷入洗錢案，這些案件的發(fā)生使銀行受到了法律的嚴(yán)厲制裁、并且聲譽(yù)掃地。導(dǎo)致這些案件發(fā)生的一個共同原因是：金融機(jī)構(gòu)忽略了對合規(guī)風(fēng)險的管控，即一種由于金融機(jī)構(gòu)因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。而上述的合規(guī)風(fēng)險，被認(rèn)為是企業(yè)經(jīng)營中最為基礎(chǔ)的風(fēng)險；是企業(yè)不遵守“底線”所帶來的風(fēng)險；并且是會對企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害的風(fēng)險。因此，為了降低合規(guī)風(fēng)險，提高企業(yè)的信譽(yù)，2005年4月29日國際巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，提出銀行合規(guī)管理與合規(guī)部門建設(shè)的指導(dǎo)原則，開啟了金融行業(yè)合規(guī)管理的先河[2]。

1.2 管控合規(guī)風(fēng)險的價值

合規(guī)風(fēng)險不僅僅存在于金融機(jī)構(gòu)，它廣泛存在于一切企業(yè)之中。違反合規(guī)風(fēng)險的表現(xiàn)形式包括且不限于以下幾種：商業(yè)賄賂、利益輸送、壟斷、不正當(dāng)競爭等。由于忽略對合規(guī)風(fēng)險的管控而使一些跨國公司遭受法律制裁的案件屢見不鮮。美國通用電器亞太區(qū)法律總監(jiān)史蒂夫·馬龍指出：“如果一家企業(yè)有不合規(guī)的情況，即使他在企業(yè)社會責(zé)任的其他方面都做得很好，這家企業(yè)也不能算作合格企業(yè)。因為合規(guī)才是企業(yè)生存的基礎(chǔ)。對于一家大公司而言，合規(guī)經(jīng)營尤為重要，一旦出現(xiàn)違規(guī)情況，其后果不僅僅是要受到法律的懲罰，更重要的是影響公司的聲譽(yù)。而聲譽(yù)的損失對于大公司來說意味著巨大的代價。所以，公司越大，違規(guī)經(jīng)營的所需要承擔(dān)的風(fēng)險就越大。”

當(dāng)今，國際化一流公司都把合規(guī)管理作為公司治理的基石，法律管理的核心。樹立誠信合規(guī)經(jīng)營的價值觀，把守法遵規(guī)作為員工行為的底線，逐漸形成了以誠信合規(guī)為核心理念的企業(yè)文化，一方面可積極應(yīng)對嚴(yán)格的監(jiān)管環(huán)境，另一方面有效保障了企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展[3]。

1.3 油氣田企業(yè)推行合規(guī)管理的必要性

一方面，油氣田企業(yè)由于與生俱來的壟斷性、對資源的依賴性、產(chǎn)品的敏感性、以及在作業(yè)過程中伴有污染生態(tài)環(huán)境的高風(fēng)險性，因此受到的法律規(guī)制更為嚴(yán)苛。隨著能源行業(yè)在全球化作用下的不斷發(fā)展，國內(nèi)外法律法規(guī)和市場監(jiān)管環(huán)境越來越嚴(yán)茍，相關(guān)規(guī)則及準(zhǔn)則覆蓋面積大且內(nèi)容復(fù)雜，因此油氣田企業(yè)所面臨的合規(guī)風(fēng)險更高于一般企業(yè)?？鐕凸疽驗樾袨椴缓弦?guī)而被法律制裁的案例也屢見不鮮（表1）。

表1 違反美國《反海外腐敗法》而受到制裁的油氣公司

另一方面，中國的油氣田企業(yè)作為中國對外合作項目開拓者、作為代表著“走出去”戰(zhàn)略的實踐者，某種程度代表國家形象，因此企業(yè)的社會關(guān)注度極高，一旦發(fā)生違法違規(guī)行為，極易被媒體渲染，企業(yè)形象將嚴(yán)重受損[4]。

近年來，中國“走出去”企業(yè)在合規(guī)反腐方面的問題已經(jīng)面臨較多的批評。我國已有企業(yè)被列入世界銀行發(fā)布的因涉嫌欺詐和賄賂而在一定時期內(nèi)被禁止承接世界銀行資助項目的企業(yè)名單（包括其直接或間接控制的公司）。因此，在全面依法治國和企業(yè)改革發(fā)展深化背景下，在嚴(yán)懲不合規(guī)行為的形勢下，油氣田企業(yè)做好合規(guī)管理是應(yīng)該的也是必然的，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、樹立良好企業(yè)聲譽(yù)和形象的迫切需要[5]。

2 合規(guī)管理的實踐

2.1 項目背景

2006年3月2日，中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）和法國道達(dá)爾勘探與生產(chǎn)（中國）公司簽訂天然氣開發(fā)和生產(chǎn)合同，合作開發(fā)蘇里格南區(qū)塊天然氣資源。2009年底，集團(tuán)公司與道達(dá)爾公司達(dá)成共識，由中國石油承擔(dān)一定比例的開發(fā)投資，并擔(dān)任作業(yè)者。按照合作雙方簽署的石油合同約定，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，長慶油田于2011年成立“中國石油天然氣股份有限公司長慶蘇里格南作業(yè)分公司”（以下簡稱蘇南公司）。長慶蘇里格南項目是中國石油第一個接管作業(yè)權(quán)的項目。蘇里格南作業(yè)分公司主要負(fù)責(zé)區(qū)塊內(nèi)天然氣合作開發(fā)項目生產(chǎn)、經(jīng)營及管理工作，行政隸屬中國石油天然氣股份有限公司長慶油田分公司（以下簡稱油田公司），業(yè)務(wù)歸口中國石油天然氣股份有限公司對外合作部。

2.2 蘇里格南項目實施合規(guī)管理的必要性

首先，蘇里格南項目作為天然氣開發(fā)的項目，由于其具有油氣田企業(yè)與生俱來的高風(fēng)險性，因此，實施合規(guī)管理是企業(yè)性質(zhì)的必然要求。其次，蘇里格南項目作為一個對外合作項目，不但要遵守法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、總部管理規(guī)范，還要履行與合作方簽署的石油合同和一系列協(xié)議等。因此，實施合規(guī)管理，是樹立誠實守信、合規(guī)經(jīng)營的良好國際合作形象的需要。最后，蘇里格南項目作為中方第一個擔(dān)任作業(yè)者的項目，項目的管理、運(yùn)行模式具有很大的開拓性和示范性，實施合規(guī)管理是保障項目的生產(chǎn)和經(jīng)營行為合法、穩(wěn)健發(fā)展，樹立中石油對外合作項目典范的必然需要。

2.3 蘇南公司合規(guī)管理的實踐

自2011年中國石油擔(dān)當(dāng)蘇南項目的作業(yè)者，并成立蘇南公司作為蘇南項目的運(yùn)行機(jī)構(gòu)以來，對合規(guī)管理的踐行，體現(xiàn)在三個方面。

2.3.1 形成了蘇南公司的合規(guī)管理模式

目前，蘇南公司的合規(guī)管理是通過公司領(lǐng)導(dǎo)層面大力倡導(dǎo)依法合規(guī)的價值觀，并將合規(guī)風(fēng)險的防控職責(zé)嵌入到各部門業(yè)務(wù)流程及行為的管控、內(nèi)控管理、法務(wù)管理、紀(jì)檢監(jiān)察、HSE管理等方面實現(xiàn)的。

2.3.2 開展了全員合規(guī)理念的培訓(xùn)

蘇南公司自從成立以來，就大力倡導(dǎo)依法治企、加強(qiáng)合規(guī)管理的精神。蘇南公司積極組織相關(guān)崗位的員工參加油田公司有關(guān)招投標(biāo)管理、物資采購管理、合規(guī)管理、合同管理等培訓(xùn)；在公司內(nèi)部開展了有關(guān)合同管理制度及法律風(fēng)險防范的培訓(xùn)，并且通過蘇南大講壇、蘇南小課桌等多種培訓(xùn)形式，組織員工學(xué)習(xí)了公司適用的重要法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如新修訂的安全生產(chǎn)法、環(huán)境保護(hù)法。使員工掌握了法律法規(guī)要求和最新變化，通過教育培訓(xùn)強(qiáng)化全員合規(guī)意識，促進(jìn)員工熟知并嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、規(guī)章制度和職業(yè)道德規(guī)范。

2.3.3 推動工作行為依法合規(guī)

1）合同管理方面。為進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理，規(guī)范交易行為，規(guī)避法律風(fēng)險，近年來，公司持續(xù)完善制度，明確管控職責(zé)，從強(qiáng)化監(jiān)管、加強(qiáng)信息化建設(shè)等方面入手，推動合同管理工作的合規(guī)化。首先，在落實《長慶油田合同管理辦法》的同時，蘇南公司結(jié)合對外合作項目合同管理的特點及近年來合同管理運(yùn)行的現(xiàn)狀，根據(jù)油田公司的合同管理辦法，制定了《蘇南公司的合同管理細(xì)則》，通過制度確立了合同申報、審批的流程及時效；規(guī)范了合同合法性審查、登記備案、合同變更、合同簽訂等程序；形成了嚴(yán)格的工作流程，為加強(qiáng)合同規(guī)范化管理提供了有力保障。其次，嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)委托、合同專用章等歸口統(tǒng)一管理規(guī)定，規(guī)范了一般授權(quán)、特別授權(quán)文本和程序，管控力度進(jìn)一步加大。同時，清晰界定各個審批層級的合同審查范圍，為合同立項、談判、簽約、履行、結(jié)算等各個環(huán)節(jié)認(rèn)真履行把關(guān)職能，法律顧問和企管法規(guī)科法律工作人員把工作重點放在合法、合規(guī)審查及合同管理上。再次，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，嚴(yán)把合同履約關(guān)口。對合同履約情況實行全程監(jiān)管，對合同履行中存在的問題、發(fā)生的爭議等及時發(fā)現(xiàn)并采取有效措施予以處理，防范法律風(fēng)險、消除法律隱患，確保合同目的實現(xiàn)。最后，不斷優(yōu)化合同管理系統(tǒng)，特別是通過開通合同系統(tǒng)短信、郵件提醒合同審批的功能，加快合同審批的效率，有效防范了事后合同。

2）法務(wù)管理方面。通過建立公司法律顧問體制，積極與公司律師協(xié)作，及時為公司的運(yùn)行、合同的審查及履行、領(lǐng)導(dǎo)的決策提供法律意見。

3）物資采購管理方面。通過對集團(tuán)公司、油田公司集中采購制度的嚴(yán)格落實進(jìn)行選商、價格談判，保障了物資采購環(huán)節(jié)的合規(guī)性及廉潔性。通過對ERP系統(tǒng)物資模塊的優(yōu)化，進(jìn)一步加強(qiáng)了物資管理工作的合規(guī)性。

4）招投標(biāo)管理方面。進(jìn)一步強(qiáng)化招投標(biāo)管理，繼續(xù)堅持“管辦分離”，進(jìn)一步細(xì)化修訂招投標(biāo)制度，完善招投標(biāo)程序，同時暢通招標(biāo)單位監(jiān)督舉報通道，加強(qiáng)第三方招投標(biāo)代理單位的監(jiān)管與考核，確保招投標(biāo)工作的公平公正。

5）內(nèi)控管理方面。持續(xù)完善內(nèi)部控制管理，開展規(guī)章制度清理，對公司成立以來所有規(guī)章制度進(jìn)行全面清理，并對規(guī)章制度建設(shè)計劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

6）HES管理方面。持續(xù)深化HSE管理，安全環(huán)保風(fēng)險持續(xù)穩(wěn)定管控，始終突出安全環(huán)保工作的前提保障作用，牢固樹立“紅線”意識和“底線”思維，并按照“新兩法”修訂完善了蘇南公司HSE管理體系，進(jìn)一步提高了HSE管理體系的適應(yīng)性和符合性，從嚴(yán)管理、從嚴(yán)要求，實現(xiàn)了安全清潔生產(chǎn)。

3 提升合規(guī)管理的探索

蘇里格南項目從運(yùn)行以來，員工的合規(guī)意識不斷提升，公司行為的合規(guī)性也在不斷加強(qiáng)。由于依法合規(guī)是企業(yè)的立業(yè)之基，經(jīng)營之本。企業(yè)只有在依法合規(guī)核心價值觀的指引下，才能適應(yīng)時代發(fā)展的要求，才能塑造高效率、高品質(zhì)，極富社會責(zé)任、受人尊敬的良好形象。因此，蘇南項目提升合規(guī)管理的探索將不斷持續(xù)。結(jié)合公司目前的管理經(jīng)營現(xiàn)狀，針對合規(guī)管理的提升有如下建議。

3.1 樹立事前防范的合規(guī)管理意識

合規(guī)管理主要表現(xiàn)為合規(guī)的在先性，即企業(yè)管理人員應(yīng)具有合規(guī)意識，對生產(chǎn)與內(nèi)部治理中出現(xiàn)的風(fēng)險事前防范與疏導(dǎo)。合規(guī)管理前置思維有待建立，以促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略決策與前瞻性發(fā)展。現(xiàn)階段，可以通過對崗位合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別，制定具體的合規(guī)風(fēng)險防控措施、落實合規(guī)風(fēng)險防控方案，以確保合規(guī)風(fēng)險得到事先防范。

3.2 提升業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性

蘇南公司及各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀及外部法律法規(guī)政策的變化，及時對相應(yīng)的制度、流程進(jìn)行優(yōu)化或更新，確保業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性。以合同采購部為例，建議如下：

1）優(yōu)化合同管理制度，進(jìn)一步實現(xiàn)合同行為合規(guī)。在落實油田公司、蘇南公司合同管理規(guī)定的同時，蘇南公司的合同管理部門將進(jìn)一步對合同履行情況進(jìn)行跟蹤，對履行中合同約定內(nèi)容發(fā)生變化的合同，按照規(guī)定敦促業(yè)務(wù)部門簽訂變更協(xié)議；對完成審批的合同，敦促業(yè)務(wù)部門在規(guī)定的期限內(nèi)完成簽訂；對完成簽訂的合同，組織業(yè)務(wù)部門按照檔案管理的要求進(jìn)行合同歸檔。

2）完善物資采購計劃提報制度，確保物資采購計劃的準(zhǔn)確性與及時性。蘇南公司的物資采購工作緊密圍繞年度工作計劃開展，始終嚴(yán)格執(zhí)行油田公司的管理方針和政策，精心組織，超前謀劃，致力于生產(chǎn)建設(shè)所需的各項物資保質(zhì)保量、安全及時準(zhǔn)確供應(yīng)。但在運(yùn)行過程中，仍存在業(yè)務(wù)部門向合同采購部提交的采購計劃不及時，以及提交的采購計劃和在ERP系統(tǒng)中提報物資需求計劃不一致等問題。為了保障物資采購的準(zhǔn)確性、及時性，合同采購部將對相關(guān)制度進(jìn)行完善，明確季度、年度編報物資計劃的時間；規(guī)范業(yè)務(wù)部門在ERP系統(tǒng)物資需求計劃的填報，要做到物資編碼、名稱、規(guī)格、型號、技術(shù)要求、交貨時間、交貨地點、站點名稱等內(nèi)容齊全、準(zhǔn)確、規(guī)范；嚴(yán)格執(zhí)行物資計劃變更管理的制度；建立對業(yè)務(wù)部門物資計劃提報的準(zhǔn)確性、及時性的考核制度。

3）物資采購遵守兩級管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險防范，杜絕不合規(guī)行為。蘇南公司的物資采購工作始終嚴(yán)格按照集團(tuán)公司、油田公司集中招標(biāo)采購的要求依法合規(guī)的執(zhí)行選商、價格談判，致力于保障公司生產(chǎn)所需物資的供應(yīng)。為了確保采購行為的公正性、廉潔性，堅決杜絕一切徇私舞弊、商業(yè)賄賂、利益輸送等違規(guī)違法、損壞公司利益和形象的行為，合同采購部已對采購崗位的風(fēng)險進(jìn)行了梳理、制定了風(fēng)險防控措施，并將加強(qiáng)對招投標(biāo)法及物資采購相關(guān)管理制度的貫宣，使采購工作嚴(yán)格遵守物資談判的紀(jì)律，通過對違法案例的學(xué)習(xí)實現(xiàn)警示教育，以保障物資采購工作依法合規(guī)的進(jìn)行。

3.3 構(gòu)建蘇南公司合規(guī)管理機(jī)制

隨著法治國家建設(shè)推進(jìn)，企業(yè)面臨的法律環(huán)境愈加嚴(yán)峻，為了防范越來越突出的合規(guī)風(fēng)險，2014年9月集團(tuán)公司召開了合規(guī)管理工作會議，會議對合規(guī)管理工作進(jìn)行了統(tǒng)一部署并提出了具體要求。長慶油田已在落實集團(tuán)公司的合規(guī)管理工作部署安排，擬訂了油田公司《合規(guī)管理工作方案》和《合規(guī)管理實施細(xì)則（試行）》，征訂和發(fā)放了集團(tuán)公司制定的《誠信合規(guī)手冊》，并擬設(shè)立專門的合規(guī)管理部門，并且構(gòu)建合規(guī)管理體系。

1）油田公司大合規(guī)管理體系的架構(gòu)。油田公司將貫徹集團(tuán)公司“全面推進(jìn)大合規(guī)，突出抓好小合規(guī)”的要求，構(gòu)建油田公司的大合規(guī)管理體系。大合規(guī)即廣義的合規(guī)，是泛指企業(yè)經(jīng)營管理活動和全體員工對所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定及職業(yè)操守的普遍遵從；小合規(guī)即狹義的合規(guī)，是指側(cè)重企業(yè)對外商務(wù)活動，專指企業(yè)對反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當(dāng)競爭等法律及制度規(guī)定的遵守。

該體系將在框架上通過縱向的分級管理和橫向的分工齊抓，實現(xiàn)油田公司和所屬的單位各盡其能，油田公司參與合規(guī)管理的機(jī)關(guān)處室各司其職、相互協(xié)調(diào)，對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行管控；在制度建設(shè)上，通過制定合規(guī)管理細(xì)則、全員合規(guī)誠信規(guī)范，實現(xiàn)防范商業(yè)賄賂、利益輸送，強(qiáng)化對外交易，和諧勞動關(guān)系、符合行政法律規(guī)范等；通過預(yù)防-控制-監(jiān)督-問責(zé)的機(jī)制，即堅持預(yù)防為主，立足事先防范和過程控制，同時加大違規(guī)追責(zé)力度，逐步構(gòu)建防范為主、懲防結(jié)合的良性機(jī)制，實現(xiàn)合規(guī)管理體系的運(yùn)行。

2）油田公司合規(guī)管理體系對未來蘇南公司合規(guī)管理的啟發(fā)。蘇南公司的合規(guī)管理機(jī)制是分散的，該模式存在多頭運(yùn)行，缺乏效率的問題，會帶來重復(fù)管理和管理漏洞。希望未來在油田公司大合規(guī)管理體系建成之后，蘇南公司能建立和油田公司合規(guī)管理體系相適應(yīng)的機(jī)制和制度，根據(jù)蘇南公司的實際情況，通過設(shè)置合規(guī)綜合管理的部門或?qū)ｉT崗位，組織對蘇南公司的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估；組織合規(guī)培訓(xùn)、登記報告、評價和檔案管理；組織重要事項合規(guī)審查；負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢服務(wù)；組織完善中石油合規(guī)信息平臺管理的應(yīng)用等。同時，加強(qiáng)合規(guī)管理部門或合規(guī)崗位與紀(jì)檢、內(nèi)控、法務(wù)、人事以及業(yè)務(wù)部門的之間的聯(lián)動、協(xié)調(diào)，更加系統(tǒng)、高效的實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險的管控，推進(jìn)蘇南公司依法治企的進(jìn)程。

4 結(jié)束語

蘇南公司合規(guī)管理的提升，可通過不斷完善公司制度，加大對全員合規(guī)價值觀的倡導(dǎo)，同時，架構(gòu)與集團(tuán)公司、油田公司以及對外合作項目的實際特點相適應(yīng)的合規(guī)管理體系來實現(xiàn)。

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[3]沈開濤.合規(guī)與道德[M].北京：北京大學(xué)出版社,2015.

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[5]艾倫·墨菲.寫給中國企管反腐合規(guī)指引[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社,2015.

Compliance is the cornerstone of building a law-based enterprise.The origin of compliance management is traced,and the value and necessity of implementing compliance management and controlling compliance risk in oil and gas field enterprises are analyzed.The status quo and practice of compliance management in South Sulige Operation Branch are summarized.Taking South Sulige project as an example,it is proposed to further improve the operation process and system of South Sulige Branch,the construction of compliance management system of South Sulige Operation Branch is finished under the framework of the compliance management systems of CNPC and Changqing Oilfield Company.

compliance management;legal enterprise;compliance risk;value

杜 顏（1985-），女，法學(xué)雙碩士，助理經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)主要從事法務(wù)及合同管理工作。

2017-07-11