委托公證的風(fēng)險(xiǎn)防控

摘 要 2017年8月司法部出臺(tái)了《關(guān)于公證執(zhí)業(yè)“五不準(zhǔn)”》的通知，為公證機(jī)構(gòu)的公證工作與委托公證工作指明了新方向，限定了“不可為”的事項(xiàng)。本文在概述委托公證內(nèi)容與法律基礎(chǔ)的基礎(chǔ)上，對(duì)目前委托公證存在的風(fēng)險(xiǎn)與其原因進(jìn)行探究，并提出委托公證風(fēng)險(xiǎn)防控的有效措施，以期對(duì)委托公證機(jī)構(gòu)在公證事務(wù)與工作以啟示。

關(guān)鍵詞 委托公證 內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn) 原因

作者簡(jiǎn)介：王而民，福建省惠安縣公證處。

中圖分類號(hào)：D922.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.11.353

一、委托公證概述

（一）委托公證的內(nèi)容

委托公證是委托人授權(quán)他人以自己的名義實(shí)施特定的法律行為的意思，通過(guò)合法公證機(jī)關(guān)加以程序化公證，以表示合法性與真實(shí)性。

委托公證內(nèi)容方面，按照《公證法》規(guī)定，根據(jù)自然人、法人或其他組織的申請(qǐng)與實(shí)際情況，以下內(nèi)容可進(jìn)行委托公證：（1）死亡公證；（2）學(xué)歷、學(xué)位、成績(jī)公證；（3）抵押貸款合同公證；（4）房屋買賣合同公證；（5）工作經(jīng)歷公證；（6）婚姻狀況公證；（7）親屬關(guān)系公證；（8）出生公證；（9）繼承權(quán)公證。以上公證或委托公證在辦理時(shí)，要按照公證處的相關(guān)流程與材料，依法辦理。

（二）委托公證的法律基礎(chǔ)

1.國(guó)家法律法規(guī)

國(guó)家先后頒布、修訂的法律法規(guī)中，對(duì)于公證與委托公證都做了要求：

《中華人民共和國(guó)公證法》對(duì)公證機(jī)構(gòu)、公證員、公證程序、公證效力、法律責(zé)任都做了相關(guān)規(guī)定。

《公證程序規(guī)則》對(duì)公證當(dāng)事人、公證與執(zhí)業(yè)區(qū)域、申請(qǐng)與受理、審查、出具公證書、不予辦理公證和中止公證情況、特殊規(guī)定、公證登記和立卷歸檔、公證爭(zhēng)議處理等程序規(guī)則作出詳細(xì)要求。

其他法律如《憲法》、《物權(quán)法》、《收養(yǎng)法》、《民事訴訟法》、《勞動(dòng)合同法》、《民法通則》、《婚姻法》、《繼承法》等法律中均有涉及公證與委托公證的相關(guān)要求。

2.司法部關(guān)于關(guān)于公證執(zhí)業(yè)“五不準(zhǔn)”的精神解析與案例分析

2017年8月司法部印發(fā)了關(guān)于公證執(zhí)業(yè)“五不準(zhǔn)”的通知，以嚴(yán)肅公證執(zhí)法紀(jì)律，規(guī)范公證執(zhí)法行為，加強(qiáng)公證工作管理，確保公證質(zhì)量。

“五不準(zhǔn)”的具體內(nèi)容與要求為：不準(zhǔn)為未查核真實(shí)身份的公證申請(qǐng)人辦理公證、不準(zhǔn)辦理非金融機(jī)構(gòu)融資合同公證、不準(zhǔn)辦理涉及不動(dòng)產(chǎn)處分的全項(xiàng)委托公證、不準(zhǔn)辦理具有擔(dān)保性質(zhì)的委托公證、不準(zhǔn)未經(jīng)實(shí)質(zhì)審查出具公證書。

“五不準(zhǔn)”實(shí)則在制度要求下，對(duì)公證員的工作作出了原則性要求與規(guī)范，在工作過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行文件要求與公證流程，加強(qiáng)辦證程序的規(guī)范化建設(shè)，并要求在執(zhí)行文件過(guò)程中對(duì)群眾做好解釋、宣傳工作，避免引起群眾的誤解。同時(shí)，相關(guān)監(jiān)督部門要切實(shí)負(fù)責(zé)其公證處工作的監(jiān)督，加大公證質(zhì)量檢查的工作力度。

以“不準(zhǔn)辦理涉及不動(dòng)產(chǎn)處分的全項(xiàng)委托公證”為例，《通知》中要求公證員辦理涉及不動(dòng)產(chǎn)處分的委托公證時(shí)，不能辦理全項(xiàng)委托，要告知當(dāng)事人委托抵押、解押、出售、代收房款等法律層面的后果。

筆者在公證事務(wù)中，辦理過(guò)某公司委派律師向公證處申請(qǐng)辦理網(wǎng)絡(luò)頁(yè)面的保全證據(jù)公證，由于涉及到申請(qǐng)人之外第三人的居民身份證內(nèi)容，公證處向公司的代理人詢問(wèn)申請(qǐng)辦理公證的原因及用途，了解到事務(wù)中第三人與公司有房屋租賃關(guān)系，但違反了合同中有關(guān)禁止轉(zhuǎn)租的相關(guān)約定并拖欠租金，在公司申請(qǐng)仲裁的過(guò)程中，第三人缺席，無(wú)法確認(rèn)其身份信息，公司通過(guò)全國(guó)公民身份證號(hào)碼查詢服務(wù)中心網(wǎng)站的身份網(wǎng)進(jìn)行核查比對(duì)，仲裁也無(wú)法對(duì)公司提交的身份核查結(jié)果頁(yè)面內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行審查，故通過(guò)公證處對(duì)其登錄身份網(wǎng)進(jìn)行核查，比對(duì)的過(guò)程及結(jié)果辦理網(wǎng)絡(luò)頁(yè)面的保全證據(jù)公證。公證處站在中立、客觀的立場(chǎng)對(duì)公證申請(qǐng)人和利害關(guān)系人的利益進(jìn)行評(píng)價(jià)和權(quán)衡，首先對(duì)當(dāng)事人是否與公證事項(xiàng)有利害關(guān)系進(jìn)行審查，其次對(duì)取證手段是否合法進(jìn)行審查，最后對(duì)公證書的使用范圍進(jìn)行限制，避免了公證處自身的風(fēng)險(xiǎn)。

二、委托公證的風(fēng)險(xiǎn)及原因分析

（一）委托公證的風(fēng)險(xiǎn)分析

委托公證的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在四個(gè)方面，一是由人證引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，二是不正當(dāng)公證途徑引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，三是由意思表示及委托內(nèi)容存疑引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，第四是不當(dāng)委托引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.人證引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

公證處進(jìn)行委托公證時(shí)首先要對(duì)委托人與受托人進(jìn)行身份和材料判斷識(shí)別，但未免出現(xiàn)惡意人為的真人假證、假人真證、假人假證等情況，如此造成的委托公證存在的風(fēng)險(xiǎn)甚至引起訴訟的最常見的情況。

2.不正當(dāng)公證引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

在某些涉及到金錢利益的公證中，部分人試圖通過(guò)委托公證給原本不合法的行為如二手房炒房賺差價(jià)、高利貸、非法集資等披上合法外衣，而當(dāng)事人被人利用，為不合法的行為進(jìn)行了合法公證，在受騙或不知情的前提下其合法財(cái)產(chǎn)與利益受到損害，就會(huì)通過(guò)其他合法途徑挽回?fù)p失，也會(huì)出現(xiàn)向公證處追究責(zé)任的情況。

3.意思表示及委托內(nèi)容存疑引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

委托人與受托人在進(jìn)行委托公證時(shí)，會(huì)出現(xiàn)委托人意思與委托內(nèi)容不一致的情況，甚至出現(xiàn)對(duì)委托內(nèi)容不認(rèn)同或存疑，違背個(gè)人意愿受到脅迫或欺騙而到公證處進(jìn)行委托公證，委托人處于被動(dòng)狀態(tài)，也為公證處帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)隱患。如“擔(dān)保性委托”，在民間借貸債權(quán)與糾紛中，最后發(fā)展成為以房產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)抵債的行為，損害了委托人的利益，在具體實(shí)施過(guò)程中引發(fā)爭(zhēng)議。

4.不當(dāng)委托引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

不當(dāng)委托是由于委托人對(duì)委托公證未能給予高度關(guān)注和警惕，有的一知半解，有的過(guò)于輕信他人，有的怕麻煩圖省事，對(duì)委托產(chǎn)生的后果出現(xiàn)認(rèn)識(shí)和理解的偏差，出現(xiàn)全權(quán)交由中介或個(gè)人代辦，難免出現(xiàn)損害委托人利益的現(xiàn)象，而委托公證即使為形式，也會(huì)被委托人問(wèn)責(zé)，形成委托公證的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）委托公證風(fēng)險(xiǎn)的原因分析endprint

1.公證處技防手段不到位

有些公證處尚未配備相關(guān)的技防設(shè)備如身份證識(shí)別儀、拍照系統(tǒng)、人臉識(shí)別系統(tǒng)與指紋錄入系統(tǒng)，身份信息僅通過(guò)公證員人工檢查識(shí)別，缺乏準(zhǔn)確性、科學(xué)性與客觀性，無(wú)法保證信息的真實(shí)性與有效性；除此之外，公證處無(wú)權(quán)查詢公安、民政、社保等部門的信息，無(wú)法實(shí)現(xiàn)信息共享，對(duì)于身份核實(shí)也就無(wú)從下手，更難辨其真假，不利于委托公證的身份信息核實(shí)。

2.公證人員綜合素質(zhì)欠缺

公證人員綜合素質(zhì)欠缺主要體現(xiàn)在兩方面：

第一，公證業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范，無(wú)法深入履行相關(guān)審批流程與工作，在委托公證的各個(gè)環(huán)節(jié)就無(wú)法嚴(yán)格把關(guān)，首先在身份信息與材料信息的核實(shí)環(huán)節(jié)，若公證員馬虎潦草，無(wú)法有效核實(shí)信息真假，通過(guò)了錯(cuò)誤身份信息的審核，將對(duì)委托公證工作造成一定風(fēng)險(xiǎn)危害；其次在委托公證內(nèi)容方面，若不能嚴(yán)格按照法律法規(guī)的相關(guān)要求，嚴(yán)格把關(guān)，明確什么可以公證，什么不可以公證，將會(huì)造成原則性錯(cuò)誤，造成委托人的利益損失，帶來(lái)公證風(fēng)險(xiǎn)；

第二，對(duì)于公證工作的責(zé)任心與職業(yè)心不強(qiáng)，審核材料過(guò)程流于形式，無(wú)法按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格進(jìn)行，對(duì)于委托公證的各項(xiàng)內(nèi)容不予審核，使公證流程變?yōu)楹?jiǎn)單的簽名、蓋章，就完全失去了公證的意義，也是公證員責(zé)任心與職業(yè)規(guī)范缺失的表現(xiàn)。

3.對(duì)委托內(nèi)容把控不嚴(yán)

委托公證實(shí)務(wù)中，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的原因之一是公證員及公證機(jī)構(gòu)對(duì)于委托內(nèi)容把控不夠嚴(yán)格，有的甚至沒(méi)有對(duì)公證內(nèi)容進(jìn)行審核甄別，才出現(xiàn)諸多不合法行為被披上了合法外衣，進(jìn)而損害了委托人的利益。

公證處的委托公證內(nèi)容，要嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的內(nèi)容范圍，并根據(jù)自身情況，建立制度分類，明確、細(xì)化公證業(yè)務(wù)，對(duì)于法律未允許，或是相關(guān)條文明令禁止辦理的委托公證堅(jiān)決不予辦理，規(guī)范公證內(nèi)容。

同時(shí)，公證處工作人員有義務(wù)告知委托人相關(guān)情況，對(duì)于其中遺漏的部分，如委托內(nèi)容不受法律保護(hù)的、委托期限規(guī)定不明確的、委托事項(xiàng)存在矛盾或歧義的等各種可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的情況，提醒委托人應(yīng)充分保障自己的利益。

4.未能嚴(yán)格按照公證程序規(guī)則和業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見進(jìn)行公證

不按流程辦理，是目前許多公證處辦理公證業(yè)務(wù)或委托公證業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀，有的甚至無(wú)視法律與相關(guān)制度，全由“人”說(shuō)了算，甚至喪失原則，助長(zhǎng)了部分不合法公證與詐騙行為，主要體現(xiàn)在對(duì)委托人與受托人所提供的材料未能正確的運(yùn)用與審查，甚至流于形式，根本沒(méi)有審核，并且以個(gè)人主觀判斷決定其能否進(jìn)行委托公證，凌駕于公證規(guī)則與指導(dǎo)意見之上，造成了公證尺度不一。標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)，經(jīng)不起事后的驗(yàn)證與監(jiān)督，從而存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

三、委托公證的風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）廣泛宣傳，做好法律知識(shí)與文件精神的學(xué)習(xí)

公證處要提高認(rèn)識(shí)，認(rèn)真做好相關(guān)法律法規(guī)的宣傳與學(xué)習(xí)，以此來(lái)規(guī)范公證處相關(guān)工作與公證員的公證行為，在思想上提高認(rèn)識(shí)，明辨是非，堅(jiān)持原則，做好各種公證業(yè)務(wù)，確保公證工作的法律效力。

同時(shí)公證處要廣泛宣傳，做好群眾的公證基礎(chǔ)知識(shí)教育，可定期開展公證法律知識(shí)進(jìn)社區(qū)、進(jìn)民間等活動(dòng)，也可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行宣傳，如官方微博、微信公眾賬號(hào)等形式，推送相關(guān)法律知識(shí)，對(duì)委托公證的典型案例進(jìn)行分析與引導(dǎo)，讓更多群眾了解到辦理委托公證的相關(guān)知識(shí)與存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，引導(dǎo)群眾或當(dāng)事人杜絕以公證形式合法化某些法律不允許的事務(wù)，保障個(gè)人權(quán)益，并遵紀(jì)守法，不做違法或有失于道德的任何行為。

（二）加強(qiáng)監(jiān)管，做好公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與管理工作

國(guó)家職能部門要加強(qiáng)對(duì)公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與管理工作，從其思想意識(shí)、體制建設(shè)、制度建立方面著手：一是公證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)是否高度重視公證工作的流程與內(nèi)容規(guī)范，制定公證機(jī)構(gòu)適用的制度細(xì)則，使委托公證工作有據(jù)可依、有理可循；二是對(duì)公證審核的相關(guān)問(wèn)題及事項(xiàng)進(jìn)行系統(tǒng)處理，并對(duì)公證事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督；三是對(duì)委托人與受托人提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審查與核實(shí)，對(duì)其真實(shí)性與合法性進(jìn)行有效監(jiān)督與管理。

（三）細(xì)化工作，強(qiáng)調(diào)委托公證工作中的告知義務(wù)

在國(guó)家法律法規(guī)與相關(guān)文件精神的引導(dǎo)下，制定符合本公證機(jī)構(gòu)實(shí)際情況的制度與規(guī)范，嚴(yán)格按照規(guī)章制度開展公證工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，按照公證流程，避免委托公證的漏洞與缺陷，對(duì)委托公證的受理?xiàng)l件、委托內(nèi)容與事項(xiàng)、委托期限等進(jìn)行嚴(yán)格審查；同時(shí)注重強(qiáng)調(diào)告之委托公證中委托人與受托人公證的效力與風(fēng)險(xiǎn)性，正確對(duì)待委托公證行為，在進(jìn)行委托公證之前介紹相關(guān)法律知識(shí)，不輕信其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人的引誘，細(xì)化明確委托書或委托合同中不清楚或不合理的部分，最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)。

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