立法起步階段我國社區(qū)矯正制度分類剖析

摘 要 制定社區(qū)矯正法是當(dāng)前的立法趨勢，此項(xiàng)工作我國進(jìn)行了14年的試點(diǎn)，本文首次對社區(qū)矯正的4種類型結(jié)合分罪名進(jìn)行縱向分類剖析，指出了4種類刑的矯正應(yīng)各有的側(cè)重點(diǎn)，監(jiān)外執(zhí)行、管制 “政府”的成份要大些；緩刑、假釋 “民間”的成份要大些，結(jié)合分罪名展開論述，指出了社區(qū)矯正這個大概念下的執(zhí)行分類方向。

關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 禁令 監(jiān)外執(zhí)行

作者簡介：張仁廣，浙江越秀外國語學(xué)院法學(xué)教授，兼職律師。

中圖分類號：D924 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.11.256

一、社區(qū)矯正制度研究綜述

（一）我國立法現(xiàn)狀

避免重刑主義已經(jīng)成為當(dāng)今世界上刑罰的主流趨勢，人道刑法理念的日漸深入，社區(qū)矯正制度在我國寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策下應(yīng)運(yùn)而生， 2013年全國人大常委會通過了《關(guān)于廢止有關(guān)勞動教養(yǎng)法律規(guī)定的決定》至此近年來倍受爭議的勞動教養(yǎng)制度正式壽終正寢，刑罰尊重人權(quán)保障人權(quán)的力度加大，行刑觀念從“刑本位”向 “人本位”過渡，社區(qū)矯正是理性刑罰的趨勢，具有刑法謙抑性、刑罰的經(jīng)濟(jì)性和人道性等優(yōu)勢，其實(shí)施效果是社會治理體系和治理能力的重要體現(xiàn) ，2014通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法內(nèi)容部分就明確提出制定《社區(qū)矯正法》，該項(xiàng)立法被正式提出，法律并不是憑空主觀臆想的，理論和實(shí)踐的積累不足的情況下出臺法律恰恰會有更多的問題出現(xiàn)。因此該項(xiàng)法律起步階段談?wù)勀壳暗囊恍┈F(xiàn)狀和個人的一點(diǎn)思考。

（二）制度試點(diǎn)回顧

2003年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部（下稱兩院兩部）下發(fā)《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》確定了全國北京、上海、江蘇等6個省市進(jìn)行首批試點(diǎn)，2005年兩院兩部又發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大矯正試點(diǎn)范圍的通知》社區(qū)矯正試點(diǎn)省市繼而擴(kuò)大至18個，2009年兩院兩部又進(jìn)一步聯(lián)合分發(fā)了《關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》該意見明確社區(qū)矯正是非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行，適用范圍是：包括被判處管制、被宣告緩刑、被暫予監(jiān)外執(zhí)行、被裁定假釋、以及被剝奪政治權(quán)利并在社會上服刑的五種罪犯，該辦法以通知形式發(fā)布，不屬于正式法律法規(guī)范疇，部分學(xué)者指出與《立法法》規(guī)定第八條、第九條的涉及人身自由和政治權(quán)利的規(guī)定相沖突，2011年通過《刑法修正案八》規(guī)定了管制、緩刑、假釋進(jìn)行社區(qū)矯正，緊接著2012年3月14日通過的《刑事訴法》進(jìn)一步規(guī)定了包括監(jiān)外執(zhí)行在內(nèi)的總計(jì)4種的社區(qū)矯正類型，至此該四種類型有了法律層面的正式規(guī)定，屬于粗線條的原則性規(guī)定，執(zhí)法身份、異地矯正、懲戒評價等內(nèi)容沒有具體規(guī)定 ，相關(guān)內(nèi)容亟待從法律層面規(guī)定， 2012年1月10日上述四部委通過聯(lián)合發(fā)布并于3月1日施行的《社區(qū)矯正辦法》，社區(qū)矯正去掉了剝奪政治權(quán)利該項(xiàng)內(nèi)容，與《立法法》剝奪政治權(quán)利只能由法律規(guī)定的沖突得以解決。

（三）國外主要立法模式

社區(qū)矯正發(fā)現(xiàn)端于19世紀(jì)近代學(xué)派行刑的社會理念，對個別類型犯罪采用非監(jiān)禁形式，在社區(qū)以“開放性”的形式，輔以罪犯的人格教育改造， 從而避免了監(jiān)獄的“封弊性”弊端。美國社區(qū)形式多樣化，還發(fā)展了強(qiáng)化假釋、綜合緩型等矯正模式，以提供公共服務(wù)為特色；日本注重發(fā)揮志愿者作用，政府以法律政策為指導(dǎo)和規(guī)范，發(fā)揮民間參與作用；在英國社區(qū)矯正是一個多刑種的統(tǒng)一體，即為多元化的刑種群，其中包括緩刑令（Probation）、假釋令（parole）、社區(qū)服務(wù)令（Community service order）、宵禁令（Curfew）、監(jiān)督令（Supervision） 。2003年社區(qū)矯正在我國開始試點(diǎn)，北京社區(qū)矯正體現(xiàn)矯正嚴(yán)肅性，監(jiān)獄干警參與其中，保證了每個司法所每所一警，招聘40、50協(xié)管員為民間輔助力量；上海采用政府買民間服務(wù)形式，招用年輕的社會工作者，注重個性化、差異化矯正，監(jiān)獄干警很少參與其中。各地社區(qū)矯正取得了一些切實(shí)有效的作法，工作中積累了一定經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)一定的問題，對相關(guān)經(jīng)驗(yàn)待總結(jié)完善，因此，科學(xué)設(shè)計(jì)可操作的社區(qū)矯正制度具有重要意義。

二、社區(qū)矯正常見適用問題解析

（一）管制可否適用社區(qū)矯正

從刑罰種類上進(jìn)行分析，管制實(shí)行社區(qū)矯正是十分必要的，筆者縱向?qū)π谭ǚ謩t九個章節(jié)各個罪名檢索疏理發(fā)現(xiàn)，涉及管制刑罰131項(xiàng)，分兩方面：管制多的章節(jié)和沒有管制的章節(jié)，形成了正反兩方面對比。第四章妨礙社會管理軼序罪涉及管制最多，對于管制，社區(qū)矯正重點(diǎn)應(yīng)是突出“管”，但對如何“管”應(yīng)加以區(qū)分，比如妨害公共軼序類犯罪中的管制應(yīng)突出“教育為主”，而盜墓類在綜合的矯正因素中，對罪犯應(yīng)突出“管理”的成份，而不是教育成份，再如該章第八節(jié)組織、強(qiáng)迫、引誘、容留、介紹賣淫罪和第九節(jié)制作、販賣、傳播淫穢物品罪，此類犯罪在利益驅(qū)使下管制社區(qū)矯正的作用是有限的，采用“禁令”等實(shí)施監(jiān)督才是社區(qū)矯正的重點(diǎn)。第三章破壞市場經(jīng)濟(jì)軼序罪中的第一、第三、第四、第五4節(jié)中無管制規(guī)定，那么對此類罪犯除科以罰金外，適合進(jìn)行社區(qū)矯正時應(yīng)突出什么呢？筆者認(rèn)為教育僅是一方面，最重要的是適用“禁令”即“禁業(yè)”或稱“限業(yè)”，沒有犯罪的土壤才能有效防止此類罪發(fā)生，2011年兩院兩部發(fā)布《關(guān)于對判處管制、宣告緩刑的犯罪分子適用禁止令有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》通知，但事實(shí)上由于和行政監(jiān)管機(jī)關(guān)銜接配合的問題，使得一些法院禁令難以執(zhí)行，比如禁止經(jīng)營娛樂中心的禁令，市場監(jiān)管主體無法對此進(jìn)行分類，由于界定難，行政機(jī)關(guān)無法落實(shí)，再如涉假類的經(jīng)營活動，服刑人員可以再選地點(diǎn)進(jìn)行注冊，“狡兔三窟”現(xiàn)象導(dǎo)致在一地查詢很可能無法查到，另外掛名現(xiàn)象難發(fā)現(xiàn)更是現(xiàn)實(shí)問題，2015年《刑法修正案九》第三十七條有了相關(guān)規(guī)定，為此相關(guān)的禁業(yè)規(guī)定也有了明確規(guī)定，監(jiān)管機(jī)關(guān)如何有效銜接配合法院禁令，需要在實(shí)踐中進(jìn)行完善總結(jié)。

（二）緩刑之“矯”和“緩”問題

緩刑是針對拘役和三年以下有期徒刑中對社會危害性小的犯罪而言的，一般是過失類犯罪，或未成年犯、老年犯等才可適用，《刑法》第七十六條明確規(guī)定緩刑考驗(yàn)期滿原判刑罰就不再執(zhí)行，考驗(yàn)是否犯新罪和有無陋罪，其重點(diǎn)是監(jiān)督考察而不是矯正，許多犯罪達(dá)到了被害人諒解情況下沒有其它社會危害性的情況下，再犯的可能性也是微乎其微的，如果再科以矯正程序，就等于貼上“壞人”的標(biāo)簽，被矯正者不得不被動硬著頭皮參加公益勞動，接愛社區(qū)教育，對其矯正者有害無益，特別是對農(nóng)村而言街頭巷議、閑言碎語對社區(qū)矯正者反而會帶來巨大的精神壓力和思想包袱，缺乏寬容理解的矯正環(huán)境反而不利于社區(qū)矯正的效果，被社區(qū)矯正后卻無法在當(dāng)?shù)厣?，筆者認(rèn)為要加以區(qū)分，例如交通肇事屬過失犯罪，判緩刑仍然能達(dá)到很好的社會效果，其中終身禁駕的再犯此罪的機(jī)率為0，因此社區(qū)矯正可以相對簡化，而侵財(cái)類犯罪是否矯正就有必要考量，考量的點(diǎn)是什么？應(yīng)該定性為價值觀，進(jìn)行價值觀的引領(lǐng)就有必要，著力點(diǎn)是行為的養(yǎng)成，這就需要“社會有情”。因此，緩型中重點(diǎn)是區(qū)分犯罪的類型，該緩的“緩”，該矯正的“矯”，分類很重要。endprint

（三）監(jiān)外執(zhí)行和假釋的比對

監(jiān)外執(zhí)行和假釋筆者認(rèn)為監(jiān)外執(zhí)行的難度大于假釋，監(jiān)外執(zhí)行罪犯是因重病就醫(yī)、懷孕生子、年老體衰等因素到獄外執(zhí)行“監(jiān)管”，有權(quán)決定部門就3個：人民法院、省級監(jiān)獄管理部門、市級公安機(jī)關(guān)，大多是刑罰的前、中期，盡管《刑事訴訟法規(guī)定》對監(jiān)外執(zhí)行有明確規(guī)定，2014年五部委又通過了《監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》，規(guī)定越多越足見其難于操作，由于操作須具體情況具體對待，情況不一而終，難免有“滲水”現(xiàn)象，銜接監(jiān)管難度可想而知，收監(jiān)工作難度大，最后都推向了基層司法所，成為事實(shí)上的監(jiān)管、收監(jiān)的協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)主體，工作風(fēng)險性大為增加，為此監(jiān)外執(zhí)行前社會危險性評估調(diào)查就顯得尤為重要，調(diào)查如何到實(shí)處值得深思，筆者司法所的一個朋友因監(jiān)管對象脫逃而受到處理，其倍感冤曲；而假釋則是罪犯都經(jīng)歷了過半的刑期，屬于帶罪“釋放”的性質(zhì)，離開監(jiān)獄的監(jiān)管，從《刑法》第八十四條規(guī)定的報告、請假等就可以看出其考驗(yàn)重在“監(jiān)督”，監(jiān)管程度絕不同于監(jiān)外執(zhí)行，對此進(jìn)行社區(qū)矯正更能體現(xiàn)刑罰經(jīng)濟(jì)性和謙抑性，是理性刑罰的趨勢，我國目前假釋的比例不高，筆者認(rèn)為《刑法》第八章貪污賭賂罪、第九章瀆職類犯罪，一旦刑事判決后，此類罪犯就失去了此類犯罪的條件，隨著公職的剝奪，沒有再犯的機(jī)會了，再犯的可能性為0，對其執(zhí)行一半刑期后，考慮到社會危險性的前提下，可加大假釋力度 ，進(jìn)行社區(qū)矯正，使其回歸社會。

三、結(jié)語

本文論述社區(qū)矯正制度定性分析和針對罪名分類細(xì)化問題，屬于社區(qū)矯正制度龐大工程中一個版塊思考。綜上所述，我國目前上述4種類型的社區(qū)矯正，根據(jù)犯罪類型縱向區(qū)分對待是十分必要的，社區(qū)矯正只是一個籠統(tǒng)的總稱，其包含了多個概念、多種方式，如果不對犯罪類型加以區(qū)分考量，是不利于我國此項(xiàng)制度的建立的，社會收效性也難于保證。最后，本人認(rèn)為4類社區(qū)矯正的具體運(yùn)用，政府和社會參與的比重應(yīng)該有所不同：監(jiān)外執(zhí)行、管制 “政府”的成份要大些，要發(fā)揮司法行政的作用，真正起到“管”的作用而不是釋放、和緩刑考驗(yàn)；而緩刑、假釋 “民間”的成份要大些，更大發(fā)揮社區(qū)、社會工作者的作用，使此類人員回歸社區(qū)?！吧鐓^(qū)”這個概念屬于外來品，我國原來沒有社區(qū)的概念，當(dāng)前社會對被矯正者的寬容和理解的土壤尚在形成之中，針對分罪名的禁令等制度建設(shè)也有待進(jìn)一步細(xì)化完善，雖然一切任重而道遠(yuǎn)，但規(guī)范的不足一旦被發(fā)現(xiàn)，完善起來就會有的放矢，并且在實(shí)踐中日臻完善，制度建設(shè)已經(jīng)啟航，相信經(jīng)過理論和實(shí)踐的積累及人員專業(yè)素質(zhì)及相關(guān)保障的提升，我國社區(qū)矯正制度必將逐步走向成熟。

注釋：

劉曉梅.英國的社區(qū)矯正制度及其對我國刑罰制度改革的啟示.犯罪研究.2006（3）.

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