試論商鞅變法中的百姓觀
——以《商君書》為例

高 卓 姜修翔

試論商鞅變法中的百姓觀
——以《商君書》為例

高 卓 姜修翔

商鞅作為先秦法家的代表人物，以強硬有效的富國強兵改革措施聞名于世，而其中或多或少的透露出了商鞅對于百姓的態(tài)度和策略，其忽視個人利益和存在，過分以功利主義的原則規(guī)劃國家藍圖的做法為后世學(xué)者所詬病。本文旨以《商君書》為例，結(jié)合商鞅的人性論、君主觀以及具體的思想理論，闡述其立場下的百姓之地位。

商鞅 人性論 百姓觀 君權(quán)

一、前言

商鞅變法幫助秦孝公實現(xiàn)了富國強兵的愿望，同時也對其后韓非、李斯等人產(chǎn)生了巨大影響。變法過程中將百姓完全視為工具，以君主的絕對權(quán)威裹挾著百姓進行改革的特點在后世卻屢見不鮮，在王安石變法、張居正變法等具有超越時代性特點的變革中皆有體現(xiàn)，因此通過論述商鞅變法中的百姓觀，還原諸侯爭霸時期人民所處的地位，并借以窺測中國古代變革中統(tǒng)治者與百姓之間錯綜復(fù)雜的關(guān)系。

現(xiàn)代學(xué)界對于商鞅變法中的百姓觀多有論述，按照其論述特點，大體可分為以下三種范式：

第一種，以高亨的《商君書注釋》為例。高亨先生以自己的思想體系重新架構(gòu)和解釋了《商君書》的內(nèi)容，并在每篇開頭或結(jié)尾附以議論。此類著述內(nèi)容詳實，可以整體的看待商鞅之思想，然而沒有將商鞅的思想分類敘述，尋找有價值的學(xué)術(shù)信息難度大，而且前后多有抵牾矛盾之處。

第二種，以魏文山的《商鞅與商君書研究》和程海礁的《商君書治道思想研究》為例。兩者分別在文中論述了商鞅的人性論和君主觀，其中多有建樹，闡述清晰。但是此類論述多論述不全，材料也并不詳實，沒有將人性論、君主觀延伸到百姓的層次。

第三種，《商鞅評傳》為例。該書以人物傳記的形式敘述了商鞅的一生，其改革措施和思想也有系統(tǒng)的歸類梳理，可以看到商鞅改革的整體脈絡(luò)。然此類著述不足之處在于多沿襲前人的結(jié)論，少有創(chuàng)新，而且其中過多的帶有作者個人或?qū)W派的主觀色彩，導(dǎo)致闡述有所偏頗。

以上為近代以來相關(guān)問題研究的代表性理論成果，其他成果均為脫離以上三種范式，故不單獨列出。承接之前學(xué)者的經(jīng)驗，本文擬從以下幾個角度論述：

（1）商鞅之人性論

（2）商鞅之君主觀

（3）商鞅針對百姓的改革措施

二、商鞅之人性論

徐復(fù)觀先生認(rèn)為：“人性論不僅作為一種思想，而居于中國哲學(xué)思想中的主要地位，并且也是中華民族精神形成的原因、動力，要通過歷史文化理解中華文化之所以為中華文化，這是一個起點，也是一個終點，文化中的其他現(xiàn)象，尤其是宗教、文學(xué)、藝術(shù)，以至于一般的禮儀、人生態(tài)度，只有與此問題聯(lián)系在一起，才能得到比較深刻而爭取的理解?！倍眺钡娜诵哉撜瞧湔未胧┖桶傩沼^的思想基礎(chǔ)。

《商君書》在《開塞篇》中曾經(jīng)通過探求人類的發(fā)展歷程以敘述人性之變化：

天地設(shè)而民生之，當(dāng)此之時也，民知其母而不知其父，其道親親而愛私。親親則別，愛私則險，民眾，而以別險為務(wù)，則民為亂。當(dāng)此時也，民務(wù)勝而力征，務(wù)勝則爭，力征則訟，訟而無正，則莫的其性也。

商鞅認(rèn)為人最初之本性只知道愛護自己的親人，劃分親疏，貪圖私利，心存奸險，為了獲得利益相互吵架和爭斗，呈現(xiàn)自私的特點。他認(rèn)為人類遠古社會氏族之間為了爭奪地盤、糧食而爭斗，就如同春秋戰(zhàn)國諸侯之間為了各自利益征戰(zhàn)不休一樣，充滿著暴力與奸詐，而當(dāng)時儒者和墨者所提倡的“親親”、“仁愛”亦不過是助長了人性中的欲望，卻沒能規(guī)避其中的弊端。但值得注意的是，商鞅不否認(rèn)之前存在一個道德水平相當(dāng)高的時代：

今日愿啟之以效。古之民樸以厚，今之民巧以偽......夫民憂則思，思則出度，樂則淫，淫則生佚。

與儒家非常相似，商鞅認(rèn)為上古時期人類的道德水平都普遍的高，而春秋時期的人心則多狡詐虛偽，這是由于商鞅認(rèn)為賢人的崛起，創(chuàng)立中正之道，主張無私，倡導(dǎo)人們?nèi)蚀取⒆鹬刭t人，“當(dāng)此時，親親廢，上賢立矣”。與此同時，商鞅指出了人性之中的另一個特點：沽名。賢者多走與他人不同之路，力求獨辟蹊徑，而隨著賢人的增多和民眾的效仿，社會也就產(chǎn)生了紛亂。因此《開塞篇》中提出“故曰：名利之所湊，則民道之?！备爬ǘ裕眺彼傅娜诵灾淮筇攸c為逐利，即百姓求錢財，賢士求名望。

而與之相對的，人性中亦有避害這一特點：羞辱勞苦者，民之所惡也；顯榮佚樂者，民之所務(wù)也。商鞅明確認(rèn)識到勞役、賦稅、刑法是百姓所恐懼和害怕的，人民會想方設(shè)法躲避它，這也是其“以刑去刑”、“以力殺力”等措施的實施條件，通過對于刑法的恐懼，來震懾百姓，使其不敢犯罪，最終達到富國強兵的目的。

結(jié)合人性中趨利避害的特點，《商君書》對其進行了總結(jié)：

民之性，饑而求食，勞而求佚，苦而索樂，辱則求榮，此民之情也。民之求利，失禮之法；求明，失性之常。奚以論其然也？今夫盜賊上犯君之所禁，而下失臣民之禮，故名辱而身危；猶不止者，利也。其上世之士，衣不褑膚，食不滿腸，苦其志意，勞其四肢，傷其五臟，而益裕廣耳，非生之常也，而為之者，名也。

民之生，度而取長，稱而取重，權(quán)而取索，明君慎觀三者，則國治可立，而民能可得。

結(jié)合《商君書》的分析，其指出人性中的基本要素是饑食、勞佚、苦樂、榮辱、安危、利祿等，無論是百姓還是賢士都為名利所困，這是人的自然屬性，無法從根本上擺脫，而人的一切活動目的都是為了追求自身利益的最大化。這些屬性并不需要被排斥或者消除，君主只需要利用百姓追求名利而恐懼刑法的特點進行引導(dǎo)和控制，使其為之服務(wù)，這便是《商君書》討論人性論的根本目的。

不同先秦其他學(xué)派學(xué)者的人性論，商鞅并沒有執(zhí)著于人性本惡還是人性本善，而是把握住了“趨利避害”的特點，為自己立法度、重刑罰、少賞賜的治國措施尋找理論支持，推動了變法的開始。

三、商鞅之君主觀

在《商君書》中，有大量篇幅極力鼓吹王權(quán)至高無上，將君主抬到了一個不可企及的高度，而相對來說百姓的地位卻一降再降，只能供君主驅(qū)使利用，因此在闡述商鞅君主觀的同時，即可以從反面印證其百姓觀。

根據(jù)君主產(chǎn)生的根源，商鞅認(rèn)為“天下不安無君”，正是由于社會混亂，才有了對于君主的需求，在《君臣篇》中提到：古者未有君臣上下之時，民亂而不治。是以圣人列貴賤，設(shè)爵位，立名號，以別君臣上下之義。統(tǒng)治亂世自然需要極高的政治權(quán)利和政治地位，因此商鞅極力提高君主地位，壓制百姓權(quán)利也就不足為奇了。

結(jié)合商鞅所處的社會背景，“今世君不然，釋法而以知，背功而以譽，故軍士不戰(zhàn)，而農(nóng)民流徙”法制衰落，君主的權(quán)利大大削弱，各國貴族爭相籠權(quán)，而百姓軍士無心戰(zhàn)爭，迫使商鞅不得不提出君主集權(quán)的意見以促進改革的進行。

而“尊君使民”思想也由此產(chǎn)生。此乃其治理國家的重要措施，而要治理國家就必須要設(shè)立一個政治中心以達到“尊君”的目的，《商君書》中就明確指出權(quán)柄是治理國家的三要素之一，“國之所以治者三：一曰法，二曰信，三曰權(quán)......權(quán)者君之所獨制也，人主失守則危，君臣釋法任私必亂。”在商鞅看來，君主權(quán)利是保證法制實施和國家運行的重要因素，而且在其變法過程中諸多觸動舊貴族利益的條令都需要依靠秦孝公獨攬大權(quán)方能推進，而處于被統(tǒng)治階層的百姓，自然也只能被君主當(dāng)做工具來驅(qū)使利用。

有關(guān)君主權(quán)利的運用，則見于《禁使篇》：

凡知道者，勢、數(shù)也。故先王不恃其強，而恃其勢；不恃其信。而恃其數(shù)。今夫飛蓬遇飄風(fēng)，而行千里，乘風(fēng)之勢也。探淵者知千仞之深，縣繩之?dāng)?shù)也。故托起勢者，雖遠必至，守其數(shù)者，雖深必得今夫幽夜，山陵之大，而離婁不見，清朝日壡，則上別飛鳥，下察秋毫，故目之見也，托日之勢。

得勢之至，不參官而潔，陳數(shù)而物當(dāng)。

勢即君主的權(quán)利、權(quán)勢，數(shù)指君主行政的方法、手段。君主如果善于運用自己的權(quán)勢，則就國大治，如同蓬草借風(fēng)之力而起，深淵借繩子之長而明，可見商鞅對于君主權(quán)利即手段的重視程度。與之相對的，商鞅指出恩德實際上也是來源于君主的絕對權(quán)利，“力生強，強生威，威生德，德生于力”，亦即權(quán)利帶來強大，而強大帶來威嚴(yán)，威嚴(yán)帶來恩德，證明出恩德是來自于權(quán)利的，這種論斷在與“尊君”思想呼應(yīng)的同時，也大大降低了百姓的地位，因為君主的恩德即為君主的權(quán)利，那么重刑法、少賞賜、禁言論、重徭役都可以被視為恩澤而成為理所應(yīng)當(dāng)?shù)牧?，百姓除了服從別無選擇。

因此，在某種程度上，商鞅所提出了法度是籠罩在君主權(quán)利的陰影之下的，以法治國就是以君權(quán)治國，因為法令本身就是在君權(quán)控制下制定的，而且隨著君主權(quán)利的增大，到底是“言治”還是“法治”也完全取決于君主的喜好，正如蕭公權(quán)先生所提到的：“蓋先秦之法家思想，實專制之誤稱，其術(shù)陽中法而陰尊君，故其學(xué)愈發(fā)展，尊君之用意愈明，重法之主張愈弱?！倍c君權(quán)相對者百姓，卻始終逃脫不了被支配的命運。

四、商鞅針對百姓之改革措施

《商君書》中提到了諸多對于百姓的改革和治理措施，范圍廣泛，從政治、經(jīng)濟、思想文化、軍事等方面做出了規(guī)定，卻無一例外地都帶有輕視和奴役的色彩，而通過對于這些改革措施的解讀，商鞅變法中的“百姓觀”也就可以略窺一二。

在政治方面，商鞅設(shè)立軍功爵制，利用人性中趨利避害的特點，通過引誘或者脅迫的方式來驅(qū)使百姓?！叭降酪愿F其志，啟一門以致其欲，使民必先行其所要，然后致其所欲，故力多?！鄙眺敝鲝埻ㄟ^制定法令的方式，堵塞人民追求名利的其他途徑，從而迫使百姓不得不從農(nóng)戰(zhàn)或者軍功中尋找出路。另一方面他還主張“多罰少賞”，“重罰輕賞，則上愛民，民死上；重賞輕罰，則上不愛民，民不死上”，他認(rèn)為只要加重刑罰，就可以從根本上解決犯罪問題，因為犯罪的代價太大，輕罪重處，就是其所謂的“以刑去刑”。而伴隨著刑罰加重，相對而言賞賜看起來就更重了一些，而且商鞅認(rèn)為加重賞賜是對于百姓的不負(fù)責(zé)任，會導(dǎo)致他們荒淫懶惰，勇于私斗而怯于作戰(zhàn)。

在經(jīng)濟方面，商鞅采取了與政治上相同的策略，極力鼓吹農(nóng)戰(zhàn)，提倡農(nóng)業(yè)，并且打壓商人及其它職業(yè)，在《墾令篇》中提到了諸多措施，在此僅舉一例：

使商無得糴，農(nóng)無得糴。農(nóng)無得糴，則懶惰之農(nóng)勉疾。商不得糴，則多歲不加樂，多歲不加樂，則饑歲無裕利，無裕利則商怯。商怯則欲農(nóng)，懶惰之民勉疾，商欲農(nóng)，則草必墾矣。

政府禁止了商人和農(nóng)民買賣糧食，以此逼迫他們務(wù)農(nóng)。后面還有不通聲服、無得取庸、廢逆旅、一山澤、貴酒肉之價等一系列措施，都是采取強制性措施，壓制了其他行業(yè)生存的可能性，以此來逼迫商人、手工藝者、游俠、隱士、儒生務(wù)農(nóng)，剝奪了百姓選擇職業(yè)和生活的權(quán)利，將其視為純粹的創(chuàng)造財富的工具。商鞅認(rèn)為其他職業(yè)對國家無利，還會帶壞民風(fēng)，導(dǎo)致農(nóng)民荒淫懶惰，因此其通過抬高糧食價格、制定法令的方式促使這些人轉(zhuǎn)變職業(yè)，正如其在《算地篇》中提到的：“故為國之?dāng)?shù)，務(wù)在墾草，用兵之道，一在務(wù)賞，私利塞于外，則民務(wù)屬于農(nóng)。”

在思想文化方面，商鞅提出禁止德教，商鞅認(rèn)為所謂的德教是“六虱”：“六虱：曰禮樂，曰詩書，曰修善、曰孝悌，曰誠信，曰貞廉，曰仁義，曰非兵，曰羞戰(zhàn)?！比绻^的德教盛行，則君主游離于言談，百姓效仿于游說，無人務(wù)農(nóng)，人心也會變得虛偽狡詐，在《商君書》中此類言論多如牛毛：“國有禮有樂，有詩有書，有善有修，有孝有悌，有廉有辯。國有十者，必削必亡，國無十者，上有使戰(zhàn)，必興至王?！笨梢娚眺睂嶋H上主張的是一種愚民政策，百姓只需要務(wù)農(nóng)和戰(zhàn)斗即可，不需要掌握無用的知識和技能，也沒有必要提高自身的品德修養(yǎng)，因為“雖有詩書，鄉(xiāng)一束，家一員，無益于治也”，這帶有非常明顯的反知識論傾向，與老子所提出了“小國寡民”政治有幾分相似之處。商鞅通過禁止社會輿論對于農(nóng)民的影響，以保證其專注于務(wù)農(nóng)，他通過夸大德教的危害來盡可能地規(guī)避此類風(fēng)險：“夫民之不可用也，見言談游士事君之可以尊身也，商賈之可以富家也，技藝之足以糊口也。民見此三者之便且利也，則必避農(nóng)?！鄙眺闭J(rèn)為沒有接受過此類教育的農(nóng)民是純樸的，也方便了國君的驅(qū)使和管理，但在此類政策下的農(nóng)民卻被剝奪了言談的權(quán)利，只能作為維持國家運行的機器而存在。

通過上述對于政治、經(jīng)濟、文化上對于百姓的措施，以及商鞅的人性論和君主觀，我們不難看出其百姓觀實際是建立在犧牲百姓，維持國家的基礎(chǔ)上的。百姓只作為工具而存在，君主通過利用人性、設(shè)立法度、掌管賞罰來驅(qū)使百姓，而后在通過統(tǒng)一實現(xiàn)名利的方式，堵塞除了農(nóng)戰(zhàn)、軍功之外的其他途徑，迫使百姓不得不沿著商鞅所規(guī)劃的路線前進，壓制其他職業(yè)，斷絕知識教育，在剝奪百姓權(quán)利的同時也削減著其他可能性，而面對極個別的犯罪者和違抗者，商鞅通過重刑的方式將其抹殺。商鞅以高壓政治為恐嚇和威脅的手段，以名利為引誘，將百姓按部就班地安裝在國家前進的齒輪上，殘忍但高效地推動了秦國的發(fā)展進程，而在其眼中百姓不過是任人利用、無力反抗、可以隨時犧牲掉的工具而已。但商鞅忽視了民心的重要性，僅僅靠提高君權(quán)和愚民政策并不足以保證民心所向，以完全被動、強迫的方式推進改革，否定百姓可能在改革中發(fā)揮推動作用，最終導(dǎo)致其變法過程舉步維艱，完全依靠王權(quán)強硬執(zhí)行才得以實施，而其畸形的百姓觀與秦二世而亡也不無關(guān)系。

五、結(jié)語

通過探究《商君書》中所提出人性論、君主觀，以及針對百姓的政治、經(jīng)濟、思想文化方面的改革措施，最終整合為商鞅“工具式”的百姓觀，以嚴(yán)刑峻法為脅迫，以功名利祿為誘引，以君主強權(quán)為保障，使得這種“工具式”的百姓觀在商鞅變法的過程中一直存在，雖然短期內(nèi)取得了巨大成果，但因為忽視民心這一致命弊端，商鞅變法最終失敗，秦亦二世而亡。商鞅變法中的措施、精神都值得我們借鑒，而其百姓觀也應(yīng)該為后人所重視，并從中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)。

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（作者單位：武漢大學(xué)）