“數(shù)據(jù)鐵籠”在貴州省專利獎申報及其過程管理中的應用探討

潘啟益++穆仕華++陳月英

摘 要：按照《貴州省 “數(shù)據(jù)鐵籠”工作推進方案》，運用大數(shù)據(jù)手段，實現(xiàn)政府權(quán)力運行全覆蓋、監(jiān)管過程“全留痕”、“三重一大”監(jiān)管和兩個責任落實，減少和消除權(quán)力尋租空間，完善監(jiān)督和技術(shù)反腐體系，促進黨風廉政建設，提升政府治理能力，為國家“把權(quán)力關(guān)進制度籠子里”提供可復制推廣的貴州經(jīng)驗和模式。本文將“數(shù)據(jù)鐵籠”應用于貴州省專利獎申報及其過程管理中，主要從系統(tǒng)架構(gòu)、功能模塊、數(shù)據(jù)資源、部署情況四個方面對“數(shù)據(jù)鐵籠”進行了探討。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)鐵籠 權(quán)力清單 風險清單 業(yè)務流程

中圖分類號：D630 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2017）10（a）-0155-03

1 系統(tǒng)架構(gòu)

貴州省專利獎申報及其過程管理的“數(shù)據(jù)鐵籠”建設依托云上貴州平臺進行建設，整個系統(tǒng)的架構(gòu)分為IAAS、PAAS和SAAS三個層次[1]。系統(tǒng)的核心體現(xiàn)在SAAS層，該層涉及審批數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)、機構(gòu)數(shù)據(jù)和個人數(shù)據(jù)等相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設，按照數(shù)據(jù)鐵籠的標準對“權(quán)責清單”、“風險清單”和“業(yè)務流程”進行分析和設計，使系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的權(quán)力風險可監(jiān)控、可預警、可應對，把權(quán)力關(guān)進“數(shù)據(jù)鐵籠”，讓失信行為無處遁形，權(quán)力運行處處留痕，為科技創(chuàng)新決策提供第一手科學依據(jù)，通過大數(shù)據(jù)的方式管住人、管住事、管住權(quán)，真正實現(xiàn)“人在干、云在算、天在看”[2]。系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2 功能模塊

2.1 權(quán)責清單管理

本項目的權(quán)力依據(jù)及責任事項依據(jù)是《貴州省專利條例》的第6條，即設立貴州省專利獎，對在專利創(chuàng)造、運用和保護中作出突出貢獻、取得顯著效益的單位或者個人給予表彰、獎勵[3]。權(quán)責清單管理的內(nèi)容包括：受理責任：對申報的材料進行受理；審查責任：對獎勵對象的材料進行審核；公示責任：對符合條件的獎勵對象進行公示；決定責任：按照程序報請研究審定，依法進行獎勵；法律法規(guī)規(guī)章文件決定應履行的其他文件。

權(quán)力清單的管理需要理清業(yè)務角色與權(quán)力、責任之間的關(guān)系，將梳理好的權(quán)責清單維護到系統(tǒng)中。

2.2 業(yè)務流程管理

（1）業(yè)務流程。

業(yè)務流程描述：系統(tǒng)的用戶角色分為專利獎的申報單位，推薦單位，省科技信息中心，評審委員會辦公室，評審委員會，省科技廳（知識產(chǎn)權(quán)局），監(jiān)察室。

專利獎申報單位根據(jù)其所獲得的專利可申報“發(fā)明/實用新型”或“外觀設計”專利。

申報材料通過網(wǎng)絡在線提交后，由推薦單位推薦，省科技信息中心形式審查，對于形式審查通過的專利獎項目，由申報單位打印申報書（一式二份）并交到省科技信息中心受理。

受理結(jié)束后，對于符合條件的專利獎項目，交由評審委員會辦公室組織評審（提出評審專家的抽取條件，明確項目分組，項目評審指南）。

評審專家參按評審指南的要求參與項目評審，返回評審意見到評審委員會辦公室。

評審委員會根據(jù)專家的評審結(jié)果確定擬授獎的項目，并經(jīng)省科技廳（知識產(chǎn)權(quán)局）辦公會討論后進行為期7天的公示，公示期結(jié)束后，對于無異議的項目，給予授獎。

從專利獎的申報到專利獎授獎的整個流程中，監(jiān)察室根據(jù)各流程節(jié)點可能存在的風險進行全面監(jiān)控，對潛在的、可能出現(xiàn)的和已發(fā)現(xiàn)的風險進行全面管理。

（2）工作流引擎。

本項目引入了開源的activiti工作流引擎，該工作流引擎能夠?qū)崿F(xiàn)業(yè)務流程的動態(tài)配置和版本管理，對業(yè)務流程的節(jié)點和過程實現(xiàn)全面的痕跡管理；業(yè)務流程的設計具有靈活性高，適應系統(tǒng)需求的變化性強的特點，從而有利于對系統(tǒng)整體業(yè)務流程的把控，提高對用戶服務的質(zhì)量和效率，降低系統(tǒng)開發(fā)和維護成本[3]。

（3）智慧協(xié)同。

由于本系統(tǒng)將融入到“科技創(chuàng)新云”中，與省科技計劃項目、科技成果、科學儀器、科技專家人才的申報和管理子系統(tǒng)融合，實現(xiàn)“用戶中心”和“數(shù)據(jù)中心”的標準化，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)子系統(tǒng)之間的互聯(lián)互通，消除信息孤島，進而借助工作流引擎構(gòu)建智慧流程、智慧管理、智慧決策的金三角，實現(xiàn)執(zhí)行、管理、決策的完全協(xié)調(diào)一體化。

2.3 全面風險管理

（1）風險識別。

風險識別的任務是明確項目各階段涉及的風險類型和數(shù)量。本項目的風險涉及事前、前中和事后三個階段，即專利獎申報前的相關(guān)事項所涉及的風險，專利獎受理和審批過程中涉及到的風險，專利獎公示后產(chǎn)生的風險。

專利獎申報前的風險識別：獨立法人機構(gòu)、個人在申報專利獎前，需要通過系統(tǒng)進行注冊。用戶在注冊過程中，可能存在法人身份、個人身份與真實資料不符的情況，以及用戶存在不良信用的可能性，從而產(chǎn)生用戶身份真實性和有效性的風險。

專利獎受理和審批過程中的風險識別：在專利獎受理過程中，可能會涉及專利證書造假，專利產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益以及相關(guān)的證明材料造假的風險；由于2016年以前的專利獎申報未實現(xiàn)信息化，因此，對于新申報的專利獎，如未與歷史上已授獎的專利進行比對查重，將可能產(chǎn)生專利獎重復申報和重復授獎的風險。專利獎在評審過程中，評審專家有可能與專利獎的申報主體是合作關(guān)系，由此產(chǎn)生評審有失公平和公正的風險。

專利獎公示后產(chǎn)生的風險識別：在專利獎公示期間，可能接到各種投訴和舉報，由此產(chǎn)生影響最終授獎項目的風險。

（2）風險評估。

針對風險識別階段梳理出的專利獎申報過程中涉及的事前、前中和事后風險，結(jié)合各種風險的特點、發(fā)生的概率和權(quán)重，形成風險評估表，見表1。

（3）風險監(jiān)控。

根據(jù)風險分析得出的結(jié)論，對用戶身份不真實和存在不良信用，專利獎重復申報、專利獎申報資料造假、專利交評審過程中涉及利益相關(guān)的專家四類高風險事件作為一級監(jiān)控監(jiān)控對象，針對專利獎公示后接到舉報、投訴，作為二級監(jiān)控對象。監(jiān)控采用紅色、藍色和黃色三種預警方式，分別對應特別嚴重、嚴重和較重三個等級。endprint

（4）風險應對。

針對已識別和已評估的風險，如果在監(jiān)控過程中已經(jīng)發(fā)生，則采用相應的策略進行應對。

針對用戶身份不真實或存在不良行為的風險，視用戶的身份性質(zhì)進行區(qū)別對待。若用戶的身份為獨立法人，對通過查詢其獨立法人身份的真實性可核實，針對個人用戶，可通過核實其居民身份證號與本人姓名是否一致進行核實。當然，要實現(xiàn)這兩項核實工作，系統(tǒng)還需與云上貴州的“法人庫”和“人口庫”實現(xiàn)數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。

2.4 數(shù)據(jù)可視化管理

項目的數(shù)據(jù)以圖形圖像的可視化技術(shù)為依托，利用計算機圖形學、圖像處理、計算機視覺、計算機輔助設計等的理論、方法和技術(shù)，將過程和風險數(shù)據(jù)展示轉(zhuǎn)換成圖形或圖像在屏幕上顯示出來，并進行交互處理。直觀簡化數(shù)據(jù)的復雜性，增強數(shù)據(jù)的直觀性和可讀性。

（1）復雜報表。

支持多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、行列對稱、分欄、分頁和分組報表、動態(tài)隔間運算、函數(shù)（公式）支持、聚合報表等功能，可以按年度實現(xiàn)各地區(qū)、各領(lǐng)域、各種類型的申報主體和各種專利獎的統(tǒng)計報表。

（2）豐富的圖表。

基于HTML5圖表技術(shù)，支持多種圖表類型、樣式、風格，參數(shù)傳遞靈活，交互效果豐富。數(shù)據(jù)地圖功能以一種全新的、有別于傳統(tǒng)表格的可視化方式呈現(xiàn)業(yè)務數(shù)據(jù)，是數(shù)據(jù)分析的高級形式和手段，可以提供很多可視化的信息。有著豐富的內(nèi)置地圖粒度，支持熱力地圖、自定義地圖，并且可以集成百度、Google等GIS地圖，實現(xiàn)地圖縮放、位置定位等功能。

（3）云到端展示。

表單（dashboard）為移動端和大屏而生，其本身特有屬性，比如屏幕自適應、組件獨立刷新，讓很多普通報表設計無法企及。借助表單功能、圖表功能和各種交互功能，用戶可以構(gòu)建強大、全面的“管理駕駛艙”，更好地展示各項業(yè)務指標等數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的多維度分析。

3 數(shù)據(jù)資源

目前系統(tǒng)涉及的數(shù)據(jù)資源包括注冊的獨立法人7800余家，注冊用戶13000多個。系統(tǒng)的申報功能今年已實現(xiàn)試運行，已受理專利獎申報61項。此外，與系統(tǒng)相關(guān)的科技項目庫有15000余項數(shù)據(jù)，科技成果庫有900余項數(shù)據(jù)，科技專家?guī)煊?700多項數(shù)據(jù)，歷史上已授獎的專利數(shù)據(jù)正在梳理中。

4 結(jié)語

貴州省專利獎是貴州省科技創(chuàng)新云的重要業(yè)務子系統(tǒng)之一，“數(shù)據(jù)鐵籠”應用的關(guān)鍵在于應用，在應用的過程發(fā)現(xiàn)問題，尋求解決方案，并在整個科技創(chuàng)新云的管理中推廣應用，為貴州的科技創(chuàng)新助推動力。

參考文獻

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