“雙一流”時代，高校發(fā)展何處去

高頔+相惠蓮+朱弢

對學校和學科的評價是一個復雜的過程，如何更好利用既有的評價體系，同時開發(fā)新的體系值得關注

9月末教育部公布首批“雙一流”高校名單后，相應的財政安排并未向社會公開，但地方政府的舉動已引發(fā)矚目。

“雙一流”名單公布不久，廣東省財政廳即對《關于安排2017年世界一流大學和一流學科建設資金的分配方案》進行公示。今年廣東將安排6億元專項資金，支持五所入選高校建設“雙一流”大學。其中，4億元支持中山大學、1.7億元支持華南理工大學建設世界一流大學，在支持暨南大學、華南師范大學、廣州中醫(yī)藥大學建設世界一流學科時，每所大學將獲得1000萬元。

“雙一流”始于國務院2015年發(fā)布的《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，意在以財政資金撬動不同類型的高水平大學和學科差別化發(fā)展。與過去的“985”“211”工程的終身制不同，“雙一流”的評定周期為五年，以促進優(yōu)勝劣汰。

首份名單包括42所一流大學建設高校、95所一流學科建設高校以及465個建設學科。其中，一流大學的名單以過去的“985”高校為主，符合各方預期，但一流學科的評定則引發(fā)爭議。按照教育部的說法，這份名單是“由專家委員會論證確定采用的第三方評價結果”。

“雙一流”名單公布月余，具體的評定規(guī)則未完全公開，相關的財政政策、未來的動態(tài)調整制度等也尚未公布。作為一項新的國家重點工程，“雙一流”對高校和學科發(fā)展的影響將逐漸浮現(xiàn)。

遴選標準猜想

首份“雙一流”高校及學科名單公布，引來了復旦大學新聞學院教師們的議論，他們?yōu)樽约旱膶W科未出現(xiàn)在名單上感到意外。

這種意外不難理解，復旦大學本是教育部直屬的“985”高校，它的新聞學院在學術界和大眾認知中分量頗重。該學院一名不愿具名的教授直言，不清楚這次遴選的具體規(guī)則，此前一直以為本學科評上“雙一流”沒問題。

教師們只能從結果上推測落選的緣由：在教育部學位中心2009年第三輪的學科評估中，復旦新聞傳播學居于第三。排在它之前有兩家，一家是中國人民大學，另一家是中國傳媒大學。

“雙一流”的遴選機制至今未完全公開，但多位高教界人士表示，評選標準有跡可循。

中國人民大學教育學院副院長周光禮表示，由于教育具有累積效應，這次名單雖有洗牌，但大體上延續(xù)前一個階段的建設成果，以往的“985”“211”高校絕大多數(shù)進入“雙一流”，只不過地位有所變化。

進入名單的42所一流大學分為A類36所、B類6所。原39所“985”高校全部進入一流大學。而在一流學科建設高校名單中，原“211”高校全部入選，另新增25所非“985”“211”院校。專家認為，這一定程度上打破了身份固化。

三部委有關負責人就“雙一流”名單答記者問時表示，依托專家委員會，以學科為基礎，確定遴選認定標準，產(chǎn)生擬建設高校名單及擬建設學科。

周光禮透露，專家委員會包括相關部委領導、國家教育咨詢委員會委員、大學教授等，“資歷都比較深”。

同濟大學高等教育研究所講師張端鴻分析，三部委雖然表示“雙一流”評選采用第三方評價機制，但卻未透露這一機制如何運作。不過，其中提到會參考國內(nèi)外指標，看重第三方評價的權威性、影響力以及高校認可度，可以據(jù)此通過最終結果倒推出大致的遴選標準。

多名高教界人士表示，此次“雙一流”的遴選標準基本可被推斷為“三條線”——是否在教育部學位中心第三輪學科評估中位列全國前兩名，是否在ESI學科排名中進入全球前1‰、是否在QS學科排名中進入全球前50名。

教育部直屬的學位中心自2002年起對一級學科進行排名，2012年進行至第三輪。這一排名成為地方政府以及高校在安排資金投入時普遍參考的指標。

國際評價體系主要指英國的QS大學排名和學科排名、湯森路透集團發(fā)布的ESI學科領域排名，它們主要參考科技文獻在國際期刊發(fā)表情況、國際的同行評價、國際的學術聲譽調查、國際的雇主調查情況。

“從國家的角度看，建設‘雙一流學科是在尋找學科發(fā)展的最大可能性，盡可能避免錯失一流學科?！睆埗锁櫿f，“雙一流”在各類排行之外也尋找了其他依據(jù)來發(fā)現(xiàn)遺珠，比如復旦大學物理學科雖然規(guī)模小、全國排名第五，但該學科教授課題組完成的項目獲國家自然科學二等獎，因而也入選“雙一流”學科。

復旦大學共17個學科入選一流學科，其中“航空航天”一度引發(fā)爭議。產(chǎn)生爭議的原因是中國的學科設置與國際存在差別，復旦大學入選的是“機械及航空航天和制造工程”，該學科是QS排行劃分的一個學科類別，覆蓋機械、航空航天、制造等多個領域。但教育部卻沒有完全對應的學科，與其相近的的即為“航空宇航科學與技術學科”，兩者內(nèi)涵不同。

“國際上更看重學術成果發(fā)表在什么學科領域的出版物和雜志上?！鄙虾＝煌ù髮W發(fā)展規(guī)劃處處長楊頡稱，如果國內(nèi)某一學科交叉性比較強，成果則會發(fā)表在不同的學術刊物上。所以，該學科的國際、國內(nèi)排名會有所不同。最后名單上出現(xiàn)“與我們心里預期不吻合”的現(xiàn)象，“簡單說，游戲規(guī)則不一樣，導致了認知的偏差?！?h4>為何設立B類一流大學？

與第一輪投票結束后的99所高校、421個學科相比，“雙一流”名單增加了38所高校以及44個學科，每個省份都至少有一所“雙一流”建設高校。

周光禮認為，這背后含有兩種價值取向的博弈。第一種價值觀是追求卓越。第二種價值觀是國家利益或者公平。

三部委有關負責人答記者問時也提及，“促進區(qū)域協(xié)調發(fā)展，重點圍繞服務國家重大戰(zhàn)略，并有利于加快中西部高等教育發(fā)展?！?/p>

此次設立B類一流高?？审w現(xiàn)出第二種價值取向。新疆大學、云南大學、鄭州大學以及原三所“985”高校進入一流大學B類高校。主管部委在解釋為何分類為時表示，B類高校要“正視差距、奮起直追”。而在周光禮看來，“B類大學類似于股市中的‘ST區(qū)，給大學一個努力的時間窗口，不行的話再淘汰?！?

劃分A、B類肯定會對高校起到激勵作用，北京大學中國教育財政研究所副所長魏建國認為，“畢竟三所過去的‘985高?，F(xiàn)在進入B類，肯定希望通過發(fā)展進入A類中?！?/p>

新疆大學在西部以及“一帶一路”地區(qū)的重要性不言而喻。云南大學同理，可以促進西南地區(qū)發(fā)展。

另一所進入B類的高校鄭州大學情況有所不同。2000年7月，原鄭州大學、鄭州工業(yè)大學、河南醫(yī)科大學合并組建成新鄭州大學，近幾年進步頗快。河南省作為人口大省，沒有一所“985”高校?！昂幽先舜蟠矶啻卧趦蓵峒?，此次入選可以回應民意，并且對中部發(fā)展做出貢獻。”周光禮說。

動態(tài)調整經(jīng)費

“雙一流”名單公布至今，相應的財政政策未向社會公開。魏建國分析，“雙一流”經(jīng)費整體格局應該會和“985”“211”等高教重點項目大體相當。也有專家表示，總體規(guī)模與“985”三期相比或有適度增幅。

上海一所“雙一流”大學發(fā)展規(guī)劃處人士告訴《財經(jīng)》記者，本次“雙一流”的經(jīng)費直接給到高校，高校掌握了較大的自主權?！爸醒霙]有規(guī)定給每個一流學科多少錢，但會給學校一筆總體經(jīng)費和一個建議建設學科名單，經(jīng)費在年初已經(jīng)給到學校。”

有別于過去，本次“雙一流”建設不再由學?；蛘呓逃縼碓O置學科發(fā)展的目標，可以理解為由學校來設置目標，把發(fā)展的權力下放到院系。

在“985”建設時期，經(jīng)費同樣劃撥至高校，但用于重點項目建設，且資金只能用于這一個項目，現(xiàn)在經(jīng)費由學校統(tǒng)籌，可以靈活選擇重點建設學科、引進人才等。

楊頡介紹，上海交大部分學科入選了上海2014年制定的“高等學校高峰學科和高原學科建設計劃”，其中的學科入選一流學科后，會得到地方和中央的雙重資金支持。學院出于內(nèi)部平衡的考慮，將采取動態(tài)調整機制，某些學科在起步階段會得到更多的資金支持，但是在發(fā)展的過程中會進行調控。

“雙一流”建設著重強調績效考核，要求“有進有出、動態(tài)調整”?？冃Э己司褪菫楹罄m(xù)的動態(tài)調整做鋪墊。如果在這一周期內(nèi)，高校發(fā)展速度滯后于其他高校，那么下一個五年可能被降低或者減少財政投入。

所謂績效分為兩部分，教育部遴選一流學科是最基本的標準；另一方面，各高校在遞交建設方案時，已經(jīng)做出績效承諾，如在學術創(chuàng)新、成果轉化、文化傳播作出怎樣的承諾、達到怎樣的高度和目標。

對于各高校而言，一些非常領先的學科，未來發(fā)展的著力點可能是建設相關學科，以更好提供支持。

楊頡透露，上海交大將不完全按照單學科的建設方式發(fā)展，而以學科群的方式建設。根據(jù)行業(yè)科技發(fā)展、社會需求凝練若干學科群，強調學科之間的協(xié)同發(fā)展。他也承認，學科群的建設可能會涉及到學校內(nèi)部的調整，產(chǎn)生新的學院、研究平臺。

避免論文指標過大

“雙一流”的名額有進有出，鼓勵競爭，改變過往“985”“211”的固化局面，這點為學界所稱道。除了高校和學科對自身設置的績效考核項目，政策層面屆時會設置怎樣的評定規(guī)則，勢將左右高校和學科的發(fā)展方向。

在現(xiàn)有的高校評估體系中，教育部學位中心的學科評估對重點建設資金配置的影響最大，在國外的榜單中，QS和ESI排名也有著重要影響。這些均是遴選“雙一流”學科過程中的參考依據(jù)。

對學校和學科的評價是一個復雜的過程，如何利用既有的評價體系，同時開發(fā)新的體系值得關注。

首先，各類榜單和排名考察的往往是學科建設中可以量化參考的因素，最直接的就是論文發(fā)表數(shù)和被引率，這可能使得一些高校為“沖刺”排名，而忽略了均衡發(fā)展。

教育部科技發(fā)展中心主任李志民近期撰文稱，“雙一流”建設中出現(xiàn)了論文指標獨大的現(xiàn)象，許多高校更重視能拿到論文的學科的建設，收縮其他學科的同時，紛紛擴展生物、化學、醫(yī)學類學科建設。

西安交通大學高等教育研究所所長陸根書也表示，高校的功能包含人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳承創(chuàng)新，排名的依據(jù)大部分與科研成果相關，高校功能的其他三項沒有統(tǒng)一、可比的指標，未得到考察。

陸根書稱，學位中心的學科評估近年添加了一些人才培養(yǎng)的指標，如由每個學科上報若干優(yōu)秀畢業(yè)生的突出表現(xiàn)，但典型代表顯然不能反映整體情況。

其次，“雙一流”所指向的是世界一流，但在使用國外評價體系來考察國內(nèi)高校、嫁接國內(nèi)外不同的評價體系時，很容易“水土不服”、融合失當。一個簡單的例子是，國外榜單所使用的學科分類和中國政府擬定的學科目錄并不一致。再有，文科類學科的數(shù)量在ESI中占比很小，因此其入選“雙一流”的機會也相應減少。

比如，從細目上看，QS排名將現(xiàn)代語言學、語言學視作兩門學科，但中國將兩者都歸于中國語言文學一門學科中。這種差異使得一些高校的中國語言文學專業(yè)獲得了兩個“雙一流”學科頭銜。比如，北京大學入學一流學科的商業(yè)與管理、社會政策與管理，其實分別指的就是國內(nèi)的應用經(jīng)濟學和工商管理，國內(nèi)和國外的學科邏輯疊加，造成了重復建設，也使北京大學和清華大學的一流學科看起來數(shù)量眾多。

華南理工大學沒開設農(nóng)學專業(yè)，但農(nóng)學卻被列為該校一流學科，這一“烏龍”也是中外學科內(nèi)涵不同所致。按照ESI的學科分類，農(nóng)學主要指的是食品學，這恰恰是華南理工大學的強勢學科。

此外，一些人文社科學科的研究方向具有中國特色，多在中文世界發(fā)聲，這則使得它們在國際排名上天然滯后，新聞傳播學就是一例。

因而，張端鴻建議，在完善評價體系時，可以把國際交往、教師參與到各種國際學術組織中的情況、大學內(nèi)開設國際化項目的情況納入考慮當中。

事實上，任何評價體系必然具有短板，國際排名也不例外。比如，QS采取問卷調查形式，其公開透明受到認可，但也經(jīng)常被詬病為商業(yè)性過強，組織排名的公司Quacquarelli Symonds是英國一家負責教育及升學就業(yè)的組織，直接從高校方面獲利，并不能稱得上是完全意義上的獨立第三方。

“人們?nèi)园裃S當作第三方來看待，是因為當前還沒有很豐富的選擇。”張端鴻說。在國內(nèi)，作為第三方來對國際大學、學科做出評價的，僅有上海軟科從2003年起每年發(fā)布的世界大學學術排名（Academic Ranking of World Universities）。在評估國內(nèi)的大學、學科的主體中，除了教育部學位中心外寥寥無幾。

在張端鴻看來，應當鼓勵發(fā)展更多民間的第三方評價機構，并設計相應的管理和退出機制。