高校教師科研績(jī)效考核問題及對(duì)策研究

何斌　竇雪　莊瑋　毛曉峰　陳雪珊　瑪依娜　卡哈爾

摘 要 科研作為高校實(shí)力和水平的標(biāo)志， 其評(píng)價(jià)機(jī)制事關(guān)學(xué)?？萍假Y源的優(yōu)化配置， 關(guān)系到科技工作的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)于高?？蒲兴降奶岣哂兄种匾囊饬x，也是科研管理部門進(jìn)行有效管理的重要手段，它具有導(dǎo)向、診斷、督促、激勵(lì)等多種功能，其中導(dǎo)向功能尤其重要。目前廣泛采用的科研績(jī)效考核方法存在不足之處，需要不斷探索完善。建議考核方法要與目標(biāo)一致，構(gòu)建寬松和諧的學(xué)術(shù)環(huán)境、強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，實(shí)行分類考核和彈性考核周期等。

關(guān)鍵詞 高校教師 科研績(jī)效考核 對(duì)策研究

中圖分類號(hào)：G451 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2017.10.032

Research on Problems and Countermeasures of University

Teachers' Scientific Research Performance Evaluation

HE Bin[1]， DOU Xue[1]， ZHUANG Wei[2]， MAO Xiaofeng[1]， CHEN Xueshan[1]， Majna kahar[1]

（[1] Science and Technology Department， Xinjiang Medical University， Urumqi， Xinjiang 830011；

[2]Department of Development and Reform， Xinjiang Medical University， Urumqi， Xinjiang 830011）

Abstract As the university scientific research strength and level symbol， optimize the allocation of resources related to school science and technology evaluation mechanism， sustainable development is related to the work of science and technology， has a very important significance for improving the level of scientific research， scientific research and management departments is the important means of effective management， it has multiple functions of orientation， diagnosis， supervision and encouragement so， it is particularly important guiding function. At present， there are some deficiencies in scientific research performance evaluation methods， which need to be explored and perfected. It is suggested that the assessment method should be consistent with the goal， and construct a loose and harmonious academic environment， strengthen the goal orientation， carry out classification assessment and flexible assessment cycle， etc..

Keywords college teachers； scientific research performance evaluation； countermeasures research

在目前的高?？蒲泄芾碇?，高校教師科研績(jī)效考核是非常重要的內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目標(biāo)是激勵(lì)優(yōu)秀人才健康成長(zhǎng)，培育卓越的學(xué)術(shù)大師，從而提高大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和科研水平。

客觀評(píng)價(jià)科研業(yè)績(jī)，是多年來科研管理人員一直探索的課題。[1]如今，量化式的績(jī)效考核被高校普遍所采用，同時(shí)定量考核[2]也已經(jīng)廣泛應(yīng)用在國(guó)家自然科學(xué)基金的管理中。如何公正地評(píng)價(jià)科研人員工作成就？則需要對(duì)科研業(yè)績(jī)進(jìn)行科學(xué)地定量評(píng)估，從而利于有序競(jìng)爭(zhēng)氛圍的形成、擇優(yōu)劣汰和人才流動(dòng)，避免主觀臆斷，是比較客觀、公正的。[3]科研人員按勞取酬也有據(jù)可依，符合社會(huì)主義“按勞分配”的原則。[4]

在目前尚無更科學(xué)、更合理、更完善的科研考核辦法可以替換前，選擇科研量化考核辦法仍然不失為明智之舉。固然對(duì)某些學(xué)者來說，自由開放的科研制度更有利于他們的科學(xué)研究，但畢竟是少數(shù)情況，不能以偏概全，以小概率事件否定科研考核有促進(jìn)作用的普遍性，而科研考核制度在各高校的廣泛實(shí)施也支持此觀點(diǎn)。

雖然科研考核在廣大高校被廣泛實(shí)施，但對(duì)于其利弊依舊存在不少爭(zhēng)論。

贊成者認(rèn)為：（1）在目前國(guó)情下，同行評(píng)議客觀性很難保證。雖然量化考核存在瑕疵，但其評(píng)價(jià)的客觀性較高。（2）目前全國(guó)每年產(chǎn)生海量論文、著作、專利，科管部門需要一種便捷高效、可操作性強(qiáng)、客觀準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)方法，量化考核無疑堪當(dāng)此任。

而批評(píng)者認(rèn)為高?？蒲袠I(yè)績(jī)非計(jì)劃出來的，量化考核體系，看重的只是數(shù)量，難以衡量質(zhì)量，致使真正的科學(xué)研究失去了本質(zhì)意義，導(dǎo)致平庸主義路線盛行?？蒲泄芾硖惫?，總想科研項(xiàng)目創(chuàng)新高、總想科研成果零突破。頻繁的考核、檢查，成果被利益裹挾，為迎合評(píng)價(jià)體系勢(shì)必將科學(xué)研究扭曲成為行政行為。不完善的評(píng)價(jià)體系，不僅能導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端，也能讓靈魂應(yīng)該寧靜、心靈應(yīng)該豐富的廣大教師們坐不得冷板凳、耐不住苦寂寞。為了達(dá)標(biāo)，弄虛作假、學(xué)術(shù)腐敗層出不窮，甚至人生觀、價(jià)值觀都出現(xiàn)扭曲，對(duì)學(xué)生、對(duì)教育的危害非常嚴(yán)重。endprint

面對(duì)日益普遍和嚴(yán)重的似乎由科研量化考核引發(fā)的學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗等“道德異化”現(xiàn)象，有學(xué)者呼吁廢止科研量化考核制度，因?yàn)樗罢T良為娼” 或“逼良為娼”；也有學(xué)者提出改革現(xiàn)行官本位學(xué)術(shù)體制；還有專家譴責(zé)學(xué)術(shù)界缺乏良知，建議立法，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為。

當(dāng)今社會(huì)功利主義盛行一時(shí)，僅拷問學(xué)者的良知難以治標(biāo)、治本且顯失公平。機(jī)械地廢棄科研績(jī)效量化評(píng)價(jià)也未必就能提振學(xué)校、社會(huì)以及國(guó)家的科研水平。

誠然，科研量化考核在激發(fā)高校教師科研積極性，促進(jìn)高校科研創(chuàng)新的同時(shí)，負(fù)面作用也如影相隨。這種考核辦法與其預(yù)期目標(biāo)之間的偏差，卻發(fā)人深省。因此，正視與分析量化考核制度本身的缺陷，如何建立科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系是高?？乒懿块T需要著力研究探討的問題。

本文通過查閱大量文獻(xiàn)，調(diào)查分析高校教師科研業(yè)績(jī)考核中問題之所在，就應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行研究，希冀高?？乒芡幸怨餐接?。

現(xiàn)行高校的教師科研績(jī)效考核，主要存在以下的問題：

（1）績(jī)效評(píng)價(jià)體系不合理。實(shí)踐中，高?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)單一，對(duì)不同層次科研人員、不同性質(zhì)的科研崗位的未區(qū)別對(duì)待；定量指標(biāo)不細(xì)致，可操作性欠佳，教師工作的復(fù)雜性和多變性未能有效體現(xiàn)。

考核評(píng)價(jià)體系缺乏規(guī)范專業(yè)的管理，只看重論文著作、基金課題、專利、成果等量化指標(biāo)，忽視科研素質(zhì)與潛能、工作態(tài)度等定性指標(biāo)。

（2）調(diào)動(dòng)科技創(chuàng)新積極性之動(dòng)力不足。晉升職稱、科研獎(jiǎng)勵(lì)、增加津貼等作為目前高校較常見的激勵(lì)方式和人才評(píng)價(jià)方式有其片面性。晉升職稱的激勵(lì)作用僅能夠激勵(lì)一時(shí)而不能涵蓋一生；科技成果評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)基金數(shù)量、經(jīng)費(fèi)多少，在專利實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)效益、科技開發(fā)等放方面權(quán)重較少。

這種科研評(píng)價(jià)體系對(duì)創(chuàng)新思想形成桎梏，自主創(chuàng)新受到抑制，創(chuàng)新欲望不強(qiáng)，優(yōu)秀人才難以脫穎而出，高水平的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)難以為繼，高水平的科研成果寥寥無幾。

（3）考核政策導(dǎo)向有誤， 實(shí)施過程疏于監(jiān)督。由于政策導(dǎo)向的偏差，輕過程、重結(jié)果的現(xiàn)象普遍而嚴(yán)重。所謂考核基本上就是年度科研數(shù)字化的統(tǒng)計(jì)，這樣就容易導(dǎo)致急功近利，以前的“十年磨一劍”演變?yōu)槟壳暗摹耙荒昴讋Α薄Ｖ卮箜?xiàng)目的監(jiān)理疏于管理；重立項(xiàng)、輕驗(yàn)收；重投入、輕產(chǎn)出。

（4）重科研、輕教學(xué)。在目前的量化評(píng)價(jià)體系里，科研的權(quán)重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過教學(xué)。迫于利益驅(qū)動(dòng)以及生存的壓力，在工作精力的分配上大多數(shù)教師都側(cè)重于科研上，忽略了課堂教學(xué)，妨礙了學(xué)校的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，這是有違高校教育和培養(yǎng)學(xué)生的本質(zhì)目標(biāo)的。

（5）重單打獨(dú)斗，輕合作共贏。就學(xué)校利益來看，短期內(nèi)個(gè)人的快速成長(zhǎng)有助于學(xué)校科研實(shí)力的增強(qiáng)，但是僅僅靠個(gè)別人的提升，這也只是一種假象。

在團(tuán)隊(duì)合作下，科技資源可以共享、學(xué)術(shù)人才得到培養(yǎng)，高校實(shí)力得以整合，從而營(yíng)造出合作共贏的大好局面，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，真正實(shí)現(xiàn)高?？蒲械目沙掷m(xù)發(fā)展。

（6）重形式輕實(shí)質(zhì)，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量。不論評(píng)價(jià)目的是否一致，均采用論文、基金項(xiàng)目等作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；不以質(zhì)量為核心，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，出現(xiàn)大量低水平文章。[5]

嚴(yán)重背離了考核的本質(zhì)——促進(jìn)高校科研創(chuàng)新能力的提升，以實(shí)現(xiàn)學(xué)校教育科研的可持續(xù)發(fā)展。[6]

（7）科研成果唯論文論，專利、產(chǎn)品未予以重視。論文雖然是科研成果最常見的形式之一，但是對(duì)于工科而言，實(shí)用新型、專利、工藝流程等科研成果形式更能夠準(zhǔn)確體現(xiàn)其科研價(jià)值。

目前，“科研成果唯論文論” 在一些人心目中根深蒂固，此現(xiàn)象由來已久，且在一定時(shí)期會(huì)長(zhǎng)期存在。我國(guó)國(guó)家科技最高獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)獲得者，著名農(nóng)業(yè)專家袁隆平、李登海獲獎(jiǎng)時(shí)竟然有人因?yàn)閮扇藳]有發(fā)表過SCI論文而質(zhì)疑不平。

（8）權(quán)威評(píng)價(jià)指標(biāo)泛化，唯SCI數(shù)量論至上。評(píng)估科學(xué)研究成果是SCI的衍生功能之一，期刊影響因子用以評(píng)估某期刊水平是一個(gè)非常好的指數(shù)，但是用來評(píng)估科研人員的科研水平、能力都是不合理的。[7]

單純追求SCI數(shù)量，客觀上助長(zhǎng)了急功近利和浮躁作風(fēng)，有論文數(shù)量沒有質(zhì)量的“SCI明星”層出不窮，[8]以至于SCI成為“Stupid Chinese Idea”的代名詞，被國(guó)內(nèi)一些學(xué)者所嘲諷。

（9）大學(xué)教師的過度科研化。目前，大學(xué)教師追求論文的數(shù)量和級(jí)別，視為自我實(shí)現(xiàn)、自我發(fā)展的首要事情。以至于 “發(fā)表是硬道理” 作為一句“至理名言”在高校教師中廣為流傳?！霸诟咝；?，一定要有科研”[9]的觀點(diǎn)，在資深的教授或是年輕教師心目中已經(jīng)根深蒂固。

（10）考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性與群體差異性問題。高校有科研型教師，有教學(xué)型教師，有教學(xué)科研并重型教師，分工存在著較大的差異性。

每位教師都是人才，必須充分關(guān)注和尊重教師的個(gè)體特點(diǎn)及差異，關(guān)鍵在于如何發(fā)揮他們的聰明才智，激發(fā)潛能，營(yíng)造寬松學(xué)術(shù)環(huán)境，促使優(yōu)秀人才脫穎而出，以達(dá)成教師個(gè)人與學(xué)校共同發(fā)展和提高的目標(biāo)。

（11）績(jī)效考核只重結(jié)果，忽略及時(shí)反饋。反饋環(huán)節(jié)在部分高?？蒲锌?jī)效考核中被忽略不計(jì)，考核雙方的溝通交流未得到足夠的重視。缺乏考核結(jié)果的公示及反饋，教師對(duì)自己科學(xué)研究的好與壞，努力的方向和目標(biāo)難以把握。

在考評(píng)體系中，高校更傾向于獎(jiǎng)懲措施及結(jié)果，科研的整體發(fā)展卻未得到應(yīng)有的考量，短期激勵(lì)效用強(qiáng)，長(zhǎng)期發(fā)展激勵(lì)效果差，這樣的考核脫離了績(jī)效考核本質(zhì)的軌道。

科研績(jī)效考核是一把“雙刃劍”，考核的結(jié)果在一定程度上可以反映教師科研工作的基本情況，對(duì)部分教師的科研工作有一定的鞭策激勵(lì)作用。但另一方面，教師將很多科研的量化指標(biāo)加入到學(xué)術(shù)研究之中，進(jìn)而使科研的成果變得有些“急功近利”的趨勢(shì)。

因此，制定科學(xué)的考核評(píng)價(jià)體系是科研績(jī)效考核的關(guān)鍵所在，關(guān)系到高校教師自身的發(fā)展和高校教師隊(duì)伍的建設(shè)，影響著高校戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。[10]

考核的定位要準(zhǔn)確，既要給教師更多、更寬松的治學(xué)空間，培養(yǎng)更自主、更強(qiáng)烈的科研“內(nèi)驅(qū)力”，又要讓慵懶者感到“如芒在背”。既要考慮學(xué)校近幾年科研發(fā)展的目標(biāo)，又要考慮給教師一個(gè)科研“航標(biāo)”，從而推動(dòng)整個(gè)學(xué)校的科研向一個(gè)新的目標(biāo)邁進(jìn)。endprint

本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于高校教師績(jī)效考核研究成果進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，分析了國(guó)內(nèi)高校教師績(jī)效考核的現(xiàn)狀，[11-12]從如何改進(jìn)方面提出了以下的對(duì)策與建議：

（1）完善高?？蒲锌?jī)效考核體系。人才培養(yǎng)與學(xué)科建設(shè)是高校發(fā)展的重中之重，評(píng)價(jià)體系一定要涵蓋人才培養(yǎng)、科研團(tuán)隊(duì)與梯隊(duì)的打造、教學(xué)質(zhì)量提高、科研成果、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)影響力、可持續(xù)發(fā)展等方面，把是否促進(jìn)人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)作為科研績(jī)效考核的根本。

要根據(jù)學(xué)校的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)、層次定位、整體規(guī)劃確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)特色，針對(duì)教師專業(yè)、層次賦予評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重比，充分體現(xiàn)體系的客觀性與科學(xué)性。使評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有導(dǎo)向性、持續(xù)性、規(guī)范性和可比性。

（2）樹立以人為本的科研考核觀。要以發(fā)揮教師的的創(chuàng)新潛能和尊重教師的多元發(fā)展需要為宗旨，努力完善量化標(biāo)準(zhǔn)，明確量化導(dǎo)向，積極營(yíng)造寬松、自由的學(xué)術(shù)氛圍，使教師勤于思考、交流、閱讀和著述，心無旁騖。使教師自發(fā)地全身心投入到科研活動(dòng)中，而不僅僅是為了達(dá)標(biāo)而搞科研，只有如此，科研精品才可以源源不斷， “道德異化”現(xiàn)象才會(huì)銷聲匿跡。

（3）考核機(jī)制靈活多樣。平時(shí)考核與年終考核相結(jié)合是個(gè)值得推薦的方式，聘期考核為主的考核方法也應(yīng)予以足夠重視并加以時(shí)間檢驗(yàn)。

此外，個(gè)人績(jī)效考核和團(tuán)體績(jī)效考核相結(jié)合，建立適應(yīng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)發(fā)展的績(jī)效考核體系來激勵(lì)教師在團(tuán)隊(duì)中的成長(zhǎng)與奉獻(xiàn)，形成合作共贏的良好局面。

適當(dāng)延長(zhǎng)考核周期，采用考核周期彈性制。中國(guó)科學(xué)院楊樂院士希望優(yōu)秀的科學(xué)家每3～4年考核一次。[13]此種考核機(jī)制與理念，既靈活又更加人性化，營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)氛圍是廣大科研人員及科管人員共同追求的目標(biāo)。

（4）加強(qiáng)科研活動(dòng)過程的監(jiān)督和考核。強(qiáng)化對(duì)科研活動(dòng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)督和考核力度，是防微杜漸、源頭治理之舉。通過面談、抽查、中期答辯、定期組織校內(nèi)、外專家評(píng)審等措施，全面監(jiān)督課題的執(zhí)行情況，并及時(shí)反饋檢查所發(fā)現(xiàn)的疑難問題，幫助解決實(shí)際問題。

（5）制定教學(xué)與科研并重的考核標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)教學(xué)與科研協(xié)調(diào)發(fā)展。廢除“全民”科研的制度，細(xì)化教師考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)視教師個(gè)人特長(zhǎng)、專業(yè)、課程性質(zhì)不同而有所差別。[14]

應(yīng)分別制定不同的考核標(biāo)準(zhǔn)，教學(xué)型、教學(xué)研究型、研究型教師側(cè)重不同，以充分體現(xiàn)考核評(píng)價(jià)的客觀性、公正性。

（6）實(shí)行定量考核與定性考核的有機(jī)結(jié)合?？蒲辛炕刹僮餍暂^強(qiáng)，受主觀因素影響較小。優(yōu)點(diǎn)在于它的精確化和標(biāo)準(zhǔn)化，但缺點(diǎn)是操作繁瑣費(fèi)事，所以僅有定量考核而無定性考核則使考核實(shí)施頗費(fèi)周折，容易導(dǎo)致教條主義。

定性考核主要依據(jù)主觀印象，容易產(chǎn)生從眾心理、定勢(shì)誤差、對(duì)比誤差和光環(huán)效應(yīng)等。一般從德、能、勤、績(jī)等方面進(jìn)行主觀描述。各崗位之間和各部門的工作特色的差別在定性考核中難以得到充分體現(xiàn)，考核結(jié)果的公正性和科學(xué)性無法得以保障。雖然定性考核簡(jiǎn)便易行，但準(zhǔn)確性較差，容易導(dǎo)致考核流于形式或主觀武斷。

既要考評(píng)教師科研項(xiàng)目數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)、專利獎(jiǎng)項(xiàng)、成果獎(jiǎng)勵(lì)等，也要看到科研素養(yǎng)、科研能力、科研態(tài)度、潛在的社會(huì)效益、可持續(xù)發(fā)展的后勁等情況，兼顧定量考核與定性考核，使教師科研業(yè)績(jī)考核更加公平、公正。

（7）業(yè)績(jī)考核事實(shí)求是、公正公開?？己说某蓴∪Q于能否做到客觀公正，只有做到客觀公正，才能充分發(fā)揮考核的評(píng)價(jià)、激勵(lì)、獎(jiǎng)懲作用。

公平與公正極有利于科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作的科學(xué)化、規(guī)范化、高效化，[15]良好的學(xué)術(shù)環(huán)境及公開透明評(píng)價(jià)機(jī)制是眾望所歸。

（8）評(píng)估網(wǎng)絡(luò)化、考核流程化、數(shù)據(jù)處理自動(dòng)化。利用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，達(dá)成考核流程化、評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)分析匯總自動(dòng)化等，將成為提高科研績(jī)效考核效率、科研管理水平的一個(gè)必然趨勢(shì)與選擇。

綜上，現(xiàn)行的高?？蒲袠I(yè)績(jī)績(jī)效考核制度在推進(jìn)高?？蒲泄ぷ魃纤鸬降淖饔檬俏阌怪靡傻?，因?yàn)榫唧w實(shí)施中存在的某些問題及瑕疵而從根本上予以否定，這也是不明智的。

正確的做法是面對(duì)問題，予以調(diào)整、改善，不斷發(fā)展，真正起到對(duì)高?？蒲谢顒?dòng)的“導(dǎo)向、判斷、預(yù)測(cè)、選擇”等作用。

高?？蒲锌己梭w現(xiàn)著大學(xué)的價(jià)值導(dǎo)向，意義重大且相當(dāng)復(fù)雜，需要在實(shí)踐中檢驗(yàn)修正、不斷改革和完善，真正把高校教師管理及科研評(píng)價(jià)還原到大學(xué)精神的軌道上來。從而更有利于培養(yǎng)杰出人才、促進(jìn)高水平的科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，更有利于提升高?？萍己诵母?jìng)爭(zhēng)力。

基金項(xiàng)目：新疆醫(yī)科大學(xué)2016年度“人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目-改革與發(fā)展專項(xiàng)（項(xiàng)目編號(hào)：2016XYFG06）”

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