古村落集體經(jīng)濟轉型影響因素的動態(tài)演化研究

劉改芳　李亞茹

[摘 要]文章以山西省古村落煤轉旅個案現(xiàn)場為調(diào)研對象，以經(jīng)濟轉型理論為基礎，對山西省晉城市陽城縣和沁水縣的6個古村落進行質(zhì)性分析，探索鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟以工業(yè)為主轉向以服務業(yè)為主的過程中，促進其轉型的影響因素及其動態(tài)演化規(guī)律。通過對經(jīng)濟轉型的相關研究進行梳理，從多角度構建鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型不同階段影響因素的理論框架；借助質(zhì)性分析軟件Nvivo11，對6個古村落實地文本數(shù)據(jù)進行扎根分析，探索鄉(xiāng)村煤轉旅不同階段的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型過程中，關鍵影響因素存在著動態(tài)演化的特征：轉型起步階段，集體資產(chǎn)和資源基礎、基層組織自治水平、人力資本因素影響較強；進入轉型發(fā)展階段，社會資本因素和政府支持力度成為古村落可否跨越發(fā)展瓶頸期的關鍵；成熟階段，成立合作型集體旅游企業(yè)，借助企業(yè)的市場化導向推力，加強社區(qū)網(wǎng)絡建設，重建地區(qū)文化價值體系，進而提升古村落的自我發(fā)展能力，促進集體經(jīng)濟成功轉型。研究結果回應了經(jīng)濟轉型理論中促使經(jīng)濟變遷的關鍵因素在古村落煤轉旅實踐中的作用，古村落資源的集體產(chǎn)權性質(zhì)、鄉(xiāng)村亟待重建的意識形態(tài)、國家治理效率目標下的村社自組織創(chuàng)新是古村落集體經(jīng)濟轉型成功的重要理論維度。

[關鍵詞]經(jīng)濟轉型；影響因素；演化路徑；質(zhì)性分析

[中圖分類號]F59

[文獻標識碼]A

[文章編號]1002-5006（2017）11-0069-12

Doi： 10.3969/j.issn.1002-5006.2017.11.013

引言

當前我國正處于經(jīng)濟轉型的關鍵期，經(jīng)濟發(fā)展在宏觀層面上的空間不平衡性、城鄉(xiāng)發(fā)展上的巨大落差突出地顯示在資源依賴型經(jīng)濟的中西部地區(qū)。古村落以它獨特的鄉(xiāng)土資本抓住了轉型旅游發(fā)展的絕好時機，但鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟在勞動力缺乏、資金不足、制度約束的現(xiàn)實情境下，集體傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉向集體服務業(yè)時并沒有做好充分的準備。同樣，對這一問題在理論層面的關注度也不盡如人意。

從理論上解釋一個鄉(xiāng)村為何會轉向發(fā)展旅游，并最終實現(xiàn)旅游業(yè)在集體經(jīng)濟中的主導地位的研究成果較少。張驍鳴和保繼剛在參考了旅游地生命周期理論和新制度經(jīng)濟學的路徑依賴理論基礎上提出了起點-動力假說[1]，文章中明確地指出旅游地生命周期理論僅表述了旅游地每一演化階段的典型特征，而對演化階段轉換的原因沒有深入分析[2]。借鑒路徑依賴理論，起點-動力假說提出了鄉(xiāng)村社區(qū)選擇發(fā)展道路決定于自身的起點，延續(xù)發(fā)展道路取決于特定的動力。但該假說并沒有將演化階段與演化動因緊密聯(lián)系且“描述性太強而規(guī)范性不夠”，時過境遷，鄉(xiāng)村發(fā)展的制度環(huán)境也發(fā)生了很大的改變，開展后續(xù)理論探討成為必然。

從現(xiàn)實意義而言，農(nóng)村集體經(jīng)濟已成為促進我國經(jīng)濟、社會均衡發(fā)展的熱點問題，如何解決制約農(nóng)村集體經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)權瓶頸、集體經(jīng)濟組織的成員權障礙成為釋放當下鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟活力的關鍵[3]，也是關系我國國民經(jīng)濟發(fā)展的大計。本文在對山西省6個煤轉旅古村落進行個案調(diào)查的基礎上，采用質(zhì)性研究方法對所得一手資料進行扎根分析，借鑒經(jīng)濟轉型理論中的影響因素變化探討鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型影響因素的演化規(guī)律，回應旅游地生命周期理論、起點-動力假說對促進階段轉換關鍵因素的理論研究。

1 文獻綜述

1.1 鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型旅游發(fā)展影響因素的文獻分析

1.1.1 經(jīng)濟轉型的理論綜述

伴隨著經(jīng)濟增長的經(jīng)濟波動現(xiàn)象是中國經(jīng)濟發(fā)展過程中的一個鮮明特征[4]。經(jīng)濟波動的一個顯著表現(xiàn)是總量增長與結構分化相伴隨；反之，總量回落時經(jīng)濟結構不平衡亦在縮小[5]。經(jīng)濟轉型是一種經(jīng)濟運行狀態(tài)轉向另一種經(jīng)濟運行狀態(tài)，是指一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟結構和經(jīng)濟制度在一定時期內(nèi)發(fā)生的根本變化。從狹義上講，經(jīng)濟轉型主要涉及經(jīng)濟結構的優(yōu)化。從廣義上講，它涵蓋了經(jīng)濟、政治、社會、文化等各領域的轉型[6]?！懊恨D旅”即是地方在經(jīng)濟總量增長過程中發(fā)生的經(jīng)濟結構轉型現(xiàn)象，這種轉型不僅包括從工業(yè)經(jīng)濟向現(xiàn)代服務業(yè)經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型，也包括儒家文化教育向全球資本主義時代的可能的中國文化轉型[7]。

中國經(jīng)濟轉型過程步履維艱，因為中國經(jīng)濟轉型的制度環(huán)境不僅存在先天不足即缺乏市場經(jīng)濟理念和文化基礎，而且也存在后天制度建設沒有持續(xù)推進的障礙[8]。經(jīng)濟學理論從促使制度發(fā)生變化的3個因素來推斷如何影響經(jīng)濟轉型：一是產(chǎn)權制度的推動。明確的產(chǎn)權結構可以創(chuàng)造更有效率的市場，推動技術進步。二是管理制度的推動。任何地方管理主體一方面通過界定產(chǎn)權結構的競爭與合作的基本規(guī)則，使管理者的租金最大化；另一方面通過降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大化，從而使國家稅收最大化。三是意識形態(tài)的推動。North認為意識形態(tài)是由互相關聯(lián)的、包羅萬象的世界觀構成的，包括道德和倫理法則。意識形態(tài)是針對制度安排功能的不足提出來的，它能夠約束集體內(nèi)部成員的行為，保持集體內(nèi)部的團結和穩(wěn)定，由此，意識形態(tài)和制度安排二者共同構成了基本的社會控制機制[9]。

1.1.2 轉型影響因素的文獻綜述

古村落集體經(jīng)濟轉型發(fā)展旅游，同樣也受到了來自產(chǎn)權制度、政治管理、市場能力和意識形態(tài)多重因素的推動。文化遺產(chǎn)歷來成為旅游資源的核心組成部分，對遺產(chǎn)所帶來的旅游吸引力，中外學者早有研究[10]。以村鎮(zhèn)型文化遺產(chǎn)形式體現(xiàn)的古村落，是所在地獨特地域文化的載體，由于其游客文化空間體驗感強烈，而備受市場追捧[11]。它以一種產(chǎn)權集體性共有的方式體現(xiàn)著遺產(chǎn)的存在，成為鄉(xiāng)村發(fā)展旅游的產(chǎn)權基礎條件。

資本是經(jīng)濟發(fā)展中不可或缺的因素。無論針對旅游資源基礎較好或較差的地區(qū)，強大的資本介入對資源都有很強的修復性。具有充足資金本底的古村落地區(qū)，旅游經(jīng)濟轉型成功的可能性相對更大[12]，這部分物質(zhì)資本的產(chǎn)權性質(zhì)決定了古村落轉型旅游的未來發(fā)展方向。

古村落成為旅游吸引物以來，在國家管理效率提升需求的推動下，地方政府無不重視對其開發(fā)的投入力度，各級政府出臺多項旅游政策，引導鄉(xiāng)村旅游經(jīng)濟發(fā)展，促進旅游業(yè)的轉型升級[13]。甘滿堂認為，集體組織自治是防止鄉(xiāng)村社會嚴重失序的情況下，農(nóng)村基層創(chuàng)造出來的一種組織體制，因得到中央肯定而成為體制內(nèi)的制度安排，對于鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型具有重要作用[14]。旅游發(fā)展需要依賴更多的公共資源，包括基層治理的管理效率和提供公共服務能力方面，基層集體自治水平的高低決定了古村落轉型的持久性和公平性。在鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型的過程中，政府應該不斷完善公共信息服務體系、旅游安全保障體系、交通便捷服務體系和惠民便民服務體系等要素配置，逐步形成“大旅游”的服務格局，促進經(jīng)濟轉型發(fā)展[15]。endprint

借助政府的有力支持和古村落良好的發(fā)展基礎，古村落從原有的集體經(jīng)濟形式，無論是農(nóng)業(yè)還是工業(yè)，轉向旅游業(yè)都有了良好的轉型條件。但若在未來的發(fā)展中徹底完成經(jīng)濟轉型，還需要具備適應服務業(yè)發(fā)展市場規(guī)律的內(nèi)部動能?！白晕野l(fā)展能力”是張鵬在借鑒林毅夫的“企業(yè)的自生能力”的基礎上提出的，并從宏觀和微觀兩個方面對其內(nèi)涵進行解讀，宏觀上看是市場能力，決定區(qū)域發(fā)展的空間和潛力；微觀上看是經(jīng)濟能力，是指區(qū)域主體依靠市場所獲得的收益能力[16]。黃遠水和趙黎明認為產(chǎn)品能力是自我發(fā)展能力的基礎，通過擴大景區(qū)規(guī)模，提升景觀質(zhì)量，能夠有效促進景區(qū)自我發(fā)展能力的形成[17]。為了提高古村落旅游發(fā)展的自身能力，有些學者對來源于實證的企業(yè)代管或托管古村落方式展開研究，外來企業(yè)介入，一方面為經(jīng)濟轉型帶來了雄厚的資金，另一方面，先進的管理創(chuàng)新能力和市場營銷能力，能夠為經(jīng)濟轉型提供較大的支持[18]。但這樣的方式不能為古村落文化保護與村民利益長久保障提供持久的解決方案。為了應對這些困難，村集體以控股或參股的方式成立旅游企業(yè)，依托集體性質(zhì)的旅游企業(yè)成為實現(xiàn)外部交易的主體，這成為當下古村落旅游轉型成功的主流方式。

中國社會轉型的特殊性在于傳統(tǒng)社會走向現(xiàn)代社會的同時，計劃經(jīng)濟仍然是主干，靠國家權力、領導人威望實現(xiàn)體制轉型，鄉(xiāng)村經(jīng)濟在轉型中的“體制精英”與“鄉(xiāng)村能人”依賴足以體現(xiàn)這一觀點。部分學者將鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟稱為“能人”經(jīng)濟，“能人帶動”是集體經(jīng)濟有效實現(xiàn)形式的重要條件[19]。村干部既是鄉(xiāng)鎮(zhèn)的代理人，又是村民的當家人，在鄉(xiāng)村治理實踐中的角色定位十分重要[20]。賀雪峰從村干部作為行動者的動力機制角度討論了村干部在鄉(xiāng)村經(jīng)濟發(fā)展中的角色定位[21]。

集體的社會資本是指通過創(chuàng)造和維持社會關系和社會組織模式來增強經(jīng)濟發(fā)展能力的資本性要素[22]。在這種集體資本下每個成員都在社會中賦予了一定的話語權和信用，并以較低的交易成本來整合不確定性世界的分散知識，從意識形態(tài)上主動地推動制度變遷和經(jīng)濟轉型。社會資本的獲取會在很大程度上整合資源配置，通過多種合作形式解決資金問題，改變資源組織方式，具有加快經(jīng)濟轉型的作用和功能[23]。

古村落旅游轉型之路是一個充滿了不確定因素的過程，地方情境的不同更為古村落轉型發(fā)展帶來了諸多困難。山西是典型的資源依賴型經(jīng)濟，觀察傳統(tǒng)資源依賴型古村落發(fā)展在不同初始條件下如何達成終極目標的過程對經(jīng)濟轉型的研究具有一定的理論意義。

1.2 經(jīng)濟轉型的階段性劃分及其影響因素

國外學者對于經(jīng)濟轉型的相關研究開始于20世紀30年代，主要經(jīng)歷了由對單一資源型城鎮(zhèn)的生命周期的關注到對資源型城鎮(zhèn)轉型后的可持續(xù)發(fā)展的關注。Lucas將資源型地區(qū)劃分為建設階段、雇傭階段、過渡階段和成熟階段4個階段[24]。Bradbury對資源型城鎮(zhèn)生命周期進行了發(fā)展，補充了下降階段和關閉階段兩個階段[25]。

國內(nèi)學者龐智強和王必達認為經(jīng)濟轉型是一個極其復雜的過程，一般需要經(jīng)歷一個比較長的時期，并將轉型過程劃分為轉型起步期、轉型發(fā)展期和轉型成熟期3個階段，每個階段經(jīng)濟運行的特征不同[26]。張鵬認為，區(qū)域經(jīng)濟轉型以初始條件作為邏輯起點，通過地方政府競爭進行自我強化，而區(qū)域的自我發(fā)展能力使得轉型路徑得到優(yōu)化并能夠持續(xù)演進；政府競爭階段，通過地方政府的政策資源和要素資源進行轉型路徑的強化；轉型成功的關鍵階段即自我發(fā)展形成階段，決定區(qū)域能否形成一個連續(xù)的、不斷微調(diào)和改進的、自我演化的路徑，這一階段主要受市場能力和經(jīng)濟能力的影響[16]。

張朝枝在對以旅游地生命周期理論為主的一系列西方旅游目的地演化理論[2， 27-28]進行批判修正的基礎上，綜合考慮國內(nèi)政治經(jīng)濟和社會文化環(huán)境，以自然資源型旅游目的地張家界為研究案例地，提出了我國旅游目的地演變發(fā)展的理論解釋，將我國目的地發(fā)展過程描述為探索、起步、波動、加速以及轉型5個階段；以制度因素為驅動力，提出了解釋我國目的地發(fā)展的RICI模型（資源—Resource、制度—Institution、資金—Capital、創(chuàng)新—Innovation），并對資源基礎、社會精英、行政政策、管理制度、企業(yè)投資、資本籌集、市場營銷、基礎設施建設、創(chuàng)新及品牌策略等因素在旅游目的地演化各階段所發(fā)揮的作用進行了詳細探討[29]。

依據(jù)文獻梳理結果可知，古村落集體經(jīng)濟在向旅游業(yè)轉型過程中，必然受宏觀經(jīng)濟環(huán)境因素與旅游地自身演化規(guī)律共同作用。古村落由傳統(tǒng)經(jīng)濟轉型旅游發(fā)展主要依靠內(nèi)部的基礎條件、政府行為以及自我發(fā)展能力3個方面，基礎條件是經(jīng)濟轉型的起點，政府行為與自我發(fā)展能力能夠進一步優(yōu)化轉型路徑的形成。初始條件包含集體資產(chǎn)和資源基礎、人力資本因素、集體組織自治能力和社會資本4個要素，政府行為包含政策支持和要素配置兩個部分，自我發(fā)展能力則主要從管理創(chuàng)新、資金投入及市場影響3個方面進行。自我發(fā)展能力外現(xiàn)于產(chǎn)品能力、市場能力和經(jīng)濟能力，通過影響景區(qū)規(guī)模、景觀質(zhì)量、知名度、到訪量、集體經(jīng)濟收入、居民收入、就業(yè)率，促進轉型經(jīng)濟的進一步發(fā)展。

2 研究設計

2.1 案例地篩選

關于案例地的選取，Yin建議選擇個案時要依循關鍵性、獨特性和啟示性的原則[30]。文章?lián)藢Π咐剡M行選取，以最大限度地確保案例地的典型性和實地資料的完整性。

晉城市陽城縣、沁水縣位于山西省東南部，地處太行、太岳、中條三山交匯處。兩縣均以煤炭資源豐富而著稱。在2016年11月出臺的《山西省人民政府關于2015年度山西縣域經(jīng)濟發(fā)展考核評價結果》顯示，沁水縣和陽城縣均屬于A類縣，即非國家扶貧開發(fā)工作重點縣中的煤炭大縣，其中，沁水縣位列第5位，陽城縣位列第12位。

豐富的旅游資源是兩縣經(jīng)濟發(fā)展的另一個資源寶庫。旖旎的自然風光、豐富的文物古跡，其中，獨具特色且極具規(guī)模的古村落，更是成為旅游發(fā)展的一大熱點。陽城縣先后被評為美麗中國十佳旅游縣、中國美麗鄉(xiāng)村建設示范縣以及全國全域旅游示范縣、休閑農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)村旅游示范縣、旅游標準化試點縣、古堡民居保護利用示范縣。沁水縣也擁有數(shù)量眾多的古村落和國家級文保單位。endprint

依托豐富的煤炭資源，陽城縣和沁水縣基本形成“一煤獨大”的產(chǎn)業(yè)格局，2008年，山西煤改轟然啟動，提出“政府推進，國企主導，限期關閉，強行整合”。2011年始，煤炭價格從制高點開始下滑，“一煤獨大”的陽城縣和沁水縣，宏觀經(jīng)濟與煤炭價格一同墜入冰點。煤炭的衰落倒逼兩縣走向轉型之路，豐富的古村落資源成為救命稻草，集體經(jīng)濟轉型迫在眉睫。

“煤轉旅”所涉及的鄉(xiāng)村集體處于轉型的不同階段，文章運用多案例研究方法，選取6個古村落作為研究對象，按照經(jīng)濟轉型的階段特征將其分為3組（表1），進而探索鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型各階段的影響因素及演化路徑。階段劃分標準依據(jù)實地調(diào)研結果得出，筆者在首次實地調(diào)研中對陽城縣和沁水縣的15個古村落進行了走訪，主觀感受轉型差異及階段特征，在結合相關理論框架的基礎上，選取古村落所獲榮譽名稱、資源價值評定等級、管理主體類型、相關規(guī)劃內(nèi)容及起步時間早晚作為關鍵性指標，依據(jù)轉型程度差異劃分為轉型起步期、轉型發(fā)展期和轉型成熟期3個階段，并最終選取6個典型性古村落作為本文研究的案例地。

2.2 資料收集

文章的資料收集主要在自然情境下，通過非參與式觀察與半結構化訪談的方式獲得，并將所得實地資料轉化為文本數(shù)據(jù)進行分析。為確保質(zhì)性研究效度，并且能夠盡可能準確反映古村落集體經(jīng)濟的轉型過程，一方面，延長縱向時長，資料收集通過4次實地調(diào)研獲得，分別于2015年5月、2015年11月、2016年10月、2017年3月進行實地調(diào)研，確保研究的持續(xù)性；另一方面，通過不同來源的資料進行相互印證，主要包括訪談獲得的一手數(shù)據(jù)和村委會提供的內(nèi)部資料檔案、網(wǎng)頁網(wǎng)站信息等二手資料，其中，訪談對象盡可能涉及不同類型人群，對其傳達信息再次確認，并對同一訪談對象進行多次訪談，盡可能確保資料的完整性與準確性。

為了深入探究鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型的影響因素，筆者對選取的6個古村落進行2～4次實地走訪。訪談對象的選取采用預先選定和滾雪球法。首先，選定村委干部、景區(qū)管理者和文化精英為訪談對象，最大限度地獲取訪談資料，隨后采用滾雪球法，由訪談者推薦后續(xù)人選，增加訪談對象。調(diào)研次數(shù)與訪談者數(shù)量依據(jù)案例地實際情況的復雜程度及資料獲取的飽和度決定（表2）。在實際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，上莊村因采用多中心治理模式，參與主體與利益相關者較多，郭峪村頻繁換屆，訪談對象涉獵人數(shù)較多，兩村實際情況相對復雜，因而調(diào)研對象多于其他古村落。當所收集的資料與獲取的信息不再更新，內(nèi)容大量重復時，資料達到飽和，停止訪談及資料收集工作。每次訪談均由一名訪談者進行提問，其他兩名訪談者負責錄音及筆錄，訪談結束后將錄音整理成文字資料。最終整理訪談資料共計12萬字，網(wǎng)站數(shù)據(jù)及紙質(zhì)文字數(shù)據(jù)共3萬字，合計15萬字。

2.3 研究方法

文章以質(zhì)性研究方法為主，具體采用了多案例研究方法和基于Nvivo11質(zhì)性分析的扎根理論研究法。質(zhì)性研究方法是指“以研究者本人作為研究工具，在自然情境下采用多種資料收集方法，對社會現(xiàn)象進行整體性探究，主要使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動”[31]。文章對于鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型影響因素動態(tài)演化過程的研究，涉及情境較為復雜，屬于探索性研究，更適合采用質(zhì)性研究方法。

案例研究法的特點在于保留社會生活原狀的同時讓人們深入準確地理解復雜多變的現(xiàn)象，可以分為個案研究和多案例研究。案例研究并不尋求對于一切事物和現(xiàn)象進行普適性解釋，而是用以揭示某一類社會現(xiàn)象的復雜規(guī)律，通過對某一偶然因素的探討來彌補實證化方法可能忽視掉的隨機事件對社會的影響[32]。文章采用多案例研究方法，選取6個典型性村落為研究對象，通過對研究對象之間的比較發(fā)現(xiàn)規(guī)律，探究影響鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型的影響因素。

Nvivo11質(zhì)性分析軟件的理論基礎是扎根理論。扎根理論是指在經(jīng)驗資料的基礎上建立理論，從實際觀察入手，在自然狀態(tài)下進行資料收集，進而從資料中歸納出經(jīng)驗概括，上升到理論。運用扎根理論進行資料分析一般包含開放式編碼、主軸編碼和選擇編碼3個步驟，編碼就是對于質(zhì)性資料進行處理以及標簽化的動態(tài)過程[33]。Nvivo11質(zhì)性分析軟件將扎根理論的編碼過程歸為自由節(jié)點和樹狀節(jié)點兩種。

3 研究結果

3.1 轉型起步階段關鍵影響因素

轉型起步階段的古村落訪談資料編碼結果及因素比重如表3所示，根據(jù)訪談結果提煉一階概念。轉型起步階段影響鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型的因素主要有集體資源基礎、集體組織自治水平、人力資本因素以及政府支持。其中，集體資產(chǎn)和資源基礎（28%）、基層組織自治水平（23%）、人力資本（26%）因素所占比重較大。表4列出了轉型起步階段的部分原始數(shù)據(jù)以及一階概念到二階概念的歸納、推導流程。

在集體資源基礎方面，嘉峰村保留了明清大院和寺廟，別具一格的街巷格局和建筑規(guī)模，使旅游開發(fā)具有天然的優(yōu)勢。湘峪村委會借助煤炭集體企業(yè)的自有資金，展開三都湖及其附屬設施的修復工作，加強基礎設施建設，奠定旅游開發(fā)的基礎。

“竇莊村村委會配合古建隊與維修院落的居民溝通，村民多數(shù)積極配合，村民暫住其他院落或投奔親戚家，村委會協(xié)助搬遷的具體工作”。出于旅游空間格局規(guī)劃的影響，村民搬遷成為鄉(xiāng)村旅游起步階段面臨的重要任務，基層組織能力影響了這一任務的完成質(zhì)量。此外，基層領導轉型發(fā)展旅游的魄力與地方文化精英對于本地文化資源的闡釋是旅游起步階段不可或缺的影響因素。

3.2 轉型發(fā)展階段關鍵影響因素

轉型發(fā)展階段的古村落訪談資料編碼結果及因素占比如表5和表6所示，與起步階段的呈現(xiàn)結果不同，轉型發(fā)展階段影響鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型的因素加入了社會資本因素，而且政府支持力度成為古村落可否跨越發(fā)展瓶頸期的關鍵。

處于轉型發(fā)展階段的古村落，經(jīng)過起步階段的培育已經(jīng)具備了旅游開發(fā)的基礎，轉而走向質(zhì)量提升和規(guī)模擴大階段。因而，資源基礎的影響程度相對下降，但集體組織自治水平、政府支持及社會資本因素都在這一階段發(fā)揮了重要作用。并通過影響文物保護、古建修復、基礎設施建設、服務設施建設及規(guī)模發(fā)展，共同推進轉型升級。endprint

晉城市文物局花費200萬元維修郭峪村管家院；陽城縣政府通過每戶補貼一萬元的政策，鼓勵村民開展農(nóng)家樂；晉城文化館派人前往湘峪古堡，開展導游詞撰寫和培訓工作。這一階段，基層組織自治水平發(fā)揮的作用繼續(xù)加大，除村民搬遷工作之外，還需注重對分散農(nóng)戶構建可維護契約，重建鄉(xiāng)村文化價值體系和人際網(wǎng)絡，以降低合作的組織成本。相對轉型起步階段而言，這一階段政府介入不僅僅局限于起步階段的政策引導，更多地給予古村落扶持資金，加大對于鄉(xiāng)村接待設施、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目等的建設投入，引導農(nóng)家樂、導游講解等服務配套的開展，為游客接待工作做準備，進而促進鄉(xiāng)村經(jīng)濟轉型。

3.3 轉型成熟階段關鍵影響因素

對轉型成熟階段的古村落訪談資料編碼后發(fā)現(xiàn)，影響鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型的主要因素有集體資產(chǎn)和資源基礎、基層組織自治水平、人力資本因素、社會資本因素、政府行為和企業(yè)影響，一階編碼情況如表7所示。其中，各影響因素所占比重基本相當，基層組織自治水平所占比重更為突出。

表8列出了轉型成熟階段的部分原始數(shù)據(jù)以及一階概念到二階概念的歸納、推導流程。結果顯示，在轉型成熟階段，主要影響因素共同作用，通過規(guī)劃開發(fā)、文物保護、古建修復、基礎設施建設、村民搬遷、服務設施建設、聯(lián)合發(fā)展、環(huán)境整治、擴大規(guī)模、營銷宣傳、運營管理和投資融資等方面加快鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型發(fā)展。

轉型成熟階段，古村落旅游的市場化特點逐漸凸顯，村集體和政府主導無法滿足旅游的市場化導向需求，這一階段，出現(xiàn)兩種應對市場運作的模式：一是大型企業(yè)介入——康輝集團參與景區(qū)運營管理，與村集體、政府形成多中心治理模式，進而推動景區(qū)發(fā)展（上莊村）；二是村集體以控股或參股的方式成立旅游企業(yè)——皇城相府集團，由分散小農(nóng)經(jīng)濟轉變?yōu)楹献魇郊w經(jīng)濟，通過“村社理性”達到降低外部交易成本的目的，實現(xiàn)古村落自身發(fā)展能力的提升（皇城村）。二者都將工作重心置于運營管理和市場營銷兩個方面，進一步擴大市場影響力。

總結古村落集體經(jīng)濟轉型各階段的影響因素及其演化過程（表9），可以清楚地看到集體經(jīng)濟在轉型過程中的主導因素變化情況。

4 結論

旅游地生命周期理論以它強大的理論適應力解釋了各國旅游地演化的基本脈絡，揭示了旅游地變遷過程的基本規(guī)律。本文從古村落旅游發(fā)展的角度出發(fā)，試圖探索這一理論在中國鄉(xiāng)村經(jīng)濟轉型中的解釋力。研究表明，中國鄉(xiāng)村旅游地的演化有其獨特的演化路徑，盡管驅動其演化階段轉化的因素表現(xiàn)出不同的階段性特征，但以下幾個因素成為共性關鍵要素。

4.1 高效的村社集體自治水平是古村落轉型發(fā)展旅游的必備條件

旅游資源的集體產(chǎn)權基礎決定了高效的集體自治水平是古村落轉型發(fā)展旅游的必備條件。以勞動密集型、資源共享型為特征的旅游業(yè)，勢必需要發(fā)展社區(qū)友好型合作社經(jīng)濟，只有這樣才可以幫助為游客提供個性服務的小、弱、散的小農(nóng)形成外部規(guī)模經(jīng)濟，使小農(nóng)的收益曲線邊界向外擴展。同時，基于村社公共資源的開發(fā)與保護也需要建立基于“村社理性”的組織創(chuàng)新[34]，它可以降低村社與外部對接的交易成本。只有在村社自治完成度較高的鄉(xiāng)村，資源的利用才是普惠農(nóng)戶的，古村落旅游的發(fā)展才是可持續(xù)的。

4.2 政府主導演變?yōu)榇迳缰鲗枪糯迓滢D型發(fā)展旅游的動態(tài)元素

山西古村落煤轉旅集體經(jīng)濟的轉型實踐表明，政府主導下的古村落旅游開發(fā)只可以促成轉型的短期效應，是不可持續(xù)的。一個國家的工作應該有很高的政治參與意愿，且這個國家給他們提供的政治參與的制度化管道越多，這個國家的政治越穩(wěn)定[35]。重視普通民眾的改革主體地位，是市場規(guī)則功能的重要內(nèi)涵，是市場經(jīng)濟規(guī)則選擇功能的本質(zhì)要求[36]。旅游業(yè)物質(zhì)與非物質(zhì)資本的原始積累必須依靠社區(qū)內(nèi)部化機制，用長期的、成規(guī)模的、與村社變遷同步的自然生長的社區(qū)文化予以建設。隨著政府角色在旅游開發(fā)中的弱化，鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟轉型進入成熟階段。

4.3 重構社會資本是古村落轉型旅游發(fā)展階段的重要因素

經(jīng)濟轉型發(fā)展的目的是人的發(fā)展，具有共同記憶的文化價值回歸是轉型的必然要求。在城市土地飛速上漲的比對下，農(nóng)村土地的價值上漲緩慢。農(nóng)村剩余人口多為婦女、兒童、老人，由于資源存量低且分散經(jīng)營，使得資源難以被資本化。鄉(xiāng)村必須針對現(xiàn)實問題，重構社會資本以補足物質(zhì)資本、人力資本的不足。古村落轉型旅游業(yè)發(fā)展的過程更重要的目的是村社重塑社區(qū)內(nèi)部的文化價值體系的過程，通過構建社區(qū)同質(zhì)性的非物質(zhì)承載，提高社區(qū)合作意識和合作能力。

4.4 自我發(fā)展能力的培育是古村落轉型成功的內(nèi)在動力

區(qū)域經(jīng)濟轉型不僅依靠外在影響條件的強力推動，同時依賴內(nèi)部的自我優(yōu)化和調(diào)整[37]。由各資源要素所構成的基礎條件是區(qū)域經(jīng)濟轉型的前提，而經(jīng)過旅游發(fā)展實踐推動下形成的村落自身發(fā)展能力將決定轉型之路能走多遠。村集體旅游企業(yè)通過合作式集體經(jīng)濟形式，使得應對外部市場的交易主體具備了自身發(fā)展能力，遺失的文化價值體系得到重建，社區(qū)網(wǎng)絡得以接續(xù)，更好地促進集體經(jīng)濟的成功轉型。

經(jīng)濟轉型是我國經(jīng)濟發(fā)展正在經(jīng)歷的特定歷史階段，豐富的中國轉型實踐案例為理解西方經(jīng)濟轉型決定因素理論和拓展具有中國特色的經(jīng)濟轉型理論提供了大量的研究資料。山西古村落“煤轉旅”背景下的經(jīng)濟轉型研究是我國經(jīng)濟轉型實踐案例中一個值得關注的內(nèi)容，也是旅游地生命周期理論在鄉(xiāng)村文化旅游地演化中的學術探索。在未來的研究中，將補充更多古村落集體經(jīng)濟轉型旅游發(fā)展的案例資料，以完善研究結論。

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Abstract： China is in a critical period of economic restructuring， which is generally occurring at three levels： the national level （macro perspective）， the regional level， and the enterprise level （micro perspective）. From a macro perspective， Chinas economic development is spatially imbalanced， meaning that the basis for transformation in the regions is very different. Most of the central and western regions are based on resource dependence， and economic transformation is difficult. At the regional level， the great difference between urban and rural areas means that the development of the rural economy in the central and western regions faces a lack of labor， a lack of funding， and institutional constraints. The collective economy is not well prepared for an era in which there is a move toward the service industry. In Shanxi Province in recent years， under the policy of “coal transfer，” the rural collectives have responded positively to the governments call， especially the village collectives， where the traditional villages are located. The tourism industry has become the primary goal of economic transformation.endprint

The term “rural collective economy” refers to building on the basis of the means of production collectives and implementing the traditional community-based collective economy， that is， collective unified management and the unified allocation of the products of labor. Its organizational support is the rural collective economy. The transformation of the rural collective economy affects the allocation of resources and the mode of economic development. It also means industrial transformation， based on the reallocation of the means of production， itself based on collective economic development， and a change to the system of collective economic property rights and organizational form.

The key factors influencing the transformation of the rural collective economy and its evolutionary path can be identified as a powerful theoretical support for the transformation of the rural collective economy and the sustainable development of traditional village tourism. This case study， based on the transition from the coal industry to the tourism industry in ancient villages in Shanxi Province， selected six ancient villages in Yangcheng， Qinshui， Jincheng city， using the methods of theoretical research and field research to explore the influencing factors and dynamic evolutionary law of rural collective economic transformation from a manufacturing economy to a service economy. By combing related research on economic transformation， the study constructs the logical model of the factors influencing rural collective economic transformation from multiple perspectives； by means of the qualitative analysis software Nvivo11， a grounded analysis of the text data of six ancient villages explores the influencing factors at the different stages of collective economic transformation. This paper reaches the conclusion that during the process of transformation， the key influencing factors have the characteristic of a dynamic evolution. In the early stage of the transformation， the key factors include the collective assets and resources and the level of autonomy of the collective organization. In the developing stage of the transformation， social capital factors and government support form a bottleneck for the ancient villages across the key period of transformation of the village collective economy. In the mature stage of transformation， the establishment of the collective tourist enterprise plays an important role， with the market-oriented thrust of enterprises strengthening the construction of the community network and reconstructing the value system of the regions culture， thereby enhancing the self-development capacity of the traditional villages and promoting collective economic restructuring. This paper provides a theoretical reference and countermeasures for the transformation of the ancient villages collective economy.

Keywords： economic transition； influencing factor； evolutionary path； qualitative analysis

[責任編輯：周小芳；責任校對：劉 魯]endprint