我國批發(fā)和零售企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的時(shí)序變化和個(gè)體差異
——基于DEA-Malmquist指數(shù)法的實(shí)證分析

葉 萌，祝 合 良，孫 鵬

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市100070）

我國批發(fā)和零售企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的時(shí)序變化和個(gè)體差異
——基于DEA-Malmquist指數(shù)法的實(shí)證分析

葉 萌，祝 合 良，孫 鵬

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市100070）

以2008—2015年間我國限額以上批發(fā)和零售業(yè)各9個(gè)一級(jí)細(xì)分行業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用非參數(shù)估計(jì)的DEA—Malmquist指數(shù)法，可分析批發(fā)和零售業(yè)各細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)序變化和個(gè)體差異。2008—2015年間，批發(fā)業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)的企業(yè)全要素生產(chǎn)率年均值呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，零售業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)的企業(yè)全要素生產(chǎn)率年均值呈正增長(zhǎng)狀態(tài)。其中農(nóng)、林、牧產(chǎn)品批發(fā)，食品、飲料及煙草制品批發(fā)，礦產(chǎn)品、建材及化工產(chǎn)品批發(fā)，貿(mào)易經(jīng)紀(jì)與代理，綜合零售，食品、飲料及煙草制品專門零售，文化、體育用品及器材專門零售，汽車、摩托車、燃料及零配件專門零售，家用電器及電子產(chǎn)品專門零售，五金、家具及室內(nèi)裝修材料專門零售，無店鋪及其他零售等行業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈正增長(zhǎng)狀態(tài)；紡織、服裝及日用品批發(fā)，文化、體育用品及器材批發(fā)，醫(yī)藥及醫(yī)療器材批發(fā)，機(jī)械設(shè)備、五金交電及電子產(chǎn)品批發(fā)，其他批發(fā)，紡織、服裝及日用品專門零售等行業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)；醫(yī)藥及醫(yī)療器材專門零售企業(yè)的全要素生產(chǎn)率比較穩(wěn)定。

批發(fā)和零售業(yè)；全要素生產(chǎn)率；時(shí)序變化；個(gè)體差異

一、引言及相關(guān)文獻(xiàn)回顧

流通產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，而作為流通產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，批發(fā)和零售業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中也處于關(guān)鍵地位，與居民生活緊密相關(guān)，對(duì)于引導(dǎo)生產(chǎn)、擴(kuò)大消費(fèi)、穩(wěn)定市場(chǎng)、吸納就業(yè)、改善民生、進(jìn)一步拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有非常重要的作用。實(shí)踐證明，在近40年的改革開放過程中，我國批發(fā)和零售業(yè)得到了較快發(fā)展，2008—2015年間，批發(fā)和零售業(yè)增加值年均增長(zhǎng)14.31%，從2008年的26 182.3億元增加到2015年的66 186.7億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為9.01%。然而，值得注意的是，盡管從絕對(duì)值來看我國批發(fā)和零售業(yè)增加值呈不斷上升的態(tài)勢(shì)，但是從增長(zhǎng)幅度來看，自2011年起卻呈逐年下降趨勢(shì)，批發(fā)和零售業(yè)增加值的增長(zhǎng)率從2010年的23.8%一直下降到2015年的6.03%，說明批發(fā)和零售業(yè)的高速增長(zhǎng)期已經(jīng)結(jié)束，進(jìn)入了低速增長(zhǎng)期，以往單純依靠企業(yè)擴(kuò)張、規(guī)模增大等數(shù)量提高來獲取經(jīng)濟(jì)效益的粗放式發(fā)展時(shí)代將被更加注重提質(zhì)增效的集約式發(fā)展所取代。當(dāng)前，我國批發(fā)和零售業(yè)仍處于粗放式的發(fā)展階段，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中投入成本較高、經(jīng)營(yíng)效率偏低的問題日漸顯現(xiàn)，是批發(fā)和零售業(yè)發(fā)展過程中不容小視的問題。作為連接生產(chǎn)和消費(fèi)的關(guān)鍵紐帶，批發(fā)和零售業(yè)自身經(jīng)營(yíng)效率的高低既制約著國民經(jīng)濟(jì)的各生產(chǎn)領(lǐng)域，又關(guān)乎著居民消費(fèi)需求的滿足程度。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體速度的放緩，國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)都在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的變革，而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵和根本是提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，因?yàn)樯a(chǎn)率是一個(gè)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本，也是維系經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)期活力的基礎(chǔ)。而全要素生產(chǎn)率是用于衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量的重要指標(biāo)，隨著產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的要素投入達(dá)到既定程度后，該產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和未來發(fā)展將取決于其全要素生產(chǎn)率的提高。對(duì)于批發(fā)和零售業(yè)來說，其全要素生產(chǎn)率的高低直接影響著我國流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度和質(zhì)量，決定著我國能否實(shí)現(xiàn)從“流通大國”向“流通強(qiáng)國”的轉(zhuǎn)變，因此對(duì)批發(fā)和零售業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究尤為重要。

批發(fā)和零售業(yè)經(jīng)營(yíng)效率或全要素生產(chǎn)率始終是研究的熱點(diǎn)問題。在國外，巴羅斯和阿爾維斯（Barros&Alves）[1]用曼奎斯特（Malmquist）生產(chǎn)率指數(shù)實(shí)證分析了葡萄牙連鎖零售業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)情況，巴羅斯（Barros）[2]測(cè)算了以大賣場(chǎng)和超市為代表的葡萄牙零售企業(yè)的效率，佩里戈特和巴羅斯（Perrigot&Barros）[3]測(cè)算了法國零售企業(yè)的技術(shù)效率，巴羅斯、佩斯塔納、佩里戈特和羅珍（Bar?ros，Pestana，Perrigot&Rozenn）[4]分析了法國食品雜貨零售業(yè)的技術(shù)效率和配置效率，佛瑞曼（Free?man）等[5]以沃爾瑪為例分析了美國零售業(yè)的生產(chǎn)率，帕特爾和潘德（Patel&Pande）[6]以藥店為例分析了印度醫(yī)藥零售企業(yè)的效率，莫雷諾和卡拉斯科（Moreno&Carrasco）[7]測(cè)算了西班牙零售企業(yè)的技術(shù)效率。在國內(nèi)，劉似臣和魏芳蘭[8]對(duì)2004—2008年間我國31個(gè)省市自治區(qū)限額以上零售業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)零售業(yè)全要素生產(chǎn)率顯著提高且主要來自技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)。姜向陽等[9]對(duì)2005—2008年間我國零售連鎖上市公司的經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)零售連鎖企業(yè)全要素生產(chǎn)率變化較大，主要得益于技術(shù)進(jìn)步的大幅增長(zhǎng)，而不是來自于技術(shù)效率的提升。李曉慧[10]測(cè)算了1993—2008年間我國流通產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)狀況，發(fā)現(xiàn)流通產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步率均呈正增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，且不同時(shí)期生產(chǎn)率增長(zhǎng)的特點(diǎn)存在一定差異。雷蕾[11]對(duì)2001—2011年間我國51家零售業(yè)上市公司的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)零售業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要來源于技術(shù)效率的變化，且全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈正增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。陳宇峰和章武濱[12]測(cè)算了1997—2010年間我國29個(gè)省份的商貿(mào)流通效率，發(fā)現(xiàn)全國及三大地區(qū)的效率總體呈波浪式變化且波動(dòng)趨勢(shì)較為一致。鄭彥[13]對(duì)我國31個(gè)地區(qū)零售業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)零售業(yè)全要素生產(chǎn)率有一定程度的提高，但是其主要來源是技術(shù)進(jìn)步，而管理效率和運(yùn)營(yíng)水平并未跟上。胡宗彪和朱明進(jìn)[14]對(duì)2005—2014年間我國31個(gè)省份流通服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)流通服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率均呈上升趨勢(shì)。孫暢和吳立力[15]測(cè)算了2004—2013年間長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶流通產(chǎn)業(yè)及細(xì)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)情況，發(fā)現(xiàn)流通產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步率均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依靠要素驅(qū)動(dòng)而非效率提升。董譽(yù)文和徐從才[16]采用1993—2014年間我國批發(fā)和零售業(yè)的省際面板數(shù)據(jù)，從全要素生產(chǎn)率視角對(duì)商貿(mào)流通業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型問題進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率以2004年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)呈現(xiàn)先上升后下降的變化趨勢(shì)，技術(shù)效率變化是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)變化的主要原因。

結(jié)合并借鑒上述國內(nèi)外學(xué)者的既有研究成果，本文以2008—2015年間我國批發(fā)和零售業(yè)中各9個(gè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用非參數(shù)估計(jì)的DEA-Malmquist指數(shù)法來分析這些細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)序變化和個(gè)體差異，旨在為客觀認(rèn)識(shí)我國批發(fā)和零售業(yè)中各細(xì)分行業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率、找到提高其增長(zhǎng)效率的途徑提供一些參考。

二、研究方法與指標(biāo)、數(shù)據(jù)選取

（一）研究方法

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是一種常用且重要的效率評(píng)價(jià)方法，通過前沿估計(jì)的非參數(shù)線性規(guī)劃方法來評(píng)價(jià)多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出（或單個(gè)產(chǎn)出）的決策問題。該方法在評(píng)價(jià)效率時(shí)不需要事先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式以及無效率項(xiàng)或誤差項(xiàng)的分布，從而避免了人為主觀因素的影響，同時(shí)該方法能夠簡(jiǎn)化算法并減少誤差，特別是在分析生產(chǎn)率方面具有一定優(yōu)勢(shì)，不僅適用截面數(shù)據(jù)的分析，同樣適用于面板數(shù)據(jù)的分析，多年來被國內(nèi)外學(xué)者廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)和管理系統(tǒng)評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)效率評(píng)估、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步分析等領(lǐng)域內(nèi)的研究。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是由查恩斯、庫珀和羅德（Charnes，Cooper&Rhodes）[17]首先提出的，他們根據(jù)謝潑德（Shephard）[18]在生產(chǎn)分析中提出的距離函數(shù)和法雷爾（Farrell）[19]提出的效率理論，以單個(gè)投入和單個(gè)產(chǎn)出的效率概念為基礎(chǔ)，基于投入主導(dǎo)型并假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，建立了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）的第一個(gè)基礎(chǔ)模型——即CCR模型。CCR模型建立在規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)上，僅考慮企業(yè)以增加投入的方式擴(kuò)大產(chǎn)出，規(guī)模大小不影響效率的高低。然而，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，不完全競(jìng)爭(zhēng)、政策限制、經(jīng)濟(jì)制度等諸多不確定因素很難讓企業(yè)在最理想的規(guī)模中開展經(jīng)營(yíng)，因而規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)很難區(qū)分技術(shù)效率和規(guī)模效率。為此，邦克、查恩斯和庫珀（Banker，Charnes&Cooper）[20]以CCR模型為基礎(chǔ)，考慮了規(guī)模報(bào)酬變化時(shí)的生產(chǎn)效率，提出了假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型，進(jìn)一步將CCR模型中的技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

2.曼奎斯特（Malmqusit）生產(chǎn)率指數(shù)

曼奎斯特指數(shù)是由曼奎斯特（Malmqusit）[21]最早提出的，他首先提出了縮放因子的概念，縮放因子和謝潑德提出的距離函數(shù)是對(duì)應(yīng)的，當(dāng)時(shí)主要用于不同時(shí)期消費(fèi)指數(shù)變化的定量分析，故稱為曼奎斯特消費(fèi)指數(shù)。之后，凱夫斯、克里斯坦森和迪沃特（Caves，Christensen&Diewert）[22]以謝潑德的距離函數(shù)為基礎(chǔ)構(gòu)造生產(chǎn)率指數(shù)，并將該指數(shù)推廣用于生產(chǎn)率變化的分析測(cè)算，形成了現(xiàn)今廣泛應(yīng)用的曼奎斯特指數(shù)。然而，由于當(dāng)時(shí)沒有提供有效測(cè)度距離函數(shù)的方法，凱夫斯（Caves）等人提出的曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)也只停留在理論層面。直到查恩斯（Charnes）等人提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）并運(yùn)用線性規(guī)劃度量技術(shù)效率之后，距離函數(shù)才得到更為廣泛的應(yīng)用和發(fā)展。

距離函數(shù)是一種在不對(duì)生產(chǎn)者行為進(jìn)行任何假定的條件下研究多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出（或單個(gè)產(chǎn)出）系統(tǒng)的方法，它是曼奎斯特指數(shù)建立的基礎(chǔ)。距離函數(shù)在數(shù)學(xué)形式上可表示為法雷爾所提出技術(shù)效率的倒數(shù)，同時(shí)也是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中CCR模型和BCC模型最優(yōu)解的倒數(shù)，即

在式（1）和式（2）中，X表示t時(shí)期的投入，Y表示t時(shí)期的產(chǎn)出，S表示t時(shí)期的生產(chǎn)可能集，C表示規(guī)模報(bào)酬不變，V表示規(guī)模報(bào)酬可變，Dt（Xt，Yt）的值越大，表明生產(chǎn)越有效，從而技術(shù)效率水平也越高。由于曼奎斯特指數(shù)是定義在基準(zhǔn)技術(shù)之上的，那么從t期到t+1期，以t期技術(shù)為參照的基于產(chǎn)出的曼奎斯特指數(shù)可以表示為：

同理，從t期到t+1期，以t+1期技術(shù)為參照的基于產(chǎn)出的曼奎斯特指數(shù)可以表示為：

由于式（3）和式（4）中從t期和t+1期參照技術(shù)的曼奎斯特指數(shù)在經(jīng)濟(jì)含義上是對(duì)稱的，故參照費(fèi)舍爾（Fisher）[23]所提出的理想指數(shù)的構(gòu)建方法，凱夫斯等人將式（3）式和式（4）的幾何平均值定義為曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)，即：

依據(jù)式（4），費(fèi)爾、格羅斯科普、諾里斯和張（Fare，Grosskopf，Norris&Zhang）[24]將曼奎斯特指數(shù)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法相結(jié)合，創(chuàng)建了DEA—Malmqusit指數(shù)法，用來衡量全要素生產(chǎn)率的變化情況，該指數(shù)應(yīng)用距離函數(shù)將全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）和技術(shù)效率變化指數(shù)（TEC），同時(shí)在假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變的條件下，又將規(guī)模報(bào)酬不變下的技術(shù)效率變化指數(shù)分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)（PEC）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SEC）。故式（5）可以分解為：

法雷爾等人將計(jì)算出的曼奎斯特全要素生產(chǎn)率指數(shù)M及其分解后的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TC）和技術(shù)效率變化指數(shù)（TEC）分為以下幾種情況：若M＞1，則從t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率呈正增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，說明效率不斷提升；若M＜1，則從t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率呈負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，說明效率有所下降；若M=1，則從t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率呈不變態(tài)勢(shì)，說明效率不變。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）是體現(xiàn)增長(zhǎng)效應(yīng)的指數(shù)，它反映了從t期到t+1期企業(yè)在生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)變化規(guī)律，若TC＞1，則說明企業(yè)的技術(shù)在不斷進(jìn)步；若TC＜1，則說明企業(yè)的技術(shù)存在停滯不前或衰退的狀況。而技術(shù)效率變化指數(shù)（TEC）是體現(xiàn)水平效應(yīng)的指數(shù)，它反映了從t期到t+1期企業(yè)與生產(chǎn)前沿面的接近程度。在具體實(shí)際經(jīng)營(yíng)過程中反映的是企業(yè)管理方式和決策是否正確，若TEC＞1，則說明企業(yè)的技術(shù)效率不斷改善，管理方式和決策正確；若TEC＜1，則說明企業(yè)的技術(shù)效率可能惡化，管理方式和決策不當(dāng)。

（二）指標(biāo)與數(shù)據(jù)選取

為避免所選取投入產(chǎn)出指標(biāo)之間可能存在較強(qiáng)的相關(guān)性，本文在有效反映所分析問題的基礎(chǔ)上，兼顧年份數(shù)據(jù)的可獲取性，選取批發(fā)和零售業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)總計(jì)（包括固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)，代表資本的投入）、法人企業(yè)數(shù)（代表社會(huì)資源的投入）、年末從業(yè)人數(shù)（代表勞動(dòng)的投入）等3個(gè)最基本的要素作為投入指標(biāo)（這些指標(biāo)能夠比較全面反映流通企業(yè)的資本和勞動(dòng)投入），選取批發(fā)和零售業(yè)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。本文的數(shù)據(jù)樣本為2009—2016年間中國統(tǒng)計(jì)年鑒中的限額以上批發(fā)和零售企業(yè)，年份區(qū)間為2008—2015年，其中按國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分，批發(fā)業(yè)包括農(nóng)、林、牧產(chǎn)品批發(fā)，食品、飲料及煙草制品批發(fā)，紡織、服裝及日用品批發(fā)，文化、體育用品及器材批發(fā)，醫(yī)藥及醫(yī)療器材批發(fā)，礦產(chǎn)品、建材及化工產(chǎn)品批發(fā)，機(jī)械設(shè)備、五金交電及電子產(chǎn)品批發(fā)，貿(mào)易經(jīng)紀(jì)與代理，其他批發(fā)等9個(gè)一級(jí)細(xì)分行業(yè)；零售業(yè)包括綜合零售，食品、飲料及煙草制品專門零售，紡織、服裝及日用品專門零售，文化、體育用品及器材專門零售，醫(yī)藥及醫(yī)療器材專門零售，汽車、摩托車、燃料及零配件專門零售，家用電器及電子產(chǎn)品專門零售，五金、家具及室內(nèi)裝修材料專門零售，無店鋪及其他零售等9個(gè)一級(jí)細(xì)分行業(yè)。

三、我國批發(fā)和零售企業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)序變化和行業(yè)差異分析

本文應(yīng)用克里（Coelli）[25]開發(fā)的DEAP2.1軟件，通過曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)法對(duì)我國批發(fā)業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)和零售業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到樣本區(qū)間內(nèi)這些行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解情況的時(shí)序變化和行業(yè)差異（參見表1至表4）。

（一）批發(fā)和零售業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)序變化分析

1.批發(fā)業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)序變化分析

從表1可以看出，2008—2015年間我國限額以上批發(fā)業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的均值呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，平均下降了0.3%。盡管技術(shù)效率變化指數(shù)的均值呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，平均上升了0.9%，說明企業(yè)的管理方式和決策正確，但技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的均值呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，平均下降了1.2%，說明企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)大于技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)，從而導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降。

表1 2008—2015年按行業(yè)分我國限額以上批發(fā)業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解的時(shí)序變化

從具體年份區(qū)間來看，2009—2010年、2010—2011年、2012—2013年這3個(gè)年份區(qū)間內(nèi)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了8.2%，4.8%和2.1%。究其原因，可以分為以下兩種情況：一是盡管2009—2010年、2010—2011年這兩個(gè)年份區(qū)間內(nèi)的技術(shù)效率變化指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了8.4%和3.1%，說明這兩個(gè)年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)可能存在管理方式和決策不當(dāng)?shù)膯栴}，但由于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈正增長(zhǎng)狀態(tài)且貢獻(xiàn)較大，分別上升了18.1%和8.2%，說明這兩個(gè)年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)的技術(shù)在不斷進(jìn)步，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升的正效應(yīng)大于技術(shù)效率變化指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)，從而推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升；二是盡管2012—2013年間的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，下降了0.2%，說明該年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，但技術(shù)效率變化指數(shù)呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，上升了2.4%，說明該年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)的管理方式和決策正確，以至于技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)大于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)，從而推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升。

而2008—2009年、2011—2012年、2013—2014年、2014—2015年這4個(gè)年份區(qū)間內(nèi)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，分別下降了8.6%、1.8%、2.5%和3.5%。究其原因，也可以分為以下兩種情況：一是盡管2008—2009年、2011—2012年和2014—2015年這3個(gè)年份區(qū)間內(nèi)的技術(shù)效率變化指數(shù)均呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了4.7%、1.5%和10.7%，說明這3個(gè)年

份區(qū)間內(nèi)企業(yè)的管理方式和決策正確，但技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了12.7%、3.3%和12.9%，說明這3個(gè)年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)大于技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)，從而導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降。二是2013—2014年間的技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了0.4%和2.1%，一方面說明該年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)可能存在管理方式和決策不當(dāng)?shù)膯栴}，另一方面說明該年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)同時(shí)還可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐。

2.零售業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)序變化分析

從表2可以看出，2008—2015年間我國限額以上零售業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的均值呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，平均上升了1.8%。盡管技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的均值呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，平均下降了1.2%，說明企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，但技術(shù)效率變化指數(shù)的均值呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，平均上升了3.1%，說明企業(yè)的管理方式和決策正確，以至于技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)大于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)，從而推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升。

從具體年份區(qū)間來看，2008—2009年、2009—2010年、2010—2011年、2012—2013年和2014—2015年這5個(gè)年份區(qū)間內(nèi)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均呈正增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，分別平均上升了0.6%、7.5%、3.6%、3.3%和2.9%。究其原因，可以分為以下3種情況：一是2009—2010年間零售業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)在所有年份區(qū)間里增長(zhǎng)最快，這主要源于其技術(shù)效率變化指數(shù)正增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)正增長(zhǎng)的綜合作用，分別上升了0.8%和6.7%，說明企業(yè)在技術(shù)不斷進(jìn)步的同時(shí)，管理方式和決策也是正確的；二是盡管2010—2011年、2012—2013年和2014—2015年這3個(gè)年份區(qū)間內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了2.9%、0.4%和2.8%，說明這3個(gè)年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，但技術(shù)效率變化指數(shù)均呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了6.7%、3.7%和5.8%，說明這3個(gè)年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)的管理方式和決策正確，以至于技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)大于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)，從而推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升；三是盡管2008—2009年間技術(shù)效率變化指數(shù)呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，下降了0.5%，說明該年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)可能存在管理方式和決策不當(dāng)?shù)膯栴}，但其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈正增長(zhǎng)狀態(tài)且貢獻(xiàn)較大，上升了1.1%，說明該年份區(qū)間內(nèi)企業(yè)的技術(shù)在不斷進(jìn)步，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升的正效應(yīng)大于技術(shù)效率變化指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)，從而推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升。

表2 2008—2015年按行業(yè)分我國限額以上零售業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解的時(shí)序變化

而2011—2012年和2013—2014年兩個(gè)年份區(qū)間內(nèi)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，分別下降了2.6%和2.2%。究其原因，盡管技術(shù)效率變化指數(shù)均呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了4.1%和1%，說明企業(yè)的管理方式和決策正確，但其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)且有較大幅度下降，分別下降了6.4%和3.1%，說明企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)大于技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)，從而導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降。

（二）批發(fā)和零售業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的個(gè)體差異分析

1.批發(fā)業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的個(gè)體差異分析

從表3可以看出，農(nóng)、林、牧產(chǎn)品批發(fā)，食品、飲料及煙草制品批發(fā)，礦產(chǎn)品、建材及化工產(chǎn)品批發(fā)，貿(mào)易經(jīng)紀(jì)與代理等4個(gè)行業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了5.8%、3.7%、2.1%和4.4%。究其原因，可以分為以下3種情況：一是農(nóng)、林、牧產(chǎn)品批發(fā)企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升主要源于其技術(shù)效率變化指數(shù)正增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)正增長(zhǎng)的綜合作用，分別上升了3.6%和2.1%，說明該行業(yè)企業(yè)在技術(shù)不斷進(jìn)步的同時(shí)，管理方式和決策也是正確的；二是盡管食品、飲料及煙草制品批發(fā)，貿(mào)易經(jīng)紀(jì)與代理等兩個(gè)行業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了0.4%和0.9%，說明這兩個(gè)行業(yè)的企業(yè)可能存在管理方式和決策不當(dāng)?shù)膯栴}，但其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈正增長(zhǎng)狀態(tài)且貢獻(xiàn)較大，分別上升了4.1%和5.3%，說明兩個(gè)行業(yè)的企業(yè)技術(shù)在不斷進(jìn)步，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升的正效應(yīng)大于技術(shù)效率變化指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)，從而推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升；三是礦產(chǎn)品、建材及化工產(chǎn)品批發(fā)企業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)沒有變化，但其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，平均上升了2.1%，說明行業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)的不斷進(jìn)步是推動(dòng)其全要素生產(chǎn)率指數(shù)上升的主要?jiǎng)恿Α?/p>

而紡織、服裝及日用品批發(fā)，文化、體育用品及器材批發(fā)，醫(yī)藥及醫(yī)療器材批發(fā)，機(jī)械設(shè)備、五金交電及電子產(chǎn)品批發(fā)，其他批發(fā)等5個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了3.1%、1.2%、2.8%、1.8%和9.2%。究其原因，可以分為以下兩種情況：一是盡管紡織、服裝及日用品批發(fā)，文化、體育用品及器材批發(fā)，醫(yī)藥及醫(yī)療器材批發(fā)，機(jī)械設(shè)備、五金交電及電子產(chǎn)品批發(fā)等4個(gè)行業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)均呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了2.3%、3.3%、2.3%和1.5%，說明這些企業(yè)的管理方式和決策正確，但其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)且有較大幅度下降，分別下降了5.3%、4.3%、5.1%和3.2%，說明這些行業(yè)的企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)大于技術(shù)效率變化指數(shù)增長(zhǎng)的正效應(yīng)，從而導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降；二是其他批發(fā)企業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了3.6%和5.8%，一方面說明這些企業(yè)可能存在管理方式和決策不當(dāng)?shù)膯栴}，另一方面說明企業(yè)同時(shí)還可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐。

表3 2008—2015年按行業(yè)分我國限額以上批發(fā)業(yè)企業(yè)年均全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解

2.零售業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的個(gè)體差異分析

從表4可以看出，綜合零售，食品、飲料及煙草制品專門零售，文化、體育用品及器材專門零售，汽車、摩托車、燃料及零配件專門零售，家用電器及電子產(chǎn)品專門零售，五金、家具及室內(nèi)裝修材料專門零售，無店鋪及其他零售等7個(gè)行業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了5.7%、0.6%、1.1%、0.9%、0.6%、3.7%和5.4%。究其原因，可以分為以下兩種情況：一是盡管綜合零售，汽車、摩托車、燃料及零配件專門零售這兩個(gè)行業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)不變，但技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了5.7%和0.9%，說明這兩個(gè)行業(yè)企業(yè)的技術(shù)在不斷進(jìn)步，成為推動(dòng)其全要素生產(chǎn)率指數(shù)上升的主要?jiǎng)恿?；二是盡管食品、飲料及煙草制品專門零售，文化、體育用品及器材專門零售，家用電器及電子產(chǎn)品專門零售，五金、家具及室內(nèi)裝修材料專門零售，無店鋪及其他零售等5個(gè)行業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了2.1%、2.8%、2.1%、2.1%和2.4%，說明這些行業(yè)企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，但由于技術(shù)效率變化指數(shù)均呈正增長(zhǎng)狀態(tài)且貢獻(xiàn)較大，分別上升了2.8%、4.1%、2.8%、6%和8%，說明這些行業(yè)企業(yè)的管理方式和決策正確，以至于技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)大于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)，從而推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升。

而紡織、服裝及日用品專門零售企業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，下降了1.2%，盡管其技術(shù)效率變化指數(shù)呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，上升了1.7%，說明該行業(yè)企業(yè)的管理方式和決策正確，但其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，下降了2.8%，說明該行業(yè)企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)大于技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)，從而導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降。

另外，醫(yī)藥及醫(yī)療器材專門零售企業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)保持不變，盡管其技術(shù)效率變化指數(shù)呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，上升了2.5%，說明該行業(yè)企業(yè)的管理方式和決策正確，但其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，下降了2.4%，說明該行業(yè)企業(yè)可能存在技術(shù)停滯不前或衰退的狀況，沒能跟上技術(shù)進(jìn)步的步伐，以至于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降的負(fù)效應(yīng)與技術(shù)效率變化指數(shù)上升的正效應(yīng)相抵消，故全要素生產(chǎn)率指數(shù)沒有變化。

表4 2008—2015年按行業(yè)分我國限額以上零售業(yè)企業(yè)年均全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解

四、研究結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文運(yùn)用非參數(shù)估計(jì)的DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)2008—2015年間我國批發(fā)和零售業(yè)各9個(gè)一級(jí)細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)序變化和個(gè)體差異進(jìn)行了分析，得出如下結(jié)論：

1.從時(shí)序變化來看，2008—2015年間我國限額以上批發(fā)業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)的企業(yè)全要素生產(chǎn)率年均值呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，平均下降了0.3%；而限額以上零售業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)的企業(yè)全要素生產(chǎn)率年均值呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，平均上升了1.8%。批發(fā)業(yè)與零售業(yè)年均全要素生產(chǎn)率的此消彼長(zhǎng)，反映了我國消費(fèi)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)變革的總體趨勢(shì)。一方面，隨著居民消費(fèi)能力和消費(fèi)意愿的提升，在商品流通環(huán)節(jié)，傳統(tǒng)的以大批量、同質(zhì)化為代表的商品批發(fā)部門，正面臨著以小批量、個(gè)性化、綜合化為代表的商品零售行業(yè)的進(jìn)一步競(jìng)爭(zhēng)。消費(fèi)者的日常用品保障充足，無需在特定節(jié)假日進(jìn)行趕集式、集中式的采購，而是可以按照日常需要，隨時(shí)在零售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行便利式、隨機(jī)式的消費(fèi)，這使得零售業(yè)比批發(fā)業(yè)面臨著更有利的市場(chǎng)環(huán)境。另一方面，傳統(tǒng)的排浪式、模仿型的消費(fèi)逐漸被個(gè)性化、多樣化的消費(fèi)所取代，這為生產(chǎn)部門提出了新的要求，定制化、小批量的生產(chǎn)更加頻繁，生產(chǎn)企業(yè)更加專業(yè)化和小型化，市場(chǎng)主體不斷增加，物流效率不斷提升，批發(fā)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)弱于以往，生產(chǎn)主體更傾向于在供應(yīng)鏈中直接對(duì)接零售機(jī)構(gòu)甚至消費(fèi)者，這樣既能提高商品流通效率，又能加速流通信息的雙向交換，反過來促進(jìn)更好的生產(chǎn)，這也符合制造業(yè)服務(wù)化的趨勢(shì)。

2.從個(gè)體差異來看，2008—2015年間我國限額以上批發(fā)業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)中，農(nóng)、林、牧產(chǎn)品批發(fā)，食品、飲料及煙草制品批發(fā)，礦產(chǎn)品、建材及化工產(chǎn)品批發(fā)，貿(mào)易經(jīng)紀(jì)與代理等4個(gè)行業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了5.8%、3.7%、2.1%和4.4%，這說明初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品和食品類消費(fèi)的需求不斷增長(zhǎng)，居民消費(fèi)水平正向提升，同時(shí)礦產(chǎn)品、建材及化工產(chǎn)品批發(fā)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)表明我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的投資需求依然有力，行業(yè)產(chǎn)能依然充足；紡織、服裝及日用品批發(fā)，文化、體育用品及器材批發(fā)，醫(yī)藥及醫(yī)療器材批發(fā)，機(jī)械設(shè)備、五金交電及電子產(chǎn)品批發(fā)，其他批發(fā)等5個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，分別下降了3.1%、1.2%、2.8%、1.8%和9.2%，說明紡織服飾行業(yè)依然偏向于夕陽產(chǎn)業(yè)，新的發(fā)展動(dòng)力尚未形成，醫(yī)藥及醫(yī)療器材的下降可能與國家醫(yī)改政策有關(guān)，已超出本文討論范圍，不再論述，機(jī)械設(shè)備、五金交電的下降與礦產(chǎn)品、建材批發(fā)的增長(zhǎng)形成一對(duì)矛盾，這很有可能表明建筑等投資行業(yè)存在上游產(chǎn)能過剩而下游開工不足的現(xiàn)象，文化、體育用品及器材在批發(fā)環(huán)節(jié)出現(xiàn)下降，但在零售環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)，這反映了消費(fèi)者對(duì)體育休閑產(chǎn)業(yè)個(gè)性化、體驗(yàn)化、便利化的追求。而限額以上零售業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)中，綜合零售，食品、飲料及煙草制品專門零售，文化、體育用品及器材專門零售，汽車、摩托車、燃料及零配件專門零售，家用電器及電子產(chǎn)品專門零售，五金、家具及室內(nèi)裝修材料專門零售，無店鋪及其他零售等7個(gè)行業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈正增長(zhǎng)狀態(tài)，分別上升了5.7%、0.6%、1.1%、0.9%、0.6%、3.7%和5.4%，食品、飲料、煙酒的零售與批發(fā)環(huán)節(jié)相一致，均實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)，其他增長(zhǎng)行業(yè)也都集中于日用消費(fèi)領(lǐng)域，這些均同步反映了正向的消費(fèi)需求，特別是以網(wǎng)購為代表的無店鋪及其他和綜合零售的效率提升最快，體現(xiàn)了消費(fèi)市場(chǎng)中體驗(yàn)化、便利化、個(gè)性化、效率化的新趨勢(shì)，紡織、服裝的全要素生產(chǎn)率同批發(fā)環(huán)節(jié)一致，呈負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，下降了1.2%，該領(lǐng)域流通環(huán)節(jié)生產(chǎn)率的下降進(jìn)一步反映了前述對(duì)其所處行業(yè)周期的判斷；醫(yī)藥及醫(yī)療器材專門零售企業(yè)的全要素生產(chǎn)率保持不變，這應(yīng)該與人民健康水平的提升相印證。

3.無論是時(shí)序變化還是個(gè)體差異，引起批發(fā)和零售業(yè)中各細(xì)分行業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率上升或下降的原因主要包括以下5種情況：一是技術(shù)效率上升的正效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步上升的正效應(yīng)共同推動(dòng)全要素生產(chǎn)率的上升，如農(nóng)、林、牧產(chǎn)品批發(fā)；二是在技術(shù)效率不變的情況下，技術(shù)進(jìn)步上升是推動(dòng)全要素生產(chǎn)率上升的主要?jiǎng)恿?，如礦產(chǎn)品、建材及化工產(chǎn)品批發(fā)，綜合零售，汽車、摩托車、燃料及零配件專門零售；三是技術(shù)效率上升的正效應(yīng)大于技術(shù)進(jìn)步下降的負(fù)效應(yīng)，或者技術(shù)進(jìn)步上升的正效應(yīng)大于技術(shù)效率下降的負(fù)效應(yīng)，推動(dòng)全要素生產(chǎn)率的上升，如食品、飲料及煙草制品批發(fā)，貿(mào)易經(jīng)紀(jì)與代理，食品、飲料及煙草制品專門零售，文化、體育用品及器材專門零售，家用電器及電子產(chǎn)品專門零售，五金、家具及室內(nèi)裝修材料專門零售，無店鋪及其他零售；四是技術(shù)進(jìn)步下降的負(fù)效應(yīng)大于技術(shù)效率上升的正效應(yīng)或技術(shù)效率下降的負(fù)效應(yīng)大于技術(shù)進(jìn)步的正效應(yīng)，導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率的下降，如紡織、服裝及日用品批發(fā)，文化、體育用品及器材批發(fā)，醫(yī)藥及醫(yī)療器材批發(fā)，機(jī)械設(shè)備、五金交電及電子產(chǎn)品批發(fā)，紡織、服裝及日用品專門零售；五是技術(shù)效率下降的負(fù)效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步下降的負(fù)效應(yīng)共同導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率的下降，如其他批發(fā)。

（二）相關(guān)建議

結(jié)合上述研究結(jié)論，對(duì)提高我國批發(fā)和零售業(yè)中各細(xì)分行業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率提出以下四點(diǎn)建議：

1.進(jìn)一步認(rèn)清消費(fèi)市場(chǎng)的新變化和新趨勢(shì)以及由此導(dǎo)致的相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展方向，更加融入生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)市場(chǎng)，從供給側(cè)發(fā)力，順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展大勢(shì)，優(yōu)化行業(yè)要素的配置效率和投入結(jié)構(gòu)，完善批發(fā)和零售的市場(chǎng)發(fā)展機(jī)制，構(gòu)建和諧的供應(yīng)鏈關(guān)系，以消費(fèi)者需求為中心重塑批發(fā)和零售的市場(chǎng)功能，在不同環(huán)節(jié)、不同領(lǐng)域發(fā)揮應(yīng)有的作用。

2.不斷提升企業(yè)組織化水平，注重企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)方面的品牌建設(shè)，培育一批大型的具有區(qū)域帶動(dòng)作用的批發(fā)和零售企業(yè)，特別是探索建立具有公益性質(zhì)的大型國有批發(fā)市場(chǎng)，保障戰(zhàn)略物資產(chǎn)品和生活必需品的市場(chǎng)供應(yīng)和價(jià)格穩(wěn)定?？茖W(xué)規(guī)劃生產(chǎn)資料以及初級(jí)工業(yè)品批發(fā)市場(chǎng)的建設(shè)，對(duì)產(chǎn)能過剩行業(yè)加強(qiáng)科學(xué)引導(dǎo)，進(jìn)一步發(fā)揮流通的先導(dǎo)作用。

3.既要發(fā)展以電子商務(wù)、無人零售為代表的注重成本降低的新型零售，又要發(fā)展以綜合零售、便利店為代表的注重綜合體驗(yàn)和服務(wù)的實(shí)體零售，加強(qiáng)以云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)為代表的流通企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，以新技術(shù)、新理念推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)零售和實(shí)體零售對(duì)消費(fèi)市場(chǎng)的“雙輪驅(qū)動(dòng)”。

4.進(jìn)一步提高流通從業(yè)人員的綜合素質(zhì)，流通行業(yè)不僅僅是商品在生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間交換的中心，更是市場(chǎng)信息、交易數(shù)據(jù)、消費(fèi)理念和觀念的集中承載地，只掌握買與賣的技巧已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)前流通行業(yè)的需求，因此，流通行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)向綜合化、高端化發(fā)展，要加大現(xiàn)有從業(yè)人員的知識(shí)提升力度，形成人才集聚優(yōu)勢(shì)，真正發(fā)揮人力資本在企業(yè)增值中的作用。

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責(zé)任編輯：方程

The Time Series Variation and Individual Difference of TFP Growth of Enterprise in China's Wholesale and Retail I ndustry——An Empirical Analysis Based on the DEA—Malmquist Index Method

YE Meng，ZHU He-liang and SUN Peng
（Capital University of Economics and Business，Beijing100070，China）

Taking panel data of enterprises above designated size in nine first level subdivided industries of China’s wholesale and retail industry from 2008 to 2015 as the sample，using the non-parametric estimation of DEA—Malmquist index method，the authors analyze the time series variation and individual difference of TFP growth of enterprises in every subdivided industries of China’s whole and retail industry.It is found that，from 2008 to 2015，the annual average TFP growth of enterprises in wholesale industry has been negative，and that of retail industry has been positive.Among these enterprises，the TFP productivity of such industries as farming，forestry，animal husbandry products wholesale，food，beverages and tobacco products wholesale，minerals，building materials and chemical products wholesale，trade brokers and agents，comprehensive retail，food，beverages and tobacco products specialized retail，culture，sports supplies and equipment specialized retail，automobile，motorcycle，special retail fuel and spare parts，household appliances and electronic products retail，hardware，furniture and interior decoration materials retail，non-store and other retail sectors has been positively growing；that of textiles，clothing and daily necessities wholesale，culture，sports supplies and equipment wholesale，pharmaceutical and medical equipment wholesale，mechanical equipment，hardware&electric material，electronic products wholesale，other wholesale，retail industry companies such as textile，clothing and daily necessities has been negatively growing；and that of specialized retail enterprises in medical and medical devices has been comparatively stable.

wholesale and retail trade；total factor productivity；sequential variation；individual difference

F712.9

A

1007-8266（2017）11-0112-10

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.11.014

葉萌，祝合良，孫鵬.我國批發(fā)和零售企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的時(shí)序變化和個(gè)體差異[J].中國流通經(jīng)濟(jì)，2017（11）：112-121.

2017-09-11

國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“加快我國從商品出口大國邁向流通企業(yè)‘走出去’強(qiáng)國戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變及實(shí)現(xiàn)路徑研究（16AJY017）

葉萌（1984—），男，江蘇省灌云縣人，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展；祝合良（1966—），男，湖南省衡陽市人，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樯唐妨魍ā⑵放乒芾?、黃金與期貨市場(chǎng)；孫鵬（1982—），男，北京市人，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)榱魍óa(chǎn)業(yè)發(fā)展。