《國富論》的歷史世界與理論命題

康子興

所有“經(jīng)典”都有超越時間的、具有普遍意義的價值；它致力于闡釋超越了特定時代的原理、法則與智慧。也就是說，它必定具有極強(qiáng)的穿透力和思想深度，對事物的本質(zhì)及其永恒的“自然”有深刻的理解。唯有如此，它才能夠經(jīng)受住時間的考驗，為一代又一代人所研讀，從中獲得智識上的啟發(fā)與收獲。否則，在歷史的大河里，它必將被洶涌的意見之濤所淹沒，被人們所遺忘。

但與此同時，任何一部“經(jīng)典”又都是在具體的歷史條件下寫就：它誕生于特定的輿論環(huán)境中，它要面對特定時代下的詭辯與欺騙、荒謬與不義，奴役與壓迫，它要解決特定的時代問題與危機(jī)。它也因此融入了特定的時代精神，打上了歷史的烙印。然而，正如托克維爾所言：“歷史是一座畫廊，在那里原作很少，復(fù)制品很多?！盵1]盡管時代變幻，但歷史中并沒有多少新鮮故事，曾經(jīng)的欺騙與錯謬也總是一再出現(xiàn)。正因為如此，對歷史的閱讀才會具有特別強(qiáng)的現(xiàn)實感覺。以史為鑒，其理據(jù)與內(nèi)涵在此。所以，在幾百年上千年之后，當(dāng)我們進(jìn)入“經(jīng)典”的歷史世界時，仍能感受到那份破空而來的厚重與巨大力量。它對時代精神的反映，對過去時代的深刻洞見，對其危機(jī)與問題的診治仍具有極強(qiáng)的現(xiàn)實意義，也因此具有了永恒的價值。

深刻的理論思辨與敏銳的現(xiàn)實剖析在所有經(jīng)典中混融一體?！秶徽摗肪褪沁@樣的經(jīng)典之作。它成書于商業(yè)社會蓬勃興起之際。亞當(dāng)·斯密有哲人的慧眼，把握到在時代深處涌動的思潮。他也像一個醫(yī)生，從英帝國正在步入的危機(jī)中，他預(yù)見到了更大的災(zāi)難；當(dāng)然，他也洞見其癥結(jié)，并開出了理論的藥方。所以，我們需要進(jìn)入斯密的歷史世界，才能真正理解其思想的深刻與力量。當(dāng)我們進(jìn)入《國富論》的歷史世界，我們便會知道，它并不只是倡導(dǎo)“自由市場”的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，而是探討“自然正義”的法理學(xué)作品，甚至還是思考國家建構(gòu)、帝國體系的政治哲學(xué)作品。

一、《國富論》的“歷史世界”

我們要理解一部作品的問題意識，就有必要進(jìn)入其歷史語境，理解其時代的爭論及其想要解決的問題。但是，這并不意味著我們要去做一番考古式的挖掘，去復(fù)活時間軸線上的歷史細(xì)節(jié)。

我們在做研究，甚至在日常閱讀中間，常常會想要去了解著作的“歷史背景”或“時代背景”。但是，這樣一種說法很容易給我們帶來誤解，認(rèn)為所謂的“背景”就是著作“背后”的那些歷史事件，甚至思想和文化事件。依據(jù)這樣的理解，“背景”往往外在于這部著作本身。也就是說，在讀一本書的時候，我們需要在這部作品之外去做許多功課，在頭腦中充分復(fù)原它誕生之時世界上、國家中所發(fā)生的一系列重大的事件。似乎只有當(dāng)這些“歷史的細(xì)節(jié)”重新變得鮮活的時候，我們正在閱讀的文字也才不再是僵死的，我們翻閱的“經(jīng)典”才不再是所謂的“故紙堆”，而是重新“活”了過來。

但實際上，這樣的理解并不完全準(zhǔn)確。因為，這樣的“背景”，這些歷史事件、歷史細(xì)節(jié)仍然是在著作之外。它們?nèi)绾闻c我們正在閱讀的作品發(fā)生關(guān)系？這仍然是一尚未解決的問題。對一個讀者、研究者來說，真正重要的并非作為事件的、所謂客觀的，外在于著作的“歷史”；真正重要的是作為“思想的歷史”，是內(nèi)在于著作之中的歷史。也就是說，著作者、思想家對“歷史”的理解和思考才是最重要的。此處所謂的“歷史”既可指一個較短的歷史階段（比如作品誕生的“時刻”或“時期”），也可指較為漫長的“大時代”“大歷史”———作者往往會把其“生命史”中所遇到的問題放到一個更大的歷史衍化的視野中來加以理解。只有作者自身（或作品自身）對時代的思考才能把逝去的“歷史”與著作的思想結(jié)合在一起。每一部著作都有其致力于解答的現(xiàn)實問題———對于今人而言，它便是一個歷史問題。但是，這問題背后的歷史細(xì)節(jié)綿延無際、浩瀚無涯，令人容易迷失其中。我們?nèi)粢晃蛾P(guān)注所謂的歷史細(xì)節(jié)，反而會忽視問題本身。對讀者而言，作者對其時代問題的把握和思考才是最根本的———這些問題必然要在作品中得到呈現(xiàn)，當(dāng)然，它們也只可能通過作者對時代和歷史的思考來體現(xiàn)。對一部作品來說，這一“思想中的歷史”才是真正有意義的歷史。它是內(nèi)在于作品本身的，所以，它也是作品的“歷史世界”。在作者與外在、客觀的歷史事件之間，還有一個以作者為軸心旋轉(zhuǎn)的“思想的歷史”———它便是作者對歷史的理解，便是其在作品中呈現(xiàn)的“歷史世界”。

一部好的作品必然是一個意義完整的獨立文本，“經(jīng)典”尤其如此。也就是說，為了理解一部作品的核心邏輯與結(jié)構(gòu)，我們并不需要到作品之外去尋求更多的素材。即便為了更豐滿和細(xì)致地理解這部著作，我們或許會需要這些素材；但是對它們的選取和尋找仍要建立在作品自身的意義體系之上，仍要以其為指導(dǎo)。所以，“經(jīng)典”必定會對其所要揭露、批駁，解答的問題加以分析，通過其“歷史世界”呈現(xiàn)出來?！秶徽摗返谌砗偷谒木矶际欠浅８挥袣v史感的敘述，展示了《國富論》的歷史世界和時代問題。

（一）商業(yè)的興起與歐洲的復(fù)興

第三卷講述了自羅馬帝國衰亡之后，西歐由野蠻、貧困的衰敗境地再次走向文明、富裕的復(fù)興過程（歷史）。當(dāng)然，斯密同時強(qiáng)調(diào)，這一過程在表面上違背了財富和社會發(fā)展的自然秩序。

“按照事物的自然趨勢，進(jìn)步社會的資本，首先是大部分投在農(nóng)業(yè)上，其次投在工業(yè)上，最后投在國外貿(mào)易上。這種順序是極自然的；我相信，在所有擁有多少領(lǐng)土的社會，資本總是在某種程度上按照這種順序投用?？偟孟乳_墾了一些土地然后才能成立很多城市；總得在城市里先有了些粗糙的制造業(yè)，然后才會有人愿意投身于國外貿(mào)易。

這個自然的順序，雖然在所有進(jìn)步的社會里都已在某些程度上發(fā)生，但就今日歐洲各國的情狀說，這個自然的順序，雖然在所有進(jìn)步的社會里都已在某種程度上發(fā)生，但就今日歐洲各國的情狀說，這個順序卻就許多方面說，似乎完全相反。他們的精制造業(yè)或適于遠(yuǎn)地銷售的制造業(yè)，多由國外貿(mào)易引出。農(nóng)業(yè)大改良，也是制造業(yè)和國外貿(mào)易所產(chǎn)生的結(jié)果。這種反自然的倒退（retrograde）的順序，乃是風(fēng)俗習(xí)慣迫成的。他們原來的統(tǒng)治的性質(zhì)使他們的風(fēng)俗習(xí)慣變成了這個模樣。后來，這種統(tǒng)治大大改變了，他們的風(fēng)俗習(xí)慣卻仍沒有多大改變?！盵2]endprint

國民財富的發(fā)展遵循由農(nóng)業(yè)而工商業(yè)，由內(nèi)向外不斷拓展的順序，這是經(jīng)濟(jì)的自然法則，也是亞當(dāng)·斯密在《國富論》前兩卷致力于闡述的主題。但是，近代歐洲的實際“歷史”卻似乎與這一“自然法則”相悖，理論與現(xiàn)實之間存在沖突。我們該如何理解這一沖突，又如何理解歐洲的近代歷史呢？

在上面引用的那段話里，斯密對這一歷史悖論給出了一個解釋：“這種反自然的倒退（retrograde）的順序，乃是風(fēng)俗習(xí)慣迫成的。他們原來的統(tǒng)治的性質(zhì)使他們的風(fēng)俗習(xí)慣變成了這個模樣。后來，這種統(tǒng)治大大改變了，他們的風(fēng)俗習(xí)慣卻仍沒有多大改變?！边@個解釋非常重要，但仍過于簡單，并不好理解。

斯密在《國富論》第三卷講述的“歷史”有一個非常重要的起點：羅馬帝國的衰亡。羅馬帝國的衰亡并非像普通的王朝更迭那么簡單，可以說，它帶來了歐洲文明史的大斷裂。野蠻人入侵、征服羅馬之后，歐洲的法律和風(fēng)俗為之一變，羅馬帝國治下的文明成果慘遭蹂躪。在斯密看來，日耳曼和塞西亞人的統(tǒng)治意味著歐洲的再度野蠻化，意味著文明的大衰退。就文明的進(jìn)程而言，這一事件便是反自然的，其引入的法律和風(fēng)俗亦同樣如此。

野蠻人入侵后，在歐洲引入了他們的野蠻風(fēng)俗，并用嚴(yán)苛且反自然的法律來統(tǒng)治歐洲的鄉(xiāng)村與城鎮(zhèn)，從而使歐洲的農(nóng)業(yè)、工商業(yè)發(fā)展受到了極大的阻抑。

在農(nóng)村，土地由于“大領(lǐng)主制”被少數(shù)地主吞并，“長男繼承法”“限嗣繼承法”又使這種狀態(tài)得以長時間維持，不能使大地主所占有的土地因繼承得到分割、拆小。在戰(zhàn)爭時期，大地產(chǎn)有助于維持領(lǐng)主的勢力；但這種制度卻會極大地阻抑土地的改良和開發(fā)，從而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)荒廢，成為歐洲荒蕪、野蠻的一大重要原因。

“自日耳曼民族和塞西亞民族侵?jǐn)_羅馬帝國西部以來，歐洲起了一個大變革，跟著這個大變革發(fā)生的是，歐洲擾攘了好幾百年。野蠻民族對原居民的掠奪和迫害，中斷了城鄉(xiāng)間的貿(mào)易。城市都成了荒墟，鄉(xiāng)村亦無人耕作。在羅馬帝國統(tǒng)治時很富裕的西歐，一變而為極貧乏、極野蠻。在接連不斷的擾攘中，那些民族的頭子，占有或篡奪了這些國家的大部分土地。有人耕作的土地雖然不多，但要找一塊沒有所有主的土地，卻不可能。一切土地都被吞并了；其中大部分是被少數(shù)大地主所吞并?！盵2]364

這些大地產(chǎn)制下，耕種土地的勞動者身份極為卑賤，近似為奴隸。他們承擔(dān)著極高的供稅，只能從其勞動成果中獲得極少份額，缺乏自由與財產(chǎn)安全?！霸跉W洲舊狀態(tài)下，耕者全是可以任意退租的佃農(nóng)。他們?nèi)腔驇缀跞桥`……不能蓄積財產(chǎn)。他們所獲得的一切，都是主人的，主人可以隨時取去……這種奴隸，除了日常維持生活的東西，什么也不能獲得?！盵2]368在經(jīng)歷了極為漫長的歷史后，農(nóng)奴的悲慘處境才稍稍得以緩解，出現(xiàn)了所謂的“對分佃農(nóng)”。但他們?nèi)孕璩袚?dān)苛重的租稅和勞役。這些法律制度都極大地限制了耕種者的積極性，也直接阻礙了土地的改良。

在野蠻人治下，市鎮(zhèn)居民與農(nóng)民一樣卑賤，無異于或近似于“隸役”。他們不僅缺乏嫁女、繼承財產(chǎn)，以遺囑處理遺產(chǎn)等民事權(quán)利，還需承擔(dān)繁多且沉重的賦稅。城市工商業(yè)亦因此極為蕭條。但與鄉(xiāng)村耕作者相比較，城市居民獲得自由與獨立的時間要早得多，城市的工商業(yè)也因此更早得到發(fā)展。

西歐在羅馬帝國衰亡之后之所以陷入荒蕪、貧困的處境，主要是因為野蠻人的法律與統(tǒng)治人為地阻抑了經(jīng)濟(jì)、社會的自然發(fā)展。這些法律原則源自野蠻人的風(fēng)俗，塑造了人與人之間極大的不平等、極大的奴役與剝削，因此也極為不正義。

然而，在大歷史中，這些不正義且不自然的法律制度難以維持，自然智慧終將戰(zhàn)勝野蠻、非理性的人為力量。在這野蠻的法律與習(xí)俗中，西歐的經(jīng)濟(jì)與財富仍然發(fā)展起來，甚至寬和的政治與法律也逐漸得到恢復(fù)。歐洲文明開始由于商業(yè)的發(fā)展逐漸得到復(fù)興。

在野蠻的法律治下，普通農(nóng)民與市民都處于貧困境地，日常生活資料的貿(mào)易則極不活躍。在此狀況之下，“商業(yè)城市的居民往往以制造品和奢侈品運往富國，以滿足大富翁的虛榮心，大富翁亦極愿以大量本國土產(chǎn)物來交換?！盵2]382也就是說，這時候工商業(yè)與農(nóng)業(yè)的分工主要在“商業(yè)城市”與另一“國家”的鄉(xiāng)村間展開。經(jīng)營奢侈品的對外貿(mào)易最先發(fā)展起來，商業(yè)之風(fēng)逐漸向國內(nèi)城市和鄉(xiāng)村蔓延———這便是斯密所謂近代歐洲由于風(fēng)俗原因被迫遵守的非自然、倒退的發(fā)展順序。

對外貿(mào)易和城市的發(fā)展為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)提供了巨大的市場、更多的資本，它們都有效地推動了土地的改良和農(nóng)業(yè)的進(jìn)步。不僅如此，工商業(yè)的發(fā)達(dá)還逐漸動搖了野蠻且不義的法律，逐漸使農(nóng)村居民“有秩序，有好政府，有個人的安全和自由?！盵2]387這一點最為重要。

在大領(lǐng)主制下，大領(lǐng)主對佃農(nóng)、家奴擁有駕馭的權(quán)威，也是其境內(nèi)的居民的裁判者（擁有司法和治安的權(quán)力）和統(tǒng)領(lǐng)者（戰(zhàn)時統(tǒng)領(lǐng)民兵的權(quán)力）。前面提到的法律風(fēng)俗亦建立在其巨大權(quán)威的基礎(chǔ)之上。然而，他們的權(quán)威則源自經(jīng)濟(jì)上的依附關(guān)系。

在工商業(yè)尚未發(fā)展起來之時，“一個大地主，對維持耕作者所剩余的大部分土地生產(chǎn)物，既無所謂地把它花費于鄉(xiāng)村式的款客。這剩余部分，如足夠養(yǎng)活一百人，他即用以養(yǎng)活一百人，如足夠養(yǎng)活一千人，他即用以養(yǎng)活一千人。舍此以外，實無其他用途。所以，他的周圍常有成群的婢仆和門客?！盵2]387這些依附者便是其權(quán)威的基礎(chǔ)。

但是，當(dāng)奢侈品貿(mào)易和工商業(yè)發(fā)展起來之后，這一切便悄悄地發(fā)生了改變?！八麄兙蛯幵赴炎阋跃S持一千人一年生活的糧食或其價格，用來換取一對金剛石紐扣或其他同樣無用而無意義的東西，隨而也把這糧食所能給他們帶來的權(quán)威一并舍棄了……為了滿足最幼稚最可鄙的虛榮心，他們終于完全舍棄了上述權(quán)威?！盵2]390佃農(nóng)因此獲得了獨立，門人和其他的依附者也隨之被打發(fā)，曾經(jīng)擁有軍權(quán)治權(quán)的大地主便“像城市中的殷實市民一樣平庸了”，正常的政府便在鄉(xiāng)村、城市建立起來；沒有誰能擾亂都市的政治，也沒有誰能擾亂鄉(xiāng)村的政治了。

斯密將這變化稱之為“極重要的革命”，但這革命卻并非任何出于公益的人為設(shè)計，而是無意識地、自發(fā)產(chǎn)生的?！巴瓿蛇@種革命的，卻是兩個全然不顧公眾幸福的階級。滿足最幼稚的虛榮心，是大領(lǐng)主的唯一動機(jī)。至于商人工匠，雖不像那樣可笑，但他們也只為一己的利益行事。他們所求的，只是到一個可賺錢的地方去賺錢。大領(lǐng)主的癡愚，商人工匠的勤勞，終于把這次革命逐漸完成了，但他們對于這次革命，卻既不了解，亦未預(yù)見。”[2]393-394endprint

可以說，《國富論》第三卷都在闡述這一革命的過程和歷史———歐洲文明如何克服野蠻、不義，甚至愚蠢的法律，逐漸走向復(fù)興、繁榮，獲得寬和且良好秩序的歷史。但是，斯密卻要借這段歷史闡述一個重大的理論命題，及自然秩序，自然智慧對文明史、社會、政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。斯密對這段歷史的描述充滿了“理性的狡黠”———地主、商人、工匠，當(dāng)然也包括農(nóng)人，每一個階層都受著一個更高理性和智慧的引導(dǎo)（或愚弄），無意識地完成了這場革命。這個智慧便是自然的智慧。歐洲的復(fù)興、文明的發(fā)展是自然秩序的實現(xiàn)。對外貿(mào)易、城市商業(yè)的發(fā)展推動了這場革命，但很明顯商人并沒有主導(dǎo)這場革命———因為他們從未意識到革命的過程與結(jié)果。

斯密關(guān)于“革命”和文明史的講法表明，商業(yè)只不過是自然經(jīng)濟(jì)秩序中的一個環(huán)節(jié)，它必須服從一個更高的理性，任何人為的商業(yè)行為都絕非經(jīng)濟(jì)和社會秩序的塑造者。歐洲近代史在本質(zhì)上恰是社會秩序由反自然與野蠻的狀態(tài)復(fù)歸自然與文明的歷史，它體現(xiàn)的是自然的智慧與力量。

但是，我們又如何解釋歐洲由對外貿(mào)易、城市再到農(nóng)村的這種“非自然的倒退的”發(fā)展順序呢？實際上，斯密的評論也表明，它們是在野蠻、愚昧之法律下被迫選擇的發(fā)展道路，它只是表面上不自然，實際在本質(zhì)上并沒有違反先農(nóng)村后城市的自然秩序。對于近代歐洲城市的發(fā)展，我們需要放寬視野，把它放在一個更加廣泛的分工體系中思考，我們便會看到其中的自然法則。“一個城市不但在其鄰近各農(nóng)村都很貧乏都很衰落，而且它所與通商的各個農(nóng)村也都很貧乏很衰落的情況下，仍可發(fā)達(dá)起來，日臻于富強(qiáng)。因為單個地說，每個農(nóng)村對它所提供的食料與雇傭機(jī)會也許有限，但綜合來說，它們所能提供的卻極可觀?！盵2]382所以，在野蠻的社會條件下，“自然秩序”便選取了一條更為迂回的道路，商業(yè)城市與富裕國家之間的對外貿(mào)易最先發(fā)展起來：工商業(yè)與農(nóng)業(yè)的分工在城市與國家之間展開（整個國家的農(nóng)村為城市發(fā)展提供食料和雇傭機(jī)會）。

所以，第三卷蘊含了一個重大的理論命題，即文明的自然歷史，以及商業(yè)在自然秩序中應(yīng)該處于何種位置。

（二）英帝國的政治危機(jī)和美洲獨立

亞當(dāng)·斯密在《國富論》第四卷批判了現(xiàn)實的政治經(jīng)濟(jì)政策和法律，即重商主義與重農(nóng)主義。由于重農(nóng)主義是對重商主義矯枉過正的結(jié)果，所以，其核心在于對重商主義的批判。第四卷緊隨第三卷而來，在邏輯上，兩卷之間也有密切的關(guān)聯(lián)。第三卷講述了商業(yè)在近代歐洲復(fù)興歷程中的重要作用。如果我們不像斯密那樣，對歷史表象之下的自然秩序做一番哲學(xué)探究，那么這段歷史很容易讓人誤解：對外貿(mào)易是歐洲國家文明與財富的奧秘。的確，由于商業(yè)社會的興起，商人階層不僅獲得了對經(jīng)濟(jì)事務(wù)的權(quán)威，也逐漸擴(kuò)大了他們立法和政策的影響力。重商主義正是在這樣的公共輿論和時代精神中發(fā)展起來的。這種理論認(rèn)為，只有進(jìn)口與出口之間的貿(mào)易差額（thebalanceoftrade）才是國家財富的真實根源。國家與國家之間在世界市場上的關(guān)系就好似潛在的戰(zhàn)爭狀態(tài)，是一種彼此嫉妒、相互威脅的關(guān)系。于是，國家便以立法手段對國民經(jīng)濟(jì)加以干預(yù)，對工業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)品的出口予以鼓勵和獎勵，對進(jìn)口則加以限制。重商主義政策和法律體系因此盛行于歐洲，英國在貿(mào)易競賽與爭奪中尤為出色。

然而，亞當(dāng)·斯密對這種政治經(jīng)濟(jì)政策則給予了嚴(yán)厲的批判：一方面，重商主義政策乃是在用國家和法律的力量幫助出口商人、制造業(yè)者階層獲得壟斷與獨占，消費者和其他生產(chǎn)者的利益則被犧牲掉了。就此而言，重商主義在法理上不正義。另一方面，重商主義政策打破并妨礙了國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的自然平衡，使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變得畸形且脆弱，所以重商主義會在很大程度上損害國家利益，因此它是非理性的。

殖民地是重商主義體系中一項非常重要的措施。就重商主義體系的不義與非理性而言，它也堪稱其代表。美洲獨立運動的根源正在于英帝國政治經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)在的不正義和非理性。《國富論》的一個很重要關(guān)切便是指出不列顛和英帝國政策體系的謬誤，并試圖予以糾正，因此它給予美洲獨立運動以充分的關(guān)注?！秶徽摗吩诿乐蕺毩⑦\動的同一年發(fā)表，這并不是巧合，而是由斯密自己的問題意識決定。依據(jù)傳記的考證，斯密早在1773年就已經(jīng)完成了《國富論》的寫作，但由于他密切關(guān)注著美洲事態(tài)，希望據(jù)此對作品予以進(jìn)一步完善和修訂，因此遲遲未予發(fā)表。為此，哲學(xué)家大衛(wèi)·休謨曾在1776年2月8日寫信指責(zé)他的朋友。他聽說這本著作已經(jīng)出版了，但卻沒有看到任何相關(guān)的廣告，“這是什么原因呢？如果您想等北美殖民地事態(tài)發(fā)展塵埃落定后再出版，那您可能要等上很久?！盵3]斯密對美洲問題的關(guān)心也引起了當(dāng)時英國思想界的期待。這些歷史事實都能充分表明美洲問題與《國富論》寫作動機(jī)及其問題意識之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

傳記表明，在《國富論》發(fā)表之前，斯密成為倫敦一個學(xué)者“俱樂部”的成員。眾多名流聚集在此，就理論與現(xiàn)實問題展開爭論。在1775—1776年期間，伯克、吉本、?？怂沟任幕⒄尉⒕兔乐拗趁竦貑栴}進(jìn)行徹夜辯論。斯密則對這一辯論嚴(yán)加關(guān)注，為《國富論》的素材做了重要準(zhǔn)備?！?770年作為海軍大臣的?？怂故钱?dāng)時諾斯政府的成員之一，他于1772年和1774年之間轉(zhuǎn)向了輝格黨的立場，反對在北美殖民地實施高壓統(tǒng)治，推薦?？怂辜尤搿銟凡康牟艘渤钟羞@一立場。同為議會議員的吉本在下議院的辯論中總是充當(dāng)旁觀者的角色，投票時通常也站在政府一邊，但是‘俱樂部的其他成員———伯克、?？怂?、奧索里勛爵———則在1775—1776年期間經(jīng)常持續(xù)到凌晨三四點鐘的關(guān)于北美殖民地問題的議會辯論中表現(xiàn)非常搶眼。斯密無疑會通過閱讀報紙上相關(guān)報道，一直關(guān)注著這些辯論，并與這些辯論的參與者進(jìn)行私下交流，從而為《國富論》的寫作積累具有支撐作用的事實素材?！盵3]403

美洲獨立無疑是英帝國所遭遇的最大的政治危機(jī)。斯密指出，這一危機(jī)有其結(jié)構(gòu)性因素，它根源于英帝國政治經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)在的不義，根源于其重商主義政策和法律的不義。這套法律體系為了制造業(yè)者和商人階層的壟斷利益，打造了一個顧客之國———殖民地，母國亦因此淪落，其主權(quán)為商人階層捕獲，喪失了公共性。對于社會中其他階層而言，重商主義的法律政策體系具有極強(qiáng)的剝奪性，十分嚴(yán)苛，斯密甚至稱它們堪比德拉古的法律，認(rèn)為它們“乃是用鮮血寫就”。不僅如此，美洲的動亂也預(yù)示了不列顛國內(nèi)政治的危機(jī)———若不予即時糾正，母國亦可能因此陷入戰(zhàn)亂，因為就其實質(zhì)而言，母國與殖民地之間的關(guān)系、商人階層與其他社會階層之間的關(guān)系是同一回事。endprint

美洲危機(jī)及斯密的批判展現(xiàn)了斯密對商人階層的懷疑，認(rèn)為他們具有獨占的天然傾向，若不加防范則可能侵犯社會公共利益。所以，自然、商業(yè)與法律間的關(guān)系是《國富論》十分重要的另一理論問題。

二、《國富論》與亞當(dāng)·斯密的理論體系

《國富論》全書共分五卷。第一、二卷闡發(fā)財富、社會及文明發(fā)展的自然原理。第一卷內(nèi)容涉及財富之本源、勞動分工之意義及其自然基礎(chǔ)，商品之價格構(gòu)成以及從中反映出來的社會階層構(gòu)成。勞動及勞動分工貫穿始終，構(gòu)成第一卷所有論述的軸心與內(nèi)核。第二卷是對第一卷的深化，重點闡發(fā)資本與分工體系、自然經(jīng)濟(jì)秩序間的關(guān)系。

第二卷要旨在第一卷已經(jīng)有所述及，但仍然單列一卷，加以更為詳細(xì)的闡發(fā)，足見斯密對資本力量的重視。值得強(qiáng)調(diào)的是：斯密在第二卷討論資本問題，并未將其孤立起來研究如何實現(xiàn)其利潤最大化，而是將其納入社會分工體系的自然次序中，探究如何最有利于國家財富之增長。也就是說，斯密試圖立足于自然秩序之基礎(chǔ)，以國家財富為旨?xì)w，來對資本的任意性加以規(guī)范和規(guī)訓(xùn)。

第三卷探討歷史，截取羅馬帝國衰亡至現(xiàn)代國家興起這段特殊時期。羅馬帝國衰亡，基督教和蠻族法律統(tǒng)治歐洲，各國普遍陷入荒蕪與奴役之中。然而，非理性力量并不能壓制自然秩序的生長，文明和自由仍然頑強(qiáng)地從羅馬帝國的瓦礫廢墟中成長起來。商業(yè)、鄉(xiāng)村與城市以相對迂回的方式逐步破除了風(fēng)俗習(xí)慣和人為制度的壓迫，使自然自由得以嶄露頭角。第三卷似乎表面上在講歐洲近代發(fā)展的特殊性，實際上卻借歷史的畫布呈現(xiàn)自然的力量：自然之不可屈服、自然智慧及其曲折。所以，第三卷之史筆更為具體、更富經(jīng)驗感地詮釋了前兩卷之義理。

第四卷關(guān)照現(xiàn)實，探討其時盛行歐洲的重商、重農(nóng)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及法律政策體系之謬誤。此卷最富批判性。然而，在這兩者之間，斯密仍有側(cè)重。此卷共分九章，關(guān)于重商主義的討論卻占據(jù)了八章（第一到八章），僅余一章論述重農(nóng)主義之精義與錯誤。論述重商主義的篇幅大大地超過了重農(nóng)主義。自然，這并非因為重農(nóng)主義學(xué)說更為粗疏簡單，不值一駁。斯密在文中羅列出一個縱貫古今的重農(nóng)政策譜系，其傳統(tǒng)之深厚，影響之廣泛足以令任何理論愛好者側(cè)目。我們不應(yīng)忽視這種有意的偏頗，它足以體現(xiàn)斯密之用力用心，體現(xiàn)其學(xué)說的現(xiàn)實針對性。斯密將重農(nóng)主義的政策譜系分為古代與當(dāng)代兩支。在古代重農(nóng)主義這一支里，斯密討論了古希臘、古印度和中國。當(dāng)代重農(nóng)主義則特指在法國產(chǎn)生重要影響的魁奈學(xué)派。無論就思想還是政策而言，斯密對重農(nóng)主義的論述均未提及英國。相反，前八章對重商主義觀念和政策的分析、批判，所舉例證卻著重突出英國。我們完全可以說，這部分的論述完全是對當(dāng)下英國政府與政策的批評。兩相對照下，斯密之意圖便可清晰浮現(xiàn)出來：此卷針砭時弊，著重批評英國的重商主義政策體系，從而具有勸諫意義，試圖產(chǎn)生切實的政治影響。在當(dāng)時，重商主義不僅是不列顛經(jīng)濟(jì)布局、國家治理的核心原則，也是建構(gòu)大英帝國的精魂。其時不列顛國內(nèi)的不義與壓迫、帝國正在遭受的危機(jī)皆可溯源至此。所以，若要解除危機(jī)、重塑國家與帝國，主權(quán)者君主必須反思這一法律政策體系及其思想淵源，識其錯謬，予以糾正。

不僅如此，魁奈的重農(nóng)主義學(xué)說乃是對法國重商主義政策矯枉過正的結(jié)果。第九章的論述仍要回到重商主義問題上來理解：斯密意圖借法國的教訓(xùn)來諷喻英國當(dāng)下之現(xiàn)實，對法國重農(nóng)主義的褒貶皆凝注了他對英國命運之關(guān)切。似乎在他看來，英國身染沉疴，卻又渾然不覺，從而需要從多方面予以警醒。理論層面的分析與批判固然重要，現(xiàn)實經(jīng)驗給出的前車之鑒豈不具有更好的效果？

第四卷重在批判現(xiàn)實，診斷弊病與問題；第五卷則闡發(fā)君主與國家之義務(wù)，旨在施以治療。主權(quán)君主（或國家）有所為，有所不為。斯密圍繞主權(quán)者的“費用”與“收入”，從兩方面給出了非常具體的措施，曉之以大義。針對第四卷指出的現(xiàn)實問題，斯密在第五卷中給出相應(yīng)的解決方案；并對君主授以殷殷教誨，指出帝國命脈之所系及其未來之可能方向。

第五卷可視為全書結(jié)論性的章節(jié)，論述最為細(xì)致。值得我們注意的是，這一卷的主題卻落到了政治和國家，甚至帝國的構(gòu)建之上。從《國富論》的謀篇布局出發(fā)，我們也能夠破除流行已久的固見和誤解，不再將其簡單視為講述自由市場原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)作品；而應(yīng)當(dāng)從政治和法律的角度來重新解讀這部經(jīng)典，并重新理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，去感知其博大精深的智慧與歷久彌新的力量。

根據(jù)以上論述，我們已經(jīng)知道，《國富論》并非只是一部簡單的經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典，而是對法律、正義、文明、帝國等理論主題有著特別的關(guān)注。事實上，依據(jù)亞當(dāng)·斯密自己的理論定位，《國富論》乃是對其自然法理學(xué)思想的闡述。

1751年，亞當(dāng)·斯密到格拉斯哥大學(xué)任教，教授邏輯學(xué)、倫理學(xué)和政治學(xué)等課程。1752年，他就任道德哲學(xué)教授，直到1763年辭去教職。在后來出版的著作扉頁上，他都鄭重其事地在名字下方加上頭銜：格拉斯哥大學(xué)道德哲學(xué)教授，足見其對此身份的認(rèn)可與重視?！兜赖虑楦姓摗肥撬到y(tǒng)闡述道德哲學(xué)原理的作品，他也在這本書里將道德哲學(xué)區(qū)分為倫理學(xué)與法理學(xué)兩個分支。終其一生，斯密只著述了兩部作品：《道德情感論》與《國富論》。前者的內(nèi)容更偏重倫理學(xué)，后者則著重闡述其法理學(xué)思想。

1759年，亞當(dāng)·斯密出版了《道德情感論》的第一個版本。在這本道德哲學(xué)著作的最后一段，他闡述了未來著述的雄心?！拔覍⒃诹硪徊空撝姓撌龇膳c政府的普遍原則，講述它們在不同時代和社會時期經(jīng)歷的諸多革命，它不僅關(guān)注正義問題，還要關(guān)注政策、歲入、軍備等其他的法律問題。所以，我此刻就不再進(jìn)一步討論任何法理學(xué)史的細(xì)節(jié)了?！盵4]后來，在1790年，當(dāng)他最后一次修訂《道德情感論》時，他又再一次提及了他的理論雄心，以及并未徹底完成的著述計劃?！霸诒緯谝话娴淖詈笠欢?，我曾說，‘我將在另一部論著中論述法律與政府的普遍原則，講述它們在不同時代和社會時期經(jīng)歷的諸多革命，它不僅關(guān)注正義問題，還要關(guān)注政策、歲入、軍備等其他的法律問題。在《國富論》中，我已經(jīng)部分履行了這個承諾，至少就公共政策、歲入與軍備國防的部分而言。剩下的是有關(guān)正義的法律原理或所謂法理學(xué)的部分。這部分我雖然規(guī)劃了很久，迄今卻受阻于同樣的那些直到現(xiàn)在一直妨礙我修訂這本著作的俗事工作，而未能完成?！?/p>

這個完整的道德哲學(xué)體系其實一直存在于斯密的頭腦之中，在格拉斯哥大學(xué)擔(dān)任道德哲學(xué)教授期間，他便在課堂上予以講授。當(dāng)然，在這里，最值得我們注意的，是斯密自己對《國富論》主題的歸納———政策、歲入與軍備國防；它們都是“法律與政府之普遍原則”的部分內(nèi)容，是其法理學(xué)的一個分支。他在《國富論》中亦十分清晰地表明，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是“政治家或立法者科學(xué)的一個分支”。[2]401所以，無疑，《國富論》的核心主題應(yīng)當(dāng)是正義。他力倡的“自然自由”的政治經(jīng)濟(jì)體系便是自然正義的政策體系。

注釋

[1]托克維爾.舊制度與大革命[M].北京：商務(wù)印書館，1992：104.

[2]亞當(dāng)·斯密.國富論[M].北京：商務(wù)印書館，2015：363.

[3]伊安·羅斯.亞當(dāng)·斯密傳[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2013：424.

[4]AdamSmith，TheTheoryofMoral Sentiments，LibertyFund，p.342.endprint