淺談如何在兩化融合管理體系實現(xiàn)增值審核

羅力田++李堯++劉曉陽

摘 要：增值審核是認證機構開展認證活動中的重要組成部分，兩化融合管理體系近年推廣力度甚高，在不違反審核原則前提下，如何為兩化融合體系認證企業(yè)提供增值審核服務，本文擬通過分析歸類兩化融合貫標企業(yè)特點，從審核準備、審核員配備、審核實施等方面對此問題略做探討。

關鍵詞：兩化融合 第三方認證 增值審核

中圖分類號：F49 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）09（b）-0115-02

1 增值審核概述

體系審核是通過對受審核對象管理體系符合性、有效性和適宜性進行檢查，獲得審核證據并對其進行客觀評價，以確定滿足審核準則程度所進行系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。增值審核旨在結合對管理體系進行常規(guī)性審核同時，通過附加增值過程，幫助企業(yè)從管理機制深層次方面發(fā)現(xiàn)改進的機會，指明改進目標和途徑，使企業(yè)能夠規(guī)避風險，并通過強化體系和過程的有效性來提高企業(yè)效益，確保企業(yè)獲得并保持市場競爭優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展活力。

從增值審核包括內容看，價值性無疑是增值審核一個重要特征，增值主要體現(xiàn)在以下方面：對受審核組織——使最高管理層更客觀地了解組織實現(xiàn)戰(zhàn)略目標能力，發(fā)現(xiàn)可能影響組織績效問題，為受審核組織識別改進機會和可能出現(xiàn)風險的領域；對受審核組織的顧客，增強受審核組織滿足或超越顧客要求的能力；對第三方認證機構，提高第三方認證過程的可信度和聲譽。

2 兩化融合管理體系評定企業(yè)特點及分類

兩化融合管理體系[1]自2014年開始實施第三方認證機構評估審核以來，截至2016年12月31日，全國共有627家企業(yè)通過認證，553家正在申請或進行第三方審核認證[2]。從推廣時間和相關政策、結合實際工作分析，兩化融合管理體系評定企業(yè)絕大部分都具備一個或以上管理體系的貫標、推廣和實際應用的經驗。

根據評定企業(yè)原有體系管理水平高低、體系運用情況好壞，可以將將評定對象分為4類，如下所示。

Ⅰ類：原體系管理不成熟，兩化融合管理體系亦不成熟，不符合標準要求。

Ⅱ類：原體系管理成熟，兩化融合管理體系不成熟，不符合標準要求。

Ⅲ類：原體系管理不成熟，兩化融合管理體系成熟，符合標準要求。

Ⅳ類：原體系管理成熟，兩化融合管理體系亦成熟，符合標準要求。

3 實施增值審核的關鍵點

3.1 審核準備

兩化融合管理體系是企業(yè)系統(tǒng)建立、實施、保持和改進兩化融合過程管理機制的通用方法，覆蓋企業(yè)全局，可幫助企業(yè)依據為實現(xiàn)自身戰(zhàn)略目標提出需求，規(guī)定兩化融合相關過程，并使其持續(xù)受控，以形成獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢所要求的信息化環(huán)境下的新型能力[3]。企業(yè)推進兩化融合的挑戰(zhàn)不僅是技術問題，更多是發(fā)展理念和管理方法問題。對于上述4類企業(yè)，由于企業(yè)管理體系成熟度、產品或工藝特征、面臨內外部風險、體系可靠性不盡相同，其對增值審核理解和期待也存在差異，因此審核準備尤為重要。

審核準備包括但不限于以下方面。

（1）了解認證企業(yè)所申請的評估審核范圍、包含關鍵或主要過程、過程典型輸入輸出。

（2）搜集與認證企業(yè)審核范圍相關背景，如企業(yè)質量、環(huán)境、信息安全等方面體系建設開展情況，體系主要負責部門等。

（3）了解企業(yè)戰(zhàn)略、目標、期望以及企業(yè)文化，特別是企業(yè)對兩化融合管理體系審核關注點。

（4）了解企業(yè)評估審核范圍涉及的相關組織機構，以及涉及的業(yè)務。

（5）對認證企業(yè)所面臨風險、體系工作優(yōu)缺點、內務部環(huán)境因素進行整理分析。

3.2 審核員配備

審核員是提供增值審核服務具體實施人員，也在很大程度上代表了審核機構專業(yè)程度、對外形象和可信度，因而在審核員配備方面也應做到科學合理、有的放矢。審核員配備工作主要需考慮以下幾點：

（1）審核員對于認證企業(yè)相關知識、經驗、準備狀態(tài)情況，應選派具備扎實審核基礎，兼具企業(yè)管理經驗和理論水平，有行業(yè)相關經驗、素質高、能力強的審核員。

（2）審核組成員搭配，老、中、青結合，知識、經驗、方法互補為佳。

（3）審核員洞察和表達能力，特別是與受審核企業(yè)最高管理層進行良好溝通的能力。

（4）審核員應具備一定風險意識、法律法規(guī)意識和證據意識。

3.3 增值審核的實施

在上述分析中已提及，不同企業(yè)對增值審核有不同認識和期待，具體來說，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）對于Ⅰ類受審核企業(yè)，增值審核主要體現(xiàn)在清楚告知兩化融合管理體系標準要求，以及所開出不符合項的解決思路。審核員主要確保開出的不符合項能夠對受審核企業(yè)兩化融合管理體系及其他體系管理工作有促進作用甚至是標桿作用。

（2）對于Ⅱ類受審核企業(yè)，增值審核主要體現(xiàn)在兩化融合管理體系如何與原有相關體系標準相結合，使企業(yè)能夠融會貫通，結合實際進行兩化融合管理體系建設，而非在不理解、不熟悉情況下按照兩化融合管理體系標準重新定義其過程并編寫文件。審核員主要確保開出的不符合項具備一定系統(tǒng)性和關聯(lián)性。

（3）對于Ⅲ類受審核企業(yè)，增值審核主要體現(xiàn)在如何將其實際的運作與兩化融合管理體系相結合，但需注意的是此屬于咨詢范圍業(yè)務，審核員是不能進行具體指導的。但審核員可以通過適當方法進行鼓勵和提醒受審核企業(yè)進一步理解和超越標準要求。審核員主要確保通過適當建議項來引導企業(yè)尋求和思考、識別管理不足之處。

（4）對于Ⅳ類受審核企業(yè)，增值審核主要體現(xiàn)于在受審核方管理體系建設較為全面和系統(tǒng)、全員參與程度符合標準要求情況下，將企業(yè)戰(zhàn)略目標理解透徹，從而在與企業(yè)最高管理層溝通中對體系建設戰(zhàn)略目標和期望與實際相結合，并在審核過程中進行體現(xiàn)。

4 增值審核舉例

在實際審核過程中，審核員還應注意審核技巧應用，更關注過程業(yè)績即過程有效性、各類標準要求記錄的內涵、PDCA循環(huán)與企業(yè)實際相結合的靈活使用等。以筆者在一例電氣開關制造企業(yè)審核實施為例，該企業(yè)質量管理體系ISO9001已經穩(wěn)健運行近20年，產品已進軍核電行業(yè)并獲得國家核安全局頒發(fā)的民用核安全設備制造許可和民用核安全設備設計許可，全公司也進行核安全文化有效宣貫，屬于管理體系經驗豐富類型，經審核起兩化融合管理體系亦符合標準要求，但能夠感受到對兩化融合管理體系重視程度不夠，故審核員在與企業(yè)最高管理者和管理者代表溝通中，著重結合公司戰(zhàn)略重點——核電產品進行，如標準要求條款嚴格執(zhí)行、標準要求文件編制、標準要求記錄追溯等，與其戰(zhàn)略重點業(yè)務實際相結合，并引導最高管理層更注重體系建設帶來績效、如何利用體系實現(xiàn)和促進戰(zhàn)略目標，以及兩化融合管理體系與其現(xiàn)有體系深度結合等方面，溝通取得良好效果。

5 結語

增值審核從提出至今，尚無準確定義和標準實施過程和模式，但通過審核員的不斷實踐和努力，正形成越來越多的成果，帶來越來越多的效益，這其實也是管理體系認證自身不斷PDCA循環(huán)的結果，期望增值審核能夠不斷促進審核相關方的發(fā)展和進步。

參考文獻

[1] 中華人民共和國工業(yè)和信息化部.信息化和工業(yè)化融合管理體系要求（試行）[Z].

[2] 兩化融合管理體系聯(lián)合工作組秘書處.兩化融合管理體系工作簡報[Z].2016.

[3] 趙全亭.如何為認證企業(yè)提供增值審核服務[J].賽寶認證，2012（4）.endprint