專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用

林贊磊

摘 要：隨著我國(guó)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提高，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量仍繼續(xù)保持快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，請(qǐng)求人向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)請(qǐng)求復(fù)審、無(wú)效宣告的請(qǐng)求量也在逐年遞增。在人員不變的情況下，審查量增加，審查壓力增大。在現(xiàn)有審查工作模式下，合議審查員在審查過(guò)程中，由于經(jīng)驗(yàn)不足，審查主要依賴個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和能力，審查效率難以得到有效提升。本文從我國(guó)復(fù)審無(wú)效審查現(xiàn)狀入手，分析建設(shè)專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用的必要性，提出建設(shè)我國(guó)專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用的幾點(diǎn)想法。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效 智能檢索 應(yīng)用

中圖分類(lèi)號(hào)：D971.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2017）07（c）-0132-03

專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)主要負(fù)責(zé)復(fù)審、無(wú)效案件的立案受理審查，復(fù)審、無(wú)效案卷全流程管理，2010年2月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建成了E系統(tǒng)①，開(kāi)辟了無(wú)紙化專(zhuān)利審批流程和專(zhuān)利審查業(yè)務(wù)工作模式的變革，實(shí)現(xiàn)了從復(fù)審、無(wú)效請(qǐng)求提出到復(fù)審、無(wú)效決定的全部法律程序、全流程、全方位的電子化審查。

2013年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)通了專(zhuān)利復(fù)審和無(wú)效宣告電子請(qǐng)求系統(tǒng)（復(fù)審無(wú)效電子請(qǐng)求CPC客戶端②），專(zhuān)利申請(qǐng)人可以以電子文件形式向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求，任何單位或者個(gè)人都可以以電子文件形式提出宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效的請(qǐng)求，針對(duì)該日或以后提出的宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效的請(qǐng)求，專(zhuān)利權(quán)人可以以電子文件形式提交文件，提高了從復(fù)審、無(wú)效請(qǐng)求及復(fù)審中間文件的受理效率，縮短了審查周期。

為了深入貫徹、落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《規(guī)劃》③設(shè)計(jì)及發(fā)展戰(zhàn)略，使復(fù)審委員會(huì)審查工作更好地服務(wù)于社會(huì)，適應(yīng)不斷發(fā)展變化的新形勢(shì)，充分挖掘多年來(lái)復(fù)審委員會(huì)積累的大量的優(yōu)秀決定、典型案例、結(jié)案分析報(bào)告、歷史案例等審查經(jīng)驗(yàn)，并充分利用、探索新的審查模式，以不斷提升審查工作效率和質(zhì)量。

1 我國(guó)復(fù)審無(wú)效審查現(xiàn)狀

1.1 復(fù)審無(wú)效審查業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

我國(guó)復(fù)審無(wú)效審查業(yè)務(wù)主要包括復(fù)審業(yè)務(wù)、無(wú)效宣告業(yè)務(wù)、訴訟業(yè)務(wù)、咨詢鑒定四大類(lèi)。

（1）復(fù)審業(yè)務(wù)主要包含：復(fù)審請(qǐng)求受理、形式審查、前置審查、合議組成立、合議組審查、結(jié)案等階段。

（2）無(wú)效宣告業(yè)務(wù)主要包含：無(wú)效宣告請(qǐng)求受理、形式審查、合議組成立、合議組審查、結(jié)案等階段。

（3）訴訟業(yè)務(wù)主要包含：一審立案、開(kāi)庭、判決、結(jié)案等階段。

（4）咨詢鑒定業(yè)務(wù)主要包含：咨詢案件立案、合議組成立、合議組審查、結(jié)案等階段。

1.2 “E系統(tǒng)—復(fù)審無(wú)效子系統(tǒng)”現(xiàn)狀

2010年2月，E系統(tǒng)①上線運(yùn)行，主要完成了以下任務(wù)：

（1）實(shí)現(xiàn)基于代碼化的無(wú)紙化業(yè)務(wù)處理功能，同時(shí)為審查員提供輔助審查功能，方便審查員審查案件，提高審查質(zhì)量和審查效率。

（2）適應(yīng)無(wú)紙化的流程優(yōu)化，建立與其他子系統(tǒng)之間的聯(lián)系，使電子文件傳送流暢，信息及時(shí)，縮短審查周期。

E系統(tǒng)①?gòu)?fù)審無(wú)效子系統(tǒng)主要涉及立案及流程管理、合議組審查、行政訴訟三部分的主要工作，其中立案及流程管理主要負(fù)責(zé)復(fù)審請(qǐng)求、無(wú)效宣告請(qǐng)求、行政訴訟、咨詢鑒定4類(lèi)案件的立案以及相關(guān)的流程管理工作；合議組審查主要負(fù)責(zé)對(duì)復(fù)審請(qǐng)求案件、無(wú)效宣告請(qǐng)求案件進(jìn)行審理并依法做出審查決定，對(duì)委托咨詢鑒定案件做出咨詢意見(jiàn)報(bào)告；行政訴訟主要負(fù)責(zé)當(dāng)事人對(duì)專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)做出的復(fù)審決定或無(wú)效宣告決定不服而向人民法院提起行政訴訟的應(yīng)訴工作。圍繞這三部分的主要工作復(fù)審無(wú)效子系統(tǒng)還提供了較為強(qiáng)大的輔助審查功能、管理功能、查詢統(tǒng)計(jì)功能、系統(tǒng)維護(hù)功能等。

2 我國(guó)建設(shè)專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用的必要性分析

2.1 現(xiàn)有信息化系統(tǒng)無(wú)法滿足日常審查業(yè)務(wù)要求

現(xiàn)有“數(shù)據(jù)庫(kù)信息檢索系統(tǒng)”和“內(nèi)部工作文檔管理系統(tǒng)”截止到2016年，該系統(tǒng)已運(yùn)行逾11年。目前該系統(tǒng)僅提供檢索委內(nèi)編號(hào)、決定號(hào)等基本著錄項(xiàng)目檢索；對(duì)法律問(wèn)題檢索范圍寬泛，僅停留在法條層面。無(wú)法對(duì)證據(jù)進(jìn)行檢索，需要大量的人工翻閱和比對(duì)，瀏覽結(jié)果時(shí)需要手工頻繁切換和翻閱定位，現(xiàn)有系統(tǒng)已經(jīng)無(wú)法滿足對(duì)業(yè)務(wù)要求。

2.2 有效提升審查效率、管理水平

隨著我國(guó)復(fù)審無(wú)效請(qǐng)求量的不斷提高，在審查員數(shù)量保持不變的情況下，如何幫助審查員提高審查效率、管理水平，做到審查中質(zhì)與量的統(tǒng)一，成為目前存在的主要矛盾?，F(xiàn)有業(yè)務(wù)存在以下幾個(gè)問(wèn)題。

（1）在現(xiàn)有審查工作模式下，合議審查員在審查過(guò)程中，由于經(jīng)驗(yàn)不足，審查主要依賴個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和能力。兼職復(fù)審員（新審查員），對(duì)案由撰寫(xiě)、證據(jù)認(rèn)定、法律問(wèn)題評(píng)述等能力薄弱。審查員對(duì)相同法律問(wèn)題、相同證據(jù)組合方式優(yōu)秀決定和典型案例、法院判決案例的參考需求無(wú)法滿足，審查效率難以得到有效提升。而合議審查周期長(zhǎng)達(dá)10個(gè)月左右，立案完成后，等待合議組成立的周期約一年周期，審查壓力巨大。

（2）復(fù)審委員會(huì)大量的審查經(jīng)驗(yàn)得不到有效利用。多年來(lái)復(fù)審委員會(huì)積累的大量的優(yōu)秀決定、典型案例、結(jié)案分析報(bào)告、歷史案例等審查經(jīng)驗(yàn)得不到利用。

（3）近年來(lái)，復(fù)審委相關(guān)課題研究伴隨業(yè)務(wù)發(fā)展不斷地深入，每年復(fù)審委內(nèi)部承擔(dān)的自主研究課題平均多達(dá)15個(gè)，承擔(dān)局內(nèi)一般課題平均每年3個(gè)。一方面，研究案例的收集和加工依賴人工，對(duì)案例的收集往往需要調(diào)動(dòng)相關(guān)處室或動(dòng)員全委審查員，征集案例往往數(shù)量不足、質(zhì)量不高，影響研究質(zhì)量。另一方面，研究成果得不到有效利用，對(duì)案例的評(píng)述、標(biāo)引、分析的研究成果無(wú)法進(jìn)行檢索利用。缺乏必要的研究分析工具，研究人員目前主要依賴Excel等原始工具進(jìn)行大量數(shù)據(jù)分析，研究效率低。

（4）審查員個(gè)人無(wú)法對(duì)已結(jié)案件進(jìn)行有效管理，審查員往往通過(guò)系統(tǒng)外其他方式標(biāo)引法律問(wèn)題、評(píng)述說(shuō)明等內(nèi)容，迫切需要對(duì)已結(jié)案件進(jìn)行標(biāo)引、分類(lèi)、統(tǒng)計(jì)，便于后續(xù)審查快速定位和借鑒。處室管理人員對(duì)處室案例掌握不全，往往依賴日常人工整理，統(tǒng)計(jì)信息不全面，難以支撐科學(xué)化管理。endprint

綜上所述，建設(shè)專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用，將有力支撐審查工作，提高審查效率、提升審查能力。

3 建設(shè)專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用的幾點(diǎn)想法

3.1 建設(shè)復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用

復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用的建設(shè)目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)在于設(shè)計(jì)和構(gòu)建能夠反映復(fù)審委業(yè)務(wù)特色，具備智能、高效、具有一定前瞻性的審查輔助支撐系統(tǒng)。復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用的建設(shè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)如下幾個(gè)目標(biāo)。

（1）提升審查能力：提供一套具有檢索條件豐富、智能推送關(guān)聯(lián)案件、判決、證據(jù)的檢索工具，將復(fù)審無(wú)效決定、司法判決等審查經(jīng)驗(yàn)充分利用，有效提升復(fù)審無(wú)效審查能力和行政應(yīng)訴能力，促進(jìn)審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致。

（2）支撐管理和研究：為管理人員、研究人員提供案例統(tǒng)計(jì)管理、樣本篩選、自定義標(biāo)引、多維分析等支撐工具，支撐業(yè)務(wù)科學(xué)化管理，避免重復(fù)研究、實(shí)現(xiàn)資源共享，提升研究效率和質(zhì)量。

復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用應(yīng)面向?qū)彶槿藛T、研究人員、管理人員，提供包括快速、高級(jí)檢索、法律問(wèn)題檢索、證據(jù)認(rèn)定檢索、樣本篩選、自定義標(biāo)引、多維分析統(tǒng)計(jì)、個(gè)人案例管理、處室案例統(tǒng)計(jì)等多種服務(wù)手段，滿足提升審查撰寫(xiě)能力、提升行政應(yīng)訴能力、降低樣本收集成本、提升研究效率質(zhì)量、提升案例管理能力、支撐業(yè)務(wù)精細(xì)化管理。

3.2 復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用設(shè)計(jì)的想法

復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用應(yīng)當(dāng)建設(shè)成為一個(gè)具有強(qiáng)大檢索服務(wù)、豐富管理功能的信息化系統(tǒng)，它應(yīng)當(dāng)提供全面豐富的加工數(shù)據(jù)，提供給檢索用戶便捷的個(gè)性化服務(wù)，同時(shí)需要有效地與外部系統(tǒng)進(jìn)行融合，復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)當(dāng)具有如下內(nèi)容。

（1）具有強(qiáng)大的檢索服務(wù)。

復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)當(dāng)提供豐富的檢索入口服務(wù)，例如可以提供快速檢索、高級(jí)檢索、專(zhuān)業(yè)檢索、相似性檢索、語(yǔ)義檢索、分類(lèi)檢索、二次檢索等多種不同的檢索方式滿足不同層次的用戶需求，同時(shí)檢索入口可提供更多交互性操作，提升用戶體驗(yàn)。

對(duì)于檢索結(jié)果的展示，可通過(guò)申請(qǐng)到審查判決全過(guò)程可視化的方式展示，支持雙屏靈活切換、自定義導(dǎo)出、高級(jí)分析等功能。

強(qiáng)大的檢索服務(wù)需要具有全面的檢索能力，復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用應(yīng)當(dāng)包含擴(kuò)展檢索功能，可以通過(guò)對(duì)輸入內(nèi)容進(jìn)行分析獲得相似、相關(guān)詞擴(kuò)展檢索，對(duì)輸入的文本進(jìn)行特征分析，自動(dòng)識(shí)別檢索項(xiàng)，進(jìn)行模糊檢索，記錄全部用戶檢索詞，進(jìn)行分類(lèi)匯總，智能推送用戶常見(jiàn)的檢索詞，自動(dòng)檢查用戶輸入，對(duì)拼寫(xiě)有誤的檢索詞，進(jìn)行校正檢索。

專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)作為國(guó)家復(fù)審、無(wú)效請(qǐng)求審查部門(mén)，與人民法院、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和社會(huì)公眾的一直處于常態(tài)業(yè)務(wù)交互，所以，復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用的建設(shè)需要支持這幾類(lèi)用戶的業(yè)務(wù)關(guān)系，支持行政、侵權(quán)訴訟案件的檢索，為地方行政執(zhí)法提供依據(jù)參考，為社會(huì)公眾提供公開(kāi)的法院判決檢索和復(fù)審無(wú)效決定的檢索。

（2）提供豐富的管理服務(wù)。

面向復(fù)審委員會(huì)內(nèi)部管理層面提供靈活的統(tǒng)計(jì)定制功能，為管理層提供復(fù)審質(zhì)量分析數(shù)據(jù)，提升管理水平；面向地方局提供復(fù)審無(wú)效相關(guān)統(tǒng)計(jì)服務(wù)，為地方局提供基本的統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)，提升復(fù)審委員會(huì)作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政單位權(quán)威形象。

（3）提供便捷的個(gè)性化服務(wù)。

復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用面向公眾提供檢索服務(wù)，需要提供個(gè)性化的定制界面，界面可羅列其保存或常用的專(zhuān)題庫(kù)、查詢條件等，同時(shí)，系統(tǒng)可記錄用戶的檢索條件、檢索結(jié)果和檢索歷史，便于用戶調(diào)用，用戶也可對(duì)檢索結(jié)果做排序和標(biāo)注，并收藏以便后續(xù)查找，也可專(zhuān)門(mén)設(shè)置個(gè)性化訂制模塊，允許用戶對(duì)自己關(guān)注的特定當(dāng)事人、特定領(lǐng)域等的案件進(jìn)行追蹤，對(duì)相關(guān)結(jié)果進(jìn)行定期推送。

（4）全面豐富的加工數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)的加工是檢索系統(tǒng)檢索結(jié)果準(zhǔn)確與否、后續(xù)開(kāi)發(fā)是否可行、研究和管理價(jià)值能否充分發(fā)揮的關(guān)鍵因素。數(shù)據(jù)加工對(duì)于檢索系統(tǒng)的功能實(shí)現(xiàn)有著決定性的作用，其方式包括人工標(biāo)引、機(jī)器標(biāo)引、人機(jī)輔助標(biāo)引、檢索過(guò)程標(biāo)引、審查過(guò)程標(biāo)引、公眾查詢標(biāo)引等。檢索數(shù)據(jù)的加工需要做到以下幾點(diǎn)。

①整合利用復(fù)審無(wú)效相關(guān)領(lǐng)域數(shù)據(jù)，包括復(fù)審無(wú)效決定、法院判決、法律法規(guī)、地方行政調(diào)處決定等。

②根據(jù)復(fù)審委的業(yè)務(wù)特點(diǎn)及系統(tǒng)建設(shè)的功能要求，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和深加工，建立和完善復(fù)審數(shù)據(jù)的深加工規(guī)則。

③復(fù)審無(wú)效決定除標(biāo)引基本著錄項(xiàng)目外，還須標(biāo)引如下內(nèi)容：復(fù)審階段權(quán)利要求的修改情況、法律條款、對(duì)比文件、無(wú)效證據(jù)及其類(lèi)型來(lái)源、區(qū)別技術(shù)特征、無(wú)效案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)、被無(wú)效的權(quán)利要求等。

④法院判決除標(biāo)引基本著錄項(xiàng)目外，還須標(biāo)引如下內(nèi)容：歷次訴訟的訴訟理由、事實(shí)認(rèn)定、判決/裁定結(jié)論、證據(jù)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、判決要點(diǎn)等。

⑤此外，還要撰寫(xiě)中英文摘要，并提取中英文關(guān)鍵詞，實(shí)現(xiàn)中英雙語(yǔ)檢索。

（5）需要與外部系統(tǒng)有效融合。

為了使智能檢索效果更加顯著，復(fù)審無(wú)效判例智能檢索應(yīng)用應(yīng)當(dāng)與外部系統(tǒng)有效進(jìn)行融合，有效融合主要可以體現(xiàn)在3個(gè)方面。

①能夠?yàn)閷?zhuān)利局核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)專(zhuān)利電子審批系統(tǒng)能夠推送相似案件，核心審查系統(tǒng)可參考審查決定信息，確保審查標(biāo)準(zhǔn)一致性。

②可以調(diào)用專(zhuān)利檢索與服務(wù)系統(tǒng)、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利智能檢索系統(tǒng)鉆取加工后的證據(jù)、圖形，可對(duì)加工后的證據(jù)、圖形進(jìn)行鉆取，同時(shí)可進(jìn)行證據(jù)定位，并瀏覽相關(guān)文獻(xiàn)。

③為復(fù)審無(wú)效智能審查系統(tǒng)提供相關(guān)案件檢索服務(wù)，引用決定內(nèi)容，并且能為智審系統(tǒng)獲取案源分配參考指標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法[S].2010.

[2] 中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則[S].2010.

[3] 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利審查指南[S].2010.

注釋

①E系統(tǒng)：中國(guó)專(zhuān)利電子審批系統(tǒng)，2010年2月正式上線，該項(xiàng)目包括一個(gè)主平臺(tái)和19個(gè)子系統(tǒng)，11000多個(gè)功能模塊，3600多個(gè)界面，集專(zhuān)利申請(qǐng)、流程管理、審查、公告、復(fù)審、無(wú)效為一體，實(shí)現(xiàn)了從專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岢龅綄?zhuān)利權(quán)失效的全部法律程序、全流程、全方位的電子化審查，實(shí)現(xiàn)了“E時(shí)代”無(wú)紙化專(zhuān)利審批流程和專(zhuān)利審查業(yè)務(wù)工作模式的變革。

②CPC客戶端：中國(guó)專(zhuān)利電子審批系統(tǒng)的一個(gè)離線應(yīng)用，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建設(shè)，支持離線撰寫(xiě)復(fù)審、無(wú)效請(qǐng)求文件，以電子方式提交申請(qǐng)文件和中間文件以及接收電子件通知書(shū)。

③《規(guī)劃》：“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃，為貫徹執(zhí)行黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的一系列重要部署，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用水平而制定。endprint